公司制度管理規(guī)定

1、1 / 7 公司制度管理規(guī)定1 總則1.1 目的和依據(jù)為貫徹 xx公司“標(biāo)準(zhǔn)化”策略，落實企業(yè)內(nèi)部控制基本 規(guī)范、 企業(yè)全面風(fēng)險管理指引及xx有限公司總部制度管理規(guī)定要求，在公司內(nèi)部構(gòu)建統(tǒng)一的制度管理體系，確保公司制度體系的完整性、規(guī)范性和系統(tǒng)性。1.2 適用范圍本規(guī)定適用于公司本部各職能部門涉及到的全局性的制度管理工作。1.3 指導(dǎo)原則1.3. 1 合法合規(guī)。公司管理制度必須符合國家法律、法規(guī)、股份公司、工程局要求。1.3.2 嚴(yán)謹(jǐn)完整。公司制度體系應(yīng)盡量覆蓋全部管理活動，避免出現(xiàn)遺漏、缺失和矛盾，文字用語表述清晰，避免出現(xiàn)歧義。1.3.3 簡明實用。公司管理制度應(yīng)根據(jù)工作需要擬定，各項制度

2、應(yīng)簡明、實用、可執(zhí)行，必要時可采用圖表化等更直觀的表示方式。1.3.4 風(fēng)險防控。公司制度建設(shè)應(yīng)遵循風(fēng)險管控指導(dǎo)原則，對高風(fēng)險業(yè)務(wù)應(yīng)結(jié)合工程局要求，從公司層面完善管理制度， 以建立健全內(nèi)部控制及風(fēng)險 防范機制。1.3.5 規(guī)范管理。公司制度的制定和修訂，應(yīng)使用標(biāo)準(zhǔn)化的制度模板、審批程序等。1.3.6 統(tǒng)籌管理。公司標(biāo)準(zhǔn)化管理委員是公司管理制度的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機構(gòu)，分別牽頭組織管理類制度體系的建立、完善與優(yōu)化。1.3.7 分類管理。根據(jù)管理事項進行分類，每類制度由制定部門負(fù)責(zé)該類別單體制度的全周期管理。1.3.8 分層管理。每個制度類別中，應(yīng)根據(jù)制度管理的范圍和性質(zhì)，確定制度層級。1.3.9 分級管理

3、。公司內(nèi)不同層級的單位都應(yīng)根據(jù)自身實際建立制度， 以滿足內(nèi)部管理及外部監(jiān)管要求。上級單位應(yīng)加強對下級單位制度的指導(dǎo)、監(jiān) 督，下級單位制度需要有效承接上級單位制度。1.4 主要應(yīng)對的風(fēng)險1.4. 1 制度內(nèi)容與現(xiàn)行法律、法規(guī)等外部管理要求不一致的風(fēng)險。1.4.2 各類、各項制度缺乏系統(tǒng)規(guī)劃和管理，制度的制定、審批、發(fā)布、廢止以及執(zhí)行、檢查、修訂等管理權(quán)責(zé)不清晰、執(zhí)行不力導(dǎo)致的風(fēng)險。1.4.3 內(nèi)部不同制度之間存在條款沖突導(dǎo)致的風(fēng)險。1.4.4 制度層級不清、要素不完整導(dǎo)致的操作風(fēng)險。2 職責(zé)分工2.1 公司董事會按照章程規(guī)定審議批準(zhǔn)公司治理結(jié)構(gòu)類管理制度。2.2 公司董事長常務(wù)會根據(jù)xx公司董事

4、會工作規(guī)則的規(guī)定，審議批準(zhǔn)公司相關(guān) 管理制度。2.3 公司標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會根據(jù)xx公司標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會議事規(guī)則，審議所有以“中 建橋梁”名義頒發(fā)且涉及到公司全系統(tǒng)或全局性的管理制度。2.4 公司標(biāo)準(zhǔn)化工作小組根據(jù)xx公司標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會議事規(guī)則，按照公司標(biāo)準(zhǔn)化 管理委員會要求，負(fù)責(zé)制度體系規(guī)劃、制度初審等具體工作。2.5 公司企業(yè)管理部為公司標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會日常辦事機構(gòu) ( 以下簡稱“標(biāo)委會辦公室”)，負(fù) 責(zé)牽頭組織、協(xié)調(diào)落實標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會及標(biāo)準(zhǔn)化工作小組的具體工作。2.6 公司辦公室負(fù)責(zé)按照公文要求，對以公司紅頭文件形式頒布的制度進行核稿、印發(fā)。2.7 商務(wù)合約部 (法務(wù))參與標(biāo)準(zhǔn)化委員會

5、和標(biāo)準(zhǔn)化工作組，對各類制度的合規(guī)性進行審核。2.8 公司本部各部門負(fù)責(zé)起草、校對、修訂、解釋與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的制度；負(fù)責(zé)論證制度 2 / 73 / 72.933.13.23.2. 13.2.23.2.33.2.43.33.3. 13.3.23.3.3專項管理內(nèi)容；對與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的制度提出修訂意見或建議；督導(dǎo) 公司所屬分支機構(gòu)專業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度的執(zhí)行和完善。公司所屬機構(gòu)落實公司發(fā)布的各項管理制度；結(jié)合本機構(gòu)實際情況做好制度承接工作； 負(fù)責(zé)建立和完善本機構(gòu)的制度體系，對本機構(gòu)制度進行全周期管理。管理內(nèi)容制度體系的分類根據(jù)公司管理需要，公司本部制度從橫向上共分 32 個制度類別 (詳見附 件 1x

6、x公司本部制度分類表)，由各部門根據(jù)部門職責(zé)負(fù)責(zé) 建立和完善。制度體系的層級公司制度在縱向上實行分級管理和分層管理。包括組織分級和制度分層 (具體分級和分層定義見附件 2xx公司本部制度分層表、 附件 3xx公司本部制度分級分層圖示)。管理組織分級。各級組織均應(yīng)根據(jù)管理權(quán)限、管理需求建立相應(yīng)管理制 度，下級組織建立的制度需承接和遵照上級組織的要求。管理制度分層。根據(jù)管理對象 (主題) 的內(nèi)容、性質(zhì)、穩(wěn)定性等要求， 公司本部制度體系自上而下分為“章程和議事規(guī)則” 、“管理規(guī)定” 、“管理 辦法” 、“管理細則” 、“手冊 (指引/指南) ”等五層，統(tǒng)稱為制度。其中第 一層級“章程和議事規(guī)則”中，

7、“議事規(guī)則”分為“治理層議事規(guī)則”和“經(jīng)營 層議事規(guī)則” ，治理層議事規(guī)則根據(jù)制度性質(zhì)不同由董事會辦公室、黨委 辦公室、監(jiān)督委員會辦公室分別負(fù)責(zé)編制與牽頭管理；經(jīng)營層議事規(guī)則 由各相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)編制與牽頭管理。如不同層級的制度間出現(xiàn)沖突， 以上一層級制度為準(zhǔn)。規(guī)范管理制度行文表述力求嚴(yán)謹(jǐn)、簡潔，應(yīng)使用規(guī)范用語和規(guī)范文體。 除特別需 要，公司本部制度原則上應(yīng)遵循本規(guī)定要求進行管理。公司制度行文執(zhí)行國家推薦標(biāo)準(zhǔn)格式，公司提供統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)制度模板( 附 件 4xx公司制度模板使用說明、附件 5-9：xx 公司總部標(biāo)準(zhǔn)化制度模板)，各部門在使用過程中應(yīng)結(jié)合實際情況遵循 使用。公司制度類文件應(yīng)以紅頭文件

8、印發(fā)，并按照公文管理規(guī)定形成發(fā)文編號。3.4 制度全周期管理3.4. 1 制度的全周期管理包括制度的計劃、立項、擬定、審議、審批、發(fā)布、執(zhí)行、監(jiān)督、評估修訂、廢止等十個環(huán)節(jié) ( 附件 10 xx公司 總部制度全周期管理表)。3.4.2 計劃3.4.2.1 公司制度體系的構(gòu)建、完善，在做好頂層設(shè)計的前提下，應(yīng)遵循“自上而 下”和“自下而上”相結(jié)合的原則。本部部門應(yīng)針對本部門職責(zé)范圍內(nèi)工作 進行分析、分類，提出擬制定的制度框架體系，并結(jié)合實際逐一完善。3.4.2.2 每年年初，公司本部各部門應(yīng)結(jié)合本部門年度工作目標(biāo)制定并提交中 建橋梁有限公司年度制度建設(shè)計劃表(詳見附件 11 )。3.4.3 立項

9、3.4.3.1 公司本部管理制度的立項申請遵循“一個制度提出一份立項申請、一項工 作一個層次只發(fā)布一個制度”的原則。各部門根據(jù)年度制度建設(shè)計劃，填 寫xx公司本部制度編制立項申請表(見附件 12)， 向標(biāo)準(zhǔn) 化管理委員會提交立項申請。3.4.3.2 立項申請材料中應(yīng)包含本部門上年度與本次立項制度相關(guān)的主要制度的 執(zhí)行評估報告。未列入本部門年初制度建設(shè)計劃，需臨時補充立項的制 度，在提交立項申請時，除上述資料外，還應(yīng)補充提交本次增項的具體 原因說明。3.4.3.3 標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會負(fù)責(zé)審核公司本部各部門提交的立項申請。立項審批 的主要依據(jù)是：制定該制度的必要性、緊迫性、是否可以和其他管理制 度進

10、行整合后再頒布等。3.4.3.4 標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會對立項申請的批復(fù)意見由標(biāo)委會辦公室負(fù)責(zé)通知立項 提交部門。未通過的立項申請需說明不予立項的理由。3.4.4 擬訂3.4.4.1 立項申請經(jīng)過批準(zhǔn)后，立項提交部門即轉(zhuǎn)為制度擬訂部門并進入制度擬 訂階段。制度擬訂部門根據(jù)工作需要，結(jié)合公司現(xiàn)有管理流程，依據(jù)公 司提供的制度模板進行編制。 必要時，可邀請相關(guān)部門、公司所屬機構(gòu) 參與擬訂。3.4.4.2 制度內(nèi)容與編寫周期應(yīng)與立項申請相符，且原則上應(yīng)在一個公歷年內(nèi)編 寫完成。3.4.4.3 制度擬訂部門擬訂完畢后，可提請本部門內(nèi)部、其他相關(guān)部門、公司所 屬機構(gòu)進行審核會簽，并根據(jù)反饋意見進行修訂完善后形

11、成初稿。原則4 / 75 / 7上，必須征求制度管理對象的書面意見。3.4.5 審議3.4.5.1 由制度擬訂部門將制度文件初稿、相關(guān)部門及公司所屬機構(gòu)意見征集和 采納情況匯總表 (如有) 提交標(biāo)委會辦公室。3.4.5.2 標(biāo)委會辦公室依據(jù)制度的所屬類別，統(tǒng)一組織標(biāo)準(zhǔn)化工作小組相關(guān)成員 進行初審，并將初審意見反饋給制度擬訂部門。3.4.5.3 制度擬訂部門根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化工作小組審核意見修改完善后，再次提交標(biāo)委 會辦公室， 由標(biāo)委會辦公室統(tǒng)一提請標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會進行二審。3.4.5.4 經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化委員會二審?fù)ㄟ^后，根據(jù)制度性質(zhì)確定審批流程 (標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會審議流程詳見xx公司標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會工作規(guī)則

12、)。3.4.6 審批3.4.6.1 章程、治理層議事規(guī)則應(yīng)由公司董事會審批。3.4.6.2 經(jīng)營層議事規(guī)則、管理規(guī)定、管理辦法應(yīng)由公司董事長常務(wù)辦公會審批， 如有專門要求的，還應(yīng)提請公司董事會審批。3.4.6.3 管理細則、手冊 (指引/指南) 根據(jù)內(nèi)容、范圍，報分管領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理審 核后，提交董事長審批。3.4.6.4 在提請審批時，制度擬訂部門負(fù)責(zé)人需就制度擬訂的背景、必要性、解 決問題的思路、流程、權(quán)限等主要事宜進行口頭或書面闡述介紹，根據(jù) 決策機構(gòu)或決策人的審批意見 (如有) 進行完善。正式定稿后，需會商 辦公室后方可正式發(fā)布。3.4.7 發(fā)布3.4.7.1 公司本部層面的制度在履行最終

13、審批手續(xù)后，根據(jù)公文管理規(guī)定，履行 發(fā)布程序， 以公司紅頭文件形式正式印發(fā)。3.4.7.2 原則上一項管理活動 (管理主題) 只發(fā)布一個制度， 以盡量避免制度間 的重疊交叉。3.4.7.3 凡涉密事項，按照股份公司、工程局、公司有關(guān)保密管理要求執(zhí)行。3.4.7.4 辦公室負(fù)責(zé)在公司 OA 平臺開設(shè)“規(guī)章制度”欄，企管部負(fù)責(zé)及時在公司 OA 平臺“規(guī)章制度”欄內(nèi)對公司制度規(guī)定進行更新。3.4.7.5 涉密文件需按照保密要求發(fā)布。3.4.8 執(zhí)行6 / 73.4.8.1 制度一經(jīng)印發(fā)實施，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。3.4.8.2 公司所屬機構(gòu)、各部門對制度產(chǎn)生疑義時，應(yīng)及時向制度擬訂部門反映， 制度擬訂部門應(yīng)在

14、接到意見反映后五個工作日內(nèi)予以答復(fù)；在處理期間， 制度的執(zhí)行效力不受影響，制度擬訂部門對制度的解釋不得違背該制度 內(nèi)容；如各公司所屬機構(gòu)、各部門對制度擬訂部門的解釋仍有異議，可 提請公司標(biāo)委會辦公室或標(biāo)準(zhǔn)化委員會復(fù)議。3.4.9 監(jiān)督3.4.9.1 各項制度的擬訂部門承擔(dān)該制度執(zhí)行監(jiān)督的第一責(zé)任，并結(jié)合執(zhí)行效果 提出修訂、完善意見。3.4.9.2 公司標(biāo)準(zhǔn)化工作小組通過組織年度檢索等方式對公司本部各項制度的執(zhí) 行效果提出意見，并提請標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會審議。3.4.9.3 公司標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會、紀(jì)檢監(jiān)察審計部等可結(jié)合公司內(nèi)控測試評價、 內(nèi)部審計、效能監(jiān)察、巡視稽查等工作，提出公司現(xiàn)有管理制度的執(zhí)行

15、 效果、 問題、修改意見等。3.4. 10 評估修訂3.4.10.1公司本部各部門應(yīng)結(jié)合實際，每年定期針對本部門主管的制度進行梳理 評估，并提出修訂意見， 以確保制度的有效性和適宜性。3.4.10.2標(biāo)準(zhǔn)化工作小組通過工作小組會定期對公司現(xiàn)有制度的有效性進行梳理 評估，并提出制度修訂意見。3.4.10.3標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會以年度為周期組織對公司現(xiàn)行制度的有效性進行評估， 并提出修訂意見。3.4.10.4 當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時，應(yīng)及時組織修訂制度及其附件：1 ) 國家法律法規(guī)或相關(guān)政策、股份公司、工程局規(guī)定發(fā)生變更；2) 公司組織機構(gòu)、管理職能調(diào)整；3 ) 業(yè)務(wù)程序改變；4) 制度復(fù)審、監(jiān)督與檢查中發(fā)現(xiàn)需要修訂；5 ) 企業(yè)管理內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生較大變化；6) 其他需要修訂的情況。3.4.10.5規(guī)定為“試行/暫行”的制度文件，試行/暫行期不應(yīng)超過兩年。試行/暫行期 滿后應(yīng)對該制度進行系統(tǒng)總結(jié)，并將結(jié)果報送標(biāo)委會辦公室備案。如無 重大調(diào)整則無需重新立項即可對制度進行修訂、頒布；如需對制度進行7 / 7重大調(diào)整，則需補充履行相關(guān)計劃、立項手續(xù)。3.4.10.6通過公司標(biāo)委會審議的制度需要修訂時，可不再進行立項申請， 由原制 度擬訂部門負(fù)責(zé)修訂，修訂稿應(yīng)廣泛征求相關(guān)部門、公司所屬機構(gòu)意見， 并將意見收集及采納情況作為相關(guān)附件，提交標(biāo)準(zhǔn)