中小型水庫建設(shè)水利部稽察內(nèi)容及總結(jié)

1、11/11中小型水庫水利部稽察內(nèi)容及總結(jié) 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作專項稽察考核主要考核項目內(nèi)容共計十二大項接受安全監(jiān)督1.1監(jiān)理、施工招標(biāo)完成進場后，各項目部及時辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)時，同時組織各參建單位編制質(zhì)量、安全管理體系核備資料報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)核備批復(fù)。資質(zhì)資格管理2.1檢查施工企業(yè)具備施工資質(zhì)等級情況、安全生產(chǎn)許可證有效情況、施工企業(yè)“三類人員”安全生產(chǎn)考核合格和持證上崗情況及各證件年檢有校期；同時是否存在轉(zhuǎn)包和違法分包、以包代管等情況。安全生產(chǎn)目標(biāo)3.1項目法人實行項目安全生產(chǎn)目標(biāo)管理，制定目標(biāo)管理考核辦法并嚴(yán)格考核獎懲。3.2項目法人組織簽訂項目安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書，并組織和督促各部門、參建單

2、位逐級簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書。組織機構(gòu)和職責(zé)4.1項目法人成立由各參建單位現(xiàn)場負(fù)責(zé)人組成的安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組或安委會；人員發(fā)生變化及時調(diào)整。4.2項目法人設(shè)置及工程建設(shè)相適應(yīng)的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和配備安全生產(chǎn)管理人員。4.3施工單位按要求配備施工現(xiàn)場專職安全生產(chǎn)管理人員。4.4定期召開安全生產(chǎn)會議，研究布置相關(guān)工作。4.5各參建單位建立安全生產(chǎn)責(zé)任制。4.6各分包單位建立安全生產(chǎn)責(zé)任制。4.7設(shè)計單位應(yīng)明確工程安全的重點部位和環(huán)節(jié)，出具防范生產(chǎn)安全事故的指導(dǎo)意見。安全投入5.1項目法人建立項目安全生產(chǎn)費用保障制度，明確費用提取、使用和管理的程序、職責(zé)及權(quán)限，并監(jiān)督檢查各參建單位開展此項工作。5.2

3、施工單位編制安全生產(chǎn)費用計劃，并嚴(yán)格審批程序，建立安全生產(chǎn)費用臺帳。5.3項目法人不得調(diào)減或挪用招投標(biāo)中所確定的水利工程建設(shè)有關(guān)安全作業(yè)環(huán)境及安全施工措施等所需費用，并監(jiān)督檢查各參建單位安全費用使用情況。5.4施工單位落實安全生產(chǎn)費用使用計劃，并滿足實際需要。5.5辦理工傷保險和意外傷害險。安全生產(chǎn)規(guī)章制度6.1項目法人和施工單位建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并以正式文件頒布。至少包括以下方面：安全生產(chǎn)責(zé)任制度、安全生產(chǎn)投入制度、文件和檔案管理制度、隱患排查及治理制度、安全教育培訓(xùn)制度、特種作業(yè)人員管理制度、設(shè)備設(shè)施安全管理制度、建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”管理制度、危險物品及重大危險源管理制度、作

4、業(yè)安全管理制度、相關(guān)方及外用工管理制度、職業(yè)健康管理制度、防護用品管理制度、應(yīng)急管理制度、事故管理制度。6.2項目法人組織編制保證安全生產(chǎn)的措施方案，并報有管轄權(quán)的水行政主管部門、流域管理機構(gòu)或者其委托的水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督機構(gòu)備案。建設(shè)過程中安全生產(chǎn)的情況發(fā)生變化時，應(yīng)當(dāng)及時對保證安全生產(chǎn)的措施方案進行調(diào)整，并報原備案機關(guān)。6.3施工單位編制崗位安全操作規(guī)程，并發(fā)放到相關(guān)班組、崗位。6.4項目法人和施工單位對主要安全生產(chǎn)文件、記錄進行有效管理，并建立健全檔案。主要包括以下幾個方面：安全費用提取使用記錄、勞動防護用品采購發(fā)放記錄、技術(shù)文件及其編審批及發(fā)放記錄、事故事件記錄及調(diào)查報告、危險源

5、辨識評價及控制記錄、檢查整改記錄、職業(yè)衛(wèi)生檢查及監(jiān)護記錄、檢驗/檢測/校驗記錄、設(shè)備設(shè)施安全管理記錄、應(yīng)急演練記錄、對分包方和供應(yīng)方監(jiān)管記錄、安全生產(chǎn)會議記錄、安全活動記錄、安全培訓(xùn)記錄、人員資格證書、安全獎懲記錄。安全教育培訓(xùn)7.1項目法人組織和積極參加主管部門（單位）的安全教育培訓(xùn)，建立培訓(xùn)記錄、檔案；監(jiān)督檢查參建單位按要求開展此項工作。7.2施工單位定期識別安全教育培訓(xùn)需求，制定教育培訓(xùn)計劃，按計劃進行安全教育培訓(xùn)，建立培訓(xùn)記錄、檔案。7.3施工單位項目經(jīng)理和安全生產(chǎn)管理人員持證上崗；特種作業(yè)人員取得操作資格證書后，方可上崗作業(yè)；新員工在上崗前必須經(jīng)過三級安全教育培訓(xùn)；在新工藝、新技術(shù)、

6、新材料、新設(shè)備投入使用前，應(yīng)對操作崗位人員進行專門的安全教育和培訓(xùn)。7.4組織開展“安全生產(chǎn)月”活動。隱患排查和治理8.1組織開展汛前檢查、安全生產(chǎn)大檢查及“回頭看”的自查自糾和整改工作。8.2項目法人制定隱患排查制度，明確排查的目的、范圍，選擇合適的排查方法。組織事故隱患排查工作，對隱患進行分析評估，確定隱患等級，登記建檔，并監(jiān)督檢查各參建單位開展此項工作。8.3施工單位制定隱患排查方案，明確排查的目的、范圍，選擇合適的排查方法。組織事故隱患排查工作，對隱患進行分析評估，確定隱患等級，登記建檔。8.4一般事故隱患，由施工單位負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員立即組織整改。重大事故隱患落實治理方案。包括以下內(nèi)

7、容：（1）治理的目標(biāo)和任務(wù)；（2）采取的方法和措施；（3）經(jīng)費和物資的落實；（4）負(fù)責(zé)治理的機構(gòu)和人員；（5）治理的時限和要求；（6）安全措施和應(yīng)急預(yù)案。8.5監(jiān)理單位及時要求施工單位整改事故隱患，復(fù)查整改驗收。應(yīng)急管理9.1項目法人建立項目應(yīng)急處置指揮機構(gòu)；監(jiān)督檢查參建單位開展此項工作。9.2施工單位建立安全生產(chǎn)應(yīng)急管理機構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作；建立相適應(yīng)的專（兼）職應(yīng)急救援隊伍或指定專（兼）職應(yīng)急救援人員。9.3組織制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案（包括專項應(yīng)急預(yù)案等），報有關(guān)部門備案；監(jiān)督檢查各參建單位開展此項工作。9.4項目法人組織建立儲備應(yīng)急物資、裝備和物資臺帳，監(jiān)督檢查參建單

8、位開展此項工作。9.5編制和完善防洪度汛方案。9.6定期進行應(yīng)急救援演練。事故管理10.1按照生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例、關(guān)于完善水利行業(yè)生產(chǎn)安全事故統(tǒng)計報告和月報制度的通知（辦安監(jiān)2009112號）的要求進行事故報告。10.2按照“四不放過”的原則進行事故調(diào)查處理和責(zé)任追究。作業(yè)安全11.1危險性較大工程有專項施工方案，高邊坡、基坑、洞口、臨邊等安全防護可靠。11.2施工標(biāo)段任務(wù)牌、提示、警告、限制等安全標(biāo)志規(guī)范、齊全、懸掛醒目。施工現(xiàn)場物料碼放整齊，作業(yè)環(huán)境良好。11.3及時對施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施組織驗收；傳動、制動、信號、保險、漏電保護等裝置靈敏可靠；基

9、礎(chǔ)、吊索具牢固規(guī)范。11.4正確佩戴安全帽，穿著防護服；從事高處作業(yè)正確使用安全帶；電氣作業(yè)穿戴絕緣防護用品。事故控制121控制生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。發(fā)生死亡1人以上安全責(zé)任事故，考核直接為“零分”。 中小型水庫項目專項稽察該次稽察水利部專家組主要通過聽取項目法人及各參建單位匯報，查閱工程建設(shè)資料，查看工程現(xiàn)場；核對水利建設(shè)項目管理及投資信息直報系統(tǒng)于2015年4月上報的該項目數(shù)據(jù)真實性、準(zhǔn)確性；同時委托檢測單位對各部位工程進行實體質(zhì)量檢測。具體主要分五個方面進行專項稽察：分別是前期設(shè)計、計劃管理、建設(shè)管理、財務(wù)管理、質(zhì)量安全?，F(xiàn)就稽察存在的相關(guān)問題總結(jié)如下：（一）前期和設(shè)計專業(yè)稽察1、主要稽察

10、內(nèi)容1.1稽察前期項目規(guī)劃、項目建議書、可行性研究、初步設(shè)計報告及相關(guān)批文、各專題報建情況。1.2稽察設(shè)計單位資質(zhì)、施工圖設(shè)計深度及進度、設(shè)計變更及現(xiàn)場服務(wù)情況是否滿足工程建設(shè)需要。2稽察存在的問題：3下一步需重視的問題3.1督促監(jiān)理加強組織圖紙會審工作，結(jié)合初設(shè)、招標(biāo)、技施階段圖紙，查找設(shè)計變更、遺漏、標(biāo)識錯誤等，匯總存在的問題提請設(shè)計答疑落實。3.2做好大壩基礎(chǔ)帷幕灌漿壓水試驗，提交設(shè)計地質(zhì)復(fù)核帷幕灌漿下限。3.3加強設(shè)計深度，技施階段結(jié)合現(xiàn)場實際優(yōu)化設(shè)計方案，可減小砼襯砌厚度，節(jié)約工程投資。3.4設(shè)計采用鋼筋砼襯砌部位，建議采用C25以上砼強度等級，已實施部位建議采用涂刷防耐久性材料。3

11、.5一般設(shè)計變更程序履行完后必須報水行政主管部門核備；重大設(shè)計由設(shè)計單位編制設(shè)計變更文件后，項目法人按原報審程序報原初步設(shè)計審批部門審核批準(zhǔn)3.6加強現(xiàn)場止水安裝施工質(zhì)量及監(jiān)督檢查工作。（二）計劃下達及執(zhí)行專業(yè)稽察1、主要稽察內(nèi)容1.1稽察并現(xiàn)場核對“樞紐水源、中型水庫、江河治理工程建設(shè)項目實施情況表”填報情況；各年度中央、省級、地方配套資金計劃下達文件；初設(shè)計概算及批復(fù)文件；稽察項目完成工程量統(tǒng)計匯總表及各月度報表、監(jiān)理月報；項目完成形象進度統(tǒng)計表或說明；項目計劃管理有關(guān)規(guī)章制度；水利部直報系統(tǒng)數(shù)據(jù)報表；省（省水投）州（公司）簽訂的各年度目標(biāo)責(zé)任書、工程項目概算執(zhí)行情況說明。2稽察存在的問題

12、：3下一步需重視的問題3.1數(shù)據(jù)統(tǒng)計項目法人要及當(dāng)?shù)乜h水行政主管部門對接統(tǒng)一。上報數(shù)據(jù)及工程量一定要結(jié)合月建設(shè)進度信息表及監(jiān)理月報填報。3.2報省水投公司的年度計劃一定要結(jié)合現(xiàn)場工程進度計劃橫道圖進行編制。3.3各項目部要及財務(wù)部對接收集各項目資金下達文件。逐月匯總統(tǒng)計工程實付金額。（三）建設(shè)管理專業(yè)稽察1、主要稽察內(nèi)容1.1項目法人責(zé)任制：項目法人組建文件及批文；項目法人內(nèi)設(shè)機構(gòu)方案及人員配置；制定的工程建設(shè)管理制度等；總監(jiān)簽發(fā)的進場通知和合同開工令；項目法人編制的工程度汛方案及批文。1.2招標(biāo)投標(biāo)制：招標(biāo)方案及批文；招標(biāo)代理機構(gòu)委托協(xié)議書；招標(biāo)代理機構(gòu)資質(zhì)等級證書；招標(biāo)及投標(biāo)文件；中標(biāo)通知

13、書；中標(biāo)后簽訂的監(jiān)理或施工合同及合同約定的履約保函及工程預(yù)付款保函。1.3建設(shè)監(jiān)理制：監(jiān)理單位組建監(jiān)理部的文件；監(jiān)理單位制定的各項監(jiān)理制度、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細(xì)則；同時匯總說明截止稽察時“召開監(jiān)理例會X次，編制監(jiān)理月報X份，填寫監(jiān)理日志X個月的X冊，下達的合同開工令，審核簽發(fā)的相應(yīng)報告、付款憑證等”。1.4合同管理制：提供工程建設(shè)各類合同，匯總說明“截止稽察時，項目法人及參建單位簽定各類合同、協(xié)議X份，合同總金額X元，其中分類（設(shè)計勘察、施工、監(jiān)理、招標(biāo)代理、服務(wù)檢測等）說明各類合同X份，合同金額X元”。1.5建后管護：建后管理方案的落實，竣工驗收后，項目法人移交運行維護和管理的文件；已制定的

14、維修、養(yǎng)護管理文件。2稽察存在的問題：無3下一步需重視的問題（四）資金使用及管理專業(yè)稽察1、主要稽察內(nèi)容1.1稽察資金管理相關(guān)財務(wù)制度；項目建設(shè)資金是否專戶存儲、單獨建賬核算；財務(wù)人員配備情況及執(zhí)證上崗情況。1.2資金到位情況。1.3投資完成情況。（五）工程質(zhì)量及安全專業(yè)稽察1、主要稽察內(nèi)容1.1提供項目劃分及單元工程質(zhì)量評定情況統(tǒng)計表，并匯總合格、優(yōu)良情況及優(yōu)良率。1.2提供項目主要建筑材料復(fù)檢統(tǒng)計表：注明進場數(shù)量/批次、現(xiàn)場復(fù)檢組數(shù)。1.3提供設(shè)備清單：注明設(shè)備明稱、供貨單位、生產(chǎn)許可、合格證、廠家檢測、現(xiàn)場復(fù)檢等內(nèi)容。1.4提供工程項目中間產(chǎn)品檢測情況統(tǒng)計表：注明累計完成數(shù)量、用于部位、

15、施工自檢、監(jiān)理復(fù)檢、檢測結(jié)果等情況1.5提供工程驗收統(tǒng)計：注明驗收日期、主持單位、參驗單位、質(zhì)量等級結(jié)論、存在的問題等。1.6提供質(zhì)量缺陷處理情況一覽表：注明缺陷類型、部位、成因分析、處理方式、處理結(jié)果。1.7提供安全生產(chǎn)情況統(tǒng)計：1.8提供各參建有關(guān)單位資質(zhì)證件。1.9水利部委托檢測單位對現(xiàn)場各部位工程進行實體質(zhì)量檢測并出具檢測報告。2稽察存在的問題：3下一步需重視的問題3.1及時完善內(nèi)業(yè)資料，落實已完分部工程驗收并報質(zhì)監(jiān)站核備。3.2加強隱患排查及安全生產(chǎn)檢查工作，責(zé)成施工單位按要求設(shè)置安全防護設(shè)施并懸掛安全警示牌。3.3對出現(xiàn)蜂窩、麻面等砼質(zhì)量缺陷，施工單位應(yīng)及時向監(jiān)理報送處理方案，監(jiān)理批復(fù)后及進進行消缺處理。3.4加強大壩砼面板養(yǎng)護工作。對已出現(xiàn)的面板裂縫要加強觀測，擇時進行全面檢查及處理。3.5施工單位應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)范要求對原材料、中間產(chǎn)品等進行自檢，監(jiān)理