XXXX基金投資風(fēng)險問卷調(diào)查

1、私募投資基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查（自然人）客戶姓名： 聯(lián)系方式： 證件類型： 證件號碼：填寫日期：尊敬的客戶：您好！為了給您提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，請您花費幾分鐘的時間，如實填寫以下調(diào)查問卷，本表可協(xié)助評估您對私募基金及投資目標(biāo)相關(guān)風(fēng)險的態(tài)度，確定您對投資風(fēng)險的適應(yīng)力，進(jìn)而為您挑選更適合投資的產(chǎn)品。衷心感謝您對我司的支持與信任。重要提示：1、請投資者認(rèn)真閱讀問卷內(nèi)容，了解評分規(guī)則，并確認(rèn)所填寫內(nèi)容表達(dá)真實。2、本公司根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力等級，對投資者的投資行為作出是否匹配的檢查和提示。本次調(diào)查結(jié)果不構(gòu)成對投資者的投資建議，或?qū)ν顿Y者的投資決策形成實質(zhì)影響。3、風(fēng)險提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險，

2、本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等各類投資風(fēng)險。您在基金認(rèn)購過程中應(yīng)當(dāng)注意核對自己的風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力，選擇與自己風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力相匹配的私募基金。4、本問卷共設(shè)計了13道問題，每題5個備選答案，得分依次為2、4、6、8、10。投資人得分越高，說明投資者的風(fēng)險承受能力越強。請承諾您是為自己購買私募基金產(chǎn)品【 】請投資者確定是否為合格投資者：是，否如選擇是，請您確認(rèn)符合以下哪種條件：金融資產(chǎn)不低于300 萬元（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等）最近三年個人年均收

3、入不低于50 萬元投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業(yè)人員測試題目（所有題目均為單選，請在選定答案上打“”）一、基本信息1.您的年齡介于哪個區(qū)間：（ ）A、高于65歲（2 分）B、51-65歲（4 分）C、41-50歲（6 分）D、31-40歲（8 分）E、18-31歲（10 分）2.您的學(xué)歷屬于下面哪一種：（ ）A、高中及以下（2 分）B、中專或大專（4 分）C、本科（6 分）D、碩士（8 分）E、博士（10 分）3您的職業(yè)為屬于下面哪一種：（ ）A、無固定職業(yè)人員（2 分）B、專業(yè)技術(shù)人員（4 分）C、一般企事業(yè)單位職工或員工（6 分）D、金融行業(yè)一般從業(yè)人員（8 分）E、金融行業(yè)高

4、管人員（10 分）二、財務(wù)狀況1.您的年收入是多少：( )A、20萬元以下（2 分）B、20萬元至50萬元（4 分）C、50萬元至150萬元（6 分）D、150萬元至500萬元（8 分）E、500萬元以上（10 分）2. 在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為( )A、0-10%（2 分）B、10-20%（4分）C、20-50%（6 分）D、50-80%（8 分）E、80-100%（10 分）三、投資知識1.您的投資知識可描述為以下哪一種：（）A、無：沒有任何金融產(chǎn)品方面的知識（2 分）B、有限：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有基本的知識和理解（4 分）C、熟知：對金融產(chǎn)

5、品及其相關(guān)風(fēng)險具有足夠的知識和理解（6 分）D、豐富：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有豐富的知識和理解（8 分）E、特別豐富：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有特別豐富的知識和理解（10 分）2.您的投資經(jīng)驗可描述為：( )A、除了銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗。（2 分）B、購買過債券、保險等理財產(chǎn)品（4 分）C、參加過基金等產(chǎn)品的交易（6 分）D、參加過股票等產(chǎn)品的交易（8 分）E、參加過期貨、權(quán)證、期權(quán)等產(chǎn)品的交易（10 分）3.您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風(fēng)險投資品的經(jīng)驗？( )A、沒有經(jīng)驗。（2 分）B、少于2年。（4 分）C、2至5年。（6 分）D、5至10年。（8

6、 分）E、10年以上。（10 分）四、投資目標(biāo)1.您計劃中的投資期限是多長：( )A、少于1年（2 分）B、1-2年（4 分）C、2-3 年（6分）D、3-5 年（8分）E、5 年以上（10 分）2.您希望取得的年收益率是多少：( )A、相當(dāng)于儲蓄存款收益率（2 分）B、相當(dāng)于通貨膨脹率（4 分）C、高于通貨膨脹率，只要保值并略有增值即可（6 分）D、接近或相當(dāng)于股票市場平均收益率（8 分）E、大大超過股票市場平均收益率（10 分）五、風(fēng)險偏好1.以下哪項描述最符合您的投資態(tài)度：( )A、無法承受風(fēng)險（2 分）B、雖然厭惡風(fēng)險但自愿承擔(dān)一些風(fēng)險（4 分）C、在深思熟慮后自愿承擔(dān)一定的風(fēng)險（6

7、分）D、敢冒風(fēng)險，比較激進(jìn)（8 分）E、愛好風(fēng)險，相當(dāng)激進(jìn)（10 分）2、假設(shè)有兩種投資：投資A預(yù)期取得10%的收益，可能承擔(dān)的損失非常?。煌顿YB預(yù)期取得30%的收益，但可能承擔(dān)較大虧損。您會怎么支配您的投資：A、 全部投資于收益較小且風(fēng)險較小的A（2 分）B、 同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風(fēng)險較小的A（4 分）C、 同時投資于A和B，資金平均投資于A和B（6 分）D、 同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風(fēng)險較大的B（8 分）E、 全部投資于收益較大且風(fēng)險較大的B（10 分）3. 您認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？ A、10%以內(nèi)（2 分）B、 10%-20%

8、（4 分）C、 20%-30%（6 分）D、 30%-50%（8 分）E、超過50%（10 分） 投資者（客戶）得分：分；（并在客戶風(fēng)險類型處打“”）得分風(fēng)險類型說 明36-55保守型希望本金安全，能接受較小的價格波動；關(guān)注資產(chǎn)的安全性遠(yuǎn)超于資產(chǎn)的收益性，適合低風(fēng)險高流動性的投資品種。56-70穩(wěn)健型具有比較有限的風(fēng)險承受能力，對投資收益比較敏感，期望通過延續(xù)、漸進(jìn)的投資取得高于定時存款的回報，希望投資本金不因通貨膨脹而貶值。71-90平衡型具有一定的風(fēng)險承受能力，能承受一定的投資風(fēng)險，對投資收益敏感，能接受適中的價格波動；偏好中等風(fēng)險，投資兼具成長性及收益性的產(chǎn)品。91-110成長型具有較高

9、的風(fēng)險承受能力，自愿承擔(dān)可預(yù)見的投資風(fēng)險去獲取更高的收益，能承受較高的投資風(fēng)險；偏好較高等風(fēng)險收益的產(chǎn)品。111-130進(jìn)取型具備高的風(fēng)險承受能力，預(yù)期收益率高，能承擔(dān)資產(chǎn)市值大的波動、本金可能損失的風(fēng)險；偏好高風(fēng)險、投資高成長性的產(chǎn)品或投機性產(chǎn)品，希望投資較快的增長，盡可能取得最高回報。本人接受調(diào)查問卷的結(jié)果：_。本人放棄調(diào)查，自愿接受將風(fēng)險承受能力設(shè)為最低風(fēng)險級別-保守型。客戶聲明：1、本人已如實填寫私募基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查（自然人），并了解了自己的風(fēng)險承受類型和適合購買的產(chǎn)品類型。 投資者： 日期： 募集機構(gòu)經(jīng)辦員簽字：日期：募集機構(gòu)（蓋章）：日期：私募基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查（機構(gòu)）請

10、填寫投資人基本信息:公司名稱【 】 營業(yè)執(zhí)照號【 】法定代表人【 】 注冊資本【 】 住所【 】聯(lián)系人【 】 聯(lián)系方式【 】尊敬的客戶：您好！為了給您提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，請您花費幾分鐘的時間，如實填寫以下調(diào)查問卷，本表可協(xié)助評估您對私募基金及投資目標(biāo)相關(guān)風(fēng)險的態(tài)度，確定您對投資風(fēng)險的適應(yīng)力，進(jìn)而為您挑選更適合投資的產(chǎn)品。衷心感謝您對我司的支持與信任。重要提示：1、請投資者認(rèn)真閱讀問卷內(nèi)容，了解評分規(guī)則，并確認(rèn)所填寫內(nèi)容表達(dá)真實。2、本公司根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力等級，對投資者的投資行為作出是否匹配的檢查和提示。本次調(diào)查結(jié)果不構(gòu)成對投資者的投資建議，或?qū)ν顿Y者的投資決策形成實質(zhì)影響3、風(fēng)險提示：私

11、募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等各類投資風(fēng)險。您在基金認(rèn)購過程中應(yīng)當(dāng)注意核對自己的風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力，選擇與自己風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力相匹配的私募基金。4、本問卷共設(shè)計了10道問題，每題5個備選答案，得分依次為2、4、6、8、10。投資人得分越高，說明投資者的風(fēng)險承受能力越強。請簽字承諾確認(rèn)是投資者自身購買私募基金產(chǎn)品【 】請投資者確定是否為合格投資者：是，否如選擇是，請您確認(rèn)符合以下哪種條件：凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的單位社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案

12、的投資計劃投資于所管理私募基金的私募基金管理人測試題目（所有題目均為單選，請在選定答案上打“”）1.貴機構(gòu)的凈資產(chǎn)為：( )A、5000萬元以下（2 分）B、5000萬元（含）至1億元（4 分）C、1億元（含）至10億元（6 分）D、10億元（含）至50億元（8 分）E、50億元（含）以上（10 分）2. 貴機構(gòu)面臨的現(xiàn)金流壓力如何？（）A、現(xiàn)金流短期壓力很大，有可能需要隨時將投資變現(xiàn)彌補現(xiàn)金流（2 分）B、現(xiàn)金流短期有一定壓力，需要流動性較高的投資 （4 分）C、現(xiàn)金流長期有一定壓力，需要一定的投資收益彌補現(xiàn)金流（6 分）D、現(xiàn)金流長期較充裕，短期內(nèi)不會有壓力，長期壓力較?。? 分）E、現(xiàn)金

13、流長期充裕，幾乎沒有壓力（10 分）3.貴機構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債率情況：( )A、資產(chǎn)負(fù)債率90%以上（2 分）B、資產(chǎn)負(fù)債率60%90%（4 分）C、資產(chǎn)負(fù)債率30%60%（6 分）D、資產(chǎn)負(fù)債率10%30%（8 分）E、資產(chǎn)負(fù)債率010%（10 分）4.貴機構(gòu)的投資知識可描述為以下哪一種：（）A、無：沒有任何金融產(chǎn)品方面的知識（2 分）B、有限：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有基本的知識和理解（4 分）C、熟知：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有足夠的知識和理解（6 分）D、豐富：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有豐富的知識和理解（8 分）E、特別豐富：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有特別豐富的知識和理解（10 分）5.貴機構(gòu)

14、在過去的投資中，投資期限一般多長：( )A、少于1年（2 分）B、1-2年（4 分）C、2-3 年（6分）D、3-5 年（8分）E、5 年以上（10 分）6. 在過去兩年中，貴機構(gòu)投資金額占比較高的產(chǎn)品類型是：( )A、風(fēng)險較低、流動性較好的現(xiàn)金管理產(chǎn)品（2 分）B、風(fēng)險中低的債券類產(chǎn)品（4 分）C、風(fēng)險中低的類固定收益類產(chǎn)品（如信托等）（6 分）D、風(fēng)險中高的由專業(yè)資產(chǎn)管理人管理的產(chǎn)品（如證券投資基金等）（8 分）E、風(fēng)險較高的投資產(chǎn)品（如私募股權(quán)投資基金等）（10 分）7.下面哪一種表述最符合貴機構(gòu)對今后三年投資表現(xiàn)的態(tài)度：( )A、期望取得較大收益（2 分）B、期望至少能略有回報（4 分

15、）C、難以容忍任何虧損（6 分）D、能承受適度虧損（8 分）E、不介意虧損（10 分）8.貴機構(gòu)目前的投資規(guī)模是：( )A、500萬元以下（2 分）B、500萬元到1000萬元（4 分）C、1000萬元到5000萬元（6 分）D、5000萬元到1億元（8 分）E、1億元以上（10 分）9.如貴機構(gòu)的一筆投資在6 至9 個月內(nèi)市值下降了20%，貴機構(gòu)處置方式為：( )A、全部賣掉該類資產(chǎn)（2 分）B、賣掉大部分該類資產(chǎn)（4 分）C、賣掉少量該類資產(chǎn)（6 分）D、保留現(xiàn)有資產(chǎn)不動（8 分）E、購買更多的同類資產(chǎn)（10 分）10.貴機構(gòu)進(jìn)行私募基金投資的目的是：( )A、保證公司長期資金的保值增值（

16、2 分）B、現(xiàn)金管理的需要（4 分）C、提高暫且閑置資金的使用效率（6 分）D、多元化戰(zhàn)略的需要（8 分）E、開拓主營業(yè)務(wù)以外的盈利來源（10 分） 投資者（客戶）得分：分；（并在客戶風(fēng)險類型處打“”）得分風(fēng)險類型說 明20-30保守型希望本金安全，能接受較小的價格波動；關(guān)注資產(chǎn)的安全性遠(yuǎn)超于資產(chǎn)的收益性，適合低風(fēng)險高流動性的投資品種。31-45穩(wěn)健型具有比較有限的風(fēng)險承受能力，對投資收益比較敏感，期望通過延續(xù)、漸進(jìn)的投資取得高于定時存款的回報，希望投資本金不因通貨膨脹而貶值。46-60平衡型具有一定的風(fēng)險承受能力，能承受一定的投資風(fēng)險，對投資收益敏感，能接受適中的價格波動；偏好中等風(fēng)險、投資兼具成長性及收益性的產(chǎn)品。61-80成長型具有較高的風(fēng)險承受能力，自愿承擔(dān)可預(yù)見的投資風(fēng)險去獲取更高的收益，能