2022年證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)模擬試題整理版

1、1、證券公司證券自營業(yè)務的內部控制中重點防備的風險涉及（）。.規(guī)模失控、決策失誤 .變相自營、賬外自營.操縱市場、內幕交易.信用交易【組合型選擇題】A.、B.、C.、D.、對的答案:B答案解析:選項B對的：證券公司應加強自營業(yè)務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點防備規(guī)模失控、決策失誤（項對的）、超越授權、變相自營、賬外自營（項對的）、操縱市場、內幕交易（項對的）等的風險。信用交易是被容許的。2、國內的基金強制托管制度于（）建立，其初衷是為了維護基金財產安全和基金持有人權益【選擇題】A.1997年B.1988年C.1998年D.1987年對的答案:C答案解析:選項C對的：國內的

2、基金強制托管制度于1998年建立，其初衷是為了維護基金財產安全和基金持有人權益。3、根據中華人民共和國公司法的規(guī)定，股東會行使的職權有（）。.修改公司章程.決定公司的經營方針和投資籌劃 .審議批準董事會的報告.對發(fā)行公司債券作出決策【組合型選擇題】A.、B.、C.、D.、對的答案:D答案解析:選項D對的：中華人民共和國公司法規(guī)定，股東會行使下列職權：決定公司的經營方針和投資籌劃（對的）；選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項；審議批準董事會的報告（對的）；審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；審議批準公司的利潤分派方案和彌補虧損方

3、案；對公司增長或者減少注冊資本作出決策；對發(fā)行公司債券作出決策（對的）；對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決策；修改公司章程（對的）；公司章程規(guī)定的其她職權。4、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員涉及（）。.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員【組合型選擇題】A.、B.、C.、D.、對的答案:D答案解析:選項D對的：除上述四項外，中國證監(jiān)會規(guī)定需要獲得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其她人員也是從事證券業(yè)務的專業(yè)人員。5、申請投資主辦人注冊的人員應當具有的條件不涉及（）?！具x擇題】A.獲得證券從業(yè)資格B.獲得證券經紀人資格C.具有良好的誠信記錄及職業(yè)操守D.具有3年以上證券投資、

4、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷對的答案:B答案解析:選項B符合題意：申請投資主辦人注冊的人員應當具有下列條件：（1）已獲得證券從業(yè)資格；（A涉及）（2）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷；（D涉及）（3）具有良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且近來3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政懲罰。（C涉及）6、期貨交易的基本特性涉及（）。.合約原則化.場合固定化.結算統(tǒng)一化.商品特殊化【組合型選擇題】 A.、B.、C.、D.、對的答案:B答案解析:選項B對的：期貨交易的基本特性涉及：（1）合約原則化（項對的）；（2）場合固定化（項對的）；（3）結算統(tǒng)一化（項對的）；（4）交割定點化；（5）交易經紀化；（

5、6）保證金制度化；（7）商品特殊化（項對的）；（8）日內平倉。7、（）是指銀行或者其她金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其她委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為?！具x擇題】A.背信運用受托財產罪B.操縱證券、期貨市場罪C.非法集資類犯罪D.運用未公開信息交易罪對的答案:A答案解析:選項A對的：背信運用受托財產罪是指銀行或者其她金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其她委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為。8、監(jiān)管對象不服全國股份轉讓系統(tǒng)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分告知之日起（）內向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請復核，復核期間該處分決定不斷止執(zhí)行?！具x擇題】A.5個工作日B.15個工作日

6、C.10個工作日D.20個工作日對的答案:B答案解析:監(jiān)管對象不服全國股份轉讓系統(tǒng)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分告知之日起15個工作日內向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請復核，復核期間該處分決定不斷止執(zhí)行。9、下列對于上市公司的監(jiān)督及有關信息披露的描述，錯誤的是（）。【選擇題】A.監(jiān)督的內容涉及上市公司分派或者配售新股的狀況B.證券交易所對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公示的狀況進行監(jiān)督C.監(jiān)督的內容涉及上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公示的狀況D.監(jiān)督的內容涉及上市公司控股股東和信息披露義務人的行為對的答案:B答案解析:選項B符合題意：根據中華人民共和國證券法的規(guī)定，國務院

7、證券監(jiān)督管理機構對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公示的狀況進行監(jiān)督（選項B錯誤、選項C對的），對上市公司分派或者配售新股的狀況進行監(jiān)督（選項A對的），對上市公司控股股東及其她信息披露義務人的行為進行監(jiān)督（選項D對的）。10、【組合型選擇題】A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV對的答案:A答案解析:選項A對的：發(fā)行人浮現下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷有關人員的保薦代表人資格：1、證券公司應當與客戶簽訂載入中國證券協(xié)業(yè)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同，且該合同應由（）統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽

8、訂?！具x擇題】A.證券公司B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會對的答案:A答案解析:選項A對的：證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同；該合同應由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。2、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構成要件的有（）。.客體要件.客觀要件.主體要件.主觀要件【組合型選擇題】A.、B.、C.、D.、對的答案:B答案解析:選項B對的：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構成要件涉及：（1）客體要件（項對的）；（2）客觀要件（項對的）；（3）主體要件（項對的）；（4）主觀要件（項對的）。3、鼓勵和引導創(chuàng)業(yè)投資基金投資（）。【選擇題】

9、A.創(chuàng)業(yè)中期的小微公司B.創(chuàng)業(yè)初期的小微公司C.創(chuàng)業(yè)后期的小微公司D.創(chuàng)業(yè)的中小型公司對的答案:B答案解析:選項B對的：鼓勵和引導創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)初期的小微公司。4、下列不屬于認定信息披露違法負責人員責任大小因素的是（）?！具x擇題】A.職務、具體職責及履行職責狀況B.知情限度和態(tài)度C.專業(yè)背景D.個人資產數額對的答案:D答案解析:選項D符合題意：信息披露違法負責人員的責任大小，可以從如下方面考慮負責人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定：（1）在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用；（2）知情限度和態(tài)度；（B屬于）（3）職務、具體職責及履行職責狀

10、況；（A屬于）（4）專業(yè)背景；（C屬于）（5）其她影響責任認定的狀況。5、證券公司、證券投資征詢機構及其人員違背發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范、證券分析師違背證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的，（ ）將根據自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采用自律管理措施或紀律處分，并將紀律處提成果報送中國證監(jiān)會?！具x擇題】A.財政部B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證監(jiān)會對的答案:B答案解析:證券公司、證券投資征詢機構及其人員違背發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范、證券分析師違背證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的，中國證券業(yè)協(xié)會將根據自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采用自律管理措施或紀律處分，并將紀律處提成果報送中國證監(jiān)會。6、在股票質押式回購業(yè)務中，單只A股股

11、票市場整體質押比例不得超過（）。【選擇題】A.20%B.30%C.40%D.50%對的答案:D答案解析:在股票質押式回購業(yè)務中，單只A股股票市場整體質押比例不得超過50%。7、監(jiān)管部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施涉及（）。.證券公司的內部控制 .證券交易所的監(jiān)督.證券業(yè)協(xié)會的自律管理 .證券監(jiān)管機構的監(jiān)管【組合型選擇題】A.、B.、C.、D.、對的答案:B答案解析:選項B對的：監(jiān)管部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施涉及：（1）證券公司的內部控制；（項對的）（2）證券業(yè)協(xié)會的自律管理；（項對的）（3）證券交易所的監(jiān)督；（項對的）（4）證券監(jiān)管機構的監(jiān)管。（項對的）8、獲得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經營機構

12、申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是（）?！具x擇題】A.未被機構聘任B.存在中華人民共和國證券法第126條規(guī)定的情形C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者D.近來3年未受過刑事懲罰對的答案:D答案解析:選項D對的：獲得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：（1）已被機構聘任；（選項A錯誤）（2）近來3年未受過刑事懲罰；（選項D對的）（3）不存在中華人民共和國證券法第126條規(guī)定的情形；（選項B錯誤）（4）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；（選項C錯誤）（5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其她條件。9

13、、下列有關公司法的說法，錯誤的是（）。【選擇題】A.國內公司法法律體系以公司法為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據公司法制定的，但不屬于公司法C.憲法刑法民法通則反壟斷法合同法等法律法規(guī)中波及公司的規(guī)定涉及在實質意義上的公司法中D.實質的公司法涉及了形式公司法和其她一切調節(jié)公司的法律對的答案:B答案解析:選項B說法錯誤：本題考察公司法法律體系的構成。國內的公司法法律體系以公司法為核心，由有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同構成；最高人民法院歷次司法解釋和公司登記管理條例都是根據公司法制定的，屬于公司法的一部分；實質的公司法涉及了形式公司法和其她一切調節(jié)公司的法律，因此，憲法刑法民法通則反壟斷法合同法等法律法規(guī)中波及公司的規(guī)定涉及在實質意義上的公司法中。10、有關證券經紀業(yè)務，下列說法對的的有（）。.在證券經紀業(yè)務中，委托人的指令具有權威性.經紀商可以根據狀況變化，自行變化委托人的委托價格.經紀商無端違背委托人批示并使其遭受損失的，應承當補償責任.證券經紀商泄露客戶資料而導致客戶損失，證券經紀商只承當連帶補償責任【組合型選擇題】A.、B.、C.、D.、對的答案: