基金科目一法律法規(guī)第三次測(cè)試（6月6號(hào)）

1、基金科目一法律法規(guī)第三次測(cè)試（6月6號(hào)）基本信息：矩陣文本題 *姓名：_市州：_班級(jí)：_身份證號(hào)碼:_1. 投資基金的投資范圍包括（）。.股票.債券.房地產(chǎn).林權(quán) 單選題A.、B.、C.、D.、(正確答案)2. 證券投資基金的投資范圍包括（）。.股票.債券.房地產(chǎn).林權(quán) 單選題A.、(正確答案)B.、C.、D.、3. 關(guān)于投資基金的類別，以下表述正確的包括（）。.按照運(yùn)作方式，投資基金分為一對(duì)一型和一對(duì)多型.按照法律形式，投資基金分為合伙型和公司型.按照資金募集方式，投資基金分為公募型和私募型.按照投資對(duì)象，投資基金分為傳統(tǒng)型和另類型 單選題A. 、B. 、C. 、D. 、(正確答案)4. 關(guān)

2、于證券投資基金利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的特點(diǎn)，以下表述正確的是（）。 單選題A.基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益(正確答案)B.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后，部分盈余歸基金投資者所有C.為基金提供服務(wù)的基金管理人會(huì)參與基金收益的分配D.基金托管人與基金管理人共同分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)5. 2018年4月10日（星期二）下午3點(diǎn)半，趙某受其母親李某委托，通過(guò)李某在A基金銷售公司的現(xiàn)有賬號(hào)，申購(gòu)B基金管理公司旗下產(chǎn)品C基金若干份額，C基金由基金經(jīng)理錢某管理，C基金的基金資產(chǎn)由D銀行托管。1、本案例中，關(guān)于基金當(dāng)事人，以下表述錯(cuò)誤的包括（）。.基金當(dāng)事人包括A基金銷售公司. 基金份額持有人為趙

3、某. 基金管理人為錢某 單選題A.、B.、(正確答案)C.、D.、6. 2020年3月10日（星期二）下午3點(diǎn)半，趙某受其母親李某委托，通過(guò)李某在A基金銷售公司的現(xiàn)有賬號(hào)，申購(gòu)B基金管理公司旗下產(chǎn)品C基金若干份額，C基金由基金經(jīng)理錢某管理，C基金的基金資產(chǎn)由D銀行托管。2、關(guān)于本案例相關(guān)參與主體的職責(zé)，以下表述正確的包括（）。.A基金銷售公司負(fù)責(zé)C基金份額的銷售、登記過(guò)戶和結(jié)算.B基金管理公司主要負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作.D銀行負(fù)責(zé)C基金的基金資產(chǎn)保管、基金資產(chǎn)清算、會(huì)計(jì)復(fù)核等 單選題A.、B.、(正確答案)C.、D.、7. 2020年3月10日（星期二）下午3點(diǎn)半，趙某受其母親李某委托，通過(guò)李

4、某在A基金銷售公司的現(xiàn)有賬號(hào)，申購(gòu)B基金管理公司旗下產(chǎn)品C基金若干份額，C基金由基金經(jīng)理錢某管理，C基金的基金資產(chǎn)由D銀行托管。3、C基金是一只股票型開(kāi)放式基金，若以下選項(xiàng)中的日期均為交易日，則本題所述申購(gòu)所適用的凈值是以下哪一日的凈值? 單選題A.2020年3月9日B.2020年3月10日C.2020年3月11日(正確答案)D.2020年3月12日8. 關(guān)于基金體現(xiàn)的信托法原理，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。 單選題A. 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)作為信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性B. 基金管理人可在同一證券賬戶內(nèi)同時(shí)管理固有資金和受托資金，并區(qū)分獨(dú)立賬戶分別估值核算記賬，體

5、現(xiàn)了信托的高效、公平原則(正確答案)C. 基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，體現(xiàn)了信托風(fēng)險(xiǎn)隔離的作用D. 基金管理人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，不屬于基金管理人作為受托人的固有財(cái)產(chǎn)9. 關(guān)于信托主體，以下表述正確的是（ ）。 單選題A.委托人應(yīng)當(dāng)遵守信托文件的規(guī)定，為受托人的最大利益處理信托事務(wù)B.共同受托人處理信托事務(wù)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)，不需要承擔(dān)連帶清償責(zé)任C. 受托人不得將信托財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)(正確答案)D.受托人在依合同取得報(bào)酬外，仍可利用信托財(cái)產(chǎn)為自己適當(dāng)謀取利益10. 關(guān)于契約型基金和公司型基金的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的

6、是（）。.契約型基金具有法人資格，公司型基金不具有法人資格.契約型基金依據(jù)基金合同成立，公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立. 契約型基金財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立性，公司型基金財(cái)產(chǎn)不具有獨(dú)立性.契約型基金設(shè)立持有人大會(huì)，公司型基金設(shè)立股東大會(huì) 單選題A.、B.、C.、D.、(正確答案)11. 封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別包括（ ）。.期限不同. 份額限制不同 .交易場(chǎng)所不同.價(jià)格形成方式不同 單選題A.、B.、C.、(正確答案)D.、12. 關(guān)于基金與債券的差異，以下表述正確的是（ ）。 單選題A.基金是受益憑證，債券是債權(quán)憑證(正確答案)B.基金是所有權(quán)憑證，債券是受益憑證C.基金是受益憑證，債券是所有權(quán)憑證

7、D.基金是債權(quán)憑證，債券是受益憑證13. 關(guān)于主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金的特征，以下說(shuō)法正確的是（ ）。 單選題A.跟蹤指數(shù)的ETF是典型的、追求超越市場(chǎng)業(yè)績(jī)表現(xiàn)的基金B(yǎng).相比被動(dòng)型基金，主動(dòng)型基金通常費(fèi)用更低廉C.被動(dòng)型基金一般不追求超越市場(chǎng)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)(正確答案)D.相比被動(dòng)型基金，主動(dòng)型基金通常更便于投資監(jiān)控14. 以下屬于指數(shù)基金特點(diǎn)的是（）。.收益穩(wěn)定.費(fèi)用低廉 .分散風(fēng)險(xiǎn). 監(jiān)控便利 單選題A. 、B. 、C.、(正確答案)D.、15. 關(guān)于ETF，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。 單選題A.中小投資者一般不參與ETF的一級(jí)市場(chǎng)交易B.申購(gòu)ETF需要用現(xiàn)金向基金公司購(gòu)買(正確答案)C.ETF本質(zhì)

8、上是一種指數(shù)基金D. ETF贖回時(shí)得到的是一籃子股票16. 投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（ ）的特點(diǎn)。 單選題A.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度(正確答案)B.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制C.只能通過(guò)交易所進(jìn)行交易D.是被動(dòng)操作指數(shù)基金17. 關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金ETF的特點(diǎn)。以下表述正確的有（ ）。.投資者申購(gòu)、贖回ETF可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易所和場(chǎng)外代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行.ETF采用實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制 .ETF是一種被動(dòng)操作的指數(shù)基金.當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)ETF發(fā)生溢價(jià)交易時(shí)，投資者可在二級(jí)市場(chǎng)買進(jìn)ETF，然后在一級(jí)市場(chǎng)贖回，再在二級(jí)市場(chǎng)賣掉股票實(shí)現(xiàn)套利交易 單選題A. 、(正確答案)

9、B. 、C. 、D.、18. 基金上市交易后，按交易所要求公布基金份額參考凈值的基金是（ ）。 單選題A.ETF(正確答案)B.封閉式基金C. LOFD.定期開(kāi)放基金19. 關(guān)于交易日ETF基金份額參考凈值與基金份額凈值，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ） 。 單選題A.基金份額凈值通過(guò)證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個(gè)交易日揭示B.在交易時(shí)間內(nèi)，即時(shí)揭示基金份額參考凈值C.基金份額凈值于交易日當(dāng)日在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露(正確答案)D.在交易時(shí)間內(nèi);每15秒顯示一次最新基金份額參考凈值20. 基金管理人需每日向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)、贖回清單，以下表述正確的是（ ）。.申購(gòu)、贖回清單

10、主要包括最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容.開(kāi)市30分鐘后，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF申購(gòu)、贖回清單.對(duì)于當(dāng)日發(fā)布的申購(gòu)、贖回清單，當(dāng)日不得修改.通過(guò)基金公司官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告 單選題A.、B.、C.、D.、(正確答案)21. 關(guān)于QDII的信息披露，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。 單選題A. 定期報(bào)告中披露計(jì)入當(dāng)期損益的匯兌損益B.可以同時(shí)采用中文和英文，但需要明確告知投資者以哪種文字為準(zhǔn)(正確答案)C. 當(dāng)投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)時(shí)，需要發(fā)布臨時(shí)公告D. 投資境外基金的，應(yīng)當(dāng)披露QDII基金與境外基金之間

11、的費(fèi)率安排22. 某QDII基金披露的以下信息，錯(cuò)誤的是（ ）。 單選題A. 臨時(shí)公告圣誕節(jié)期間由于境外市場(chǎng)閉市，暫停申購(gòu)和贖回B. 單獨(dú)向重要客戶及時(shí)披露全部股票的債券持倉(cāng)明細(xì)(正確答案)C. 臨時(shí)公告變更境外托管人D. 公告變更基金經(jīng)理23. 普通基金的份額登記時(shí)間通常是（ ），QDII基金的份額登記時(shí)間通常是（ ）。 單選題A. T+2，T+3日B. T+1日，T+3日C.T+1日，T+2日(正確答案)D.T+1日，T日24. 私募基金管理入向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，必須報(bào)送的基本信息或材料有（ ）。.與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)已簽訂的服務(wù)協(xié)議.公司章程或者合伙協(xié)議 .高級(jí)管理人員的基本信息

12、.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū) 單選題A. 、(正確答案)B. 、C.、D.、25. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)核查私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料，可以采取如下哪些方式?.約談私募基金管理人總經(jīng)理和合規(guī)負(fù)責(zé)人.現(xiàn)場(chǎng)檢查私募基金管理人辦公場(chǎng)所. 向私募基金管理人注冊(cè)所在地證監(jiān)局征詢意見(jiàn).向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢相關(guān)高級(jí)管理人員的誠(chéng)信情況 單選題A.、(正確答案)B.、C.、D.、26. 某私募基金管理人募集設(shè)立有限合伙型基金，關(guān)于基金備案，以下表述正確的是（ ）。 單選題A. 私募基金募集完畢，私募基金投資完成后向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案B. 辦理有限合伙企業(yè)工商注冊(cè)完畢，確定投資人之前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)

13、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案C. 私募基金募集完畢后，按有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案(正確答案)D. 辦理有限合伙企業(yè)工商注冊(cè)之前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案27. 關(guān)于私募基金的托管事項(xiàng)，以下表述正確的是（ ）。.私募基金必須由基金托管人托管.私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在合同中特別注明.私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施.私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確糾紛解決機(jī)制 單選題A.、B.、(正確答案)C.、D.、28. 甲資產(chǎn)管理有限公司以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立三只私募基金，其組織形式分別為契約型、公司型和有限合伙型，均委托托管

14、機(jī)構(gòu)托管。三只私募基金募集完成后向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的基本信息中，相同的內(nèi)容包括（ ）。.主要投資方向及基金類別.基金的工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照. 基金合同.托管協(xié)議 單選題A.、B.、(正確答案)C.、D.、29. 某基金基金管理人于2017年3月1日召集召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，參加會(huì)議的持有人的基金份額低于基金總份額1/2，則該基金管理人可以重新召集基金份額持有人大會(huì)就原有議題進(jìn)行審議。以下可以確定為重新召集基金份額持有人大會(huì)的日期是（ ）。 單選題A.2017年7月1日(正確答案)B.2018年3月1日C.2017年4月1日D.2017年10月1日30. 關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，以

15、下說(shuō)法正確的有（ ）。.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求.有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定.基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金托管人相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) 單選題A.、B.、(正確答案)C.、D.、31. 某年10月，某基金經(jīng)理根據(jù)某上市公司高管建議買入該上市公司股票。該年11月，該上市公司發(fā)布公告稱正在籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事宜并停牌。股票復(fù)牌后股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)。該基金經(jīng)理涉嫌（ ）。 單選題A.從事內(nèi)幕交易(正確答案)B.不公平地對(duì)待不同基金財(cái)產(chǎn)C

16、.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息D.利用基金財(cái)產(chǎn)為本人或投資者以外的人牟取利益32. 操縱市場(chǎng)行為是行業(yè)明確禁止的，以下屬于操縱市場(chǎng)行為的是（ ）。、甲乙串通，通過(guò)他們控制的資金，相互交易，拉升股價(jià)、某基金管理人，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A公司的不實(shí)信息，從而達(dá)到推高A 公司股價(jià)的效果，使其投資獲利、某基金經(jīng)理與某上市公司高管私下會(huì)晤中，得知有利好消息大量買入該公司股票，推高股價(jià)、某機(jī)構(gòu)人為編造B上市公司的利空消息，待B公司股票價(jià)格大幅下跌后，大量買入B公司股票 單選題A. 、B.、C.、D.、(正確答案)33. 甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買

17、入、賣出相同個(gè)股，為自己牟取利益。關(guān)于這一行為以下表述正確的是（ ）。.屬于利益輸送.違反了客戶至上的職業(yè)道德要求.違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求 屬于操縱市場(chǎng)的行為 單選題A.、B.、C.、(正確答案)D.、34. 下列適用于基金產(chǎn)品注冊(cè)普通程序的是（ ）。.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）基金.交易型指數(shù)基金.貨幣市場(chǎng)基金.基金中基金（FOF） 單選題A. 、B. 、C. (正確答案)D.、35. 關(guān)于基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)，以下說(shuō)法正確的是（ ）。.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集的注冊(cè)審查不對(duì)基金的投資價(jià)值等做出實(shí)質(zhì)性判斷.基金按照

18、簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)20個(gè)工作日.基金按照普通程序注冊(cè)的，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)3個(gè)月 單選題A.、B.C.、D.、(正確答案)36. 關(guān)于公募基金合同的成立與生效，以下表述正確的是（ ）。 單選題A.合同自投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)成立并生效B.合同自投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)成立;自基金管理人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)后生效(正確答案)C.合同自簽署之日起成立并生效D.合同自完成基金備案手續(xù)后成立并生效37. 關(guān)于開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式，下列說(shuō)法正確的是（ ）。.基金管理人可根據(jù)不同認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率.前端收費(fèi)模式在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就

19、支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用.后端收費(fèi)模式在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金份額時(shí)才支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用.前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率均為固定費(fèi)率 單選題A.、B.、C. 、D. 、(正確答案)38. 王先生投資6萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)基金在募集期間產(chǎn)生的利息為10元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%，基金份額發(fā)售面值為1元。（1）王先生此次認(rèn)購(gòu)基金的凈認(rèn)購(gòu)金額為（ ）元。 單選題A.58949.1B.58939.1(正確答案)C.58930D.5892039. 王先生投資6萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)基金在募集期間產(chǎn)生的利息為10元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%，基金份額發(fā)售面值為1元。（2）王先生此次認(rèn)購(gòu)基金的

20、份額為（ ）份。 單選題A.58949.1(正確答案)B.58939.1C.58930D.5892040. 王先生投資6萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)基金在募集期間產(chǎn)生的利息為10元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%，基金份額發(fā)售面值為1元。（3）王先生此次認(rèn)購(gòu)基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為（ ）元。 單選題A.1080B.1060.9(正確答案)C.1080.18D.1061.0841. 某投資者投資10萬(wàn)份場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，則投資者應(yīng)繳納的認(rèn)購(gòu)金額為（ ）。 單選題A.9.9萬(wàn)元B.10.1萬(wàn)元(正確答案)C.9萬(wàn)元D.10萬(wàn)元42. 關(guān)于QDII基金的申購(gòu)贖回，投資者甲認(rèn)為，由

21、于境外交易所的開(kāi)市時(shí)間不同，因此QDII基金的申購(gòu)贖回的開(kāi)放時(shí)間與一般開(kāi)放式基金不同;投資者乙認(rèn)為，QDII基金的申購(gòu)贖回與一般開(kāi)放式基金相同，在T+1日對(duì)申購(gòu)和贖回申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)。關(guān)于兩位投資者的觀點(diǎn)，下列判斷正確的是（ ）。 單選題A.甲、乙的觀點(diǎn)都錯(cuò)誤(正確答案)B.甲、乙的觀點(diǎn)都正確C.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤D.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確43. 申請(qǐng)封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)由基金管理人向（ ）提出申請(qǐng)。 單選題A. 中國(guó)人民銀行B.證券交易所(正確答案)C. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)44. 關(guān)于申購(gòu)開(kāi)放式基金份額和買入封閉式基金份額，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。 單選題

22、A.投資者申購(gòu)開(kāi)放式基金份額適用未知價(jià)原則B.在封閉式基金募集完成后，投資者買入某封閉式基金份額將增加該基金份額(正確答案)C.投資者認(rèn)購(gòu)封閉式基金份額適用已知價(jià)原則D. 投資者申購(gòu)某開(kāi)放式基金將增加該基金份額45. 以下投資基金的行為中，滬、深證券投資基金賬戶不能參與的投資為（ ）。 單選題A. ETF基金證券認(rèn)購(gòu)(正確答案)B.投資由證券公司代銷的開(kāi)放式基金C. 封閉式基金網(wǎng)上發(fā)售D.ETF基金場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)46. 某封閉式基金最新公布的基金份額凈值為0.9元，市場(chǎng)交易價(jià)格過(guò)去一個(gè)月平均為0.65元。該基金的折價(jià)率為（ ）。 單選題A. 27.78%(正確答案)B. 28.86%C. 38.

23、46%D. 72.22%47. 下列屬于股票、債券型開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回原則的是（ ）。. 未知價(jià)原則. 已知價(jià)原則.份額申購(gòu)、份額贖回原則.金額申購(gòu)、份額贖回原則 單選題A.、B.、(正確答案)C.、D.、48. 對(duì)于一般開(kāi)放式混合型基金A類基金份額（不收取銷售服務(wù)費(fèi)），收取的贖回費(fèi)以及計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例，符合相關(guān)法規(guī)要求的是（ ）。 單選題A. 贖回時(shí)持有期為20日，收取0.75%的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)(正確答案)B. 贖回時(shí)持有期為5日，收取1.20%的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)C. 贖回時(shí)持有期為2個(gè)月，收取0.50%的贖回費(fèi)，并將贖回費(fèi)的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)D. 贖回時(shí)持有期為4個(gè)

24、月，收取0.50%的贖回費(fèi)，并將贖回費(fèi)的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)49. 某投資人贖回某開(kāi)放式混合型基金C類基金份額（收取銷售服務(wù)費(fèi)），持有期為20日，收取的贖回費(fèi)為100元，該贖回費(fèi)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的金額為（ ）。 單選題A.75元B.25元C.100元(正確答案)D.50元50. 關(guān)于開(kāi)放式基金份額贖回費(fèi)，以下表述正確的是（ ）。 單選題A. 可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率(正確答案)B.收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金不得收取贖回費(fèi)C.混合型基金場(chǎng)外贖回可采用固定贖回費(fèi)率D.基金合同中不得約定贖回費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例51. 某投資者申購(gòu)某開(kāi)放式混合型基金1000.00元，假設(shè)前端申購(gòu)費(fèi)率為 1.0

25、0%，申購(gòu)當(dāng)日的基金份額凈值為1.0352元，所有計(jì)算均采用四舍五入方式，則需支付的申購(gòu)費(fèi)用和可得到的申購(gòu)份額為（ ）。 單選題A. 9.90元，956.34份B. 10.00元，966.00份C.10.00元，956.34份D. 9.90元，956.43份(正確答案)52. 某貨幣市場(chǎng)基金T日規(guī)模20億元，下列情形中，T+1日觸發(fā)巨額贖回的是（ ）。 單選題A. T+1日接受申購(gòu)0.3億元，贖回1.3億元，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1億元，轉(zhuǎn)入0.3億元B.T+1日接受申購(gòu)1億元，贖回3億元，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出0.5億元，轉(zhuǎn)入0.6億元C.T+1日接受申購(gòu)0.5億元，贖回1.5億元，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1.5億元，轉(zhuǎn)入

26、0.2億元(正確答案)D.T+1日接受申購(gòu)0.1億元，贖回1.2億元，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出0.5億元，轉(zhuǎn)入0.3億元53. 出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，以下最有可能導(dǎo)致部分延期贖回的是（ ）。 單選題A.基金資產(chǎn)組合中，重倉(cāng)股持續(xù)停牌中B.基金資產(chǎn)組合中，現(xiàn)金類資產(chǎn)配置較少C.基金資產(chǎn)組合中，可快速變現(xiàn)資產(chǎn)較少，不足兌付全額贖回申請(qǐng)(正確答案)D.托管人認(rèn)為兌付全部贖回申請(qǐng)可能使基金份額面凈值發(fā)生較大波動(dòng)54. 關(guān)于開(kāi)放式基金巨額贖回的認(rèn)定及處理，以下表述正確的包括（）。.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回.當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回，且決定部分延期贖回時(shí)，被轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)享有贖回優(yōu)先權(quán).

27、連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，已接受贖回申請(qǐng)可以延期支付，但不得超過(guò)25個(gè)工作日.巨額贖回時(shí)，基金管理人可根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回 單選題A.、B. 、(正確答案)C.、D.、55. 某貨幣市場(chǎng)基金日規(guī)模40億元，T+1日共贖回10億份，申購(gòu)0元，其中 A機(jī)構(gòu)客戶贖回5億份，下列情形中不可能發(fā)生的是（ ）。 單選題A.A客戶2億份贖回成功，其3億份贖回申請(qǐng)延期至T+2日B. A客戶1億份贖回成功，其余4億份贖回申請(qǐng)延期至T+2日(正確答案)C. A客戶4億份贖回成功，其余1億份贖回申請(qǐng)延期至T+2日D. A客戶5億份贖回成功56. 關(guān)于基金份額的轉(zhuǎn)換的規(guī)則，以

28、下說(shuō)法正確的是（ ）。 單選題A. 一般采用未知價(jià)法(正確答案)B. 基金份額的轉(zhuǎn)換不需繳納轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)，需要支付轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)C. 按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日下一日的單位凈值計(jì)算轉(zhuǎn)換基金的份額數(shù)量D. 基金份額的轉(zhuǎn)換不需要額外支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用57. 關(guān)于開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下表述正確的是（ ）。 單選題A. 轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為不同基金管理人管理的另一只基金份額B.基金份額的轉(zhuǎn)換一般采用未知價(jià)法，按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量(正確答案)C. 當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率而存在費(fèi)用差額時(shí)，一般應(yīng)在轉(zhuǎn)換時(shí)補(bǔ)齊

29、D. 轉(zhuǎn)換是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則轉(zhuǎn)入某一投資者基金賬戶的行為58. 某基金管理公司發(fā)行兩只開(kāi)放式基金，分別為A基金和B基金。投資者甲某于T日提交份額轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，申請(qǐng)將其持有的10000份A基金轉(zhuǎn)換為B基金，基金管理公司于T+2日予以確認(rèn)。T日A基金和B基金份額凈值分別為1.032元和1.617元;T+2日A基金和B基金份額凈值分別為1.037元和1.608元。假設(shè)不收取轉(zhuǎn)換費(fèi)，T+2日甲某持有B基金份額為（ ）份。 單選題A.6382.19(正確答案)B.6417.91C.6413.11D.644959. 關(guān)于ETF基金上市交易，以下表述正確的是（

30、）。 單選題A. 最小買入單位一般為50萬(wàn)份或100萬(wàn)份B. ETF基金采取金額申購(gòu)的原則C. 買入申報(bào)數(shù)量最低為100份，超過(guò)100的部分由基金合同約定，一般為10份的整數(shù)倍D. 買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍(正確答案)60. 針對(duì)ETF特有的證券申購(gòu)、贖回機(jī)制，以及一二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度安排，交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定了 ETF特殊的信息披露事項(xiàng)，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。 單選題A.在每日收市后披露當(dāng)日的申購(gòu)、贖回清單(正確答案)B.對(duì)于當(dāng)日發(fā)布的申購(gòu)、贖回清單，當(dāng)日不得修改C.在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示基金份額參考凈值(IOPV)D.申購(gòu)、贖回清單通過(guò)基金公司官方網(wǎng)站予以公告61. 關(guān)于ETF

31、份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是（ ）。.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、金額贖回的方式.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF的對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代等 單選題A.、B.、C.、D.、(正確答案)62. 關(guān)于ETF申購(gòu)和贖回清單相關(guān)內(nèi)容，以下表述正確的是（ ）。.T日申購(gòu)和贖回清單公告應(yīng)載明T-1日預(yù)估現(xiàn)金部分、T日現(xiàn)金差額.現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回過(guò)程中，投資者按照基金法律文件規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金.可以現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)基金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為全部或部分該成分證券的

32、替代.預(yù)估現(xiàn)金部分是為便于計(jì)算基金份額參考凈值及申購(gòu)和贖回，參與券商預(yù)先凍結(jié)申請(qǐng)申購(gòu)、贖回的投資者的相應(yīng)資金，由基金管理人計(jì)算的現(xiàn)金數(shù)額 單選題A.、B.、C.、D.、(正確答案)63. 某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了10，000份ETF，基金份額折算日基金資產(chǎn)凈值為1，000，000，000，00元，折算前基金份額總額為 1，000，100，000，00份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤價(jià)為900元，以標(biāo)的指數(shù)的千分之一作為基金份額凈值進(jìn)行基金份額的折算，則該投資者折算后的基金份額為（ ）。 單選題A.9000. 90B.11110.00(正確答案)C.11122.22D.11122.2264. 關(guān)

33、于ETF和QDII基金，下列說(shuō)法正確的是（）。.QDII基金份額除可以用人民幣認(rèn)購(gòu)?fù)?，也可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu).發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格.ETF份額認(rèn)購(gòu)時(shí)，滬、深證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易，不能參與證券認(rèn)購(gòu) 單選題A.、B.、(正確答案)C.、D. 、65. 投資者將托管在甲證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到乙經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，屬于（ ）的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。 單選題A. 場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)B.場(chǎng)外到場(chǎng)外C.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)(正確答案)D.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外66. 關(guān)于LOF份額，以下說(shuō)法正確的是（ ）。 單選題A.注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記

34、結(jié)算有限公司的證券登記系統(tǒng)內(nèi)的基金份額，可以在場(chǎng)外辦理贖回B. 場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外的LOF份額不可以跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管C.登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司的開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（TA系統(tǒng)）中的LOF份額，只能申請(qǐng)贖回，不能直接在交易所交易(正確答案)D.注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司的開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（TA系統(tǒng)）的LOF基金份額，可以在場(chǎng)內(nèi)辦理贖回67. 下列關(guān)于LOF交易和申購(gòu)贖回的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。 單選題A. 投資者可以將LOF份額贖回，得到一籃子股票或現(xiàn)金(正確答案)B. 投資者在二級(jí)市場(chǎng)T日賣出LOF份額后的資金T+1日可到賬C.LOF的申購(gòu)贖回既可以在交易所進(jìn)行，也可以在基金管理人

35、或代銷網(wǎng)點(diǎn)處進(jìn)行D. LOF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格日內(nèi)的漲跌幅限制是10%68. 下列事項(xiàng)中，不屬于開(kāi)放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是（ ）。 單選題A. 對(duì)基金投資者的申購(gòu)、贖回進(jìn)行確認(rèn)B. 基金資產(chǎn)估值(正確答案)C. 保管基金投資者名冊(cè)D.管理基金投資者基金份額賬戶69. 某公募基金管理人在其網(wǎng)站發(fā)布公募基金信息披露文件，以下操作中違反了公募基金信息披露的易得性原則的是（ ）。.網(wǎng)頁(yè)瀏覽者在注冊(cè)賬號(hào)并提供個(gè)人基本信息后，可查閱基金信息披露文件.下載基金信息披露文件時(shí)需支付小額費(fèi)用 .與基金募集相關(guān)的披露文件供公眾瀏覽和下載.基金的持續(xù)信息披露文件，僅供基金份額持有人下載 單選題A.、 、B.、

36、C.、D.、(正確答案)70. 以下屬于基金信息披露禁止的行為是（ ）。.信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為.承諾收益. 對(duì)貨幣基金低風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià). 登載其他組織的推介性文字 單選題A.、B.、(正確答案)C.、D.、71. A基金持有的一只債券的發(fā)行人違約，基金管理人在該基金年度報(bào)告中披露其代表基金起訴并獲得賠償，但事實(shí)上法院尚未就該案作出判決?；鸸芾砣松鲜鲂袨樯嫦樱?）等信息披露違法行為。.重大遺漏.誤導(dǎo)性陳述 . 虛假記載. 承諾收益 單選題A.、B.、(正確答案)C.、D.、72. 關(guān)于基金招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容，以下做法合規(guī)的是（）。 .貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)中

37、約定申購(gòu)、贖回費(fèi)率均為0.封閉式基金招募說(shuō)明書(shū)中約定在基金的直銷和代銷網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)和贖回.混合型基金招募說(shuō)明書(shū)中約定基金份額凈值低于1元時(shí)將停止計(jì)提管理費(fèi).ETF招募說(shuō)明書(shū)中約定既在交易所上市交易，也在一級(jí)市場(chǎng)以組合證券進(jìn)行申購(gòu)和贖回 單選題A.、(正確答案)B.、C.、D.、73. 關(guān)于開(kāi)放式基金的披露凈值公告頻率，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。 單選題A.在開(kāi)放申購(gòu)和贖回前，每周至少披露一次資產(chǎn)凈值B.在開(kāi)放申購(gòu)和贖回前，每周至少披露一次份額凈值C.在開(kāi)放申購(gòu)和贖回后，每個(gè)開(kāi)放日披露份額凈值D.在開(kāi)放申購(gòu)和贖回后，每周至少披露一次資產(chǎn)凈值(正確答案)74. 下列關(guān)于普通基金凈值公告的表述中，正確的是

38、（ ）。 單選題A.封閉式基金每日披露的信息應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值B.開(kāi)放式基金在開(kāi)放申購(gòu)和贖回后，應(yīng)當(dāng)披露每個(gè)開(kāi)放日的資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值C.開(kāi)放式基金在開(kāi)放申購(gòu)和贖回前，應(yīng)當(dāng)披露每天的份額凈值和資產(chǎn)凈值D.封閉式基金每周披露的信息應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)凈值和份額凈值(正確答案)75. 關(guān)于開(kāi)放式基金與封閉式基金的基金凈值披露要求，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。 單選題A.開(kāi)放式基金在開(kāi)放申購(gòu)與贖回之后凈值披露的頻率要求與封閉式基金不同，但凈值披露內(nèi)容要求是相同的(正確答案)B.開(kāi)放式基金在開(kāi)放申購(gòu)與贖回之后的凈值披露頻率要求高于封閉式基金C.開(kāi)放式基金在開(kāi)放申購(gòu)與贖回前的

39、基金凈值披露要求與封閉式基金是相同的D.封閉式基金可以采用與開(kāi)放式基金相同的頻率披露基金凈值76. 某開(kāi)放式基金于2016年8月1日成立，封閉期為8月1日至10月28日，下列關(guān)于封閉期間凈值披露做法不符合法規(guī)要求的是（ ）。 單選題A. 每日披露該基金的份額凈值B. 每周披露一次該基金的份額凈值，并在封閉期結(jié)束前一周開(kāi)始每日披露基金份額凈值C. 每周披露一次該基金的份額凈值D. 每月披露該基金的份額凈值(正確答案)77. 某開(kāi)放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日開(kāi)放日常申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，下列凈值披露事項(xiàng)違反法規(guī)規(guī)定的是（ ）。 單選題A.8月8日起每周披露一次該基金的份額凈值和累計(jì)凈值(

40、正確答案)B.7月3日至8月7日每周披露一次該基金的份額凈值C.8月8日起披露該基金每個(gè)開(kāi)放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值D.7月3日至8月7日披露該基金每日的資產(chǎn)凈值78. 關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金收益公告，以下表述正確的是（ ）。.與其他普通公募基金一樣，貨幣市場(chǎng)基金也需要定期披露基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值等信息.貨幣市場(chǎng)基金不同于其他普通公募基金定期披露份額凈值，而是需要披露每萬(wàn)份基金收益和最近7日年化收益率.類似其他普通公募基金，貨幣市場(chǎng)基金收益公告按照披露事件的不同可分為封閉期公告和開(kāi)放日公告兩類.不同于其他普通公募基金，貨幣市場(chǎng)基金收益公告按照披露事件的不同分為封閉期公告、開(kāi)放日公告

41、和節(jié)假日公告三類 單選題A.、B.、(正確答案)C.、D.、79. 關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金收益公告，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。 單選題A. 貨幣市場(chǎng)基金封閉期的收益公告，包括基金合同生效后，基金管理人開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前一日的基金資產(chǎn)凈值B. 貨幣市場(chǎng)基開(kāi)放日的收益公告是指貨幣市場(chǎng)基金每個(gè)開(kāi)放日次日披露每萬(wàn)份基金凈收益和最近7日年化收益率C.貨幣市場(chǎng)基金需要披露收益公告，包括每萬(wàn)份基金凈收益和最近7日年化收益率D. 貨幣市場(chǎng)基金節(jié)假日的收益公告是指遇到法定節(jié)假日時(shí)，于節(jié)假日結(jié)束后第一個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的每萬(wàn)份基金凈收益(正確答案)80. A基金系甲基金管理有限公司發(fā)行的貨幣市場(chǎng)基金，20

42、*8年法定節(jié)假日為4月28日至5月1日，5月2日為工作日，A基金的節(jié)假日收益公告中7日年化收益率是指（ ）的。 單選題A.2018年5月2日B.2018年4月29日C.2018年4月30日D.2018年5月1日(正確答案)81. 關(guān)于基金的年度報(bào)告，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。 單選題A.基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人B.個(gè)別董事對(duì)基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整無(wú)法保證或存在異議，應(yīng)單獨(dú)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)C.基金年報(bào)應(yīng)經(jīng)三分之一以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)(正確答案)D.基金托管人負(fù)責(zé)復(fù)核基金年報(bào)并出具托管人報(bào)告82. 基金年度報(bào)告的信息披露應(yīng)包括（ ）。 .經(jīng)審計(jì)的基金

43、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告.基金托管人報(bào)告. 基金管理人報(bào)告. 更新的基金合同 單選題A.、B.、C.、D.、(正確答案)83. 我國(guó)信息披露法規(guī)對(duì)信息披露事件重大性的界定標(biāo)準(zhǔn)是（ ）.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn).影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn) . 影響波及范圍標(biāo)準(zhǔn) 單選題A.、B.、C.、(正確答案)D.、84. 按證券投資者基金信息披露管理辦法規(guī)定，基金管理人應(yīng)及時(shí)予以臨時(shí)披露的信息包括（ ）。.基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi).基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人變更.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5% . 開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回但正常支付 單選題A. 、B. 、(正確答案)C. 、D.、85. 對(duì)于以下事件

44、，基金管理人不需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的是（ ） 。 單選題A. 貨幣市場(chǎng)基金偏離度達(dá)到-1%B. 基金新增交易單元(正確答案)C. 基金經(jīng)理變更D. 對(duì)長(zhǎng)期停牌證券調(diào)整估值辦法86. 以下關(guān)于QDII基金信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。 單選題A. 定期報(bào)告中應(yīng)當(dāng)披露外幣交易及外幣折算相關(guān)信息B.開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)估值當(dāng)日披露基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值(正確答案)C.基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中應(yīng)當(dāng)披露投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息D. 基金管理人委托的境外投資顧問(wèn)發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告87. 基金宣傳推介的相關(guān)材料應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)備，根據(jù)證券投資基金銷售管理辦法的規(guī)定，報(bào)送的內(nèi)容包

45、括（ ）。.基金宣傳推介材料的用途說(shuō)明.基金管理公司負(fù)責(zé)投資的高管出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū) . 基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函 .有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的復(fù)印件 單選題A.、B.、C.、D.、(正確答案)88. 關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售費(fèi)用的內(nèi)部規(guī)范管理，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。.基金銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)投資人的投資規(guī)模自行決定費(fèi)率水平.基金銷售機(jī)構(gòu)可自行決定銷售的基金產(chǎn)品.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)后臺(tái)管理系統(tǒng)對(duì)費(fèi)率的合規(guī)控制.基金銷售機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)可以自主決定基金銷售費(fèi)用 單選題A.、B.、(正確答案)C.、D.、89. 基金管理公司與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂基金銷售協(xié)議，并約定向基金銷售機(jī)構(gòu)支付一定的客戶維護(hù)費(fèi)，該費(fèi)用可以從（ ）列支。 單選題A.基金管理費(fèi)(正確答案)B.贖回費(fèi)C.客戶服務(wù)費(fèi)D.申購(gòu)費(fèi)（認(rèn)購(gòu)費(fèi)）90. 根據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法，關(guān)于私募基金業(yè)務(wù)中對(duì)合格投資者人數(shù)的穿透核查，以下說(shuō)法正確的是（ ）。 單選題A.負(fù)有穿透核查職責(zé)的主體是私募基金管理人和私募基金銷售機(jī)構(gòu)(正確答案)B.以契約方式匯集他人資金投資私募基金的，視為單一合格投資者C.以合伙企業(yè)方式匯集他人資金投資私募基金的，視為單一