2022年春福師投資銀行業(yè)務(wù)與管理在線作業(yè)一

1、(單選題)1: ( )是一種以一個(gè)或多個(gè)類別且分散化的資產(chǎn)做作抵押支持而發(fā)行的固定收益證券，其本質(zhì)是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)重新劃分的過(guò)程。A: ABSB: MBSC: CDOD: SPV標(biāo)準(zhǔn)解答: (單選題)2: 安全性最高的有價(jià)證券是（ ）。A: 國(guó)債B: 股票C: 公司債D: 金融債標(biāo)準(zhǔn)解答: (單選題)3: （ ）交易是交易者買入或賣出與現(xiàn)貨市場(chǎng)數(shù)量相當(dāng)?shù)?，但交易方向相反的期貨合約，以期在未來(lái)某一時(shí)間通過(guò)賣出或買入期貨合約來(lái)補(bǔ)償現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。A: 套期保值B: 投機(jī)C: 相對(duì)價(jià)格D: 套利標(biāo)準(zhǔn)解答: (單選題)4: 從事相關(guān)行業(yè)或某一項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)但處于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不同階段的企業(yè)之間的并購(gòu)，

2、稱為（ ）。A: 橫向并購(gòu)B: 直接并購(gòu)C: 混合并購(gòu)D: 縱向并購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)解答: (單選題)5: 投資銀行利用自身的專業(yè)優(yōu)勢(shì)尋找并發(fā)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)投資項(xiàng)目或企業(yè)，以自有或募集的資金進(jìn)行股權(quán)投資，并通過(guò)企業(yè)上市或并購(gòu)出售股權(quán)兌現(xiàn)的，以獲取收益為目的的業(yè)務(wù)稱為（ ）。A: 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C: 風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)D: 直接投資業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)解答: (單選題)6: （ ）是由影響整個(gè)金融市場(chǎng)的因素引起的投資收益的不確定性。A: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B: 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C: 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D: 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)解答: (單選題)7: 期權(quán)合約的買方在合約有效期內(nèi)的任何一個(gè)交易日均可決定是否執(zhí)行權(quán)力的期權(quán)稱為（ ）。A: 歐式期權(quán)B

3、: 美式期權(quán)C: 看漲期權(quán)D: 看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)解答: (單選題)8: （ ）賦予期權(quán)買方在預(yù)先規(guī)定的時(shí)間按照履約價(jià)格從期權(quán)賣方買進(jìn)一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利。A: 歐式期權(quán)B: 美式期權(quán)C: 看漲期權(quán)D: 看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)解答: (單選題)9: （ ）是指面向少數(shù)特定的投資者發(fā)行基金的方式，發(fā)行對(duì)象一般是大型金融機(jī)構(gòu)和高凈值個(gè)人。A: 直銷B: 承銷C: 公募發(fā)行D: 私募發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)解答: (單選題)10: （ ）是指作為法定登記機(jī)構(gòu)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其代理機(jī)構(gòu)接受投資者委托向其提供記名證券的交易過(guò)戶、非交易過(guò)戶等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票賬戶查詢掛失等項(xiàng)服務(wù)，使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定的一項(xiàng)制

4、度。A: 清算交割B: 證券存管C: 開立證券賬戶D: 交易委托成交標(biāo)準(zhǔn)解答: (多選題)11: 屬于風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)成長(zhǎng)階段的有（ ）。A: 種子期B: 成長(zhǎng)期C: 成熟期D: 衰退期標(biāo)準(zhǔn)解答: (多選題)12: 基金收入的來(lái)源包括（ ）。A: 利息收入B: 投資收益C: 公允價(jià)值變動(dòng)損益D: 其他收入標(biāo)準(zhǔn)解答: (多選題)13: 金融期貨合約的交易特點(diǎn)是（ ）。A: 標(biāo)準(zhǔn)化合約B: 交易所結(jié)算C: 公開競(jìng)價(jià)D: 實(shí)物交割標(biāo)準(zhǔn)解答: (多選題)14: 金融監(jiān)管的目標(biāo)是（ ）。A: 維護(hù)金融業(yè)的安全與穩(wěn)定B: 保護(hù)金融消費(fèi)者的利益C: 提高金融機(jī)構(gòu)效率D: 促進(jìn)金融業(yè)公平有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)解答: (多選題)

5、15: 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（ ）。A: 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B: 保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)C: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D: 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)解答: (多選題)16: 信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的模式有（ ）。A: 分散信用模式B: 集中信用模式C: 雙軌制模式D: 委托交易模式標(biāo)準(zhǔn)解答: (多選題)17: 金融期貨合約的交易制度包括（ ）。A: 保證金制度B: 每日結(jié)算制度C: 漲跌停板制度D: 強(qiáng)行平倉(cāng)制度標(biāo)準(zhǔn)解答: (多選題)18: 各國(guó)對(duì)投資銀行的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范主要體現(xiàn)在讀相關(guān)證券從業(yè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管，一般可分為（ ）。A: 注冊(cè)制B: 公司制C: 會(huì)員制D: 特許制標(biāo)準(zhǔn)解答: (多選題)19: 按基金的投資對(duì)象不同，證券投資基金可分為（

6、） 。A: 股票型基金B(yǎng): 債券型基金C: 混合型基金D: 貨幣市場(chǎng)基金標(biāo)準(zhǔn)解答: (多選題)20: 按期權(quán)合約內(nèi)在價(jià)值的不同，期權(quán)合約可分為（ ）。A: 實(shí)值期權(quán)B: 虛值期權(quán)C: 美式期權(quán)D: 平值期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)解答: (判斷題)21: 橫向并購(gòu)是指從事相關(guān)行業(yè)或某一項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)但處于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不同階段的企業(yè)之間的并購(gòu)。A: 錯(cuò)誤B: 正確標(biāo)準(zhǔn)解答: (判斷題)22: 經(jīng)過(guò)信用增級(jí)的證券化產(chǎn)品將不再按照基礎(chǔ)資產(chǎn)原始所有者的信用等級(jí)或原始信貸資產(chǎn)的等級(jí)來(lái)進(jìn)行定價(jià)和交易，而是按照提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)的信用等級(jí)來(lái)進(jìn)行交易。A: 錯(cuò)誤B: 正確標(biāo)準(zhǔn)解答: (判斷題)23: 期權(quán)和期貨交易都具有金融衍生工具的功能，

7、兩者都可以用來(lái)套期保值。A: 錯(cuò)誤B: 正確標(biāo)準(zhǔn)解答: (判斷題)24: 特許交易商制度也稱為專營(yíng)商制度或壟斷性做市商制度，以美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)為代表。A: 錯(cuò)誤B: 正確標(biāo)準(zhǔn)解答: (判斷題)25: 封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)的現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。A: 錯(cuò)誤B: 正確標(biāo)準(zhǔn)解答: (判斷題)26: 由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。A: 錯(cuò)誤B: 正確標(biāo)準(zhǔn)解答: (判斷題)27: 代銷是指承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。A: 錯(cuò)誤B: 正確標(biāo)準(zhǔn)解答: (判斷

8、題)28: 兼并是指通過(guò)產(chǎn)權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓，把其他企業(yè)并入本企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)中，使被兼并的企業(yè)失去法人資格或改變法人實(shí)體的經(jīng)濟(jì)行為。A: 錯(cuò)誤B: 正確標(biāo)準(zhǔn)解答: (判斷題)29: 風(fēng)險(xiǎn)套利是指自營(yíng)商在兩個(gè)或兩個(gè)以上不同的市場(chǎng)中，以不同價(jià)格同時(shí)進(jìn)行同一種或同一組證券的交易。A: 錯(cuò)誤B: 正確標(biāo)準(zhǔn)解答: (判斷題)30: 基金托管人是依據(jù)基金運(yùn)行中“管理與保管分開”的原則對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，通常由有實(shí)力的政策銀行或信托投資公司擔(dān)任。A: 錯(cuò)誤B: 正確標(biāo)準(zhǔn)解答: (單選題)1: ( )是一種以一個(gè)或多個(gè)類別且分散化的資產(chǎn)做作抵押支持而發(fā)行的固定收益證券，其本質(zhì)是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)重新劃

9、分的過(guò)程。A: ABSB: MBSC: CDOD: SPV標(biāo)準(zhǔn)解答: (單選題)2: 安全性最高的有價(jià)證券是（ ）。A: 國(guó)債B: 股票C: 公司債D: 金融債標(biāo)準(zhǔn)解答: (單選題)3: （ ）交易是交易者買入或賣出與現(xiàn)貨市場(chǎng)數(shù)量相當(dāng)?shù)?，但交易方向相反的期貨合約，以期在未來(lái)某一時(shí)間通過(guò)賣出或買入期貨合約來(lái)補(bǔ)償現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。A: 套期保值B: 投機(jī)C: 相對(duì)價(jià)格D: 套利標(biāo)準(zhǔn)解答: (單選題)4: 從事相關(guān)行業(yè)或某一項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)但處于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不同階段的企業(yè)之間的并購(gòu)，稱為（ ）。A: 橫向并購(gòu)B: 直接并購(gòu)C: 混合并購(gòu)D: 縱向并購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)解答: (單選題)5: 投資銀行利用自身的專

10、業(yè)優(yōu)勢(shì)尋找并發(fā)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)投資項(xiàng)目或企業(yè)，以自有或募集的資金進(jìn)行股權(quán)投資，并通過(guò)企業(yè)上市或并購(gòu)出售股權(quán)兌現(xiàn)的，以獲取收益為目的的業(yè)務(wù)稱為（ ）。A: 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C: 風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)D: 直接投資業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)解答: (單選題)6: （ ）是由影響整個(gè)金融市場(chǎng)的因素引起的投資收益的不確定性。A: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B: 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C: 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D: 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)解答: (單選題)7: 期權(quán)合約的買方在合約有效期內(nèi)的任何一個(gè)交易日均可決定是否執(zhí)行權(quán)力的期權(quán)稱為（ ）。A: 歐式期權(quán)B: 美式期權(quán)C: 看漲期權(quán)D: 看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)解答: (單選題)8: （ ）賦予期權(quán)買方在預(yù)先規(guī)定的時(shí)間按照履約價(jià)格從

11、期權(quán)賣方買進(jìn)一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利。A: 歐式期權(quán)B: 美式期權(quán)C: 看漲期權(quán)D: 看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)解答: (單選題)9: （ ）是指面向少數(shù)特定的投資者發(fā)行基金的方式，發(fā)行對(duì)象一般是大型金融機(jī)構(gòu)和高凈值個(gè)人。A: 直銷B: 承銷C: 公募發(fā)行D: 私募發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)解答: (單選題)10: （ ）是指作為法定登記機(jī)構(gòu)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其代理機(jī)構(gòu)接受投資者委托向其提供記名證券的交易過(guò)戶、非交易過(guò)戶等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票賬戶查詢掛失等項(xiàng)服務(wù)，使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定的一項(xiàng)制度。A: 清算交割B: 證券存管C: 開立證券賬戶D: 交易委托成交標(biāo)準(zhǔn)解答: (多選題)11: 屬于風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)成長(zhǎng)階

12、段的有（ ）。A: 種子期B: 成長(zhǎng)期C: 成熟期D: 衰退期標(biāo)準(zhǔn)解答: (多選題)12: 基金收入的來(lái)源包括（ ）。A: 利息收入B: 投資收益C: 公允價(jià)值變動(dòng)損益D: 其他收入標(biāo)準(zhǔn)解答: (多選題)13: 金融期貨合約的交易特點(diǎn)是（ ）。A: 標(biāo)準(zhǔn)化合約B: 交易所結(jié)算C: 公開競(jìng)價(jià)D: 實(shí)物交割標(biāo)準(zhǔn)解答: (多選題)14: 金融監(jiān)管的目標(biāo)是（ ）。A: 維護(hù)金融業(yè)的安全與穩(wěn)定B: 保護(hù)金融消費(fèi)者的利益C: 提高金融機(jī)構(gòu)效率D: 促進(jìn)金融業(yè)公平有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)解答: (多選題)15: 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（ ）。A: 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B: 保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)C: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D: 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)解答: (多選題

13、)16: 信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的模式有（ ）。A: 分散信用模式B: 集中信用模式C: 雙軌制模式D: 委托交易模式標(biāo)準(zhǔn)解答: (多選題)17: 金融期貨合約的交易制度包括（ ）。A: 保證金制度B: 每日結(jié)算制度C: 漲跌停板制度D: 強(qiáng)行平倉(cāng)制度標(biāo)準(zhǔn)解答: (多選題)18: 各國(guó)對(duì)投資銀行的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范主要體現(xiàn)在讀相關(guān)證券從業(yè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管，一般可分為（ ）。A: 注冊(cè)制B: 公司制C: 會(huì)員制D: 特許制標(biāo)準(zhǔn)解答: (多選題)19: 按基金的投資對(duì)象不同，證券投資基金可分為（ ） 。A: 股票型基金B(yǎng): 債券型基金C: 混合型基金D: 貨幣市場(chǎng)基金標(biāo)準(zhǔn)解答: (多選題)20: 按期權(quán)合約內(nèi)在

14、價(jià)值的不同，期權(quán)合約可分為（ ）。A: 實(shí)值期權(quán)B: 虛值期權(quán)C: 美式期權(quán)D: 平值期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)解答: (判斷題)21: 橫向并購(gòu)是指從事相關(guān)行業(yè)或某一項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)但處于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不同階段的企業(yè)之間的并購(gòu)。A: 錯(cuò)誤B: 正確標(biāo)準(zhǔn)解答: (判斷題)22: 經(jīng)過(guò)信用增級(jí)的證券化產(chǎn)品將不再按照基礎(chǔ)資產(chǎn)原始所有者的信用等級(jí)或原始信貸資產(chǎn)的等級(jí)來(lái)進(jìn)行定價(jià)和交易，而是按照提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)的信用等級(jí)來(lái)進(jìn)行交易。A: 錯(cuò)誤B: 正確標(biāo)準(zhǔn)解答: (判斷題)23: 期權(quán)和期貨交易都具有金融衍生工具的功能，兩者都可以用來(lái)套期保值。A: 錯(cuò)誤B: 正確標(biāo)準(zhǔn)解答: (判斷題)24: 特許交易商制度也稱為專營(yíng)商制度或壟斷性做市商制度，以美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)為代表。A: 錯(cuò)誤B: 正確標(biāo)準(zhǔn)解答: (判斷題)25: 封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)的現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。A: 錯(cuò)誤B: 正確標(biāo)準(zhǔn)解答: (判斷題)26: 由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。A: 錯(cuò)誤B: 正確標(biāo)準(zhǔn)解答: (判斷題)27: 代銷是指承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。A: 錯(cuò)誤B: 正確標(biāo)準(zhǔn)解答: (判斷題)28: 兼