公司企業(yè)企業(yè)戰(zhàn)略管理的制定

1、目錄第一章 緒論 第一節(jié) 問題的提出.(1 ) 第二節(jié) 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀.(2 ) 第三節(jié) 論文思路及各章內(nèi)容分布.(4 )第二章 企業(yè)戰(zhàn)略管理的制定 第一節(jié) 企業(yè)戰(zhàn)略管理過程.(6 ) 第二節(jié) 企業(yè)內(nèi)部、外部環(huán)境因素的分析.(8 ) 第三節(jié) 企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的確立.(10)第三章 基于層次分析法的企業(yè)投入產(chǎn)出分析 第一節(jié) AHP原理簡介.(14) 第二節(jié) 基于評判的環(huán)境戰(zhàn)略部門結(jié)構(gòu)的建立.(15)第四章 基于生存理論的企業(yè)過程模擬及理論探討 第一節(jié) 生存理論簡介.(23) 第二節(jié) 模型的建立.(30) 第三節(jié) 調(diào)控模型.(36) 第四節(jié) 企業(yè)生存質(zhì)量遞增模型.(42)第五章 企業(yè)系統(tǒng)的遞階調(diào)控優(yōu)化

2、及評價 第一節(jié) 遞階優(yōu)化.(52) 第二節(jié) 戰(zhàn)略的調(diào)控.(57) 第三節(jié) 評價分析.(59)第六章 實例分析.(64)附錄.(71)參考文獻(xiàn).(74)第一章 緒論第一節(jié) 問題的提出 首先,宏系統(tǒng)具有以下兩個特點:一是系統(tǒng)的動力學(xué)不確定性,因為系統(tǒng)的可能運行軌線和系統(tǒng)的歷史及當(dāng)前狀態(tài)有關(guān),而且表現(xiàn)在建模和干擾等方面；二是系統(tǒng)的狀態(tài)演化必須滿足系統(tǒng)的生存性約束2。評注:在經(jīng)濟學(xué)、合作對策及非合作對策中、在社會科學(xué)和認(rèn)知領(lǐng)域，絕大多數(shù)的系統(tǒng)都是屬于這樣的宏系統(tǒng)。 其次,生存理論有如下幾個要素: 一是它的功用,那就是對一類具有不確定性動力學(xué)和狀態(tài)約束的系統(tǒng)的演化過程進行解釋,揭示系統(tǒng)具有的隱含反饋,提

3、供實現(xiàn)方法并實現(xiàn)這種反饋,從而影響系統(tǒng)的生存演化。 二是生存理論和最優(yōu)控制理論的區(qū)別,有以下兩點: (1) 生存理論不需要決策者,也沒有一個最優(yōu)化目標(biāo),它依據(jù)短期準(zhǔn)則進行決策,而且不是在某個初始狀態(tài)進行決策后就一勞永逸,系統(tǒng)隨時都要滿足生存約束,否則系統(tǒng)就會死亡。 (2) 生存理論不需要預(yù)測或預(yù)報,這在某些情況下尤為重要，如研究對象無法由實驗來完成或者研究現(xiàn)象不具備周期性解時,象生物進化、社會經(jīng)濟研究等,系統(tǒng)一旦失去動力學(xué),就將無法重建,也不存在歷史知識可借鑒。 三是生存理論的慣性原則。生存理論是研究、 選擇滿足歷史狀態(tài)和當(dāng)前狀態(tài)約束的生存演化,對一個具有不確定性動力學(xué)和依賴狀態(tài)約束條件的系統(tǒng)

4、來說,對從x0出發(fā)的系統(tǒng)軌線可能存在多個可生存解,這就需要研究和選擇可生存性演化的機理,這就是利用慣性原則:只要系統(tǒng)的生存性不是處于危險狀態(tài),控制作用就保持不變,用動力學(xué)描述就是: 而這樣的系統(tǒng)演化時一般具有以下性質(zhì),系統(tǒng)演化速度具有最小速度,即: 由于生存理論具有以上的一些主要特點和優(yōu)點,企業(yè)戰(zhàn)略管理用生存理論來刻畫和描述是最好不過,因為:symbol 183 f Symbol s 10 h企業(yè)戰(zhàn)略管理很難找到一個具有最優(yōu)的目標(biāo)函數(shù);symbol 183 f Symbol s 10 h企業(yè)戰(zhàn)略一經(jīng)制定，改動的可能性很小，或者說調(diào)整的余地一般不會很大;symbol 183 f Symbol s

5、 10 h企業(yè)戰(zhàn)略管理的多目標(biāo)、多約束采用生存理論的微分包含描述更為合理;symbol 183 f Symbol s 10 h企業(yè)系統(tǒng)以生存為前提,在內(nèi)部子系統(tǒng)協(xié)同作用和外部環(huán)境作用下進行演化;symbol 183 f Symbol s 10 h企業(yè)可以追求更好的生存質(zhì)量,即生存質(zhì)量遞增;symbol 183 f Symbol s 10 h企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部可以追求局部最優(yōu).所以,本論文要解決的幾個問題就是:symbol 168 f Symbol s 12 h尋求一個合適的微分包含來描述和模擬企業(yè)系統(tǒng);symbol 168 f Symbol s 12 h建立一個合適的結(jié)構(gòu),把企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)企業(yè)內(nèi)外環(huán)境

6、企業(yè)的下屬各部門聯(lián)系起來;symbol 168 f Symbol s 12 h建立一個機制來實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略管理的調(diào)控和評價.第二節(jié) 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 生存理論(Viability Theory)是由法國巴黎第七大學(xué)的教授及其合作者于80年代末提出的,用來描述大系統(tǒng)生存和演化的一種理論。它主要用的數(shù)學(xué)工具是微分包含、集值映射、和非光滑分析34。Aubin等人認(rèn)為：通常的微分方程主要是用于描述確定性系統(tǒng),但對于經(jīng)濟、生物及社會等含有不確定性因素較多的系統(tǒng)則不一定合適,從數(shù)學(xué)的角度來看，應(yīng)該用以下的微分包含來描述: 其中x是某個線性賦范空間，F(xiàn)是一個集值映射。系統(tǒng)不追求系統(tǒng)發(fā)展的最優(yōu)軌線,而是要求系統(tǒng)隨

7、著外界環(huán)境的不斷變化追求系統(tǒng)的可生存性。詳細(xì)的生存理論可參考文獻(xiàn)5，生存理論在國外的研究也日益擴大：經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、生物系統(tǒng)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、模糊生存理論等都得到了很大發(fā)展和應(yīng)用，國內(nèi)的研究一是主要在于完善生存理論6710111314，國內(nèi)方面的應(yīng)用研究也有了起步8912。 從生存理論的觀點來研究企業(yè)戰(zhàn)略管理的成果在國內(nèi)外至今仍鮮為人知。企業(yè)戰(zhàn)略管理從發(fā)展的先后順序上看，大致可以分為三種：以環(huán)境為基點的經(jīng)典戰(zhàn)略管理理論(簡稱環(huán)境理論)，以產(chǎn)業(yè)(市場) 結(jié)構(gòu)分析為基礎(chǔ)的競爭戰(zhàn)略理論(簡稱競爭力理論),以資源、知識為基礎(chǔ)的核心競爭力理論。環(huán)境理論是20世紀(jì)60年代在美國出現(xiàn)的，錢德勒(Chandler)

8、在戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)一書中,認(rèn)為企業(yè)戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)適應(yīng)環(huán)境,即滿足市場需要,而組織結(jié)構(gòu)又必須適應(yīng)企業(yè)戰(zhàn)略,隨著戰(zhàn)略變化而變化15;其后,安索夫(Ansoff)等在企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略16中認(rèn)為：戰(zhàn)略管理就是高層管理者研究、制定、實施和 控制組織的長期目標(biāo)、成長方式與組織架構(gòu)的過程,高層管理者可對未來進行可靠的預(yù)測，指定合理的戰(zhàn)略并加以貫徹執(zhí)行，環(huán)境是可預(yù)測的或基本可預(yù)測的，戰(zhàn)略指定和執(zhí)行可以分離,戰(zhàn)略的形成是內(nèi)容導(dǎo)向的。這些特點與六、七十年代經(jīng)營環(huán)境的相對穩(wěn)定有關(guān),到了90年代,環(huán)境理論有了新的發(fā)展,明尼蘇達(dá)大學(xué)的Chakravarthy教授認(rèn)為:企業(yè)的生存環(huán)境不再是簡單的、靜止的,而是動蕩的，環(huán)境的動蕩性是由環(huán)境

9、的復(fù)雜性和動態(tài)性決定的17，復(fù)雜性是對企業(yè)所處環(huán)境的競爭結(jié)構(gòu)和規(guī)模大小的測度，而動態(tài)性是競爭結(jié)構(gòu)規(guī)模隨時間變化的速度。Chakravarthy教授以信息業(yè)為例,分析了該行業(yè)的動蕩性，并提出了對付動蕩的戰(zhàn)略框架。 競爭力理論是波特在80年代提出的1819。他將產(chǎn)業(yè)組織理論中結(jié)構(gòu)(S)行為(C)績效(P)這一分析范式引入到企業(yè)戰(zhàn)略管理之中,并且認(rèn)為：企業(yè)的盈利能力取決于其選擇何種競爭戰(zhàn)略,而競爭戰(zhàn)略的選擇應(yīng)基于以下兩點:(1)選擇有吸引力的、高潛在利潤的產(chǎn)業(yè)；(2)在已選擇的產(chǎn)業(yè)中確定自己優(yōu)勢的競爭地位。戰(zhàn)略制定的關(guān)鍵是要透過表面現(xiàn)象分析競爭壓力的來源,對于表象之下的壓力來源的認(rèn)識可使企業(yè)的關(guān)鍵優(yōu)

10、勢與劣勢凸現(xiàn)出來18，企業(yè)的競爭因素由五方面組成:進入威脅、潛在威脅、現(xiàn)有競爭對手的威脅以及客戶和供應(yīng)商討價還價的能力,企業(yè)可通過其戰(zhàn)略對五方面競爭力量發(fā)生影響，并影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),甚至改變某些競爭規(guī)則,從而贏得競爭優(yōu)勢,提高自己的盈利能力，在此基礎(chǔ)上波特還提出了三個通用戰(zhàn)略:總成本領(lǐng)先戰(zhàn)略、標(biāo)新立異戰(zhàn)略和目標(biāo)集聚戰(zhàn)略，并通過對各個具體產(chǎn)業(yè),如零散型產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)、過渡產(chǎn)業(yè)、夕陽產(chǎn)業(yè)及全球性產(chǎn)業(yè)等的環(huán)境進行分析,把上述三種戰(zhàn)略加以具體化。 評注:競爭力理論忽視了對企業(yè)內(nèi)在環(huán)境的考慮,不能解釋下列問題:為什么在無吸引力的的產(chǎn)業(yè)中仍能有盈利水平很高的企業(yè)存在,而在吸引力很高的產(chǎn)業(yè)中卻又存在經(jīng)營狀況很差

11、的企業(yè)。 自1990年和在哈佛商業(yè)評論 發(fā)表了企業(yè)核心競爭能力一文以來,核心競爭力理論一直受到國際間諸多學(xué)者和政策研究機構(gòu)的重視,對于處于開放經(jīng)濟條件下的企業(yè)來說，企業(yè)的核心能力的重要意義就在于通過某些獨占機制,可以有效地建立自己的競爭優(yōu)勢或打破競爭對手的競爭壁壘,因而是其獲得持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展和提高在市場競爭中地位的關(guān)鍵。那什么是企業(yè)核心競爭能力呢Barton認(rèn)為：企業(yè)核心競爭能力是使企業(yè)獨具特色并為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢的知識體系。它包括四個維度:技巧與知識基、技術(shù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)和價值觀系統(tǒng);Coombs認(rèn)為：企業(yè)核心競爭能力是企業(yè)能力的一個特定組合,企業(yè)市場域和技術(shù)域相互作用的特定經(jīng)驗的積累，它既

12、具有技術(shù)特性,又具有組織特性。巢春來等人20認(rèn)為:知識經(jīng)濟條件下,企業(yè)核心競爭能力關(guān)鍵為企業(yè)創(chuàng)新和 應(yīng)用知識的能力，它包括五個維度：企業(yè)戰(zhàn)略管理能力、企業(yè)核心制造能力、企業(yè)核心技術(shù)能力、企業(yè)核心營銷能力和企業(yè)組織/界面管理能力20。 近年來,關(guān)于企業(yè)管理出現(xiàn)了很多理論,如企業(yè)再造過程(Business Process Re-engineering)、全面質(zhì)量管理(TQC)、持續(xù)改良(Kaizen)、JIT生產(chǎn)、精簡生產(chǎn)(Lean Production)、ABC基于活動的成本核算系統(tǒng)(Activity-Based-Costing)等。關(guān)于企業(yè)戰(zhàn)略管理理論也有了新的進展，斯坦福大學(xué)的Baron教授

13、把企業(yè)環(huán)境分為市場和非市場兩個部分,強調(diào)非市場環(huán)境對企業(yè)活動的重大影響作用，提出了非市場戰(zhàn)略系統(tǒng)和租金鏈的概念框架21，哈佛Mill教授則歸納總結(jié)了諸如IBM等美國大公司近年來戰(zhàn)略失敗的主要原因；德國的Kreikebaum教授則一般性地論述了戰(zhàn)略計劃進一步發(fā)展的方向22。 我國學(xué)者近十幾年來也對企業(yè)戰(zhàn)略管理進行了很多研究,并出版了許多專著23。近年來研究較多的學(xué)者有華南理工大學(xué)的黃培倫、黃海朝、藍(lán)海林，他們都較多地偏重于實證研究24;東北大學(xué)的楊錫懷進行多樣化戰(zhàn)略的研究2526;北京化工大學(xué)的任際泰教授,側(cè)重于企業(yè)戰(zhàn)略管理的個例研究2728;西安交通大學(xué)的汪應(yīng)洛、席酉民教授,側(cè)重于企業(yè)戰(zhàn)略管理

14、的理論研究2930。 在對企業(yè)戰(zhàn)略管理的研究成果充分了解的基礎(chǔ)上，論文試圖利用生存理論對這一課題做些工作。第三節(jié) 論文思路及各章內(nèi)容分布 針對本章第一節(jié)提出的本文要解決的三個問題,便形成了本文的基本思路。 第一步 建立一個基于環(huán)境戰(zhàn)略部門的企業(yè)戰(zhàn)略管理模型,這一部分是在基于AHP評判的基礎(chǔ)上形成的。假設(shè)企業(yè)的投入有資本、勞動力和技術(shù),而企業(yè)產(chǎn)出有產(chǎn)品、服務(wù)和企業(yè)文化,采用柯布道格拉斯(CD)生產(chǎn)函數(shù): 其中: Y: 企業(yè)產(chǎn)出; A(t): 技術(shù)投入; K: 資本投入; L: 勞動力投入; : 資本對產(chǎn)出的彈性; : 勞動力對產(chǎn)出的彈性. 企業(yè)的投入是必須克服環(huán)境因素進行的,因此可以得到環(huán)境和投

15、入之間的關(guān)系,環(huán)境和戰(zhàn)略之間的關(guān)系,進一步推出環(huán)境戰(zhàn)略投入之間的轉(zhuǎn)換關(guān)系,而戰(zhàn)略和部門之間存在另外一種轉(zhuǎn)換關(guān)系。于是,企業(yè)總戰(zhàn)略可以分解為各部門分戰(zhàn)略,各分戰(zhàn)略又可以具體聯(lián)系到各個部門的投入和產(chǎn)出的具體目標(biāo),當(dāng)然,企業(yè)產(chǎn)出為服務(wù)和企業(yè)文化的時候 ,涉及到另外一個如何量化的問題,這在以后的章節(jié)中討論。在企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略部門之間建立的 這種結(jié)構(gòu)有利于進行企業(yè)戰(zhàn)略的調(diào)控。 第二步 用生存理論進行企業(yè)生存模擬和決策調(diào)控。由CD 生產(chǎn)函數(shù)和在一些假設(shè)條件下,進而可以推出下列的微分包含: 其中: 為企業(yè)人均資本擁有量，為企業(yè)系統(tǒng)的狀態(tài)變量； I: 企業(yè)人均占有的資本投入，為企業(yè)系統(tǒng)的控制變量； n: 企業(yè)相對

16、勞動力變化率. 在此基礎(chǔ)上,可以確定出生存域及調(diào)節(jié)映射U,可以證明k解的存在性,企業(yè)在生存的基礎(chǔ)上,還可以找出單調(diào)軌線,即生存質(zhì)量遞增,甚至可以模擬和達(dá)到企業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)產(chǎn)出的最優(yōu)化。 第三步 建立一個遞階的結(jié)構(gòu)進行企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)控,根據(jù)企業(yè)及其下屬各部門的投入產(chǎn)出活動中資本對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率、勞動力對 產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率和技術(shù)進步對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率三個因素,再通過建立一個參照物子部門求出企業(yè)各個部門的經(jīng)濟增長是屬于數(shù)量增長還是結(jié)構(gòu)變化，這樣就可以評價企業(yè)戰(zhàn)略的執(zhí)行情況發(fā)現(xiàn)企業(yè)的存在的優(yōu)勢和劣勢, 從而作出正確的決策或調(diào)控,使企業(yè)在激烈的競爭環(huán)境中立于不敗之地。 本文第二章主要探討了企業(yè)戰(zhàn)略如何制定,包括企業(yè)總戰(zhàn)略

17、和分戰(zhàn)略;如何進行企業(yè)內(nèi)部外部環(huán)境的分析,階段目標(biāo)的劃分及評價指標(biāo)的建立;在環(huán)境因素中我們 選擇主要的環(huán)境因素,這樣做的目的是要減少以后涉及到的轉(zhuǎn)換矩陣的維數(shù),減少計算量。在第三章中,先簡單地介紹了AHP原理,然后建立了一個基于評判的層次結(jié)構(gòu),用AHP分析得出環(huán)境戰(zhàn)略,戰(zhàn)略部門之間的轉(zhuǎn)換矩陣,正是有了這個結(jié)構(gòu),以下的企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)控才得以實現(xiàn);第四章先簡單地介紹了生存理論及微分包含等內(nèi)容,然后建立一個微分包含的生存模型,進行企業(yè)決策的過程模擬,從而指導(dǎo)全文的企業(yè)戰(zhàn)略管理和投入產(chǎn)出分析,然后指出可以通過某些措施,找出企業(yè)發(fā)展的單調(diào)軌線,實現(xiàn)生存質(zhì)量遞增，甚至達(dá)到最優(yōu)。第五章運用了遞階優(yōu)化原理模擬了企

18、業(yè)生存的最優(yōu)性，結(jié)合第三章的內(nèi)容實現(xiàn)了企業(yè)戰(zhàn)略管理的調(diào)控,并且根據(jù)上面提到的三個貢獻(xiàn)率:資本貢獻(xiàn)率、勞動力貢獻(xiàn)率、技術(shù)進步貢獻(xiàn)率增長的情況,對企業(yè)經(jīng)濟增長及結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略執(zhí)行情況作出了評價。第六章就某建筑工程公司給出了一個實例分析。第二章 企業(yè)戰(zhàn)略的制定第一節(jié) 企業(yè)戰(zhàn)略管理過程 企業(yè)戰(zhàn)略管理(Incorporation Strategic Management)可以被定義成:企業(yè)制定、實施和評價以使組織達(dá)到其目標(biāo)的,跨功能決策的藝術(shù)與科學(xué)31,它致力于對市場營銷、財務(wù)會計、生產(chǎn)作業(yè)、研究與開發(fā)及計算機信息系統(tǒng)進行綜合的管理，以實現(xiàn)企業(yè)的成功,它包括三個階段:戰(zhàn)略制定、戰(zhàn)略實施和戰(zhàn)略評價。一 戰(zhàn)

19、略制訂(Strategy Formulation) 戰(zhàn)略制定包括確定企業(yè)的任務(wù),認(rèn)定企業(yè)的外部機會與威脅，內(nèi)部優(yōu)勢與弱點,建立長期的目標(biāo)、制定供選擇戰(zhàn)略、以及選擇特定的實施戰(zhàn)略。戰(zhàn)略制定是一項很復(fù)雜的工作,它大致可以分為以下幾個方面32:symbol 183 f Symbol s 18 h環(huán)境分析。對社會的政治、經(jīng)濟、文化、技術(shù)等各個方面環(huán)境因素進行分析,要分析國內(nèi)的、國際的,也要盡可能地考慮到一切對企業(yè)將來的經(jīng)營會有影響的環(huán)境因素；symbol 183 f Symbol s 18 h市場預(yù)測及企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r的調(diào)查；symbol 183 f Symbol s 18 h競爭實力的分析；symb

20、ol 183 f Symbol s 18 h鑒別和研究各種不同的備選方案。因為沒有任何企業(yè)擁有無限的資源,所以,戰(zhàn)略制定者必須確定：在可選擇的戰(zhàn)略中,哪一種能夠使企業(yè)獲得最大的收益,并分析各個計劃方案的特點,了解各種戰(zhàn)略的長處及其局限性；symbol 183 f Symbol s 18 h風(fēng)險和意外事件分析。在選定企業(yè)戰(zhàn)略后,就要分析它的風(fēng)險,明確這項戰(zhàn)略在什么情況下是不適用的,萬一發(fā)生意外事件,對這項戰(zhàn)略方案會有什么影響,需要作出哪些調(diào)整或更換什么樣的戰(zhàn)略方案；symbol 183 f Symbol s 18 h資源分配研究。即在各職能戰(zhàn)略上,各部門之間,資本與勞動力等生產(chǎn)要素如何進行分配,

21、以確保戰(zhàn)略實施成功。二 戰(zhàn)略實施(Strategy Implementation) 戰(zhàn)略實施要求企業(yè)樹立年度目標(biāo)、制定政策、激勵雇員和配置資源，以便使戰(zhàn)略得以貫徹執(zhí)行。 戰(zhàn)略實施活動包括培養(yǎng)和發(fā)展支持戰(zhàn)略實施的企業(yè)文化、建立有效的組織結(jié)構(gòu)、調(diào)整企業(yè)經(jīng)營方向、制定預(yù)算、建立和使用信息系統(tǒng),以及將雇員報酬與組織績效掛鉤,在實施戰(zhàn)略時,應(yīng)注意以下幾個問題:一定要取得企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)層的理解、相信和鼎力支持；戰(zhàn)略規(guī)劃人員一定要注意自己的責(zé)任范圍,應(yīng)該是去指導(dǎo)基層人員,教他們怎么做,而不能命令他們?nèi)绾稳プ觯恍聭?zhàn)略實施時,一般要調(diào)整和改革組織結(jié)構(gòu),調(diào)整現(xiàn)行結(jié)構(gòu)的速度要適宜;新的組織結(jié)構(gòu)既要適應(yīng)企業(yè)整體戰(zhàn)略,又

22、要符合各部門的分戰(zhàn)略，新的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)有對戰(zhàn)略實施進行控制和管理的有效手段,使企業(yè)整體戰(zhàn)略和部門分戰(zhàn)略有機地結(jié)合；密切注意基層人員的反映和態(tài)度,積極處理好各方面的人際關(guān)系；規(guī)劃部門和財政部門的工作要密切結(jié)合,企業(yè)整體目標(biāo)和部門業(yè)務(wù)發(fā)展相結(jié)合。三 戰(zhàn)略評價(Strategy Evaluation) 戰(zhàn)略評價就是評價該戰(zhàn)略方案在企業(yè) 未來發(fā)展中將起到何種作用或者戰(zhàn)略在實施過程中,評判某階段特定的戰(zhàn)略管理階段的效果。由于企業(yè)外部和內(nèi)部環(huán)境因素處于不斷變化之中,所有的戰(zhàn)略都將面臨不斷的調(diào)整與修改。三項基本的評價活動包括:重新審視外部與內(nèi)部因素,這是決定現(xiàn)時戰(zhàn)略的基礎(chǔ)；度量企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行的業(yè)績；采取糾正措施

23、。 戰(zhàn)略評價對于所有類型和規(guī)模的企業(yè)來說都是必要的，戰(zhàn)略評價應(yīng)能做到:從管理的角度對預(yù)期和假設(shè)提出問題,引發(fā)對目標(biāo)和價值觀的審視,以及激發(fā)建立變通戰(zhàn)略和判定評價標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)造性,并且,評價活動應(yīng)當(dāng)連續(xù)地進行，而不只是在特定時期末或在問題發(fā)生后才進行。四 綜合戰(zhàn)略管理模型31 反饋制定任制定任務(wù)陳述建立長期目標(biāo)制定評價和選擇戰(zhàn)略制定政策和樹立年度目標(biāo)配置資源度量和評價業(yè)績實施外部分析實施內(nèi)部分析戰(zhàn)略制定戰(zhàn)略實施戰(zhàn)略評價 圖綜合戰(zhàn)略管理模型 David認(rèn)為:認(rèn)定企業(yè)的現(xiàn)時任務(wù)、目標(biāo)和戰(zhàn)略是戰(zhàn)略管理的起點,因為企業(yè)現(xiàn)時的處境和條件可能會排除某些戰(zhàn)略，甚至可能會決定企業(yè)行動的特定過程,每個企業(yè)都有自己的任

24、務(wù)、目標(biāo)和戰(zhàn)略,雖然它們有時沒有被有意識地設(shè)計、成文或傳播,所以企業(yè)的發(fā)展在很大程度上決定于企業(yè)目前的位置。 戰(zhàn)略管理過程是動態(tài)的和連續(xù)的。 模型中任何一個要素的變化都會導(dǎo)致某些要素,甚至所有要素的變化。企業(yè)戰(zhàn)略管理中各個層級之間存在相互交錯和妥協(xié)的關(guān)系,每隔一段時間重新確認(rèn)企業(yè)的機會與威脅、優(yōu)點與弱點，任務(wù)、戰(zhàn)略、目的、政策和業(yè)績,并重新評價企業(yè)戰(zhàn)略,對企業(yè)的發(fā)展很重要,而在整個戰(zhàn)略管理過程中都需要有良好的溝通和反饋。第二節(jié) 企業(yè)內(nèi)部、外部環(huán)境因素分析 企業(yè)的環(huán)境分析包括外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境，其中更加突出競爭者因素分析。外部分析的目的在于確認(rèn)有限的可以使企業(yè)受益的機會和企業(yè)應(yīng)當(dāng)回避的威脅,內(nèi)部

25、分析則是找出企業(yè)的優(yōu)勢和弱點,它們都需要來自整個企業(yè)的管理者和職工代表的參與。外部因素大致可以分為五類:(1)經(jīng)濟因素；(2)社會、文化、人口和環(huán)境因素；(3)政治、政府和法律因素;(4)技術(shù)因素；(5)競爭因素。外部因素的變化會影響對產(chǎn)品及服務(wù)需求的變化，影響被開發(fā)產(chǎn)品的類型、市場定位和細(xì)分戰(zhàn)略的性質(zhì)，影響所提供服務(wù)的類型，以及對收購或售出企業(yè)的選擇，并且影響到供應(yīng)商和分銷商。識別和評價外部機會與威脅可使企業(yè)能夠制定明確的任務(wù),設(shè)計和實現(xiàn)長期目標(biāo)所需的戰(zhàn)略,以及制定年度目標(biāo)所需要的政策。內(nèi)部分析需要收集和吸收有關(guān)企業(yè)的管理、營銷、財務(wù)會計、生產(chǎn)作業(yè)、研究與開發(fā)及計算機信息系統(tǒng)運行方面的信息。

26、 收集和分析信息的來源有:主要的期刊、雜志和報紙、在線數(shù)據(jù)庫、公司、大學(xué)和公共圖書館。供應(yīng)商、分銷商、銷售人員、用戶及競爭者也都可以作為重要的信息來源。 在制定公司戰(zhàn)略時,并非所有的外部、內(nèi)部因素都要考慮,而往往只考慮一些關(guān)鍵性的影響因素,按照Freund的定義33，有下列特征的因素都為關(guān)鍵因素:1、對于實現(xiàn)長期及年度目標(biāo)是主要的；2、可度量；3、數(shù)量相對較少；4、適用于所有的競爭公司；5、分層級,即有些適用于企業(yè)整體,有些則適用于企業(yè)部門。 關(guān)鍵影響因素的形成可采用專家打分法(Delphi法),由打分的結(jié)果排出一個重要性排序的結(jié)果,然后選出幾個主要的得分因素即為關(guān)鍵性因素。一 幾個假設(shè) 在這

27、里,假定要研究的企業(yè)(在本論文范圍內(nèi))具有以下特點:symbol 183 f Symbol s 10 h 該企業(yè)為工業(yè)生產(chǎn)部門；symbol 183 f Symbol s 10 h 該企業(yè)下屬多部門,或者多生產(chǎn)線/分公司/項目組等等,每個部門從財務(wù)、人員和技術(shù)上都可以相對剝離出來,即相對獨立；symbol 183 f Symbol s 10 h 該企業(yè)處于完全競爭的市場經(jīng)濟環(huán)境中。二 中國現(xiàn)階段企業(yè)環(huán)境的一般性分析 我國的市場經(jīng)濟改革已經(jīng)進行了將近十年,隨著改革開放的深入及我國即將加入WTO,我國的企業(yè)必然成為更獨立自主的經(jīng)濟實體,在激烈的市場經(jīng)濟中依靠市場供求規(guī)律和價值規(guī)律自我調(diào)節(jié)生產(chǎn)經(jīng)營活

28、動，做出各種決策,無論對哪一個企業(yè)來說，市場需求是企業(yè)經(jīng)濟增長的出發(fā)點和落腳點,同時企業(yè)也必須面對國內(nèi)、國際市場產(chǎn)品的競爭,所以,企業(yè)的一切經(jīng)濟活動都必須以市場需求為準(zhǔn)。為了得出企業(yè)內(nèi)部、外部環(huán)境對企業(yè)戰(zhàn)略的影響因素,這里以SWOT (Strengths、Weaknesses、Opportunities、Threats) 綜合分析評價表為基礎(chǔ),結(jié)合文獻(xiàn)343524,把這些影響因素分為五類:資產(chǎn)類、人力資源類、技術(shù)類、企業(yè)基礎(chǔ)環(huán)境類、競爭環(huán)境類,其中資產(chǎn)類和企業(yè)基礎(chǔ)環(huán)境類統(tǒng)稱為資本類，詳見下面:資產(chǎn)類:成本利潤資金產(chǎn)品庫存設(shè)備供應(yīng)能源供應(yīng)原材料供應(yīng)運輸采購成本利潤資金產(chǎn)品庫存設(shè)備供應(yīng)能源供應(yīng)原材

29、料供應(yīng)運輸采購?fù)ㄐ排c信息產(chǎn)品經(jīng)濟性產(chǎn)品功能產(chǎn)品偏好產(chǎn)品創(chuàng)新與開發(fā)延伸產(chǎn)品與互補性產(chǎn)品產(chǎn)品更新率產(chǎn)品生命周期采購人員能力銷售人員能力市場開拓人員能力售后服務(wù)水平采購人員能力銷售人員能力市場開拓人員能力售后服務(wù)水平顧客需求調(diào)查分析組織結(jié)構(gòu)人員構(gòu)成與素質(zhì)平均工資平均年齡管理水平人員培訓(xùn)工作積極性人員流動性 企業(yè)內(nèi)部： 企業(yè)外部： 新技術(shù)獲取能力環(huán)保技術(shù)及其標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)轉(zhuǎn)移技術(shù)替代新技術(shù)獲取能力環(huán)保技術(shù)及其標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)轉(zhuǎn)移技術(shù)替代技術(shù)商品生命周期產(chǎn)品/技術(shù)的國際認(rèn)證CADCAMFMS機器人工藝水平自動化技術(shù)生產(chǎn)能力專利技術(shù)工藝水平自動化技術(shù)生產(chǎn)能力專利技術(shù)技術(shù)進步技術(shù)障礙（4）企業(yè)基礎(chǔ)環(huán)境類（企業(yè)內(nèi)部）：企業(yè)

30、制度健全員工福利或勞動保障全面質(zhì)量管理（TQC企業(yè)制度健全員工福利或勞動保障全面質(zhì)量管理（TQC）基于成本核算系統(tǒng)（ABC）特許經(jīng)營權(quán)工廠布局與再設(shè)計生產(chǎn)信息系統(tǒng)工作環(huán)境的改善工廠布局與再設(shè)計生產(chǎn)信息系統(tǒng)工作環(huán)境的改善 ：（5）競爭環(huán)境類： 企業(yè)內(nèi)部： 企業(yè)外部 ： 同行業(yè)競爭潛在進入者替代品生產(chǎn)供應(yīng)商能力同行業(yè)競爭潛在進入者替代品生產(chǎn)供應(yīng)商能力購買者能力企業(yè)品牌信譽和知名度企業(yè)文化縱向一體化橫向一體化戰(zhàn)略方向明確評注: 上述因素的分類不是絕對的,但基本上包括了企業(yè)的一般環(huán)境,有的因素可以認(rèn)為是內(nèi)部因素,也可以認(rèn)為是外部因素,在上述五大類之間的劃分也不是絕對的,某些因素是可以被劃分為不同的類型

31、,這樣做的目的只是想給出一個較全面而又具體的企業(yè)環(huán)境分析。 環(huán)境因素包括外部機會、外部威脅 、內(nèi)部優(yōu)勢與內(nèi)部弱點,在上面的分析中,有的項是環(huán)境因素,而在下面的章節(jié)中,由于企業(yè)想突出其優(yōu)勢競爭力,或是克服其不足之處,在這樣的情況下,這些優(yōu)勢或是弱點又會成為企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。 在上面五類環(huán)境因素分析之外,尚有一企業(yè)外圍環(huán)境,即社會、經(jīng)濟、政治、文化等因素,在這里不加以考慮,而把它們的影響體現(xiàn)到上面的五大類之中。第三節(jié) 企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的確立一 企業(yè)總戰(zhàn)略與分戰(zhàn)略 企業(yè)戰(zhàn)略是由各個方面的戰(zhàn)略組成的,一個企業(yè)有其總戰(zhàn)略,也有其職能部門戰(zhàn)略和工作領(lǐng)域的分戰(zhàn)略，從而形成一個具有層次結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略體系,不同行業(yè)和不同

32、類型的企業(yè),由于企業(yè)實力不同,生產(chǎn)特點不同,環(huán)境條件不同,內(nèi)部結(jié)構(gòu)與人員素質(zhì)不同,以及技術(shù)水平不等,各個企業(yè)的戰(zhàn)略應(yīng)該不一樣,但企業(yè)的構(gòu)成要素大致相同,按照這些要素,然后根據(jù)本企業(yè)的特點和條件,研究和確立適合自己的戰(zhàn)略類型,即確定企業(yè)前進的總體行動綱領(lǐng),企業(yè)戰(zhàn)略的構(gòu)成一般包括以下主要因素: 事業(yè)領(lǐng)域:即確定和分析企業(yè)所經(jīng)營的產(chǎn)品和市場范圍； 成長方向:說明企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品與市場結(jié)合的狀況,以及今后企業(yè)產(chǎn)品的發(fā)展方向與市場的移動方向,從而引導(dǎo)企業(yè)今后經(jīng)營活動的走向。下圖描述了企業(yè)幾種可能的成長方向；競爭態(tài)勢與優(yōu)勢,包括同行業(yè)競爭、潛在產(chǎn)品、替代產(chǎn)品、供應(yīng)商和購買者的競爭分析,以及企業(yè)的優(yōu)勢分析來保持

33、和發(fā)揮優(yōu)勢，甚至創(chuàng)造新的優(yōu)勢；資源配置和協(xié)調(diào),這里的資源包括人、財、物、時間和信息。企 業(yè) 實 力行業(yè)吸引力強中 弱 大逐步擴張維持投入資金 中快速擴張 快速退出 小維持回收資金 逐步退出圖 企業(yè)的幾種可能的戰(zhàn)略成長方向二 企業(yè)總戰(zhàn)略分類 企業(yè)戰(zhàn)略分類的目的,是使不同類型的企業(yè)能根據(jù)自己的特點提供自己在激烈競爭中求得生存和發(fā)展的戰(zhàn)略,具體的企業(yè)總戰(zhàn)略分類見圖三 企業(yè)分戰(zhàn)略 企業(yè)分戰(zhàn)略是指企業(yè)內(nèi)部各部門或所屬單位以及針對某種領(lǐng)域和某個方面在戰(zhàn)略指導(dǎo)下所制定的戰(zhàn)略,它的目標(biāo)是總戰(zhàn)略目標(biāo)的分解,分戰(zhàn)略同總戰(zhàn)略相比有以下特征:symbol 183 f Symbol s 10 h單一性強,它只針對生產(chǎn)經(jīng)

34、營的某個方面或某一部分的戰(zhàn)略；symbol 183 f Symbol s 10 h針對性強,它是針對某個特定的環(huán)節(jié),即企業(yè)的優(yōu)勢或弱處的戰(zhàn)略；symbol 183 f Symbol s 10 h時間跨度短,總戰(zhàn)略的實施年限一般為25年,而分戰(zhàn)略的壽命只能在這個區(qū)間內(nèi)；企業(yè)總戰(zhàn)略依據(jù)產(chǎn)品的銷售范圍依據(jù)企業(yè)所確定的中心依據(jù)主客觀條件結(jié)合程度依據(jù)產(chǎn)品和市場的組合情況依據(jù)對外聯(lián)合方式依據(jù)企業(yè)在同行業(yè)中地位和基礎(chǔ)水平依據(jù)產(chǎn)品的銷售范圍依據(jù)企業(yè)所確定的中心依據(jù)主客觀條件結(jié)合程度依據(jù)產(chǎn)品和市場的組合情況依據(jù)對外聯(lián)合方式依據(jù)企業(yè)在同行業(yè)中地位和基礎(chǔ)水平開拓型趕超型合資經(jīng)營戰(zhàn)略合并經(jīng)營戰(zhàn)略聯(lián)合經(jīng)營戰(zhàn)略局部領(lǐng)域全

35、局領(lǐng)域綜合開發(fā)戰(zhàn)略新市場開發(fā)戰(zhàn)略新產(chǎn)品戰(zhàn)略開拓型趕超型合資經(jīng)營戰(zhàn)略合并經(jīng)營戰(zhàn)略聯(lián)合經(jīng)營戰(zhàn)略局部領(lǐng)域全局領(lǐng)域綜合開發(fā)戰(zhàn)略新市場開發(fā)戰(zhàn)略新產(chǎn)品戰(zhàn)略滲透戰(zhàn)略價格求廉為中心質(zhì)量求優(yōu)為中心品種求新為中心風(fēng)險型可數(shù)型保守型發(fā)展型穩(wěn)定型退卻型組合戰(zhàn)略復(fù)合多戰(zhàn)略組合戰(zhàn)略復(fù)合多戰(zhàn)略同心多樣化戰(zhàn)略橫向一體化戰(zhàn)略縱向一體化戰(zhàn)略圖 企業(yè)總戰(zhàn)略分類圖 企業(yè)分戰(zhàn)略可以按照企業(yè)的各個方面進行分類,如按照企業(yè)職能工作分，可以分為：產(chǎn)品戰(zhàn)略、市場戰(zhàn)略、人才戰(zhàn)略、競爭戰(zhàn)略等等,按企業(yè)環(huán)境的SWOT表可以分為ST、SO、WO、WT各戰(zhàn)略下的保持優(yōu)勢戰(zhàn)略和克服弱處戰(zhàn)略等等。四 階段目標(biāo)和評價指標(biāo) 由于企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行時間一般都較長,為了

36、監(jiān)測它的運作過程,使其最終目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn),很有必要將戰(zhàn)略實施期限劃分為幾個階段,在每個階段末建立一個階段指標(biāo)。一般地,將一年設(shè)為一個階段，所以,階段目標(biāo)和指標(biāo)也叫年度目標(biāo)和年度指標(biāo)。年度目標(biāo)對于企業(yè)戰(zhàn)略管理實施非常重要,因為:它是配置資源的基礎(chǔ)；它是評價管理者的主要尺度；它可以監(jiān)測企業(yè)戰(zhàn)略管理的運作過程,便于發(fā)現(xiàn)問題并積極調(diào)整；它突出了公司,分部和各功能部門的工作重點,可以激勵企業(yè)員工并使他們加強自我認(rèn)識；它為企業(yè)組織設(shè)計提供了基礎(chǔ)。 年度目標(biāo)應(yīng)恰當(dāng)合理，與長期目標(biāo)一致并支持企業(yè)戰(zhàn)略的實施,并且企業(yè)目標(biāo)應(yīng)有明確的數(shù)量、質(zhì)量、成本和時間規(guī)定并可以調(diào)整,企業(yè)一般可在下列幾個方面作出其年度目標(biāo):研究與

37、開發(fā)、生產(chǎn)、營銷、財務(wù)、人事,其中:生產(chǎn)包括采購、發(fā)送貨、質(zhì)量控制、庫存等;營銷包括廣告、促銷、調(diào)查、公關(guān)等；財務(wù)包括審計、流動資金、會計、投資、收款等。徐學(xué)軍等人認(rèn)為36：評價企業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)管理的績效指標(biāo)分為兩類,即生產(chǎn)經(jīng)濟核算指標(biāo)和生產(chǎn)競爭指標(biāo)，前者包括運行費用、庫存和產(chǎn)出,后者包括質(zhì)量、成本、交貨、柔性和創(chuàng)新。 在這里,本文是以投入產(chǎn)出活動為基礎(chǔ)來研究企業(yè)經(jīng)濟增長的,投入要素為資本、勞動力、技術(shù);產(chǎn)出有產(chǎn)品、服務(wù)和企業(yè)文化,所以年度指標(biāo)的評價應(yīng)是基于這六方面的,這里的指標(biāo)體系包括以下四個指標(biāo)內(nèi)容:(1) 對投入的指標(biāo),投入的衡量指標(biāo)以投入對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率來描述,包括資金貢獻(xiàn)率、勞動貢獻(xiàn)率、技

38、術(shù)進步貢獻(xiàn)率,它們中間的每一個又都分為對產(chǎn)品的貢獻(xiàn)率、對服務(wù)的貢獻(xiàn)率和對企業(yè)文化的貢獻(xiàn)率等。(2) 對產(chǎn)品的指標(biāo),對一個企業(yè)的產(chǎn)品來說,應(yīng)該使其努力成為該該企業(yè)具有核心競爭能力的產(chǎn)品,本論文中,產(chǎn)品的描述包括幾個方面:延展性、市場價值性、獨特性。A、 延展性,企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品具有進入多種市場的潛在能力,它用兩個指標(biāo)衡量:相關(guān)最終產(chǎn)品族數(shù)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)數(shù);B、 市場價值性,它用產(chǎn)品市場占有率和產(chǎn)品利潤貢獻(xiàn)率描述;C、 獨特性,它用技術(shù)領(lǐng)先度和創(chuàng)新速度來描述。 (3) 對服務(wù)的指標(biāo),這里的服務(wù)是廣義的,包括交貨的速度和可靠性,售前服務(wù)和技術(shù)支持、為顧客技術(shù)服務(wù)的改善、售后服務(wù)等等,對服務(wù)的衡量用客戶的滿

39、意度函數(shù)來衡量,定義如下:定義(滿意度函數(shù)) 設(shè)滿足若,則;(為客戶最不滿意結(jié)果，為客戶最滿意程度) 此時,稱為客戶對于目標(biāo)在可行域z上的滿意度函數(shù),這里的目標(biāo)即為第j項服務(wù)。 在實際工作中,用戶滿意度可以通過用戶問卷調(diào)查,再用統(tǒng)計的方法獲得。 (4) 對企業(yè)文化的指標(biāo) 企業(yè)文化首先包括兩個方面的含義,一是企業(yè)共同的價值觀念，即企業(yè)中多數(shù)成員共同擁有的,能夠形成企業(yè)的行為方式,即使企業(yè)成員改變,也會長期存在的重要目標(biāo)和切身利益;二是部門的行為規(guī)范(含共同的價值觀念),這種規(guī)范在企業(yè)內(nèi)部是能延續(xù)的共同、普遍的行為模式37。 衡量企業(yè)文化的指標(biāo)為企業(yè)文化力指數(shù),該指數(shù)也是通過調(diào)查得出的,要求某企業(yè)

40、的企業(yè)文化力指數(shù),首先找出熟悉該企業(yè)的另外一定數(shù)量(例如10或20)的企業(yè),由這些企業(yè)根據(jù)調(diào)查表(見附錄一、二)給該企業(yè)打分,打分范圍為15,1表示企業(yè)存在強力型企業(yè)文化，5表示企業(yè)文化薄弱或沒有企業(yè)文化,然后再根據(jù)各企業(yè)打分，得出該家企業(yè)文化力量指數(shù)(取平均值)。 綜合上面的分析,可以得出如圖（）所示的企業(yè)評價指標(biāo)體系。對產(chǎn)品貢獻(xiàn)率對服務(wù)貢獻(xiàn)率對產(chǎn)品貢獻(xiàn)率對服務(wù)貢獻(xiàn)率對企業(yè)文化貢獻(xiàn)率資金對產(chǎn)出貢獻(xiàn)率勞動力對產(chǎn)出貢獻(xiàn)率技術(shù)對產(chǎn)出貢獻(xiàn)率投入貢獻(xiàn)率投入貢獻(xiàn)率最終產(chǎn)品族數(shù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)數(shù)最終產(chǎn)品族數(shù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)數(shù)延展性市場價值性獨特性延展性市場價值性獨特性企業(yè)評價指標(biāo)體系企業(yè)評價指標(biāo)體系產(chǎn)品占有率產(chǎn)品利潤貢獻(xiàn)

41、率產(chǎn)品指標(biāo)產(chǎn)品占有率產(chǎn)品利潤貢獻(xiàn)率產(chǎn)品指標(biāo)技術(shù)領(lǐng)先度創(chuàng)新速度技術(shù)領(lǐng)先度創(chuàng)新速度服務(wù)指標(biāo)客戶滿意度服務(wù)指標(biāo)客戶滿意度企業(yè)文化力指數(shù)企業(yè)文化指標(biāo)企業(yè)文化力指數(shù)企業(yè)文化指標(biāo)圖 企業(yè)評價指標(biāo)體系評注:在進行服務(wù)或企業(yè)文化的投入產(chǎn)出分析時,將投入要素、資產(chǎn)、勞動力、技術(shù)等換算成基期基礎(chǔ)上的要素增長比率進行,即某時間的要素投入與上基期要素投入之比:I=.第三章 資源分配結(jié)構(gòu)的建立 在上一章中,進行了企業(yè)內(nèi)部、外部環(huán)境的分析并建立了企業(yè)戰(zhàn)略的長期目標(biāo)和階段性目標(biāo),以及評價指標(biāo),在這一章將建立資源分配結(jié)構(gòu),把戰(zhàn)略環(huán)境部門聯(lián)系起來,這個結(jié)構(gòu)起兩個作用,一是實現(xiàn)資源分配;二是便于戰(zhàn)略調(diào)控。主要數(shù)學(xué)工具是基于評判的

42、AHP方法。第一節(jié) AHP原理簡介 層次分析法(Analytic Hierarchy Process,簡稱AHP法)是美國運籌學(xué)家薩蒂于70年代提出的,是一種定性與定量分析相結(jié)合的多目標(biāo)決策分析方法。對目標(biāo)(因素)結(jié)構(gòu)復(fù)雜而又缺乏必要的數(shù)據(jù)情況下，將決策者的經(jīng)驗判斷給予量化更為實用。它先把復(fù)雜問題中的各種因素劃分為相互聯(lián)系的有序?qū)邮怪畻l理化,再根據(jù)一定的客觀現(xiàn)實對每一層次的相對重要性給予定量表示,最后,利用線性代數(shù)的方法確定每一層次元素的最終權(quán)值,從而來分析和解決問題38。 用層次分析法確定權(quán)值有以下步驟:把指標(biāo)體系層次化,作出層次結(jié)構(gòu)圖,如圖示:AB1 B2 BI C11 C12 C1j C

43、i1 Ci2 Cij 圖 層次結(jié)構(gòu)圖 AHP中的遞階層次結(jié)構(gòu)有下面一些特點39：第一，從上到下順序的支配關(guān)系,這種關(guān)系在某種意義上類似于集合、子集合和元素的包含關(guān)系；第二,在整個結(jié)構(gòu)中層次數(shù)不受限制,層次數(shù)大小取決于決策分析的需要,最高層次的元素至多只有一個,其它層次的元素一般不超過9個，這是出于兩兩比較判斷盡可能一致的考慮。當(dāng)層次的元素過多時,可以進一步劃分為子層次，因此不超過9的限制并不會給遞階層次結(jié)構(gòu)的建立帶來困難;第三,層次之間的聯(lián)系比同一層次各元素間的聯(lián)系要大得多。 構(gòu)造判斷矩陣。同一層次的指標(biāo)對上一層次某因素而言,將進行兩兩比較,比較結(jié)果用判斷矩陣B=(bij)和C=(cij)來表

44、示。判斷矩陣中的各指標(biāo)的相對重要性分別用1、3、5、7、9等級制表示,其中1表示兩個因素同等重要;3表示前者比后者稍微重要;5表示前者比后者明顯重要;7表示前者比后者強烈重要；9表示前者比后者絕對重要，當(dāng)進一步細(xì)分時,可以在相鄰的兩級表達(dá)式中再插入一檔，如2、4、6、8;反之相比,則以19之間數(shù)的倒數(shù)表示。很明顯判斷矩陣均為互反矩陣，即矩陣中元素bij、cij滿足如下關(guān)系：、。 層次單排序及其一致性檢驗。即計算判斷矩陣的最大特征值及其特征向量W(i),經(jīng)歸一化后即為同一層次相應(yīng)因素對于上一層次某因素相對重要性的權(quán)值,這一過程稱為層次單排序。 一致性的判斷: 計算一致性指標(biāo),以其平均值作為檢驗判

45、斷矩陣一致性指標(biāo)。 其中:n 表示判斷矩陣中元素的個數(shù)； 表示該判斷矩陣的最大特征值. 當(dāng),=0時,則為完全一致;值越大,判斷矩陣的完全一致性越差,一般要求為時,則判斷矩陣的一致性可以接受，否則按以下指標(biāo)判斷:隨機性指標(biāo):= 這里:是隨機生成的正互反矩陣的最大特征值,描述了矩陣的最不一致性。值同n的對應(yīng)關(guān)系見下表: 表 隨n分布表n12345678900 當(dāng)隨機一致性比率時,則認(rèn)為其結(jié)果有滿意的一致性;否則,需調(diào)整判斷矩陣中元素的取值。 例如,對矩陣A: A= 行平均有 歸一化有 =(其中AW為A與W的乘積矩陣的第i行元素，wi為上面歸一化處理以后矩陣中的第i個元素)。 =0和一個x的鄰域使得

46、: 其中是Y中的單位球.稱F在開子集上是局部Lipschitz的,如果F在每一點附近是Lipschitz的;稱F在V上是一致Lipschitz的,如果正常數(shù)對是獨立的;此時,如果F的圖像Gr(F)是閉的,記為常數(shù)0的最小值.幾類集值映射設(shè)(p)是一個集合的性質(zhì)(如閉的,凸的,緊的,單調(diào)的等),則稱集值映射F滿足性質(zhì)(p),如果Gr(F)滿足(p).如果集值映射F 的像是閉的、凸的、有界的、緊的等,則稱F是閉值映射、凸值映射、有界值映射、緊值映射等。定理 具有閉值的上半連續(xù)集值映射是閉的,如果F的定義域Dom(F)是閉的,Y是緊的,其逆命題也同樣成立。稱F具有線性增長的,如果存在一個常數(shù) c0,

47、使得: 其中: 定義 (Marchaud映射) 稱F 是一個Marchaud映射,如果它是非平凡的,上半連續(xù)的,具有緊凸圖像和線性增長的。定理 如果Y是有限維向量空間,稱一個非平凡的集值映射F是一個 Marchaud 映射等價于:F的圖Gr(F)和定義域Dom(F)是閉的;F的值是凸的;F是線性增長的. 二 生存理論的基本問題我們考慮如下有(多值)反饋的控制系統(tǒng)的演化: 其中: 為系統(tǒng)的狀態(tài)變量; 為系統(tǒng)的輸入向量,即控制變量; 稱為先驗反饋,它描述了可實現(xiàn)的控制對狀態(tài)的依賴. 系統(tǒng)的解則是對于某個控制滿足這一組方程的函數(shù),如果在任何時刻，可行控制都服從依賴于狀態(tài)的約束（），并令集值映射,則控

48、制問題可以變?yōu)橐韵碌奈⒎职瑔栴}: 我們用閉集來描述生存約束,如果,就認(rèn)為系統(tǒng)不再生存, K具有可生存性是指對任何初始狀態(tài),系統(tǒng)至少存在一個從出發(fā)的可生存解,即: 稱滿足式的解為可生存解,當(dāng)時,稱K具有全局生存性,否則稱為局部生存性.研究的焦點便集中在如何找到這樣的使,Aubin的研究表明,刻劃生存集的有效工具是Bouligand提出的相依錐(Contingent Cone)。定義 (相依錐) 一個閉集在的相依錐可定義為: 或定義為： 上面定義的相依錐有如下性質(zhì):如果閉集 K是光滑流形,則為其切空間;如果K為凸集,則與凸分析中的切錐( 張成的閉錐)重合;如果，即x為K的內(nèi)點時，則=X.定義（生

49、存域） 令為一個非平凡集值映射，那么，子集 是F的一個生存域，當(dāng)且僅當(dāng)： （）K是一個不變域，當(dāng)且僅當(dāng)： （）定理（解存在的必要條件）設(shè)：（i）是上半連續(xù)的；（ii）F的圖像是凸緊集； 考慮微分包含（）的一個初值為的解，它滿足： ，那么： 使得定理 （解存在的充分條件） 設(shè)：是上半連續(xù)的；F的圖像是凸緊集；K是Dom(F)的局部緊子集，且是的緊鄰域，且： 那么，和微分包含（）的一個解，它始于且在K中生存.定理（局部生存定理） 設(shè)：是上半連續(xù)的；F的圖Gr(F)是凸緊集；閉集是局部緊的 對，當(dāng)且僅當(dāng)K是生存域，存在一個T0 ，使幾乎所有，存在如下微分包含： 的一個生存解，則稱K在F下是局部生存的

50、。定理（生存定理） 考慮一個Marchaud映射和一個閉子集，X是有限維向量空間.如K是一個生存域，則對存在（）的微分包含定義于的生存解，特別地，如果置,則每一個從出發(fā)的解滿足估計: 且: .且其解屬于Sobolev空間 ,bc.當(dāng)閉子集K不是生存域時,Aubin還證明了K中存在一個最大的閉生存域,這個域記作Viab(K),稱作K的生存核,它可能為空.當(dāng)是一個凸緊集上的嚴(yán)格的上半連續(xù)映射,那么公式是系統(tǒng)從任一初態(tài)出發(fā)存在可生存解的充分必要條件.三 系統(tǒng)的調(diào)節(jié)考慮一個由以下因素構(gòu)成的動態(tài)決策系統(tǒng)(U,f):反饋集值映射;描述動態(tài)系統(tǒng)的映射.且(U,f)的演化由下面的微分包含描述: 在這里,限定決

51、策系統(tǒng)是下述的Marchaud 決策系統(tǒng).定義 (Marchaud 決策系統(tǒng)) 稱決策系統(tǒng)是一個Marchaud 決策系統(tǒng),如果它滿足下述條件:Gr(U)是閉的;F是連續(xù)的;F(x)是凸的;F 和U是線性增長的.對上述的決策系統(tǒng),其演化具有不確定性,遵循生存約束和具有一定可調(diào)節(jié)性的特點.首先,系統(tǒng)的演化具有多種可能性,每一時刻有多條軌線;其次,這些軌線不是任意的,必須遵循一定的生存約束;再次,即使在生存約束內(nèi),軌線也不是自發(fā)的，而是存在一定的決策變量,可對軌線進行調(diào)節(jié),這樣自然地就引人了調(diào)節(jié)映射的概念.定義 (調(diào)節(jié)映射) 考慮決策系統(tǒng)(U,f),設(shè)生存集為,則在處的調(diào)節(jié)映射:為一個集值映射 當(dāng)

52、非空時,稱是嚴(yán)格的,滿足上式的一個u稱為系統(tǒng)(U,f)的一個生存選擇.調(diào)節(jié)映射是系統(tǒng)”魯棒性”指示器, 越大,系統(tǒng)的生存選擇范圍越大,抗干擾能力也就越強,可生存性越強.定義(生存解) 對于系統(tǒng)(U,f),稱是一個生存解,如果x(t)滿足 . 定義 (生存域) 如果對于每一個,至少存在一個生存選擇 ,則稱K為該決策系統(tǒng)懂得一個生存域.定義 (慢解) 對于動態(tài)控制系統(tǒng)(U,f),如果控制u(x(t)滿足:對幾乎所有的t,在RK(x) 中達(dá)到范數(shù)最小,則稱這樣的狀態(tài)x為系統(tǒng)的慢解,此時最小.慢解是針對達(dá)到最小而言的,同樣我們可以選取達(dá)到最小,這就涉及到集值映射的微分學(xué)問題.定義 (相依導(dǎo)數(shù)) 考慮一

53、個集值映射, X,Y為賦范線性空間,集值映射的相依導(dǎo)數(shù)DF(x,y)定義為一個X到Y(jié)的集值映射: 其中,表示集值映射的圖,TGr(F)(x,y)表示集值映射F的圖在Gr(F) 在點(x,y)相依錐.上式的意義可以表達(dá)為:F的圖像在點(x,y)處的相依錐是F在該點的相依導(dǎo)數(shù)DF(x,y)的圖.現(xiàn)在對生存選擇: 的兩端求導(dǎo),得到”一階調(diào)節(jié)律”: 由此,可定義重生存解,即它是在集合中使控制速度的范數(shù)達(dá)到最小的可生存解,用數(shù)學(xué)描述為: 在一些經(jīng)典系統(tǒng)中,控制往往就是狀態(tài)的速度,于是控制的速度就是狀態(tài)的加速度,使加速度最小就是使加速度具有最大慣性,這就是重解這個名稱的由來,這個觀點導(dǎo)致引入與控制相關(guān)的K

54、的生存穴N(u)的概念,它定義為: 在這樣的生存穴中,狀態(tài)是在控制維持不變的作用下進行演化的。四 生存選擇及選擇措施對一個決策系統(tǒng)(U,f),假定其約束為,生存選擇要解決的問題是是否存在可生存解軌跡(相當(dāng)于是否存在生存選擇,即 K是否是生存域或RK(x) 是否是嚴(yán)格的);如果RK(x)是嚴(yán)格的,可能有多個生存選擇和相應(yīng)的生存軌跡,如何選擇和.第一個問題由下面的生存選擇定理回答.定理 (生存選擇定理) 考慮Marchaud 決策系統(tǒng) (U,f),閉子集為其生存域,則RK(x)是嚴(yán)格的,當(dāng)且僅當(dāng)K是一個生存域;并且,任何一個決定生存解的開環(huán)生存選擇遵循生存選擇律,若K不是(U,f)的生存域,則存在

55、一個生存核Viab(K).對第二個問題的回答，需要確定一種選擇準(zhǔn)則，選擇準(zhǔn)則有多種，最基本的要求是軌跡必須是生存的，更嚴(yán)格的要求有下面三種42： 在生存集內(nèi)，要求軌跡盡可能長時間穩(wěn)定地處于生存集內(nèi)；在生存集內(nèi)，要求軌跡變化滿足一定的偏序數(shù)；在生存集內(nèi)，要求軌跡能達(dá)到某一目標(biāo)集等.除了選擇準(zhǔn)則以外，還要一種選擇機制，選擇機制是通過選擇措施來實現(xiàn)的。定義（選擇措施） 設(shè)Z是一個賦范空間，生存策略映射的選擇程序是一個集值映射滿足： 的圖是閉的.并稱集值映射是的選擇.第二節(jié) 模型的建立一 經(jīng)濟增長和生產(chǎn)函數(shù)經(jīng)濟增長 經(jīng)濟增長理論是現(xiàn)代西方宏觀經(jīng)濟理論的一個重要組成部分。經(jīng)濟持續(xù)、穩(wěn)定地增長已成為世界各

56、國政府追求的目標(biāo)。同時，西方經(jīng)濟理論界也在探索著經(jīng)濟增長因素的奧秘，通過羅伯特.M.索洛、愛德華.F.丹尼森、戴爾.W.喬根森等人的努力,經(jīng)濟增長因素的分析取得了很大的成果,索洛為此還榮獲了1987年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎.決定經(jīng)濟增長的因素很多,諸如勞動力、生產(chǎn)資料、及其在生產(chǎn)過程中的社會結(jié)合和改進 、自然資源條件以及影響社會發(fā)展的其他它有關(guān)因素.其中,技術(shù)進步因素是經(jīng)濟增長的重要因素,其作用表現(xiàn)為內(nèi)涵的擴大再生產(chǎn),不是靠增加勞動力和資金的投入量,而是靠提高生產(chǎn)要素的使用效率. 中國的經(jīng)濟現(xiàn)在已經(jīng)處于市場經(jīng)濟階段。隨著改革開放的進一步擴大和深入,市場經(jīng)濟的程度也就越來越高,從經(jīng)濟增長方式來看,正處于

57、由外延型擴大再生產(chǎn)為主轉(zhuǎn)向以內(nèi)涵型擴大再生產(chǎn)為主的過程中.從微觀經(jīng)濟的主體之一:企業(yè)來看,實現(xiàn)收入或利潤持續(xù)、穩(wěn)定地增長是其最主要的目標(biāo),企業(yè)的其他一切經(jīng)濟活動最終都是圍繞這個目標(biāo)展開的.從這個意義上講,我們可以借鑒索洛等人關(guān)于經(jīng)濟增長的研究成果應(yīng)用到企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營中,主要應(yīng)用的模型為索洛的新古典單一部門的增長模型43. 生產(chǎn)函數(shù)生產(chǎn)函數(shù)是描述生產(chǎn)過程中投入的生產(chǎn)要素的某種組合同它可能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量之間的數(shù)學(xué)表達(dá)式,即Y=F (A, K, L) 其中，Y為產(chǎn)出量，A、K、L等分別表示技術(shù)、資本、勞動力等投入生產(chǎn)要素。它們具體的含義分別如下：Y：指一個經(jīng)濟實體的國民收入或產(chǎn)值，即某時期內(nèi)該經(jīng)濟

58、實體所生產(chǎn)的各種物品和勞動，通常用貨物或勞務(wù)的市場價格來衡量，這里的經(jīng)濟實體指企業(yè)。A：技術(shù)進步包括科學(xué)技術(shù)的進展和管理方法的改進，例如設(shè)計出高效率的機器、設(shè)備、或改進勞動組織等。K：指資本存量，即任何一個時間點上一個廠商或一個經(jīng)濟實體現(xiàn)有的被生產(chǎn)出來的生產(chǎn)資料存量即固定資本設(shè)備的存量，包括土地、住宅和非住宅建筑、設(shè)備和存貨。L：指勞動力，這里用相對勞動來衡量，即用勞務(wù)支出和數(shù)額來表示，一般地，這個支出是對勞動者工作能力和知識水平等的認(rèn)可，反映了勞動者的年齡、工作時間 、教育水平、工作經(jīng)驗等的差別。生產(chǎn)要素對產(chǎn)出量的作用和影響，主要是由一定的技術(shù)條件決定的，在一定的技術(shù)條件下，就有一定的生產(chǎn)函

59、數(shù)，所以從本質(zhì)上講，生產(chǎn)函數(shù)反映了生產(chǎn)過程中投入要素與產(chǎn)出量之間的技術(shù)關(guān)系。生產(chǎn)要素對產(chǎn)出的彈性系數(shù)：某投入要素對產(chǎn)出的彈性指的是，當(dāng)其它生產(chǎn)要素不變時，產(chǎn)出量增加的百分比與該要素增加的百分比的比例。它是從動態(tài)變化的角度來衡量生產(chǎn)要素投入與產(chǎn)出間經(jīng)濟效益的指標(biāo)。例如，勞動的產(chǎn)出彈性為： .企業(yè)經(jīng)濟增長的基本微分方程式在引入基本方程式之前，我們作出如下假設(shè)：企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，對于不同部門的產(chǎn)品可以進行同值化處理，這種產(chǎn)品可有多種用途，既可用于消費，又可用于投資；產(chǎn)出Y和儲蓄S之間的關(guān)系滿足S=sY,這里的s是儲蓄或投資比例且滿足0s1,儲蓄自動轉(zhuǎn)化為投資，即有S=I，I為企業(yè)為生產(chǎn)活動進行的投

60、資；資本存量并不折舊，投資I不過是這種復(fù)合商品的資本存量增加率，即：；勞動力L按一個比例率n增長，即，其中為L的導(dǎo)數(shù)，一般認(rèn)為n為常數(shù)，因為企業(yè)一般每隔一段時間或者增加工人工資，或者增加工人人數(shù)以維持生產(chǎn)活動；該企業(yè)的技術(shù)可能性可以用CobbDouglas生產(chǎn)函數(shù)表示，它是連續(xù)的，并且規(guī)模報酬不變：Y=f(A,K,L)=A(t)KL1- 00,即人均占有投資大于勞動力增長所需的資本加寬,右邊部分則表示0時稱系統(tǒng)在K上生存,V0,使:,U為M維空間 稱式中p為L階Lipschitz的,式中p為線性增長的,此時對,系統(tǒng)存在唯一的解,下面研究及值函數(shù)的性質(zhì)。 對,我們都會找到一個唯一的解,設(shè)此時對應(yīng)