湖南省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)

1、加強(qiáng)行業(yè)自律 促進(jìn)行業(yè)發(fā)展湖南省證券業(yè)協(xié)會(huì)第三次會(huì)員大會(huì)工作報(bào)告 湖南省證券業(yè)協(xié)會(huì)第二任會(huì)長陳學(xué)榮各位代表：受湖南省證券業(yè)協(xié)會(huì)第二屆理事會(huì)的委托，我向大會(huì)作工作報(bào)告，請(qǐng)予審議。第二次會(huì)員大會(huì)以來，協(xié)會(huì)認(rèn)真貫徹執(zhí)行“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針和湖南省證券業(yè)協(xié)會(huì)章程，在湖南證監(jiān)局的監(jiān)督指導(dǎo)下，團(tuán)結(jié)和依靠全體會(huì)員，切實(shí)履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，認(rèn)真貫徹執(zhí)行協(xié)會(huì)第二次會(huì)員大會(huì)、第二屆理事會(huì)和常務(wù)理事會(huì)做出的各項(xiàng)決議，與時(shí)俱進(jìn)，扎實(shí)工作，在加強(qiáng)行業(yè)自律管理、加強(qiáng)行業(yè)誠信建設(shè)、反映行業(yè)呼聲意見、改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境、開展投資者教育方面，逐步發(fā)揮了行業(yè)自律組織的應(yīng)有作用，較好地實(shí)現(xiàn)了第二次會(huì)員大

2、會(huì)提出的各項(xiàng)工作目標(biāo)。完善行業(yè)自律組織體系和自律制度體系一是初步建立了行業(yè)自律組織體系。幾年來，協(xié)會(huì)按照湖南省證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法，加強(qiáng)了會(huì)員的管理。凡是法律法規(guī)或監(jiān)管部門要求加入?yún)f(xié)會(huì)進(jìn)行自律管理的湖南證券機(jī)構(gòu)都加入了協(xié)會(huì)。截止到2007年底，協(xié)會(huì)共有會(huì)員單位82家，其中證券公司3家，證券營業(yè)部71家，證券投資咨詢公司1家，會(huì)計(jì)師事務(wù)所3家，律師事務(wù)所4家。幾年來，協(xié)會(huì)緊緊依靠全體會(huì)員開展自律管理工作，先后召開了12次理事會(huì)和常務(wù)理事會(huì)，通過和制定了一系列決議決定。二是不斷完善自律制度體系。第二次會(huì)員大會(huì)以來，協(xié)會(huì)從行業(yè)的實(shí)際出發(fā)，先后制定和修訂發(fā)布了湖南省證券業(yè)協(xié)會(huì)章程、湖南省證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)

3、員管理辦法、湖南省證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約、湖南省股票、基金交易傭金標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、湖南省證券業(yè)協(xié)會(huì)投訴處理辦法、湖南省證券從業(yè)人員守則等自律規(guī)則，初步形成了以證券法為依據(jù)，以章程為基礎(chǔ)，涵蓋會(huì)員單位自律管理、從業(yè)人員管理、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范為主要內(nèi)容的分類別多層次自律規(guī)則體系。三是持續(xù)開展自律管理工作。協(xié)會(huì)從營造公平、公正、公開的經(jīng)營環(huán)境出發(fā)，對(duì)已制訂的自律規(guī)則、執(zhí)行情況開展重點(diǎn)檢查。多年來，協(xié)會(huì)工作人員深入營業(yè)部一線，及時(shí)了解會(huì)員動(dòng)態(tài)，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的“零傭金”、“年費(fèi)制”、“轉(zhuǎn)托管”難、“免開戶費(fèi)”、經(jīng)紀(jì)人不當(dāng)營銷等惡性競爭行為進(jìn)行專門調(diào)查，分別采取了談話提醒、警告、行業(yè)通報(bào)批評(píng)等自律方式進(jìn)行處理；

4、對(duì)會(huì)員單位之間的糾紛進(jìn)行調(diào)解；積極受理投資者的投訴。協(xié)會(huì)還多次接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的委托，進(jìn)行跨省區(qū)的投資者投訴處理工作。以上工作的開展，在一定程度上維護(hù)了行業(yè)的穩(wěn)定，維護(hù)了公平有序的競爭秩序。開展投資者教育和行業(yè)誠信建設(shè)工作投資者教育工作是一項(xiàng)長期的任務(wù)，每個(gè)市場(chǎng)主體都有責(zé)任和義務(wù)承擔(dān)這份工作。協(xié)會(huì)配合湖南證監(jiān)局對(duì)會(huì)員單位的投資者教育工作進(jìn)行了督促和檢查，還多次組織力量深入學(xué)校、社區(qū)、市州，對(duì)高校學(xué)生、新入市投資者進(jìn)行證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、金融衍生產(chǎn)品知識(shí)講座，共舉辦類似講座近20場(chǎng)，發(fā)放資料近萬份。2007年協(xié)會(huì)與財(cái)富證券公司及有關(guān)媒體合作，開展了投資者教育知識(shí)競賽活動(dòng)，參加者近萬人。協(xié)會(huì)還多次

5、成功協(xié)助湖南證監(jiān)局開展了證券法、公司法知識(shí)競賽、法制日宣傳活動(dòng)。并多次協(xié)助中國證券業(yè)協(xié)會(huì)向全省發(fā)放投資者教育光盤、小冊(cè)子和宣傳畫。誠信是行業(yè)自律的重要基礎(chǔ)，同時(shí)也是自律的自然延伸，協(xié)會(huì)十分重視加強(qiáng)行業(yè)誠信建設(shè)，多次召開會(huì)員單位誠信建設(shè)座談會(huì)，建立了會(huì)員單位的誠信信息系統(tǒng)，及時(shí)采集、整理、登錄會(huì)員單位的誠信信息。加強(qiáng)會(huì)員服務(wù)工作，做會(huì)員單位的貼心人 服務(wù)工作是協(xié)會(huì)的一項(xiàng)重要職能。幾年來，協(xié)會(huì)在為會(huì)員服務(wù)方面做出了自己的努力，多次與工商、物價(jià)、稅務(wù)、城管、公安、電力、無線電管委會(huì)等部門進(jìn)行協(xié)調(diào)，力所能及解決會(huì)員單位的實(shí)際經(jīng)營困難；在行情低迷交投清淡的年份為會(huì)員單位辦理“收取新股申購配售手續(xù)費(fèi)等增值

6、服務(wù)費(fèi)”的批文，增加了會(huì)員單位的收入（據(jù)統(tǒng)計(jì)，20032004兩年間，全省營業(yè)部因執(zhí)行省物價(jià)局的文件，收取“新股申購配售手續(xù)費(fèi)”近2800萬元）；在非典特殊時(shí)期為會(huì)員單位負(fù)責(zé)人購買健康保險(xiǎn)；在電力油料緊張時(shí)為會(huì)員單位解決發(fā)電機(jī)用油問題等。做好從業(yè)人員考試、培訓(xùn)工作，加強(qiáng)證券從業(yè)人員隊(duì)伍的資格管理協(xié)會(huì)按照法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求，在從業(yè)人員考試、培訓(xùn)和資格管理三個(gè)環(huán)節(jié)加強(qiáng)了證券從業(yè)人員資格自律管理工作。及時(shí)發(fā)放證券從業(yè)資格證書，并初步建立了全省證券從業(yè)人員信息資料庫。2007年，受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)委托，我會(huì)對(duì)全省1279名從業(yè)人員進(jìn)行了執(zhí)業(yè)證書的年檢。幾年來，協(xié)會(huì)協(xié)助中國證券業(yè)協(xié)會(huì)積極開展證

7、券從業(yè)資格考試的各項(xiàng)組織工作，如考試推廣、咨詢、教材銷售、保電、巡考等，每次都出色地完成了任務(wù)。2004年到現(xiàn)在，湖南共完成了21377科次的考試。培訓(xùn)工作是不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)的重要途徑。協(xié)會(huì)緊緊圍繞從業(yè)人員誠信敬業(yè)、知識(shí)更新的需要，以提高從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)水平和專業(yè)技能為重點(diǎn)，多層次，多種形式地開展了培訓(xùn)工作。2001年，證券市場(chǎng)剛剛開始轉(zhuǎn)型，很多從業(yè)人員不會(huì)也羞于開展市場(chǎng)營銷，協(xié)會(huì)多次邀請(qǐng)臺(tái)灣資深證券人士、保險(xiǎn)行業(yè)精英為從業(yè)人員講市場(chǎng)營銷；同年，在湘財(cái)證券的大力支持下，組織了36個(gè)營業(yè)部總經(jīng)理赴香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)學(xué)習(xí)。2001年，協(xié)會(huì)還與中南大學(xué)商學(xué)院成功合辦證券投資方向研究生班，召集業(yè)內(nèi)中高

8、層人員進(jìn)行系統(tǒng)證券知識(shí)學(xué)習(xí)。幾年來，協(xié)會(huì)除多次配合湖南證監(jiān)局開展證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、上市公司的高管人員各種培訓(xùn)外，還接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的委托，對(duì)全省證券從業(yè)人員進(jìn)行了以法律法規(guī)和職業(yè)操守為主要內(nèi)容的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。近幾年，協(xié)會(huì)在每年年初都會(huì)邀請(qǐng)國內(nèi)權(quán)威人士到湖南為會(huì)員單位負(fù)責(zé)人講解宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，對(duì)證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行分析，幫助大家籌劃新年工作。2004年以來，協(xié)會(huì)通過現(xiàn)場(chǎng)教學(xué)、電視教學(xué)、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)等方式主辦各類培訓(xùn)及講座18期，培訓(xùn)近6000人次。圍繞證券市場(chǎng)重大問題，拓展協(xié)會(huì)的工作職能1、積極投身股權(quán)分置改革。協(xié)會(huì)按照湖南證監(jiān)局的統(tǒng)一布署，在股權(quán)分置改革工作中，承擔(dān)了保薦機(jī)構(gòu)與省內(nèi)上市公司的溝通工

9、作；應(yīng)上市公司的要求，承擔(dān)了上市公司與投資者的溝通工作。協(xié)會(huì)先后幫助省內(nèi)近20家上市公司召開有關(guān)情況說明會(huì)或投資者溝通會(huì)，為推進(jìn)股權(quán)分置改革盡了一份力量。2、積極配合湖南證監(jiān)局的工作。幾年來，協(xié)會(huì)協(xié)助湖南證監(jiān)局開展了法制宣傳、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大檢查，信息系統(tǒng)安全檢查、三方存管檢查及帳戶清理檢查等多項(xiàng)中心工作，承辦有關(guān)會(huì)議。協(xié)會(huì)工作多次受到湖南證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)的肯定和表揚(yáng)。六、及時(shí)研究反映行業(yè)問題，建立健全行業(yè)與主管機(jī)關(guān)的溝通機(jī)制協(xié)會(huì)從推動(dòng)市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)、維護(hù)行業(yè)利益、創(chuàng)造和諧發(fā)展環(huán)境出發(fā)，開展了一系列調(diào)研工作，及時(shí)反映行業(yè)呼聲。幾年來協(xié)會(huì)撰寫了關(guān)于“銀證通問題研究”、“經(jīng)紀(jì)人問題研究”、“湖南證券市場(chǎng)經(jīng)

10、營情況分析”等多篇文章；協(xié)會(huì)成立了“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委員會(huì)”，盡力發(fā)揮專業(yè)人才和專業(yè)優(yōu)勢(shì)開展調(diào)查研究，為協(xié)會(huì)工作提出建設(shè)性意見；通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站、會(huì)刊和情況簡報(bào)等形式，架設(shè)行業(yè)與主管機(jī)關(guān)的橋梁，使下情上達(dá)，到目前為止，共出版會(huì)刊24期，情況簡報(bào)44期。協(xié)會(huì)還采取走訪會(huì)員、召開座談會(huì)、舉行問卷調(diào)查等形式，廣泛及時(shí)地了解會(huì)員單位的經(jīng)營情況，以及相關(guān)意見和建議，如實(shí)向主管部門反映七、搭建溝通平臺(tái)，促進(jìn)會(huì)員之間、行業(yè)之間交流幾年來，協(xié)會(huì)通過舉辦新春聯(lián)誼會(huì)、文藝晚會(huì)、球類比賽、登山、農(nóng)家樂休閑、赴外地學(xué)習(xí)考察等活動(dòng)，為會(huì)員單位之間的聯(lián)系搭建溝通平臺(tái)。通過協(xié)會(huì)的努力，同行之間融洽了感情，促進(jìn)了證券行業(yè)的和諧發(fā)展。協(xié)會(huì)

11、還接受湖南省上市公司董秘協(xié)會(huì)的委托，幫助處理該協(xié)會(huì)的行政事務(wù)，負(fù)責(zé)組織會(huì)議和董秘的學(xué)習(xí)、聯(lián)誼活動(dòng)，充當(dāng)董秘與主管部門聯(lián)系的橋梁。同時(shí)協(xié)會(huì)還幫助湖南期貨聯(lián)席會(huì)開展了培訓(xùn)、出國考察等工作。八、加強(qiáng)國際交流與合作，加強(qiáng)與中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、兄弟省市證券業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)系幾年來，協(xié)會(huì)積極開展了國際交流與合作活動(dòng)，共組織安排出國考察訪問或參加國際會(huì)議8次，93人次出訪，接待臺(tái)灣、香港及兄弟省市證券業(yè)協(xié)會(huì)來訪團(tuán)組12次。2004年，受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)委托，在長沙成功承辦了“全國證券業(yè)協(xié)會(huì)工作座談會(huì)”。通過這些交流活動(dòng)，加強(qiáng)了湖南證券業(yè)與境內(nèi)外證券行業(yè)的聯(lián)系，交流了信息，開拓了視野，增進(jìn)了相互了解與友誼。九、積極組織開

12、展公益活動(dòng)，展現(xiàn)行業(yè)風(fēng)采協(xié)會(huì)在組織會(huì)員單位開展各種活動(dòng)的同時(shí)，也沒有忘記應(yīng)該承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任。在抗洪、抗旱、抗冰、抗震、助學(xué)等重大事件中，協(xié)會(huì)總是以最快的速度，在第一時(shí)間動(dòng)員和組織會(huì)員單位開展慈善活動(dòng)，展現(xiàn)證券行業(yè)、證券人扶危濟(jì)困、樂善好施的優(yōu)良品德。協(xié)會(huì)被省民政廳評(píng)為“湖南省優(yōu)秀社團(tuán)”，并名列全省優(yōu)秀社團(tuán)之首；省慈善總會(huì)還授予協(xié)會(huì)“慈善之星”的榮譽(yù)稱號(hào)。四川特大地震發(fā)生后，協(xié)會(huì)特邀請(qǐng)四川證券行業(yè)的抗震英雄來湖南作報(bào)告，用英雄事跡來鼓舞和激勵(lì)我省從業(yè)人員，這在全國尚屬首創(chuàng)。十、加強(qiáng)協(xié)會(huì)內(nèi)部建設(shè)，改進(jìn)和提高為會(huì)員服務(wù)的質(zhì)量和水平幾年來，協(xié)會(huì)自身建設(shè)不斷加強(qiáng)。協(xié)會(huì)建立健全了內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度及定崗定職

13、定流程工作制度，同時(shí)盡可能地為員工創(chuàng)造學(xué)習(xí)培訓(xùn)機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)員工向一專多能方向發(fā)展。協(xié)會(huì)網(wǎng)站內(nèi)容豐富，信息及時(shí)，有較高的點(diǎn)擊率和一定的知名度。在會(huì)員單位的支持配合下，協(xié)會(huì)多年來一直堅(jiān)持按月整理全省各證券營業(yè)部的交易及開戶等數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)成為不可多得的連續(xù)反映湖南證券市場(chǎng)交易情況的寶貴資料。在總結(jié)第二屆協(xié)會(huì)各項(xiàng)成績工作的同時(shí)，我們也清醒的認(rèn)識(shí)到，本屆協(xié)會(huì)在履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能方面還存在較多的差距，為會(huì)員服務(wù)的深度和廣度還不夠。在適應(yīng)資本市場(chǎng)改革開放的新形勢(shì)，支持行業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)方面還有許多工作不及時(shí)、不到位，成效不明顯。 回顧過去，我們深深體會(huì)到，所有成績的取得，都離不開全體會(huì)員單位、湖南證監(jiān)局和有關(guān)部門的大