公司上半年法治建設(shè)工作總結(jié)

1、公司上半年法治建設(shè)工作總結(jié)依據(jù)大會(huì)布置，我向大會(huì)做法治建設(shè)工作報(bào)告，主要是為了總結(jié) 公司組建運(yùn)營(yíng)以來(lái)的法治建設(shè)工作情況，同時(shí)對(duì)下一步作部署布置。今年既是“新XX”運(yùn)行的元年、“萬(wàn)千百”新征程的開(kāi)局之年，同時(shí) 也是XX公司揚(yáng)帆起航第一年、集團(tuán)公司”合規(guī)管理提升年”。在這個(gè) 關(guān)鍵時(shí)辰，我們總結(jié)運(yùn)用各方面的經(jīng)驗(yàn) 通過(guò)強(qiáng)化合規(guī)管理總結(jié)過(guò)去、 訂正如今、標(biāo)準(zhǔn)將來(lái)，推動(dòng)自我革命、自我革新、自我完善。一、公司法治建設(shè)工作情況今年以來(lái)，XX公司上下勃力同心、銳意進(jìn)取，大力推動(dòng)法治建 設(shè)，取得了一些成果。在組織領(lǐng)導(dǎo)方面，按集團(tuán)公司指引，標(biāo)準(zhǔn)了法人管理，建立董事 會(huì)及專(zhuān)委會(huì)并召開(kāi)了第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議。成立了合

2、規(guī)委員會(huì)（法 治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組）。在公司章程中明確了 XX公司實(shí)施總法律參謀制 度，總法律參謀為XX公司高級(jí)管理人員，建立風(fēng)控法務(wù)部為XX公 司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)與合規(guī)管理綜合管理部門(mén)。為法治工作的開(kāi)展打下了 堅(jiān)實(shí)的根底。在制度建設(shè)方面，以急用先行為原那么，由風(fēng)控法務(wù)部牽頭，組織協(xié)調(diào)各部門(mén)根據(jù)根本制度、根本制度、重要制度及其他制度四類(lèi)初步 搭建了公司制度體系，并強(qiáng)化制度宣貫和執(zhí)行力度，推動(dòng)合規(guī)要求內(nèi) 化于心、外化于行。截至20XX年8月31日，總計(jì)梳理各類(lèi)規(guī)章制度 XX條，其中已試行制度XX條，待發(fā)布制度XX條，擬起草制度XX 條，依據(jù)制度類(lèi)別和責(zé)任部門(mén)制定20XX年制度方案表，做到制度建 設(shè)責(zé)任層層

3、壓實(shí)。在合規(guī)管理方面，為保障公司經(jīng)營(yíng)依法依規(guī)開(kāi)展，標(biāo)準(zhǔn)法律事務(wù) 工作，經(jīng)集團(tuán)法務(wù)部、公司當(dāng)前合作外部業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)及行業(yè)推舉，結(jié)合 公司實(shí)際需求，選聘了湖北今日律師事務(wù)所為公司常年法律參謀。同 時(shí)與其他會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等保持親密業(yè)務(wù)溝通，對(duì)投資理工 光科、微創(chuàng)光電、中信科移動(dòng)及建立產(chǎn)業(yè)基金等重大投資事項(xiàng)均根據(jù) 相關(guān)流程依法依規(guī)辦理。喜看成果的同時(shí)，也要冷觀形勢(shì)。必需蘇醒地意識(shí)到，與國(guó)內(nèi)優(yōu) 秀的投資公司或國(guó)有XX運(yùn)營(yíng)平臺(tái)相比，我們?cè)诜ㄖ谓ㄔO(shè)上問(wèn)題比較 突出、短板較為明顯、還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有到達(dá)國(guó)資國(guó)企改革進(jìn)展新形勢(shì)新要 求。盡管剛剛匯報(bào)的是我們?cè)诮M織領(lǐng)導(dǎo)、制度建設(shè)、合規(guī)管理等方面 取得的一些成果，但是我

4、們?cè)谶@些方面都只是處于起步階段，還有許 多詳細(xì)的工作要做實(shí)做細(xì)做優(yōu)。尤其是在風(fēng)險(xiǎn)防控、法律核查、巡察 審計(jì)等方面我們經(jīng)驗(yàn)尚顯薄弱，尚未形成完好標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)管理與監(jiān)督 體系，下一步還需各個(gè)部門(mén)連續(xù)深化推動(dòng)法治建設(shè)相關(guān)工作。推動(dòng)法 治建設(shè)工作，根子在思想、核心在體系、關(guān)鍵在責(zé)任。二、下一步法治建設(shè)部署(-)強(qiáng)化法治思維，全力推動(dòng)法治國(guó)企建設(shè)一是強(qiáng)化政治意識(shí)，站在貫徹落實(shí)法治思想的政治高度推動(dòng)依法 治企。法治思想是的重要組成局部，也是馬克思主義法管理論中國(guó)化 的最新成果。XX公司全體員工，要充足熟悉到依法合規(guī)治企是全面 推行依法治國(guó)的微觀根底，要自覺(jué)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央的決策 部署上來(lái)，把學(xué)習(xí)貫徹

5、中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議精神作為當(dāng)前的一 項(xiàng)重要任務(wù) 把依法治企作為深化貫徹落實(shí)法治思想的重要實(shí)踐載體, 從堅(jiān)決保衛(wèi)“兩個(gè)確立工自覺(jué)踐行“兩個(gè)維護(hù)”的政治高度，精確熟悉、 深入把握，堅(jiān)決不移推動(dòng)依法治企、打造“法治交投”，為法治中國(guó)、 法治湖北、法治國(guó)企建設(shè)奉獻(xiàn)力量。二是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，站在應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)、推動(dòng)高質(zhì)量進(jìn)展的戰(zhàn)略 高度推動(dòng)依法治企。風(fēng)起于青萍之末，浪成于微瀾之間。風(fēng)險(xiǎn)總是與 事物的進(jìn)展共生共存，重大風(fēng)險(xiǎn)往往會(huì)閱歷從量變到質(zhì)變的過(guò)程，我 們要一直對(duì)可能產(chǎn)生重大影響的“黑天鵝”大事保持警惕，對(duì)習(xí)以為常 卻蘊(yùn)含重大風(fēng)險(xiǎn)的“灰犀?！贝笫逻M(jìn)行防范，我們要從思想上高度重視 潛在的風(fēng)險(xiǎn)，留意問(wèn)題表

6、象背后隱性的、深層次的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，充足評(píng)估 各種可能性，并做足做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。同時(shí)，也要提高風(fēng)險(xiǎn)掌握力 量，見(jiàn)微知著、有備無(wú)患，力爭(zhēng)把風(fēng)險(xiǎn)化解在源頭，防止各種風(fēng)險(xiǎn)傳 導(dǎo)、疊加、演化、晉級(jí)。預(yù)判風(fēng)險(xiǎn)是防范風(fēng)險(xiǎn)的前提，把握風(fēng)險(xiǎn)走向 是謀求戰(zhàn)略主動(dòng)的關(guān)鍵。聚焦重點(diǎn)、靶向發(fā)力，才能打出了一套風(fēng)險(xiǎn) 防控的“搭配拳”。三是強(qiáng)化底線(xiàn)意識(shí)，立足以人為本、事業(yè)為上的現(xiàn)實(shí)需要推動(dòng)依 法治企。所謂底線(xiàn)意識(shí)，就是客觀地設(shè)定最低目標(biāo)，立足最低點(diǎn)，爭(zhēng) 取最大希望值的一種思索方式。正如所說(shuō)，“凡事從害處準(zhǔn)備，努力爭(zhēng) 取最好的結(jié)果?！痹黾拥拙€(xiàn)意識(shí)，防范風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，對(duì)于國(guó)家而言，有利 于保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康進(jìn)展，維護(hù)社會(huì)大局穩(wěn)定；對(duì)于

7、企業(yè)而言，有利 于提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)防范力量，決勝打好疫情防控、平安生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)效益 “三場(chǎng)硬仗”。XX市場(chǎng)是一個(gè)時(shí)機(jī)與風(fēng)險(xiǎn)并存的市場(chǎng)，鑒于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行穩(wěn) 中有變、變中有憂(yōu)，我們必需時(shí)辰樹(shù)立憂(yōu)患意識(shí)，保持高度警惕。對(duì) 于公司進(jìn)展中顯現(xiàn)的各種新情況、新問(wèn)題、新挑戰(zhàn)，必需堅(jiān)持底線(xiàn)思 維，增加憂(yōu)患意識(shí)，切實(shí)做到防范于未然。要有“踏平坎坷成大道，斗 罷艱險(xiǎn)又動(dòng)身”的堅(jiān)強(qiáng)意志 才能做到心有所畏，言有所戒 行有所止。(-)強(qiáng)化制度建設(shè)，夯實(shí)業(yè)務(wù)管理的要件支撐一是完善制度體系，推動(dòng)合規(guī)要求“固化于制要圍繞XX公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)，優(yōu)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理體制與工作流程，開(kāi)展健全和完善 規(guī)章制度專(zhuān)項(xiàng)工作，推動(dòng)規(guī)章制度立與改。應(yīng)立未立

8、的，要按時(shí)出臺(tái)、 填補(bǔ)制度性空白；應(yīng)改未改的，要由風(fēng)控法務(wù)部統(tǒng)一匯總，按時(shí)修訂、 堵塞制度性漏洞。二是強(qiáng)化制度宣貫，推動(dòng)合規(guī)要求“內(nèi)化于心”。對(duì)已發(fā)布制度進(jìn) 行各種形式的宣貫，營(yíng)造學(xué)習(xí)氣氛，大力開(kāi)展制度培訓(xùn)工作，組織全 體員工學(xué)習(xí)新發(fā)布的規(guī)章制度。各部門(mén)制定學(xué)習(xí)方案，合理布置方案， 通過(guò)集中學(xué)習(xí)、舉辦講座、視頻系統(tǒng)等敏捷多樣的培訓(xùn)方式，分層次、分類(lèi)別實(shí)施學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高全員的合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平和整體業(yè)務(wù)素養(yǎng)。同 時(shí)各部門(mén)要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)做好匯編印發(fā)管理制度，施行上崗必訓(xùn)、培后上 崗，確保應(yīng)訓(xùn)盡訓(xùn)、應(yīng)知盡知、應(yīng)會(huì)盡會(huì)，形成全體員工普遍認(rèn)同的 合規(guī)文化。三是強(qiáng)化制度執(zhí)行，推動(dòng)合規(guī)要求“外化于行”。我們要時(shí)辰牢記

9、 ”制度的生命力在于執(zhí)行，以“制度流程化”為抓手，推開(kāi)工作流程再 造，圍繞堵點(diǎn)“做減法”、提升效率，圍繞斷點(diǎn)“做加法”、促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，圍 繞重點(diǎn)“架探頭”、強(qiáng)化合規(guī)，提高制度執(zhí)行的操作性；運(yùn)用信息化手 段，推動(dòng)流程“上線(xiàn)”，提升制度執(zhí)行的強(qiáng)制力，以制定執(zhí)行助推合規(guī) 習(xí)慣養(yǎng)成。（三）強(qiáng)化體系建設(shè),織密風(fēng)險(xiǎn)防控的標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)（三）強(qiáng)化體系建設(shè),織密風(fēng)險(xiǎn)防控的標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)一是建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，強(qiáng)化重點(diǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與預(yù)警。 對(duì)湖北交投XX投資風(fēng)險(xiǎn)掌握制度（試行）中規(guī)定的風(fēng) 險(xiǎn)管理重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行系統(tǒng)識(shí)別，結(jié)合XX公司自身進(jìn)展實(shí) 際和外部環(huán)境，評(píng)估可能存在的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略、應(yīng)急 解決方案、持

10、續(xù)跟進(jìn)方案。對(duì)于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)峻后 果的風(fēng)險(xiǎn)按時(shí)發(fā)布預(yù)警。二是健全合規(guī)檢查機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)管理監(jiān)督執(zhí)行。整合XX公司監(jiān)督資源，形成監(jiān)督合力，建立紀(jì)檢、審計(jì)、財(cái)務(wù)、法務(wù)“四位一體”監(jiān) 督機(jī)制，形成橫向協(xié)同協(xié)作機(jī)制；建立常態(tài)化監(jiān)督審計(jì)機(jī)制，聯(lián)合紀(jì)檢、財(cái)務(wù)、法務(wù)等監(jiān)督部門(mén)人員，統(tǒng)籌布置內(nèi)審、監(jiān)察、巡察等工作, 強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重要崗位的監(jiān)管，完成監(jiān)督常態(tài)化。三是完善管理評(píng)估機(jī)制，建立健全合規(guī)管理體系評(píng)估機(jī)制。定期 開(kāi)展合規(guī)管理評(píng)估，對(duì)XX公司及各部門(mén)、各子公司合規(guī)管理體系的 有效性進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)體系漏洞與薄弱環(huán)節(jié)，查找重大或反復(fù)顯現(xiàn)的 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生根源，完善相關(guān)制度，堵塞管理

11、漏洞，持 續(xù)整改提升。必要時(shí)，可以聘請(qǐng)第三方中介機(jī)構(gòu)參與評(píng)估。U!培育法治文化,依法治企的實(shí)際成果U!培育法治文化,依法治企的實(shí)際成果一是堅(jiān)持普法教育常態(tài)化。依據(jù)省普法辦、省政府部署，集團(tuán)公 司擬制定出臺(tái)湖北交投集團(tuán)“八五”普法工作規(guī)劃，明確普法責(zé)任，有 方案、有針對(duì)性開(kāi)展普法宣揚(yáng)工作，指導(dǎo)子公司落實(shí)“八五”普法各項(xiàng) 工作任務(wù)。風(fēng)控法務(wù)部為普法工作責(zé)任部門(mén)，要堅(jiān)持普法教育常態(tài)化。 待集團(tuán)明確“八五，普法工作規(guī)劃后，結(jié)合XX公司實(shí)際，落實(shí)普法文 件和各項(xiàng)工作任務(wù)，主動(dòng)推動(dòng)特色普法教育。二是落實(shí)重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)的專(zhuān)項(xiàng)法治宣揚(yáng)。組織開(kāi)展民法典、 “124”國(guó)家憲法日和“憲法宣揚(yáng)周”、“應(yīng)急普法月”等普法活動(dòng)，結(jié)合工 作實(shí)際，有針對(duì)性地聘請(qǐng)專(zhuān)家進(jìn)行合規(guī)講座，針對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的業(yè)務(wù) 重點(diǎn)、難點(diǎn)，結(jié)合國(guó)家宏觀政策、監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)性文件進(jìn) 行合規(guī)學(xué)問(wèn)培訓(xùn)。制定制度化、常態(tài)化、定制化的合規(guī)培訓(xùn)方案。三是強(qiáng)化普法方式的創(chuàng)新性、多樣性。緊跟全媒體傳播形勢(shì)，充 足利用門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、合規(guī)