金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試

1、證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試題 201070322一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分1. 投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為( )。 A: 申報(bào) B: 成交 C: 委托 D: 開戶 、2. ( )是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。 A: 集合競(jìng)價(jià) B: 拍賣競(jìng)價(jià) C: 連續(xù)競(jìng)價(jià) D: 招標(biāo)競(jìng)價(jià) 3.下列關(guān)于融資租賃的說法，錯(cuò)誤的是( )。A:融資租賃業(yè)務(wù)是指出租人根據(jù)承租人對(duì)出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購買租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金的交易活動(dòng)B:融資租賃具有融資、融物雙重職能，涉及出

2、租人、承租人、出賣人三方當(dāng)事人C:融資租賃是指出租人不僅要向承租人提供設(shè)備的使用權(quán)不需要要向承租人提供設(shè)備的保養(yǎng)、保險(xiǎn)、維修和其他專門性技術(shù)服務(wù)的一種租賃形式D:融資租賃及經(jīng)營租賃的根本區(qū)別在于融資租賃的出租人通常不承擔(dān)租賃物的余值風(fēng)險(xiǎn)而經(jīng)營租賃的出租人一定要承擔(dān)租賃的余值風(fēng)險(xiǎn)4.下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國債(電子式)及記賬式國債不同之處的表述中，錯(cuò)誤的是( )。A:記賬方式不同B:發(fā)行利率確定機(jī)制不同C:發(fā)行對(duì)象不同D:流通或變現(xiàn)方式不同5.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后，償付能力充足率( )的前提下，募集人才能償付本息。A:不低于100% B:不高于80% C:不低于70% D:不高

3、于50%6.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有( )。A:最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元B:最近1年盈利C:各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定D:最近3年未發(fā)生重大違法、違規(guī)行為7.( )不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。A:債券柜臺(tái)市場(chǎng) B:證券交易所 C:銀行間債券市場(chǎng) D:代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)8.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括( )環(huán)節(jié)。A:感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)B:計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)C:計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和感知風(fēng)險(xiǎn)D:感知風(fēng)險(xiǎn)和檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)9.公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對(duì)( )的補(bǔ)償。A:通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) B:政策風(fēng)險(xiǎn) C:利率風(fēng)險(xiǎn) D:信用風(fēng)險(xiǎn)10.以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述正確的是( )。 A:

4、 基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人 B: 為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法 C: 對(duì)流動(dòng)性差的證券估值需注意“濫估”問題 D: 海外基金的估值頻率最長為每周估值一次 11. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( ) 名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員及交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。 A: 4 B: 3 C: 2 D: 1 12. 公開發(fā)行公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái) 萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。( ) A: 3000：6000 B: 6000；3000 C: 6000：6000 D: 3000；3000 13.金融機(jī)構(gòu)過度依賴于掌握金融機(jī)構(gòu)大量技術(shù)和關(guān)鍵信息的外匯交易

5、員 由此則可能帶來( )。 A: 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) B: 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn) C: 信用風(fēng)險(xiǎn) D: 操作風(fēng)險(xiǎn)14.調(diào)節(jié)功能是指金融市場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，金融市場(chǎng)通過其特有的( )功能和引導(dǎo)資本合理配置的機(jī)制，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)部門產(chǎn)生影響。A:資本積聚 B:交易功能 C:避險(xiǎn)功能 D:財(cái)富投資15.由于股票市場(chǎng)低迷，在某次發(fā)行中股票未被全部售出，承銷商在發(fā)行結(jié)束后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。這表明此次股票發(fā)行選擇的承銷方式是( )。A:全額包銷 B:盡力推銷 C:余額包銷 D:混合推銷16.開放式基金份額的發(fā)售由( )負(fù)責(zé)辦理。A:基金管理人 B:商業(yè)銀行 C:證券公司 D:專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)17.下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)

6、及貨幣市場(chǎng)工具的說法，不正確的是( )。A:貨幣市場(chǎng)是短期資金的融通市場(chǎng)，資金融通期限通常在一年以內(nèi)B:貨幣市場(chǎng)交易量很大C:相對(duì)于以股權(quán)交易為對(duì)象的資本市場(chǎng)而言，貨幣市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征D:貨幣市場(chǎng)主要是為了彌補(bǔ)短期流動(dòng)性18.證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。A:基金管理人 B:基金持有人 C:基金監(jiān)管人 D:基金發(fā)起人 19.( )是風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)已經(jīng)識(shí)別和計(jì)量的風(fēng)險(xiǎn)，采取分散、對(duì)沖、轉(zhuǎn)移、規(guī)避和補(bǔ)償?shù)炔呗砸约昂细竦娘L(fēng)險(xiǎn)緩釋工具進(jìn)行有效管理和控制風(fēng)險(xiǎn)的過程。A:風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析B:風(fēng)險(xiǎn)控制緩釋C:風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量評(píng)估D:風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告20.下列可能會(huì)對(duì)金融機(jī)構(gòu)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)中不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)

7、的是( )。A:恐怖襲擊 B:監(jiān)管規(guī)定 C:聲譽(yù)受損 D:黑客攻擊21.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里除了獲得固定的股息之外能否參及或部分參及本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為( )。A:可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B:累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股C:參及優(yōu)先股和非參及優(yōu)先股D:可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股22.中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)一般是( )。A:穩(wěn)定物價(jià) B:充分就業(yè) C:經(jīng)濟(jì)增長 D:國際收支平衡23.金融市場(chǎng)為市場(chǎng)參及者提供了風(fēng)險(xiǎn)分散的可能，下列說法中，錯(cuò)誤的是( )。A:保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可以出售保險(xiǎn)單分散風(fēng)險(xiǎn)B:金融市場(chǎng)提供套期保值、組合投資的條件和機(jī)會(huì)C:可以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散

8、的目的D:這屬于金融市場(chǎng)的財(cái)富管理功能24.我國基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是( )。A:中國證監(jiān)會(huì) B:中國銀監(jiān)會(huì) C:證券交易所 D:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)25.以下各風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)給金融機(jī)構(gòu)帶來經(jīng)營困難，但一般可能導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的直接原因是( )。A:流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) B:信用風(fēng)險(xiǎn) C:操作風(fēng)險(xiǎn) D:戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)26.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的。凈資本不低于人民幣( )億元。A:2 B:3 C:5 D:1027.融資融券業(yè)務(wù)合同中約定，融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期( )。A:金融機(jī)構(gòu)存款基本利率 B:金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率C:法定存款準(zhǔn)備金利率 D:超額存款準(zhǔn)

9、備金利率28.( )國債發(fā)行方式是通過投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。A:行政分配 B:承購包銷 C:公開招標(biāo) D:銀行發(fā)售29.在間接融資中，( )具有融資中心的地位和作用。A:金融機(jī)構(gòu) B:商業(yè)銀行 C:證券公司 D:融資公司30.從債券的特征來看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有( )。A:償還性 B:流動(dòng)性 C:安全性 D:收益性31.同業(yè)拆借市場(chǎng)基本上都是( )拆借。A:擔(dān)保 B:票據(jù) C:信用 D:質(zhì)押32.我國的國債專指( )代表中央政府發(fā)行的國家公債。A:國務(wù)院 B:財(cái)政部 C:中國人民銀行 D:國資委33.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的

10、是( )。A:上市交易的股票B:期貨C:上市交易的國債D:上市交易的企業(yè)債券34.債券票面利率是債券年利息及債券票面價(jià)值之比率，又稱為( )。A:到期收益率 B:實(shí)際收益率 C:持有期收益率 D:名義利率35.根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。A:20% B:30% C:40% D:50%36.在金融宏觀調(diào)控中貨幣政策的傳導(dǎo)和調(diào)控過程要經(jīng)歷金融領(lǐng)域和實(shí)物領(lǐng)域。此處的金融領(lǐng)域是指( )。A:企業(yè)的股票發(fā)行及流通B:居民的金融投資C:政府的國債發(fā)行及流通D:貨幣的供給及需求37.投資者必須在證券交易所設(shè)立賬戶，才能買賣的國債是( )。A:憑證

11、式國債B:儲(chǔ)蓄式國債C:實(shí)物式國債D:記賬式國債38.及傳統(tǒng)金融工具相比，下列不屬于金融衍生品特征的是( )。A:杠桿比例高 B:定價(jià)復(fù)雜 C:全球化程度高 D:低風(fēng)險(xiǎn)性39.以下不是外資股的是( )。A:S股 B:N股 C:H股 D:A股40.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過( )的股東，可參及本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購及轉(zhuǎn)讓。A:1% B:5% C:8% D:10%41.不屬于直接融資范疇的是( )。A:股票融資 B:公司債券融資 C:國債融資 D:向銀行借款42.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于( )之前。A:保單責(zé)任 B:公司普通 C:向銀行貸款 D:公司股票43.下列不屬于

12、貨幣市場(chǎng)構(gòu)成的是( )。A:短期政府債券市場(chǎng) B:中長期債券市場(chǎng) C:商業(yè)票據(jù)市場(chǎng) D:大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)44.利率期貨主要以各類( )金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。A:浮動(dòng)利率 B:官方利率 C:市場(chǎng)利率 D:固定收益45.下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價(jià)格及調(diào)整及修正的表述，不正確的是( )。A:如果調(diào)整或修正交換價(jià)格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足發(fā)行人必須補(bǔ)充提供B:預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保，并辦理登記手續(xù)C:募集說明書應(yīng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則D:股票交換價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說明書前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)46.股權(quán)分置改革是為解決( )市場(chǎng)相關(guān)股東之間的

13、利益平衡問題而采取的舉措。A:A股 B:H股 C:B股 D:G股47.以下說法錯(cuò)誤的是( )。A:上市公司股份回購，只能使用自有資金B(yǎng):上市公司轉(zhuǎn)增股本股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化C:上市公司配股原股東可以放棄配股權(quán)D:上市公司增發(fā)新股不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人48.無形市場(chǎng)及有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別是( )。A:交易場(chǎng)所不固定，分散交易B:交易范圍比較廣C:交易時(shí)間不集中D:交易的種類多49.下列不屬于貨幣市場(chǎng)特點(diǎn)的是( )。A:流動(dòng)性強(qiáng) B:風(fēng)險(xiǎn)小 C:償還期短 D:籌集的資金大多用于固定資產(chǎn)投資50.第一只ETF是在( )推出的。A:英國 B:美國 C:加拿大

14、 D:澳大利亞二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。51.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說法正確的有( )。場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者及證券公司之間場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易方式有不同的形式柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式A: B: C: D: 52.我國證券投資基金法規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度A: B: C: D:

15、53.債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有( )。發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體發(fā)行人必須在約定的時(shí)間還本付息債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。而且是這一關(guān)系的法律憑證A: B: C: D: 54.下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的有( )。間接融資中，主動(dòng)權(quán)很多時(shí)候受資金供應(yīng)者支配間接融資安全性較高直接融資可以降低社會(huì)的融資成本間接融資的突出特點(diǎn)是比較靈活，分散的小額資金通過中介機(jī)構(gòu)可以集中V.及間接融資相比，直接融資投融資雙方有較多的選擇自由A: B: VC: D: V55.存在活躍市場(chǎng)的情況下，關(guān)于基金估值原則的描述，正確的有( )。當(dāng)日有

16、市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)或出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的應(yīng)采用最近交易的市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率調(diào)整最近交易的市價(jià)或出價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值有確鑿證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率以確定股票投資的公允價(jià)值A(chǔ): B: C: D: 56.金融期貨的交易方式特征包括( )。逐日盯市制度交易者擁有對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具交易者借入對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具保證金制度A: B: C: D: 57.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)

17、換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有( )。股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近l期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責(zé)任公司A: B: C: D: 58.以下屬于國際證監(jiān)會(huì)認(rèn)為金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)是( )。信用風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)A: B: C: D: 59.下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有( )。上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式上市公司增發(fā)可采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行及網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式上市公司非公開發(fā)行股

18、票應(yīng)當(dāng)由上市公司自行銷售上市公司公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷A: B: C: D: 60.OTC交易的衍生工具是指( )交易的衍生工具。不通過集中的交易所實(shí)行分散的、一對(duì)一通過各種通訊方式實(shí)行集中的、一對(duì)一A: B: C: D: 61.以下關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則正確的有( )。以自己的名義，開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶及證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同以自己的名義，開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶應(yīng)向證券公司收取一定的保證金A: B: C: D: 62.目前境內(nèi)上市外資股的投資主體包括( )。中國港澳臺(tái)地區(qū)法人定居在國外的中國公民外國自然人中國境內(nèi)居民A: B: C

19、: D: 63.設(shè)立證券公司需要符合的條件有( )。有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度有及公司經(jīng)營范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格主要股東具有持續(xù)盈利能力信譽(yù)良好A: B: C: D: 64.套期保值的基本做法是( )。持有現(xiàn)貨空頭買入期貨合約持有現(xiàn)貨空頭。賣出期貨合約持有現(xiàn)貨多頭賣出期貨合約持有現(xiàn)貨多頭買入期貨合約A: B: C: D: 65.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理，其處理方式包括( )。不能成交者等待機(jī)會(huì)成交部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待能成交者予以成交部分成交者讓剩余部分自動(dòng)撤銷A: B: C: D: 66.

20、下列屬性中屬于貨幣政策中介目標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)的有( )。間接性可控性可測(cè)性相關(guān)性A: B: C: D: 67.下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述，正確的有( )。我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格A: B: C: D: 68.下列關(guān)于債券市場(chǎng)功能的說法，錯(cuò)誤的有( )。債券市場(chǎng)具有融資功能是資源有效配置的重要渠道債券市場(chǎng)為債券投資者提供了交易的場(chǎng)所，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候，中央銀行會(huì)在債券市場(chǎng)上賣出債券社會(huì)投資過度時(shí)，資金閑置，中央銀行就買入債

21、券回籠貨幣V. 債券市場(chǎng)具有宏觀調(diào)控功能A: B: C: D: 69.金融期貨交易及普通遠(yuǎn)期交易之間的違約風(fēng)險(xiǎn)不同是由于( )引起的。保證金制度交易的監(jiān)管程度不同金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定每日結(jié)算制度A: B: C: D: 70.國際債券同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在( )。資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大存在利率風(fēng)險(xiǎn)以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣有國家主權(quán)保障A: B: C: D: 71.契約型基金及公司型基金的區(qū)別有( )。 資金性質(zhì)不同投資者地位不同 基金營運(yùn)依據(jù)不同發(fā)行規(guī)模不同 A: B: C: D: 72.證券投資基金的作用有( )。 基金為中小投資者拓寬了投資

22、渠道 基金豐富了投資者的投資方式 有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展 有利于證券市場(chǎng)的國際化A: B: C: D: 73.根據(jù)我國證券投資基金法的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)有( )。計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見安全保管基金財(cái)產(chǎn)A: B: C: D: 74.按照我國證券交易所管理辦法，以下屬于證券交易所職能的有( )。提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施接受上市申請(qǐng)安排證券上市對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管制定證券法規(guī)A: B: C: D: 75.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制種類可以劃分為( )。定期交易系統(tǒng)連續(xù)交易系統(tǒng)指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)A: B:

23、 C: D: 76.目前，在我國代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有( )。原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票證券交易所掛牌的股票原NET系統(tǒng)掛牌的股票滬、深證券交易所退市公司股票A: B: C: D: 77.基金管理人比普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)管理方面具有的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)為( )。能較好地認(rèn)識(shí)基金的性質(zhì)、來源和種類能較準(zhǔn)確地度量風(fēng)險(xiǎn)能按照自己的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力構(gòu)造有效的證券組合能在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)及時(shí)對(duì)投資組合進(jìn)行更新A: B: C: D: 78.我國證券業(yè)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括( )。證券業(yè)協(xié)會(huì)證券交易所基金管理公司證券公司A: B: C: D: 79.財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有( )。擴(kuò)大財(cái)政赤字刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展

24、進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)盈利和股息提高法定存款準(zhǔn)備金率市場(chǎng)資金趨緊，影響股價(jià)控制國債發(fā)行量改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求A: B: C: D: 80.下列屬于資本市場(chǎng)特點(diǎn)的有( )。期限長流動(dòng)性較差風(fēng)險(xiǎn)大收益較大A: B: C: D: 81.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有( )。可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格高于該價(jià)格的買入申報(bào)及低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格及該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格A: B: C: D: 82.中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響其手段包括( )。存款準(zhǔn)備金制度調(diào)節(jié)稅率發(fā)行國債再貼

25、現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)A: B: C: D: 83.下列關(guān)于債券交易報(bào)價(jià)說法錯(cuò)誤的有( )。在凈價(jià)交易的情況下。成交價(jià)格及債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的價(jià)格隨行就市目前，國債交易采用全價(jià)交易上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0005元人民幣A: B: C: D: 84.歐洲債券的描述正確的是( )。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)A

26、: B: C: D: 85.下列表述正確的有( )。當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)市場(chǎng)交易量就會(huì)減少當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)市場(chǎng)交易量就會(huì)增加當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)股價(jià)往往呈現(xiàn)盤整格局當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)股價(jià)往往呈現(xiàn)上漲趨勢(shì)A: B: C: D: 86.對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)正確的有( )。 基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具 以謀取資產(chǎn)的增值以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案證券投資基金擁有大量的資金可以幫助政府穩(wěn)定市場(chǎng)A: B: C

27、: D: 87.關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有( )。經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變基金份額持有人可以申請(qǐng)贖回基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購?fù)顿Y者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金買賣A: B: C: D: 88.信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來自( )。具有較高的杠桿性由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額信用違約互換過快的增長速度由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參及者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落A: B: C: D: 89.中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場(chǎng)的特別安排的有( )。完善上市監(jiān)管制度完善交易異常波動(dòng)停牌制度完善收盤價(jià)的確定方式完善開盤集合競(jìng)價(jià)制度A: B: C: D: 90.證券市場(chǎng)的基本功能包括( )。資本配置功能資本定價(jià)功能投資功能融資功能A: B: C: D: 91.金融中介機(jī)構(gòu)積極參及金融衍生工具的發(fā)展主要原因有( )。金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易、擴(kuò)大利潤來源金融衍生