崔之元：《工人委員會和工會并舉：德國的公司治理》

1、工人委員員會和工工會并舉舉：德國公公司治理理中的共共同決策策Horsst SSiebbertt清華大學(xué)學(xué)成褔蕊蕊譯崔之元元校20066年2月月8日(作者是是德國KKiell世界經(jīng)經(jīng)濟(jì)研究究所前所所長和美美國Joohn Hoppkinns大學(xué)學(xué)現(xiàn)任教教授，曾曾任德國國政府經(jīng)經(jīng)濟(jì)顧問問委員會會委員達(dá)達(dá)12年。)德國在公公司的控控制和管管理通常所所說的公公司治理理的幾個個方面都都采取了了獨特的的方法。在德國國公司內(nèi)內(nèi)部，重重大決策策的形成成機制與與安排與與其它國國家存在在著重大大的差別別。首先先，德國國公司法法的一個個獨特之之處在于于把股份份公司的的監(jiān)事會會和管理理委員會會分離。第二，銀行在在公司控

2、控制中起起著關(guān)鍵鍵性的作作用，因因為銀行行對中間間產(chǎn)品具具有主導(dǎo)導(dǎo)地位并并在監(jiān)事事會中有有相應(yīng)的的職位。如 “駐廠銀銀行”(“houusebbankks”)這個詞詞所顯示示的，非非正式的的或私人人的關(guān)系系是重要要的因素素，因為為對這些些配置機機制缺乏乏其他可可選擇的的方案，即市場場產(chǎn)品。第三，與英國國和美國國等更多多以股票票市場為為基礎(chǔ)的的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)現(xiàn)行的體體制相反反，德國國體制中中，監(jiān)事事會中的的分類代代表(bblocck-hholdder)代表更更加普遍遍。第四四，在雇雇員人數(shù)數(shù)超過220000的大公公司中，雇員和和工會在在監(jiān)事會會中有一一半的投投票權(quán)；在員工工人數(shù)為為5000-20000之之

3、間的較較小公司司，則上上述投票票權(quán)為三三分之一一。第五五，根據(jù)據(jù)公司法法，許多多重要的的管理決決策必須須征得工工人委員員會的正正式同意意。共同決策策制的規(guī)規(guī)則根據(jù)19976年年頒布的的共同決決策法，雇員以以在監(jiān)事事會中獲獲得席位位的形式式合法地地分配到到所有的的公司決決策的控控制權(quán)。他們與與股票所所有者一一樣，擁擁有相同同的權(quán)利利。主要要理念就就是資本本和勞動動的供給給者合作作執(zhí)掌公公司。根根據(jù)公司司的規(guī)模模，工人人和工會會構(gòu)成了了公司監(jiān)監(jiān)事會中中一半或或三分之之一的投投票權(quán)。在大公公司中，也就是是超過220000名雇員員的股份份公司和和有限責(zé)責(zé)任公司司，資本本所有者者得到一一半的席席位，另另

4、一半給給雇員。在員工工低于1100000人的的公司里里，雙方方各有六六個席位位：雇員員方的其其中一個個席位作作為管理理者雇員員，還有有兩個是是留給工工會代表表的，他他們不一一定是公公司的雇雇員。這這種規(guī)定定給予工工會在公公司治理理中的一一個立足足點，使使它獨立立于公司司職工內(nèi)內(nèi)部組織織的程度度（有可可能缺乏乏組織）。席位位隨著公公司的規(guī)規(guī)模而增增加。在在超過2200000人的的公司中中，雙方方各有110個席席位，工工會有33個席位位。監(jiān)事事會成員員中的股股東代表表是在股股東會議議上選出出的，雇雇員代表表是在雇雇員代表表大會或或以直接接投票的的方式選選出的。雇員代代表必須須是公司司的雇員員，但工

5、工會代表表可以不不是。工工會有權(quán)權(quán)提名其其代表。如果四四分之三三的雇員員支持的的提議在在代表大大會中獲獲得四分分之三的的多數(shù)，雇員代代表可以以被罷免免。監(jiān)事會會選舉主主席和副副主席時時使用三三分之二二多數(shù)原原則。如如果不能能達(dá)到這這個比例例，股東東代表選選舉主席席，雇員員代表選選舉副主主席。在在監(jiān)事會會決策中中，如果果出現(xiàn)投投票對等等，則主主席有兩兩票。在在多于5500但但少于220000人的公公司里，根據(jù)公公司法，工人應(yīng)應(yīng)占監(jiān)事事會的三三分之一一。（圖圖1）專門適用用煤炭和和鋼鐵行行業(yè)的共共同決策策法律是是19551年制制定的，在參與與權(quán)方面面有更嚴(yán)嚴(yán)格的要要求。門門檻比普普通的共共同決策策

6、法律低低；適用用于超過過10000人的的公司。監(jiān)事會會除了相相等的股股東和員員工代表表人數(shù)外外，還有有一個“中立”成員；共111人（大大公司可可能會增增加到115人或或21人）。在監(jiān)監(jiān)事會包包括111人的情情況下，股東和和雇員方方各有55名代表表。雇員員方的55人中，必須有有2人是工工人委員員會推薦薦的真正正的公司司雇員，另2個人必必須是國國家工會會組織在在該公司司的代表表推舉的的。第五五個成員員也是由由工會推推舉的，但必須須既不是是雇員，也不是是工會代代表或雇雇員協(xié)會會代表；也不能能與公司司有任何何經(jīng)濟(jì)利利益（所所謂的勞勞工方的的中性人人）。但但是即使使由工人人委員會會選舉的的雇員代代表，工

7、工會也有有權(quán)以其其不為公公司和經(jīng)經(jīng)濟(jì)的最最大利益益進(jìn)行合合作為由由（實際際上很模模糊的概概念）取取消被提提名者。所有的的勞工監(jiān)監(jiān)事代表表都是先先由工人人委員會會選出的的，推薦薦到股東東大會上上選舉。而這種種選舉就就是個形形式，因因為大會會不能拒拒絕被提提名者。因此，監(jiān)監(jiān)事會只只能在資資本方面面自由選選擇5名成員員，其中中一個必必須是中中立者。在這些些行業(yè)的的監(jiān)事會會中，主主席沒有有兩票權(quán)權(quán)，但是是除雙方方各一位位中立者者之外，有第三三個中立立者存在在，它是是經(jīng)雙方方同意在在股東大大會中選選舉出來來的。在在勢均力力敵的情情況下，這名成成員就是是決定者者。管理理委員會會的成員員是由監(jiān)監(jiān)事會任任命或

8、解解雇的。其中一一名成員員必須是是一名人人事或勞勞工事務(wù)務(wù)管理委委員，他他不能違違背監(jiān)事事會中的的工人代代表的多多數(shù)意愿愿來任命命或解雇雇，因工工人代表表在監(jiān)事事會中是是有否決決權(quán)的少少數(shù)（bloockiing minnoriity）。在某某種意義義上，勞勞工監(jiān)事事正說明明了管理理層面上上的共同同決策制制。因此此工會選選擇的最最終是為為雇員計計劃、解解雇、工工資協(xié)調(diào)調(diào)負(fù)責(zé)的的人（圖圖.2）。有限責(zé)任任公司（GmbbHs）在法律律上本不不要求必必須有監(jiān)監(jiān)事會，但引入入共同決決策機制制則必須須成立這這樣一個個委員會會。對他他們來講講，應(yīng)用用相同的的門檻和和比例，即超過過20000人的的公司，監(jiān)事會

9、會雇員席席位占一一半；在在5000-20000人人之間的的公司，雇員席席位占三三分之一一。在德德國，正正式將公公司分為為兩類：股份公公司(AAG)和和私人有有限責(zé)任任公司（GmbbHs）。兩者者分別由由不同的的德國法法律所管管理，即即股份公公司法和和有限責(zé)責(zé)任公司司法。這這種區(qū)分分與規(guī)模模無關(guān)，而是以以公司股股票是否否具有在在交易所所上市的的能力。只有股股份公司司的股票票可以在在交易所所發(fā)行。在20003年年，大約約有7000，0000家有限限責(zé)任公公司，但但股份公公司只有有152271家家。對后后者來說說，只有有大約110000家國內(nèi)內(nèi)公司在在股票交交易所上上市，也也就意味味著大多多數(shù)股份份

10、公司還還屬于私私人擁有有的。如如果沒有有共同決決策制的的規(guī)定，有限責(zé)責(zé)任公司司在訂立立合伙人人合同時時將可以以自由決決定是否否成立監(jiān)監(jiān)事會。如果他他們選擇擇成立監(jiān)監(jiān)事會，那么就就和股份份公司應(yīng)應(yīng)用相同同的原則則。如果果他們選選擇不成成立，所所有者大大會將成成為控制制機構(gòu)，同時作作為所有有者的一一位或兩兩位管理理者將必必須向其其報告。工人委員員會根據(jù)商業(yè)業(yè)組織法法，工人人委員會會有一套套決策權(quán)權(quán)，法律律強制要要求這些些決策必必須經(jīng)過過工人委委員會同同意。這這些共同同決策制制的權(quán)利利有效的的限制了了管理層層的自由由權(quán)力，或者要要求工人人委員會會的同意意，或者者通過成成功的調(diào)調(diào)解使決決策生效效。除此

11、此之外，法律還還建立了了決策的的協(xié)作權(quán)權(quán)利，即即要求工工人委員員會必須須被告知知相關(guān)的的重大決決策否則將將導(dǎo)致管管理層所所采取的的決策之之無效。而且，所有的的工人委委員會事事務(wù)擁有有知情權(quán)權(quán)、咨詢詢權(quán)及自自治管理理權(quán)。共同決策策的權(quán)利利適用于于對雇員員有特殊殊利益的的決策，尤其是是關(guān)于工工作和車車間條件件的。除除非已在在與工會會的集體體合同上上具體簽簽訂, 工人委委員會的的共同決決策的權(quán)權(quán)利包括括工作程程序的組組織，例例如團(tuán)隊隊工作，在一個個工廠每每天工作作的時數(shù)數(shù)，工作作轉(zhuǎn)換的的長度和和布局，周末的的工作時時間表，及加班班費。共共同決策策制還應(yīng)應(yīng)用于假假期計劃劃，人機機工作標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，特特種公司

12、司福利，如住房房，托兒兒所，補補貼機制制，衡量量和監(jiān)督督雇員效效率和績績效的方方法（例例如，同同上司就就各方面面達(dá)成協(xié)協(xié)議，包包括個人人年度目目標(biāo)，績績效獎勵勵機制和和程序績績效衡量量等，如如作業(yè)成成本法），及工工作任務(wù)務(wù)的團(tuán)隊隊安排。協(xié)議還還包括當(dāng)當(dāng)雇員因因引入新新的生產(chǎn)產(chǎn)程序而而失去其其工作資資格時所所應(yīng)該采采取的措措施。工工人委員員會還審審批新員員工的雇雇傭，屬屬于新責(zé)責(zé)任分配配的員工工規(guī)劃，即公司司內(nèi)部調(diào)調(diào)動。因因此，工工人委員員會可以以有效的的阻止一一個雇員員的升遷遷，如果果它認(rèn)為為，比如如說，相相應(yīng)的工工資支付付的上升升對其他他人不公公平。解解雇和社社會關(guān)閉閉計劃（socciall

13、 cllosiing plaan）也也要經(jīng)工工人委員員會同意意，這在在大型解解雇中是是強制的的。在常常規(guī)解雇雇中，工工人委員員會可以以根據(jù)一一些規(guī)定定（雇主主在選擇擇哪個工工人被解解雇時沒沒有審查查社會反反響；或或者給予予適當(dāng)?shù)牡恼{(diào)節(jié)就就可以連連續(xù)雇傭傭）否決決解雇工工人的決決策；這這種工人人委員會會的否決決給予雇雇員申請請連續(xù)雇雇傭的權(quán)權(quán)利，拖拖延了他他被解雇雇的時間間，直到到勞動法法院終審審結(jié)果出出來。工人委員員會的一一般事務(wù)務(wù)還包括括監(jiān)督遵遵守集體體談判的的結(jié)果即即公司應(yīng)應(yīng)遵守的的法律義義務(wù)，主主要有工工作地點點的安全全和環(huán)境境標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)工工人中的的平等權(quán)權(quán)利，及及幫助改改善雇傭傭條件。

14、在所有有這些事事務(wù)中，按法律律規(guī)定，管理層層和工人人委員會會，至少少每個月月碰面一一次，以以尋求符符合公司司和雇員員最佳利利益的解解決方案案。因此此，工人人委員會會作為一一個機構(gòu)構(gòu)不會參參與對抗抗性的集集體行動動。對嚴(yán)嚴(yán)格意義義上的企企業(yè)家決決策，不不一定必必須要求求工人委委員會的的同意，如投資資和融資資，產(chǎn)品品開發(fā)，營銷和和公共關(guān)關(guān)系。工人委員員會的決決策是事事關(guān)所有有雇員的的。加入入公司時時，雇員員自動宣宣布放棄棄一些個個人權(quán)利利，接受受工人委委員會的的規(guī)定。工人委委員會成成員是選選舉出來來的；他他們不要要求一定定是工會會代表，盡管工工會起著著主導(dǎo)作作用。在在法律上上，雇員員有權(quán)在在企業(yè)的

15、的每個業(yè)業(yè)務(wù)部門門設(shè)立工工人委員員會，并并在整個個企業(yè)設(shè)設(shè)立總的的工人委委員會，這里的的業(yè)務(wù)部部門是指指組織單單位，這這不等同同于企業(yè)業(yè)的法律律單位或或工廠的的技術(shù)單單位。建建立工人人委員會會的權(quán)利利適用于于具有五五名以上上常任員員工的企企業(yè)。委委員會由由在企業(yè)業(yè)雇員中中選舉出出的成員員組成。在雇員員選擇不不投票的的企業(yè)，就不設(shè)設(shè)立工人人委員會會。實際際上，小小公司沒沒有工人人委員會會。根據(jù)據(jù)一份德德國中小小型企業(yè)業(yè)的調(diào)查查顯示，19999年，雇員數(shù)數(shù)量為55-200的公司司中只有有4%擁有有工人委委員會；雇員數(shù)數(shù)量為221-550的公公司中比比例為116%；雇員數(shù)數(shù)為511-5000的公公司

16、中比比例為667%。相比之之下，員員工數(shù)量量超過110000的公司司中，幾幾乎全部部擁有工工人委員員會。根根據(jù)來自自工會的的信息，19998年，擁有工工人委員員會的公公司的平平均投票票率為772%。工人委員員會的規(guī)規(guī)模根據(jù)據(jù)雇員數(shù)數(shù)量而各各不相同同。例如如，在擁擁有511-1000名雇雇員的公公司中，工人委委員會必必須有五五名成員員（一位位成員代代表員工工數(shù)為55-200）；對對于超過過90000名雇雇員的公公司，每每增加330000人，額額外增加加兩名代代表，最最多不能能超過335名。工人委委員會委委員可以以減少工工作時間間履行職職責(zé)而仍仍獲得其其正常收收入；另另外，他他們每年年有權(quán)享享受三

17、周周的教育育假期。在雇員員超過2200的的公司里里，一些些委員會會成員（通常從從主席開開始）必必須完全全從其日日常工作作中解脫脫出來全全職投入入工人委委員會工工作；在在擁有1100001名以以上雇員員的公司司里，全全職委員員會代表表是122名，每每增加220000員工，再增加加一名代代表。在在他們的的辦公期期間及離離開工人人委員會會的一年年內(nèi)，成成員享受受廣泛的的失業(yè)保保障。如如果工人人委員會會有九名名或更多多的委員員（即雇雇員數(shù)至至少為2201人人），將將選舉一一個執(zhí)行行委員會會來處理理日常事事務(wù)。對對于1000名以以上雇員員的公司司，商務(wù)務(wù)委員會會在公司司層面上上要選出出3-77名成員員；

18、僅有有一名必必須是工工人委員員會成員員。商務(wù)務(wù)委員會會每月對對公司的的管理層層的當(dāng)前前業(yè)務(wù)情情況有廣廣泛的知知情權(quán)和和咨詢權(quán)權(quán)，如投投資計劃劃，銷售售數(shù)量，或合理理化的努努力。由于不同同的公司司組織結(jié)結(jié)構(gòu)層次次產(chǎn)生不不同的問問題，組組織中的的各個工工人委員員會通常常派代表表組成公公司層面面的委員員會，如如果可行行，還可可能組成成集團(tuán)或或控股層層面的工工人委員員會。在在這些不不同層次次的委員員會中，采取輔輔助原則則而不是是科層結(jié)結(jié)構(gòu)。如如果公司司至少有有五名雇雇員低于于18歲或或者有五五名或更更多的學(xué)學(xué)徒低于于25歲，要單獨獨成立青青年及學(xué)學(xué)徒委員員會來建建議工人人委員會會考慮關(guān)關(guān)于這些些雇員的

19、的事情。法律還還要求委委員會中中的性別別比不能能低于公公司員工工中少數(shù)數(shù)性別所所占的比比例。如如沒有其其它說明明，工人人委員會會的全部部成本都都由公司司承擔(dān)。在公共部部門中，職工委委員會也也擁有類類似的權(quán)權(quán)利，包包括大學(xué)學(xué)和研究究機構(gòu)。工人委員員會代表表著一個個機構(gòu)，其協(xié)助助規(guī)范公公司規(guī)則則，允許許討論沖沖突，尋尋求解決決問題的的辦法。同時，機構(gòu)的的設(shè)立將將單個的的雇員、管理者者和所有有者的決決策權(quán)或或權(quán)力拿拿走,賦予一一個選舉舉實體。它允許許雇員和和工會的的參與，但是對對公司的的管理層層施加了了約束。如果事事情進(jìn)展展順利，這種制制度安排排減少了了交易成成本；然然而，如如果事情情激化導(dǎo)導(dǎo)致雙方方關(guān)系緊緊張，交交易成本本實際會會上升。例如，工人委委員會可可能使用用其權(quán)力力拒絕同同意一項項管理者者提議，除非其其中一項項自己的的項目獲獲得通過過。這種種交易方方式會導(dǎo)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)濟(jì)上的無無效結(jié)果果。整個個程序非非常耗時時。更重重要的是是工人委委員會需需要投入入很多精精力和努努力。