未上市股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則

1、董事會(huì)議事規(guī)則第一章 總則第一條 為維護(hù)青海省鹽業(yè)股份份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)利益，提高董事會(huì)工作效率和科學(xué)決策能力，保障董事的合法權(quán)益，保證董事會(huì)決策程序及決議的合法性，維護(hù)董事依法履行職責(zé)的權(quán)利。根據(jù) 中華人民共和國(guó)公司法及相關(guān)法律、法規(guī)和。公司章程(以下簡(jiǎn)稱“公司章程”)的規(guī)定，特制定本規(guī)則。第二條 公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)和管理公司的法人財(cái)產(chǎn)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。第二章 董事會(huì)的組成及職權(quán)第三條 董事會(huì)由名董事組成，董事候選人由股東推薦，并由公司股東大會(huì)選舉或更換。公司推薦名董事候選人公司推薦名董事候選人。第四條 董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)名，副董事長(zhǎng)名。董事長(zhǎng)由全體董事1/

2、2 以上同意在發(fā)起人股東推薦的董事中選舉產(chǎn)生，副董事長(zhǎng)由全體董事1/2 以上同意在外資股東推薦的董事中選舉產(chǎn)生。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)的任期均為三年，可連選連任。董事長(zhǎng)是公司的法定代表人。第五條 董事會(huì)行使下列職權(quán)：負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；執(zhí)行股東大會(huì)的決議；決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司儲(chǔ)備基金、職工獎(jiǎng)勵(lì)及福利基金、企業(yè)發(fā)展基金的提取方案；及利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案；制訂公司發(fā)行債券或其他證券及上市方案；擬訂公司重大收購(gòu)、回購(gòu)公司股份方案；擬定公司合并、分立、解散和清算公司的方案；制訂本章程的修改方案；決定公

3、司的投資方案(包括境外投資和投資設(shè)立子公司)；批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓公司持有的部分或全部其他公司的股權(quán)；改變公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)范圍；公司對(duì)其子公司行使股東的權(quán)利批準(zhǔn)訂立超出公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合同；對(duì)于超過(guò)公司正常經(jīng)營(yíng)范圍或可能對(duì)公司產(chǎn)生重大不利影響的購(gòu)買、出售或處置任何業(yè)務(wù)、財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)或其中任何權(quán)益或其任何重大部份的事項(xiàng)作出決議；批準(zhǔn)任何可能造成公司的資產(chǎn)減值的活動(dòng)；批準(zhǔn)每筆超過(guò)元人民幣的資本性支出事項(xiàng)，或者在個(gè)月期限內(nèi)累計(jì)超過(guò)元人民幣的資本性支出事項(xiàng)；批準(zhǔn)公司借入累計(jì)金額超過(guò)元人民幣、或利率超過(guò)四大國(guó)有商業(yè)銀行同期正常貸款利率、或貸款期限短于年(不含年)的貸款；批準(zhǔn)公司以任何資產(chǎn)或權(quán)益為其自身或他人的債

4、務(wù)提供擔(dān)保；批準(zhǔn)提前償還任何債務(wù)或修改任何債務(wù)條款；向任何董事、高級(jí)管理人員或員工以任何方式提供財(cái)政援助作出決議；就放棄任何法律權(quán)利或終止任何合同，或免除任何債務(wù)人所欠公司的債務(wù)作出決議；對(duì)公司經(jīng)營(yíng)范圍之外的任何可能對(duì)公司造成重大不利影響或可能對(duì)公司帶來(lái)重大風(fēng)險(xiǎn)的交易或活動(dòng)作出決議；批準(zhǔn)公司從事關(guān)聯(lián)交易；對(duì)公司或可能以顯失公平的商業(yè)交易條件達(dá)成的任何安排、合同或協(xié)議作出決議；委任除董事或高級(jí)管理人員以外的任何人或團(tuán)體成為公司的授權(quán)代表行使公司的任何經(jīng)營(yíng)或決策權(quán)；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；聘任或者解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、分公司經(jīng)理、副經(jīng)理等高級(jí)管理人員，根據(jù)外資股東的提名聘任公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

5、，根據(jù)發(fā)起人股東的提名聘任公司總會(huì)計(jì)師，并決定上述高級(jí)管理人員的報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；提名推薦子公司的高級(jí)管理人員候選人名單；制訂公司的基本管理制度；管理公司信息披露事項(xiàng)；向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；聽(tīng)取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作；擬訂認(rèn)購(gòu)股權(quán)方案、股份期權(quán)計(jì)劃或類似安排；法律、法規(guī)或本章程規(guī)定，以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。第六條 董事長(zhǎng)設(shè)董事長(zhǎng)1 名，董事長(zhǎng)由全體董事1/2 以上同意在持有公司最大股份的股東推薦的董事中選舉產(chǎn)生，副董事長(zhǎng)由全體董事1/2 以上同意在外資股東推薦的董事中選舉產(chǎn)生。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)的任期均為3 年， 可連選連任。董事長(zhǎng)是公司的法定代

6、表人，行使下列職權(quán)：主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；簽署公司股權(quán)證、公司債券及其他有價(jià)證券；簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；行使法定代表人的職權(quán)；在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告；提名公司總經(jīng)理的人選；董事會(huì)授予的其他職權(quán)。董事長(zhǎng)不能履行職權(quán)時(shí)，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)指定副董事長(zhǎng)代行其職權(quán)。第三章 董事會(huì)會(huì)議制度第七條 董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的， 由副董事長(zhǎng)召集和主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由 半數(shù)以

7、上董事共同推舉一名董事召集和主持。第八條 董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議，并于會(huì)議召開(kāi)15 日以前書面通知全體董事。有下列情形之一的，董事長(zhǎng)應(yīng)在10 個(gè)工作日內(nèi)召集臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議：董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；兩名以上董事聯(lián)名提議時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；總經(jīng)理提議時(shí)。經(jīng)全體董事2/3 以上同意，可以豁免前述會(huì)議召開(kāi)通知期限的要求。第九條 董事會(huì)召開(kāi)會(huì)議的通知及會(huì)議資料的送達(dá)方式為：書面直接送達(dá)、傳真送達(dá)、電子郵件方式或郵寄方式送達(dá)。如有本章第八條第(2) 、 (3) 、 (4) 規(guī)定的情形，董事的召集和主持適用本規(guī)則第七條的規(guī)定。第十條 董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：會(huì)議日期和地點(diǎn)；會(huì)議期限；提交會(huì)議審議的事項(xiàng)；發(fā)出

8、通知的日期。第十一條召開(kāi)董事應(yīng)向董事和列席人員提供足夠的資料和信息，包括會(huì)議議題的相關(guān)背景材料和有助于董事理解公司業(yè)務(wù)進(jìn)展的信息和數(shù)據(jù)。當(dāng) 1/3 以上董事認(rèn)為資料不充分或者論證不明確時(shí)，會(huì)前可以書面形式聯(lián)名提出緩開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或緩議該議題，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)采納。第十一條董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由1/2 以上的董事出席方可舉行。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以書面委托其他董事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。 委托人須就列入會(huì)議表決程序的議案明確表決意見(jiàn)或授權(quán)受托人行使表決權(quán)，否則視為受托人對(duì)有關(guān)的議案未投票。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委

9、托代表出席的，視為棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。第十二條委托和受托出席董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：( 1)在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，非關(guān)聯(lián)董事不得委托關(guān)聯(lián)董事代為出席，關(guān)聯(lián)董事也不得接受非關(guān)聯(lián)董事的委托；（ 2） 董事不得在對(duì)董事會(huì)議案未明確表決意見(jiàn)的情況下委托其他董事代為出席并發(fā)表意見(jiàn)，有關(guān)董事也不得接受全權(quán)委托和授權(quán)不明確的委托；（ 3）一名董事不得接受超過(guò)兩名董事的委托，董事也不得委托已接受兩名其他董事委托的董事代為出席董事會(huì)會(huì)議；第十三條監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，總經(jīng)理、董事會(huì)秘書未兼任董事的應(yīng)當(dāng)列席董事會(huì)會(huì)議。會(huì)議主持人認(rèn)為有必要的可以通知其他人員列席董事會(huì)會(huì)議。第十四條董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)會(huì)議

10、材料，獨(dú)立審慎發(fā)表意見(jiàn)。董事可以在會(huì)前向董事事會(huì)辦公機(jī)構(gòu)、會(huì)議召集人、總經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、 律師事務(wù)所等有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)了解決策所需的信息，也可以在會(huì)議進(jìn)行中向主持人建議請(qǐng)上述人員和機(jī)構(gòu)代表與會(huì)解釋有關(guān)情況。第十五條表決方式包括同意、反對(duì)、棄權(quán)。與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的應(yīng)重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；會(huì)議中途離開(kāi)會(huì)場(chǎng)至?xí)h結(jié)束前未歸而未做選擇的，視為棄權(quán)。表示反對(duì)、棄權(quán)的董事，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由并記載于會(huì)議記錄。第十六條董事會(huì)決議表決方式為記名投票方式，每名董事享有一票表決權(quán)。董事會(huì)對(duì)于本規(guī)則第五條第所列事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)全體董事的

11、2/3 以上通過(guò)；對(duì)其他事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)全體董事的1/2 以上通過(guò)。第十七條公司法、公司章程規(guī)定董事應(yīng)當(dāng)回避的或董事本人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)回避的，董事應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)提案回避表決。在董事回避表決的情況下，董事會(huì)會(huì)議由無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事1/2 以上出席即可舉行， 形成決議須經(jīng)除關(guān)聯(lián)董事以外的剩余全體董事按本規(guī)則第十二條規(guī)定的表決比例表決通過(guò)。第十八條董事會(huì)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，也可以使用傳真、傳簽、通訊方式對(duì)董事會(huì)會(huì)議議案進(jìn)行表決。第十九條與會(huì)董事表決完成后，董事會(huì)辦公機(jī)構(gòu)有關(guān)工作人員應(yīng)及時(shí)收集董事的表決票，交董事會(huì)秘書在一名監(jiān)事或董事的監(jiān)督下進(jìn)行統(tǒng)計(jì)?，F(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)會(huì)議的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布統(tǒng)計(jì)結(jié)

12、果；其他情況下，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)秘書在規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后下一通知董事表決結(jié)果。董事在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。第二十條董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議上簽字并對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，導(dǎo)致公司遭受損失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)表明異議的，該董事可免除責(zé)任。第二十一條董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)有記錄。記錄應(yīng)當(dāng)客觀、真實(shí)、全面。 出席會(huì)議董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字，會(huì)議記錄作為公司檔案永久保存。第二十二條董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：（ 1）會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；（

13、2）出席董事的姓名或被代理董事的姓名；（ 3）會(huì)議議案或?qū)徸h事項(xiàng)；（ 4）董事發(fā)言要點(diǎn)；（ 5）會(huì)議議案或事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。對(duì)會(huì)議審議事項(xiàng)以會(huì)簽、傳真方式表決并由董事在會(huì)議決議上簽字的，與會(huì)董事可以不需在會(huì)議記錄上簽字。第二十三條現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)和以視頻、電話等方式召開(kāi)的董事會(huì)會(huì)議，可視需要進(jìn)行全程錄音。第二十四條董事會(huì)決議公告事宜由董事會(huì)秘書根據(jù)公司法規(guī)定辦理。在決議公告披露之前，與會(huì)董事、列席人員、記錄和工作人員等負(fù)有對(duì)決議內(nèi)容保密的義務(wù)。第四章 董事會(huì)秘書第二十五條董事會(huì)設(shè)董事會(huì)秘書一名，由董事長(zhǎng)提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或者解聘。董事會(huì)秘書對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)

14、。第二十六條公司可單獨(dú)或合署設(shè)立董事會(huì)辦公機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)籌辦董事會(huì)會(huì)議，辦理董事會(huì)日常事務(wù)，與董事溝通信息，為董事開(kāi)展工作提供幫助、服務(wù)等。第二十七條公司董事或者其他高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書。董事兼任董事會(huì)秘書的，如某一行為需由董事、董事會(huì)秘書分別作出時(shí)，則 該兼任董事及公司董事會(huì)秘書的人不得以雙重身份作出。第二十八條董事會(huì)秘書的任職資格：（ 1）大學(xué)本科以上學(xué)歷，具有從事秘書、管理、股權(quán)事務(wù)等相關(guān)工作三年以上的經(jīng)驗(yàn)；（ 2）應(yīng)掌握法律、企業(yè)管理、計(jì)算機(jī)應(yīng)用等專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)，能夠忠誠(chéng)履行職責(zé)。第二十九條具有下列情形之一的人員不得擔(dān)任董事會(huì)秘書：1） 公司法第 146 條關(guān)于高管人員的資格禁止條款適用于董事會(huì)秘書；2）公司章程規(guī)定不得公司董事的情形適用于董事會(huì)秘書；3）公司聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所律師；4）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定的不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。第三十條董事會(huì)秘書的主要職責(zé)是：準(zhǔn)備和遞交由董事會(huì)和股東大會(huì)出具的報(bào)告和文件；籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議，并負(fù)責(zé)會(huì)議的記錄和會(huì)議文件、記錄保管；負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，保證公司信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、合法、真實(shí)和完整；保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時(shí)得到有關(guān)文件和記錄；公司章程所規(guī)定的其他職責(zé)