2023年上半年天津期貨從業(yè)資格：期貨市場(chǎng)基本制度考試題

1、年上半年天津期貨從業(yè)資格：期貨市場(chǎng)根本制度考試題一、單項(xiàng)選擇題共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意1、以下關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，不正確的是。 A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利 B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓 C期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管 D期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人員2、客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議。 A交易

2、完成15日 B交易完成30日 C收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間3、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備?合同法?第49條所規(guī)定的條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。 A無(wú)權(quán)代理 B職務(wù)代理 C越權(quán)代理 D表見(jiàn)代理4、以下關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法，不正確的是_。 A會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算5、?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么修訂?是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。 A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部 D期貨交易所6、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程

3、中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的原那么，維護(hù)期貨交易各方面的合法權(quán)益。 A公開(kāi)、公平、公信 B公平、公正、公信 C公正、公開(kāi)、公信 D公開(kāi)、公平、公正7、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)備案。 A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B本交易所會(huì)員大會(huì) C本交易所理事會(huì) D中國(guó)證監(jiān)會(huì)8、以下選項(xiàng)中，不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是。 A有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D實(shí)繳資本全部為貨幣出資9、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了開(kāi)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信

4、息，答復(fù)以下問(wèn)題： 根據(jù)?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?的規(guī)定，趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)。 A在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng) B參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C自我反省，公開(kāi)抱歉 D向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書(shū)，承諾不再?gòu)氖逻`法行為10、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金缺乏，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，那么以下說(shuō)法正確的是。 A企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損

5、失Y11、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是。 A事業(yè)單位 B企業(yè)法人 C社會(huì)團(tuán)體法人 D從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)12、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為個(gè)交易日。 A5 B10 C20 D3013、以下選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是。 A擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件 B申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C營(yíng)業(yè)部的管理制度文本 D擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件14、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自

6、代替客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，給客戶(hù)造成了15萬(wàn)元的損失，客戶(hù)向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶(hù)。 A10萬(wàn)元 B14萬(wàn)元 C15萬(wàn)元 D12萬(wàn)元15、某投資者在4月1日買(mǎi)入燃料油期貨合約40手建倉(cāng)，成交價(jià)為4790元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元/噸，當(dāng)日該投資者賣(mài)出20手燃料油合約平倉(cāng)，成交價(jià)為4780元/噸，交易保證金比例為8%，那么該投資者當(dāng)日交易保證金為_(kāi)。 A76320元 B76480元 C152640元 D152960元16、以下可以從事期貨交易的是。 A國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B某集團(tuán)下屬公司 C期貨交易所的工作人員 D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員17、期貨公司的交易保證

7、金缺乏，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的。 A60% B80% C20% D40%18、?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?自施行。 A2003年7月1日 B2003年7月10日 C2003年6月30日 D2003年7月31日19、以下關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是。 A只能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù) C同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)別離制度 D同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度20、執(zhí)行價(jià)格為1300

8、0點(diǎn)的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)他又以100點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為12500點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為_(kāi)。 A80點(diǎn) B100點(diǎn) C180點(diǎn) D280點(diǎn)21、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了開(kāi)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，答復(fù)以下問(wèn)題： 趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了規(guī)定。 A采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù) B貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員 C采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者

9、，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷 D中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為22、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料應(yīng)至少保存年。 A3 B5 C10 D2023、國(guó)際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_。 A雙向指令 B止損指令 C套利指令 D市價(jià)指令24、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買(mǎi)賣(mài)期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)，市場(chǎng)沖擊本錢(qián)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)；買(mǎi)賣(mài)股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%，買(mǎi)賣(mài)股票的市場(chǎng)沖擊本錢(qián)為0.6%；投資者是貸款購(gòu)置，借貸利率為成交金額的0

10、.5%，那么4月1日時(shí)的無(wú)套利區(qū)間是_。 A1606，1646 B1600，1640 C1616，1656 D1620，166025、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是。 A自然人 B國(guó)有企業(yè) C投機(jī)客戶(hù) D期貨交易所會(huì)員二、多項(xiàng)選擇題共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意1、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備。 A投資經(jīng)驗(yàn) B專(zhuān)業(yè)知識(shí) C職業(yè)道德 D專(zhuān)業(yè)技能2、潔身自好的有。 A期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時(shí)，為其保守秘密 B期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時(shí)，及時(shí)向有關(guān)部門(mén)反映或舉報(bào) C期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的開(kāi)展可以暫時(shí)不顧投資者信譽(yù) D

11、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)該及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告3、在我國(guó)，從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。 A國(guó)有企業(yè) B國(guó)有控股企業(yè) C金融機(jī)構(gòu) D事業(yè)單位4、以下關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說(shuō)法，正確的是_。 A在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況 B標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五 C系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五 D從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月5、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)

12、。 A老實(shí)守信 B勤勉盡責(zé) C堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原那么 D對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)6、保證金可以以方式支付。 A現(xiàn)金 B標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 C可流通國(guó)債 D支票7、期貨公司辦理等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A公司停業(yè) B變更業(yè)務(wù)范圍 C參股境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D控股股東發(fā)生變化8、以下表述中，正確的有。 A期貨公司應(yīng)當(dāng)參加期貨業(yè)協(xié)會(huì) B期貨公司應(yīng)當(dāng)參加工商企業(yè)聯(lián)合會(huì) C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理9、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用進(jìn)行期貨交易。 A信貸資金 B財(cái)政資金 C自有資金 D銀行資金10、未決仲裁等或有負(fù)債的。 A性質(zhì) B涉及

13、金額 C可能發(fā)生的損失 D預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況11、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有。 A擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 B決定結(jié)算擔(dān)保金的使用 C組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作 D決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案12、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)包括。 A老實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù) B以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶(hù)提供效勞，保守客戶(hù)的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益 C向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)效勞時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證 D當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原那么13、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照的

14、規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。 A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C中國(guó)人民銀行 D財(cái)政部門(mén)14、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括。 A申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)方案 C控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元 D符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金平安存管監(jiān)控的規(guī)定15、期貨交易所會(huì)員管理方法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括。 A會(huì)員資格的取得條件 B會(huì)員資格的終止條件 C對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D會(huì)員資格的取得程序16、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣(mài)空利率期貨合約，其預(yù)期_。 A債券價(jià)格上升 B債券價(jià)格下跌 C市場(chǎng)利率上升 D

15、市場(chǎng)利率下跌17、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 A免職理由 B首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 C替代人選名單 D發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況18、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有。 A不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原那么 B期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還 C期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律19、期貨公司超出客戶(hù)指令價(jià)位的范圍，將的差價(jià)利益占為己有的，客戶(hù)要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶(hù)另約定的除外。 A高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出 B高于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入

16、 C低于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出 D低于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入20、金融期貨的特點(diǎn)包括_。 A金融期貨的交割具有極大的便利性 B金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小 C金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行 D金融期貨中逼倉(cāng)行情難以發(fā)生21、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的 A期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債 B中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明 C有證據(jù)說(shuō)明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額 D有證據(jù)說(shuō)明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額22、以下關(guān)于成交量和持倉(cāng)量關(guān)系的說(shuō)法，正確的是_。 A成交量和持倉(cāng)量的變化可以反映合約交易的活潑程度和投資者的預(yù)期 B只有當(dāng)新的買(mǎi)入者和賣(mài)出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增加，同時(shí)成交量