2-1證券從業(yè)證券交易習題班

1、證券從業(yè)證券交易習題班主講老師：趙文君18、2008年9月19日，證券交易印花稅對（ ）按1稅率征收，對受讓方不再征收。A.所有投資者B.證券公司C.買入方D.出讓方答案：D第二章證券交易程序19、最后，如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，上海證券交易所規(guī)定（ ）為成交價格。A.使未成交量最小的申報價格B.距前收盤價最近的價位C.兩個價格的中間價格D.最接近最近成交價的價格答案：C第二章證券交易程序20、中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（ ）。A.3B.4C.5D.6答案：A第二章證券交易程序21、在上海證券交易所，A股的過戶費為（ ）。A.成交金額的0.

2、1B.成交面額的1C.成交金額的5D.成交面額的0.75答案：D第二章證券交易程序22、關于申報時間，上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日（ ）。A.9：159：25B.9：3011：30C.14：5715：00D.13：0015：00答案：ABD第二章證券交易程序23、證券賬戶用來記載投資者所持有的證券（ ）。A.相應的變動情況B.種類C.價格D.數(shù)量答案：ABD第二章證券交易程序24、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（ ）。A.書面報價B.手勢報價C.電腦報價D.口頭報價答案：ACD第二章證券交易程序25、投資者證券賬戶由（ ）負責開立。A.中國證券登記結算

3、有限責任公司廣州分公司B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司C.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司D.中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構答案：BCD第二章證券交易程序26、證券賬戶按用途劃分，可以劃分為（ ）。A.證券投資基金賬戶B.人民幣普通股票賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.其他賬戶答案：ABCD第二章證券交易程序27、開立證券賬戶應堅持（ ）的原則。A.真實性B.準確性C.可靠性D.合法性答案：AD第二章證券交易程序28、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（ ）。A.自動托管B.隨處通買C.哪買哪賣D.轉(zhuǎn)托不限答案：ABCD第二章證券交易程序29、非柜臺委托主要有

4、（ ）等形式。A.網(wǎng)上委托B.傳真委托C.人工電話委托D.自助和電話自動委托答案：ABCD第二章證券交易程序30、以委托單為例，委托指令的基本要素包括（ ）。A.數(shù)量、價格B.時間、有效期C.品種、買賣方向D.證券賬號、日期答案：ABCD第二章證券交易程序31、競價的結果包括（ ）。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交答案：ABC第二章證券交易程序32、傭金包括（ ）。A.變更股權登記費B.證券交易監(jiān)管費C.證券交易所手續(xù)費D.證券公司經(jīng)紀傭金答案：BCD第二章證券交易程序33、上海證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（ ）。A.首次公開上市發(fā)行的股票和封閉式基金

5、B.增發(fā)上市的股票C.暫停上市后恢復上市的股票D.連續(xù)競價階段交易的股票答案：ABC第二章證券交易程序1、（ ）實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。A.A股B.B股C.債券D.權證答案：B第三章特別交易事項及監(jiān)管2、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，以下（ ）是不能在深圳證券交易所采用的大宗交易方式。A.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣B.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣C.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣D.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于500張（以人民幣00元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣

6、答案：D第三章特別交易事項及監(jiān)管3、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的（ ）及其后每增加2時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A.5B.10C.16D.20答案：C第三章特別交易事項及監(jiān)管4、以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是（ ）。A.限制賣出指定證券或指定交易品種B.限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）C.限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）D.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種答案：D第三章特別交易事項及監(jiān)管5、連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前（ ）個交易日的日均換手率的比值達到（ ）倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20的，證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其累計買人、賣出金額。A.3，30 B.5，30 C.3，10 D.5，20答案：B第三章特別交易事項及監(jiān)管6、某上市公司每l0股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10:5的比