轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)常見(jiàn)問(wèn)題與解答

1、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)常見(jiàn)問(wèn)題與解答問(wèn)題1：證券公司向證金公司發(fā)起請(qǐng)求申報(bào)后，為何沒(méi)有收到應(yīng)答？答：原因可能有：1、證券公司報(bào)備給我公司的FDEP MR小站號(hào)（USERID）不正確導(dǎo)致在深證通FDEP主站端沒(méi)有正確配置證券公司與我公司之間的通信關(guān)系對(duì)。生產(chǎn)環(huán)境中，證券公司通過(guò)填寫(xiě)“深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺(tái)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)上線申請(qǐng)書(shū)”進(jìn)行報(bào)備；測(cè)試環(huán)境中，證券公司通過(guò)填寫(xiě)“參與人轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試申請(qǐng)書(shū)”進(jìn)行報(bào)備。如需變更FDEP MR小站號(hào)，聯(lián)系我公司辦理FDEP變更手續(xù)。不清楚自己MR小站號(hào)的證券公司可聯(lián)系深圳證券通信公司IT托管中心咨詢(xún)，聯(lián)系電2證券公司轉(zhuǎn)融通系統(tǒng)中配

2、置的證券公司FDEP MR小站號(hào)（USERID）與報(bào)備給我公司的FDEP MR小站號(hào)不同，F(xiàn)DEP MR小站號(hào)區(qū)分大小寫(xiě)。問(wèn)題2：證券公司在測(cè)試環(huán)境進(jìn)行資金歸還操作時(shí)，如何進(jìn)行DCOM終端轉(zhuǎn)融通相關(guān)資金劃撥賬戶(hù)的配置？答：請(qǐng)參考深證通提供的轉(zhuǎn)融通測(cè)試D-COM資金賬戶(hù)設(shè)置進(jìn)行配置（ HYPERLINK /main/xzzq/2012022329720.shtml /main/xzzq/2012022329720.shtml），摘抄如下：在進(jìn)行轉(zhuǎn)融通相關(guān)資金劃撥時(shí)，證券公司使用的D-COM終端應(yīng)按下述進(jìn)行設(shè)置：1、在“資金賬戶(hù)設(shè)置”中，需要設(shè)置如下資金賬戶(hù)：資金賬戶(hù)名稱(chēng)資金賬戶(hù)賬戶(hù)類(lèi)型轉(zhuǎn)融通資金

3、C016000001轉(zhuǎn)融通中間賬戶(hù)轉(zhuǎn)融通調(diào)賬C017000001轉(zhuǎn)融通中間賬戶(hù)轉(zhuǎn)融通利息費(fèi)用J017000001轉(zhuǎn)融通中間賬戶(hù)轉(zhuǎn)融通違約罰息F013000001轉(zhuǎn)融通中間賬戶(hù)轉(zhuǎn)融通權(quán)益補(bǔ)償D008000001轉(zhuǎn)融通中間賬戶(hù)2、在“資金劃轉(zhuǎn)賬戶(hù)設(shè)置”中，在銀行收款賬戶(hù)處選擇第1步設(shè)置的這五個(gè)賬戶(hù)，結(jié)算備付金賬戶(hù)選擇證券公司的融資融券信用交易備付金戶(hù)。設(shè)置完成后再進(jìn)行憑證錄入。需要說(shuō)明的是，資金賬戶(hù)設(shè)置“結(jié)算賬號(hào)”應(yīng)填寫(xiě)為證券公司在深圳登記分公司的結(jié)算賬號(hào)，不能填寫(xiě)為證金公司在深圳登記分公司的結(jié)算賬號(hào)。問(wèn)題3：轉(zhuǎn)融通借入申報(bào)，我公司返回“股東代碼和席位不匹配或不存在”錯(cuò)，是什么原因？ 答：借入申報(bào)

4、中填寫(xiě)的融資融券證券賬戶(hù)或融資融券托管單元與報(bào)備給我公司的信息不同導(dǎo)致。證券公司應(yīng)正確報(bào)備相關(guān)信息，其中，融資融券托管單元指證券公司在結(jié)算公司滬深分公司的融資融券信用賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的托管單元，上海為09X開(kāi)頭的清算編號(hào)，深圳為股份托管單元。我公司將根據(jù)證券公司的報(bào)備信息對(duì)轉(zhuǎn)融通借入指令進(jìn)行賬戶(hù)、席位等關(guān)鍵信息的校驗(yàn)，并依據(jù)報(bào)備信息進(jìn)行劃付。問(wèn)題4：證券公司違約后會(huì)引起哪些業(yè)務(wù)限制？答：視違約情況不同而異：1、轉(zhuǎn)融通合約歸還違約：T日清算后，如果證券公司出現(xiàn)合約歸還違約，并且T+1日仍未進(jìn)行歸還，則T+2日會(huì)限制該證券公司某些業(yè)務(wù)的權(quán)限，例如：提取擔(dān)保資金、提取折算率大于0的證券、提取折算率等于0的證

5、券、提取可充抵保證金證券名單以外的證券、證券（入）換資金（出）、資金（入）換證券（出）、證券A（入）換證券B（出）、買(mǎi)入擔(dān)保證券、賣(mài)出證券、配股/配債/增發(fā)/發(fā)行權(quán)證等優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的認(rèn)購(gòu)繳款、新開(kāi)倉(cāng)、展期等；2、保證金比例違約：T日清算后，如果證券公司的保證金比例沒(méi)有達(dá)到證金公司的要求，則T+1日會(huì)限制該證券公司部分業(yè)務(wù)的權(quán)限，例如：提取擔(dān)保資金、提取折算率大于0的證券、提取折算率等于0的證券、提取可充抵保證金證券名單以外的證券、買(mǎi)入擔(dān)保證券、配股/配債/增發(fā)/發(fā)行權(quán)證等優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的認(rèn)購(gòu)繳款、債轉(zhuǎn)股、新開(kāi)倉(cāng)、展期等；3、保證金現(xiàn)金比例違約：T日清算后，如果證券公司的保證金現(xiàn)金比例沒(méi)有達(dá)到證金公司

6、的要求，則T+1日會(huì)限制該證券公司部分業(yè)務(wù)的權(quán)限，例如：提取擔(dān)保資金、證券（入）換資金（出）、證券A（入）換證券B（出）、買(mǎi)入擔(dān)保證券、配股/配債/增發(fā)/發(fā)行權(quán)證等優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的認(rèn)購(gòu)繳款等。問(wèn)題5：證券公司發(fā)起的轉(zhuǎn)融通訂單或保證金交易訂單被我公司轉(zhuǎn)融通平臺(tái)處理為廢單，如何進(jìn)行跟進(jìn)分析？答：有些證券公司系統(tǒng)會(huì)對(duì)我公司返回的錯(cuò)誤代碼進(jìn)行翻譯，可以通過(guò)FDEP MR日志找到我公司返回的原始錯(cuò)誤代碼，具體做法如下： 需要修改FDEP MR的啟動(dòng)配置，方法如下：右鍵打開(kāi)startbsmr.bat，修改為：startbsmr.exe-d+wt。在收到我公司應(yīng)答處理為廢單后，可以通過(guò)FDEP MR日志“sxd

7、atayyyymmdd_0001.log”中data域值檢索到證金公司返回的應(yīng)答消息。在消息體中，通過(guò)119域可以看到返回的錯(cuò)誤代碼，58域可以看到對(duì)應(yīng)返回錯(cuò)誤代碼的中文翻譯。錯(cuò)誤代碼表在轉(zhuǎn)融通參與人數(shù)據(jù)接口規(guī)范中說(shuō)明，58域是否返回由證金公司通過(guò)參數(shù)控制。證券公司應(yīng)注意發(fā)起的請(qǐng)求報(bào)文消息中消息頭、消息體、消息尾順序正確；域值為空時(shí)，不應(yīng)該送入空格等。問(wèn)題6：證券公司發(fā)起簽到時(shí)，我公司返回“1016錯(cuò)誤：簽到指令太頻繁”，應(yīng)如何解決？ 答：證券公司重復(fù)發(fā)起簽到請(qǐng)求時(shí)，兩筆簽到請(qǐng)求之間的間隔應(yīng)大于1分鐘。問(wèn)題7：解釋一下保證金交易廢單原因。答：保證金交易訂單由證券公司申報(bào)到我公司，再由我公司申報(bào)

8、到證券交易所，故廢單原因有兩種：(1) 訂單發(fā)送到我公司后，我公司會(huì)對(duì)申報(bào)指令的字段有效性、持倉(cāng)等進(jìn)行校驗(yàn)，校驗(yàn)不通過(guò)會(huì)產(chǎn)生廢單，廢單原因體現(xiàn)在返回的報(bào)文119域不等于0000；(2) 訂單申報(bào)到我公司校驗(yàn)通過(guò)，但是發(fā)送到證券交易所后，證券交易所可能返回廢單。這種情況下，我公司給券商返回的應(yīng)答報(bào)文中119域等于0000（正常），證券公司應(yīng)發(fā)起“保證金委托成交查詢(xún)”功能(業(yè)務(wù)類(lèi)型6401)，我公司返回的查詢(xún)應(yīng)答報(bào)文中120域?yàn)榻灰姿祷氐腻e(cuò)誤代碼。問(wèn)題8：DCOM上傳文件為何報(bào)機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)錯(cuò)誤？答：有兩種可能：1、文件中席位字段填寫(xiě)錯(cuò)誤，或者服務(wù)器沒(méi)有配置該席位。該情況需要聯(lián)系深證通運(yùn)行部確認(rèn)是否正

9、確配置；2、文件DBF格式錯(cuò)誤。需要檢查字段名、長(zhǎng)度、類(lèi)型是否正確，并且確認(rèn)格式是FOXPRO2.5或者FOXBASE格式。如果格式不對(duì)，可以用VFP導(dǎo)出一次，格式選擇FOXPRO2.5即可。 問(wèn)題9：T日證券公司歸還劃付違約，T日下發(fā)的T+1日交收通知庫(kù)里有沒(méi)有補(bǔ)劃記錄？答：有。T+1日交收通知里包含證券公司T+1日全部應(yīng)該交收的合約，包含正常歸還的合約以及已過(guò)期合約。正常合約包含本金和利息；已過(guò)期合約包含未償還的本金或利息，以及罰息。問(wèn)題10：證券公司通過(guò)PROP或DCOM向證券金融公司劃付資金時(shí)，當(dāng)時(shí)能知道劃付結(jié)果嗎？答：可以通過(guò)PROP的“轉(zhuǎn)融通資金代收付查詢(xún)”或DCOM的“結(jié)算備付金

10、賬戶(hù)明細(xì)查詢(xún)”來(lái)實(shí)時(shí)查詢(xún)劃付結(jié)果，也可以通過(guò)PROP實(shí)時(shí)反饋的資金轉(zhuǎn)賬請(qǐng)求應(yīng)答文件（CLJG字段為0000表示成功）或者DCOM實(shí)時(shí)反饋的資金下行庫(kù)（XXXYJG字段為001表示成功）。詳情請(qǐng)查閱上登和深登的相關(guān)接口文件。問(wèn)題11：證券公司通過(guò)PROP向證券金融公司劃付資金時(shí)，報(bào)劃款密押錯(cuò)誤。答：PROP的初始劃款密押為000000。如果忘記密押請(qǐng)聯(lián)系上登進(jìn)行重置，聯(lián)系電問(wèn)題12：展期成功的原合約如何了結(jié)？答：展期經(jīng)我公司審批通過(guò)后，在到期日前一日展期在途，在到期日生成新合約，原合約歸還利息后了結(jié)，詳見(jiàn)轉(zhuǎn)融通參與人數(shù)據(jù)接口規(guī)范中展期結(jié)果庫(kù)。在原合約到期日當(dāng)天只需歸還利息，具體的文件通知可見(jiàn)展期結(jié)果通知和次日交收通知文件中相關(guān)合約信息。問(wèn)題13：通過(guò)PROP或DCOM歸還資金返回