基金管理有限公司合同管理制度模版

1、第一章 總則第一條 為了促進(jìn)公司對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開展，加強(qiáng)公司協(xié)議管理，維護(hù)公司合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國協(xié)議法、私募投資基金協(xié)議指引等法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。第二條 訂立協(xié)議，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，貫徹平等互利、協(xié)商一致、等價(jià)有償?shù)脑瓌t。第三條 本辦法所稱“協(xié)議”，指公司與自然人、法人及其他組織等平等主體之間設(shè)立、變更、終止民商事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議、協(xié)議、信函、證明、聲明、承諾、保函以及其他關(guān)于資料文件。本辦法不適用于勞動(dòng)協(xié)議。本辦法適用的協(xié)議種類包括：1.基金業(yè)務(wù)相關(guān)協(xié)議及協(xié)議；2.投資相關(guān)協(xié)議或協(xié)議；3.租賃協(xié)議；4.中介、咨詢、評(píng)估、審計(jì)等服務(wù)類協(xié)議；5.物品及設(shè)備采購

2、、裝修施工等協(xié)議；6.其他設(shè)立、變更、終止民商事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。第四條 公司合規(guī)風(fēng)控部依照工作職責(zé)，負(fù)責(zé)協(xié)議管理工作，指導(dǎo)關(guān)于部門的協(xié)議訂立、履行等工作。第二章 協(xié)議示范文本第五條 協(xié)議示范文本指公司為重復(fù)使用而預(yù)先擬定的協(xié)議文本，一般包括通用條款和專用條款兩部分內(nèi)容。通用條款是協(xié)議示范文本的主要條款；專用條款是標(biāo)準(zhǔn)文本中的空白條款或在標(biāo)準(zhǔn)文本運(yùn)用過程中的補(bǔ)充商定，由協(xié)議當(dāng)事人協(xié)商確定。第六條 協(xié)議示范文本由合規(guī)風(fēng)控部根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，考慮監(jiān)管要求、市場變化、現(xiàn)行制度規(guī)定和業(yè)務(wù)操作流程、公司權(quán)利義務(wù)、客戶權(quán)益、風(fēng)險(xiǎn)防范措施等因素進(jìn)行起草，或由相關(guān)部門起草，報(bào)合規(guī)風(fēng)控部修訂，經(jīng)合規(guī)風(fēng)控部部門

3、負(fù)責(zé)人及風(fēng)控總監(jiān)審查通過后執(zhí)行。未經(jīng)許可,不得更改通用條款。第七條 合規(guī)風(fēng)控部根據(jù)國家經(jīng)濟(jì)金融政策、法律法規(guī)、規(guī)章變化情況，及業(yè)務(wù)發(fā)展或經(jīng)營管理的需要對(duì)協(xié)議示范文本提出修訂或廢止建議。修訂或廢止協(xié)議示范文本的發(fā)起及程序與制定的相關(guān)規(guī)定程序相同。第八條 協(xié)議示范文本應(yīng)有明確的適用范圍及使用說明。合規(guī)風(fēng)控部制作協(xié)議示范文本登記管理臺(tái)賬，對(duì)協(xié)議示范文本的類型、適用范圍、啟用、修訂及廢止時(shí)間等信息進(jìn)行登記。第三章 協(xié)議的擬定第九條 業(yè)務(wù)部門與外部進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，經(jīng)協(xié)商一致，應(yīng)訂立協(xié)議。協(xié)議均應(yīng)采用書面形式訂立。第十條 協(xié)議訂立前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)指派專人通過前期意向接觸、資信調(diào)查、商務(wù)談判等方式，對(duì)擬簽約合作

4、主體進(jìn)行盡職調(diào)查，了解、掌握對(duì)方的經(jīng)營資格/資質(zhì)及資信狀況等，確定合作主體是否符合簽約要求，是否具備履行協(xié)議的能力。對(duì)重大、復(fù)雜協(xié)議的談判，根據(jù)需要組織技術(shù)人員、財(cái)務(wù)人員、法律人員和其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加談判，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專家參加相關(guān)工作。第十一條 協(xié)議由業(yè)務(wù)部門協(xié)議經(jīng)辦人負(fù)責(zé)擬定，應(yīng)在協(xié)議示范文本基礎(chǔ)上，明確標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行的期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任等協(xié)議要素以及相關(guān)業(yè)務(wù)特有的交易條件等條款，并保留對(duì)示范文本的修訂痕跡。對(duì)于沒有示范文本或示范文本不適用于該業(yè)務(wù)的，業(yè)務(wù)部門協(xié)議經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際需要，借鑒公司類似的示范文本、行業(yè)常用或業(yè)內(nèi)較成熟的版本等進(jìn)行擬定。第十二條

5、涉及保密信息的，協(xié)議中應(yīng)商定相關(guān)方的保密責(zé)任條款，或另行簽訂保密協(xié)議。第四章 協(xié)議的審查第十三條 協(xié)議文本（待審稿）擬定履行后，業(yè)務(wù)部門協(xié)議經(jīng)辦人報(bào)送該部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行業(yè)務(wù)性審查，同時(shí)填寫協(xié)議審批表。業(yè)務(wù)性審查主要內(nèi)容為確保協(xié)議符合與業(yè)務(wù)相關(guān)的制度及公司內(nèi)部要求，協(xié)議符合決策層的審批建議或意見，協(xié)議沒有超越業(yè)務(wù)權(quán)限，協(xié)議對(duì)方當(dāng)事人具有簽約主體資格/資質(zhì)，協(xié)議全面真實(shí)反映談判情況，協(xié)議無錯(cuò)字、別字、漏字，條款序號(hào)連續(xù)無誤，協(xié)議無應(yīng)填未填、填寫不規(guī)范或填寫錯(cuò)誤的情況，明確有無其他情況或建議或意見需要說明。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)向協(xié)議經(jīng)辦人反饋審查建議或意見，并跟蹤協(xié)議經(jīng)辦人的落實(shí)情況。協(xié)議經(jīng)辦人應(yīng)保留

6、對(duì)協(xié)議的修訂痕跡。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審查同意的，在協(xié)議審批表上簽署明確的審查建議或意見。協(xié)議經(jīng)辦人于協(xié)議所屬項(xiàng)目經(jīng)公司決策通過后，將協(xié)議文本（待審稿）與協(xié)議審批表一并提交綜合計(jì)財(cái)部及合規(guī)風(fēng)控部審查。第十四條 綜合計(jì)財(cái)部在兩個(gè)工作日內(nèi)履行對(duì)協(xié)議文本的審查，主要審查內(nèi)容為保管協(xié)議、存款協(xié)議及其他協(xié)議中與標(biāo)的數(shù)量、金額、價(jià)款支付、項(xiàng)目核算、單證往來、收付款賬戶等相關(guān)條款符合決策層的審批建議或意見，符合公司權(quán)益。綜合計(jì)財(cái)部應(yīng)及時(shí)向協(xié)議經(jīng)辦人反饋審查建議或意見，跟蹤協(xié)議經(jīng)辦人的落實(shí)情況，并保留對(duì)協(xié)議的修訂痕跡。綜合計(jì)財(cái)部負(fù)責(zé)人在協(xié)議審批表上簽署明確的審查建議或意見后，提交合規(guī)風(fēng)控部審查。第十五條 合規(guī)風(fēng)控部

7、一般應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)履行對(duì)協(xié)議文本（待審稿）的法律性審查，主要審查內(nèi)容為協(xié)議示范文本使用是否得當(dāng)，協(xié)議條款有無違反法律法規(guī)和司法說明的規(guī)定，協(xié)議條款之間有無沖突，協(xié)議條款有無明顯歧義，協(xié)議條款是否有效維護(hù)了公司權(quán)益。合規(guī)風(fēng)控部應(yīng)及時(shí)向協(xié)議經(jīng)辦人反饋審查建議或意見，并跟蹤協(xié)議經(jīng)辦人的落實(shí)情況。審查完畢后，合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)人在協(xié)議審批表上簽署明確的審查建議或意見，形成協(xié)議文本終稿。合規(guī)風(fēng)控部認(rèn)為必要的，可聘請(qǐng)公司外部律師審查。第十六條 對(duì)重大或法律關(guān)系復(fù)雜的協(xié)議應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)履行法律性審查，必要時(shí)可聘請(qǐng)公司外部律師審查，合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)。第十七條 業(yè)務(wù)部門與合規(guī)風(fēng)控部對(duì)審查建議或意見出現(xiàn)分歧時(shí)，

8、由業(yè)務(wù)部門報(bào)請(qǐng)公司法定代表人決定。第十八條 法律資料文件審查過程中出現(xiàn)協(xié)議主辦部門進(jìn)行修改補(bǔ)充后再次提交審查的情形，審查期間中斷，于再次提交時(shí)重新計(jì)算審查時(shí)間。協(xié)議審批表原件由業(yè)務(wù)部門隨同業(yè)務(wù)資料文件資料留存，綜合計(jì)財(cái)部、合規(guī)風(fēng)控部留存復(fù)印件。第五章 協(xié)議的簽署第十九條 協(xié)議文本確定后，業(yè)務(wù)部門協(xié)議經(jīng)辦人依照協(xié)議文本商定的份數(shù)打印、裝訂，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)度辦理相關(guān)簽字用印流程。綜合計(jì)財(cái)部應(yīng)依照印章使用流程，確保經(jīng)逐級(jí)審批的用印審批表與審批權(quán)限核對(duì)無誤后，在協(xié)議中預(yù)留的簽章處用印，單份協(xié)議文本為兩張以上（含）的應(yīng)加蓋騎縫章。公司法定代表人或授權(quán)代理人有權(quán)代表公司簽署協(xié)議。簽署協(xié)議前，機(jī)構(gòu)交易對(duì)手應(yīng)當(dāng)提

9、供法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法定代表人身份證明、法定代表人身份證復(fù)印件（正反面）及簽署該類資料文件所需的內(nèi)部決策資料文件，授權(quán)代理人簽署協(xié)議的還需提供法人的授權(quán)委托書，上述資料文件均需機(jī)構(gòu)蓋章；自然人交易對(duì)手原則上應(yīng)當(dāng)由本人簽署協(xié)議并提供身份證復(fù)印件（正反面）。第二十條 訂立協(xié)議的授權(quán)方式分為固定時(shí)限授權(quán)、業(yè)務(wù)授權(quán)、綜合授權(quán)或單項(xiàng)授權(quán)，依據(jù)公司相關(guān)制度及法定代表人根據(jù)工作需要確定。授權(quán)代理人應(yīng)在取得法定代表人簽章并加蓋公章的授權(quán)委托書后，在其授權(quán)范圍內(nèi)簽訂協(xié)議。第二十一條 授權(quán)委托事宜由公司綜合計(jì)財(cái)部依照公司關(guān)于授權(quán)管理制度辦理。簽訂協(xié)議的授權(quán)代理人應(yīng)為公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)或部門正副職領(lǐng)導(dǎo)。授權(quán)

10、代理人不得進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)，但法定代表人簽署的授權(quán)委托書載明同意轉(zhuǎn)授權(quán)的，接受該授權(quán)的代理人可進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)。第二十二條 公司法定代表人對(duì)協(xié)議的訂立具有最終決定權(quán)。第二十三條 對(duì)外訂立協(xié)議，不得在空白文本上蓋章并且原則上應(yīng)先由對(duì)方簽字蓋章后我方才予以簽字蓋章。委托第三方機(jī)構(gòu)銷售的基金產(chǎn)品，代理銷售協(xié)議簽訂后，基金協(xié)議可由我方先行簽字蓋章后提供給代理銷售機(jī)構(gòu)，但業(yè)務(wù)部門應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)及公司相關(guān)部門做好協(xié)議的領(lǐng)用、移交、收回、作廢和遺失等登記管理工作。其他例外情形，須經(jīng)公司業(yè)務(wù)部門分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理和法定代表人批準(zhǔn)。第二十四條 簽訂協(xié)議原則上采取面簽制，即對(duì)方當(dāng)事人與我公司協(xié)議經(jīng)辦人經(jīng)身份和權(quán)限核實(shí)后當(dāng)面簽署協(xié)

11、議，協(xié)議經(jīng)辦人在履行完客戶身份識(shí)別程序后，應(yīng)按公司規(guī)定將相關(guān)資料文件資料信息留存歸檔。對(duì)于與銀行等金融機(jī)構(gòu)、大型企事業(yè)法人、地方政府機(jī)關(guān)、或者與我公司有長期成功合作先例且信用確有保障的企業(yè)法人等簽訂協(xié)議，以及辦理公證的協(xié)議，可以經(jīng)業(yè)務(wù)部門分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，以郵寄傳簽等非面簽形式簽署協(xié)議。第二十五條 業(yè)務(wù)部門應(yīng)按公司協(xié)議編號(hào)規(guī)則編制協(xié)議編號(hào)。在簽訂協(xié)議前，應(yīng)認(rèn)真核對(duì)協(xié)議首頁、簽字頁及文本中出現(xiàn)的協(xié)議編號(hào)及名稱，確保完整準(zhǔn)確；引用協(xié)議編號(hào)和名稱，尤其各附屬協(xié)議中引用主協(xié)議編號(hào)和名稱務(wù)必做到準(zhǔn)確無誤。協(xié)議應(yīng)保留原件2份，協(xié)議以及業(yè)務(wù)資料文件資料的保存，按公司內(nèi)部交易記錄制度辦理。第二十六條 協(xié)議簽訂后

12、，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)核對(duì)已簽署協(xié)議版本和內(nèi)容，確保協(xié)議要素齊全、填寫完整、無空白欄或空白事項(xiàng)且與經(jīng)審定的協(xié)議文本一致。需公證的協(xié)議，原則上在xx市公證處辦理。第二十七條 業(yè)務(wù)部門應(yīng)按公司規(guī)定制作協(xié)議臺(tái)賬，對(duì)協(xié)議名稱、編號(hào)、簽約方、簽約時(shí)間等信息及履行情況進(jìn)行登記。第二十八條 對(duì)履行完畢的協(xié)議，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將協(xié)議歸檔，業(yè)務(wù)協(xié)議隨同業(yè)務(wù)檔案歸檔?；饏f(xié)議于項(xiàng)目終止分配完畢后按公司規(guī)定歸檔。歸檔的協(xié)議應(yīng)各方當(dāng)事人簽字蓋章、內(nèi)容完整、附件齊全。第六章 協(xié)議的履行第二十九條 協(xié)議依法訂立后，即具有法律效力，應(yīng)當(dāng)實(shí)際、全面地履行。第三十條 協(xié)議履行過程中，合規(guī)風(fēng)控部根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)，依照相關(guān)業(yè)務(wù)管理辦法或指引的

13、規(guī)定，與項(xiàng)目將來管理工作相結(jié)合，采用定時(shí)與不定時(shí)、現(xiàn)場與非現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方式對(duì)協(xié)議履行情況及效果進(jìn)行檢查、分析和驗(yàn)收，相關(guān)監(jiān)測情況應(yīng)反映在相關(guān)定時(shí)報(bào)告中，協(xié)議履行情況出現(xiàn)異常、或可能涉及風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)控部。第三十一條 如發(fā)現(xiàn)以下已經(jīng)或可能致使公司權(quán)益受損的情形，業(yè)務(wù)部門協(xié)議經(jīng)辦人應(yīng)及時(shí)采用適當(dāng)方式與對(duì)方核對(duì)、確認(rèn)協(xié)議效力及各方權(quán)利義務(wù)，并根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)，依照相關(guān)業(yè)務(wù)管理辦法或指引的規(guī)定及時(shí)報(bào)告公司分管領(lǐng)導(dǎo)并同時(shí)報(bào)合規(guī)風(fēng)控部：1.協(xié)議內(nèi)容顯失公平或條款有誤；2.政策調(diào)整、市場變化等客觀因素發(fā)生變化；3.對(duì)方當(dāng)事人發(fā)生兼（合）并、分立、改制等其他重大事項(xiàng)；4.對(duì)方當(dāng)事人有喪失

14、或者可能喪失履約能力的情形；5.對(duì)方當(dāng)事人發(fā)生協(xié)議履行不正常情況的；6.對(duì)方當(dāng)事人未按協(xié)議條款履行、有欺詐行為的。發(fā)生以上情形，在取得相關(guān)決策者的批示后，采取了終止執(zhí)行或與協(xié)議對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商一致辦理變更或解除協(xié)議等措施，由此造成損失的，根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)管理辦法或指引，向違約人和相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追償。第三十二條 綜合計(jì)財(cái)部依據(jù)付款審批單及相關(guān)協(xié)議商定履行收付款工作，并核對(duì)實(shí)際收付款人，業(yè)務(wù)部門予以配合。對(duì)于收款后發(fā)現(xiàn)付款人與協(xié)議商定不一致的，綜合計(jì)財(cái)部應(yīng)立即通知相關(guān)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)風(fēng)控部。對(duì)具有下列情形的業(yè)務(wù)，應(yīng)拒絕付款：1. 應(yīng)當(dāng)訂立書面協(xié)議而未訂立書面協(xié)議的；2. 收款人與協(xié)議商定名稱不一致的；3業(yè)

15、務(wù)部門未提供驗(yàn)收?qǐng)?bào)告或能夠證明交易對(duì)方已按協(xié)議條款履行的相關(guān)材料，或相關(guān)材料顯示未達(dá)到付款條件的。第三十三條 在協(xié)議履行過程中，協(xié)議對(duì)方所開具的發(fā)票應(yīng)先由綜合計(jì)財(cái)部審核認(rèn)可，再依照公司相關(guān)制度規(guī)定辦理付款審批手續(xù)。第三十四條 綜合計(jì)財(cái)部應(yīng)對(duì)協(xié)議用印情況進(jìn)行記錄；合規(guī)風(fēng)控部可向業(yè)務(wù)部門、綜合計(jì)財(cái)部了解協(xié)議訂立、履行和變更情況。第三十五條 協(xié)議履行過程中關(guān)于人員應(yīng)妥善管理協(xié)議資料文件資料，對(duì)重要原始資料文件資料應(yīng)建立出借、領(lǐng)用、登記、審批制度，以保證協(xié)議的完整性。第三十六條 合規(guī)風(fēng)控部結(jié)合日常審計(jì)項(xiàng)目，每年按一定比例對(duì)簽訂的協(xié)議進(jìn)行抽檢，以分析評(píng)估協(xié)議履行的總體情況和重大協(xié)議履行的具體情況。第七章

16、 協(xié)議的變更和解除第三十七條 變更或解除協(xié)議應(yīng)依照協(xié)議的審查流程進(jìn)行審查。但因協(xié)議中已商定條件達(dá)成而辦理的除外。第三十八條 業(yè)務(wù)部門收到對(duì)方要求變更或解除協(xié)議的通知，應(yīng)在三天內(nèi)向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)并報(bào)合規(guī)風(fēng)控部。協(xié)議經(jīng)辦人應(yīng)及時(shí)評(píng)估分析協(xié)議變更或解除對(duì)我公司的影響，提出處理方案，需要簽訂補(bǔ)充協(xié)議的，按本辦法規(guī)定流程辦理，涉及項(xiàng)目運(yùn)作發(fā)生變化的，業(yè)務(wù)部門還應(yīng)事先按項(xiàng)目變更流程進(jìn)行審批。第三十九條 簽署補(bǔ)充協(xié)議的，原協(xié)議編號(hào)不變，補(bǔ)充協(xié)議另行編號(hào)。第四十條 變更或解除協(xié)議應(yīng)當(dāng)采用書面形式，作為原協(xié)議的補(bǔ)充，與原協(xié)議具有同等法律效力。第八章 糾紛處理第四十一條 發(fā)生協(xié)議糾紛，業(yè)務(wù)部門應(yīng)盡快形成書面報(bào)告

17、，經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和該部門分管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，報(bào)告公司適當(dāng)層級(jí)，并將收集整理的涉及協(xié)議爭議的資料文件和證據(jù)資料文件資料連同該協(xié)議糾紛的報(bào)告，合規(guī)風(fēng)控部，按公司相關(guān)制度與相關(guān)部門共同處理糾紛。業(yè)務(wù)部門不得向?qū)Ψ疆?dāng)事人做出實(shí)質(zhì)性答復(fù)或承諾。在處理糾紛過程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)予以配合，必要時(shí)還應(yīng)請(qǐng)外部法律咨詢顧問或?qū)I(yè)人員介入。第四十二條 公司決定采用訴訟或仲裁方式處理協(xié)議糾紛，以及對(duì)方當(dāng)事人起訴我方的，由合規(guī)風(fēng)控部根據(jù)情況提出是否選聘外部律師作為代理人的建議，報(bào)經(jīng)公司批準(zhǔn)后，由合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)辦理相關(guān)手續(xù)。對(duì)于案情簡單、爭議不大的糾紛，可由合規(guī)風(fēng)控部與業(yè)務(wù)部門共同確定應(yīng)訴方案，經(jīng)業(yè)務(wù)部門及合規(guī)風(fēng)控部分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，法定代表人授權(quán)后，代表公司應(yīng)訴。第四十三條 因協(xié)議以外因素發(fā)生的糾紛，比照本章規(guī)定處理。第九章 其他第四十四條 關(guān)于人員應(yīng)定時(shí)將履行完畢或不再履行的協(xié)議及相關(guān)資料文件資料（包括與協(xié)議關(guān)于的文書、圖表、傳真號(hào)碼件等）整理歸類后，按公司檔案管理相關(guān)規(guī)定存檔，不得隨意處置、銷毀。第四十五條 合規(guī)風(fēng)控部每年對(duì)協(xié)議管理情況進(jìn)行評(píng)估。公司對(duì)于審計(jì)、評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)行為，責(zé)成主辦部門相關(guān)責(zé)任人及時(shí)加以改進(jìn)，并按相關(guān)規(guī)定對(duì)主辦部門負(fù)責(zé)人和