qcr - 鐵路橋梁工程風(fēng)險管理技術(shù)規(guī)范

1、Q/CR中國鐵路總公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/CR XXXX20IX鐵路橋梁工程風(fēng)險管理技術(shù)規(guī)范Technical Code for Risk Management ofRailway Bridge Engineering（征求意見稿）201XXXXX 發(fā)布201XXXXX 實(shí)施中國鐵路總公司發(fā)布中國鐵路總公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)鐵路橋梁工程風(fēng)險管理技術(shù)規(guī)范Technical Code for Risk Management ofRailway Bridge EngineeringQ/CR XXXX201X主編單位：中鐵第四勘察設(shè)計院集團(tuán)有限公司中鐵十一局集團(tuán)有限公司批準(zhǔn)單位：中國鐵路總公司施行日期：2018年XX月

2、XX日中國鐵道出版社2 0 17年北京 冃IJs本規(guī)范是根據(jù)中國鐵路總公司關(guān)于公布2016年鐵路工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)編制計劃的通 知（鐵總建設(shè)函2016 3號）及中國鐵路經(jīng)濟(jì)規(guī)劃研究院關(guān)于委托編制2016年中國 鐵路總公司鐵路工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的函（經(jīng)規(guī)標(biāo)準(zhǔn)函（2016） 84號）文的要求，以中國鐵路 總公司發(fā)布的鐵路建設(shè)工程風(fēng)險管理技術(shù)規(guī)范（Q/CR 9006-2014）為指導(dǎo)，在認(rèn)真總結(jié) 近年來我國鐵路橋梁工程風(fēng)險管理的理論與實(shí)踐，借鑒國內(nèi)外相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并廣泛征求意見 的基礎(chǔ)上編制而成。本規(guī)范共分8章，主要包括：總則、術(shù)語、基本規(guī)定、可行性研究階段風(fēng)險管理、初 步設(shè)計及施工圖階段風(fēng)險管理、施工階段風(fēng)險管理

3、、風(fēng)險后期評估和風(fēng)險管理報告，另有 3個附錄。在執(zhí)行本規(guī)范的過程中，希望各單位結(jié)合工程實(shí)踐，認(rèn)真總結(jié)和積累經(jīng)驗(yàn)。如發(fā)現(xiàn)需 要修改、完善和補(bǔ)充之處，請及時將意見及有關(guān)資料寄交中鐵第四勘察設(shè)計院集團(tuán)有限公 司（湖北省武漢市武昌區(qū)和平大道745號，郵政編碼：430063）或中鐵十一局集團(tuán)有限公 司（湖北省武漢市武昌區(qū)中山路277號，郵政編碼：430061）,并抄送中國鐵路經(jīng)濟(jì)規(guī)劃研 究院（北京市海淀區(qū)北蜂窩路乙29號，郵政編碼：100038）,供今后修訂時參考。本規(guī)范由中國鐵路總公司建設(shè)管理部負(fù)責(zé)解釋。本規(guī)范主編單位：中鐵第四勘察設(shè)計院集團(tuán)有限公司中鐵十一局集團(tuán)有限公司本規(guī)范參編單位：中鐵二院工程集

4、團(tuán)有限責(zé)任公司中國鐵道科學(xué)研究院中鐵十六局集團(tuán)有限公司北京交通大學(xué)本規(guī)范主要起草人：木規(guī)范主要審查人：目錄總則1術(shù)語2基本規(guī)定43. 1 一般規(guī)定 43. 2風(fēng)險管理內(nèi)容與流程43. 3風(fēng)險分類和分級 53. 4風(fēng)險接受準(zhǔn)則 83. 5風(fēng)險計劃 93.6風(fēng)險辨識93. 7風(fēng)險估計93.8風(fēng)險評價103.9風(fēng)險控制1010建設(shè)各方風(fēng)險管理10可行性研究階段風(fēng)險管理131 一般規(guī)定134.2風(fēng)險管理內(nèi)容與流程 134. 3風(fēng)險計劃144.4風(fēng)險評估145風(fēng)險控制要點(diǎn)16初步設(shè)計及施工圖階段風(fēng)險管理181 一般規(guī)定185.2風(fēng)險管理內(nèi)容與流程185. 3風(fēng)險計劃205.4風(fēng)險評估205.5風(fēng)險控制要

5、點(diǎn)21liia工階段風(fēng)險管理236. 1 一般規(guī)定 236.2風(fēng)險管理內(nèi)容與流程 236. 3風(fēng)險計劃246. 4風(fēng)險評估256.5風(fēng)險控制要點(diǎn)257風(fēng)險后期評估277.1 一般規(guī)定277. 2風(fēng)險提示27 8 風(fēng)險管理報告28附錄A風(fēng)險管理記錄表 30附錄B鐵路橋梁工程風(fēng)險評估方法 32附錄C鐵路橋梁工程施工階段風(fēng)險因素核對表45本規(guī)范用詞說明62鐵路橋梁工程風(fēng)險管理技術(shù)規(guī)范條文說明631總則1.0.1 為規(guī)范鐵路橋梁工程風(fēng)險管理工作，有效控制鐵路橋梁工程建設(shè)風(fēng)險，統(tǒng)一鐵路 橋梁工程風(fēng)險管理技術(shù)要求，制定本規(guī)范。1.0.2本規(guī)范適用于鐵路橋梁工程建設(shè)階段風(fēng)險管理。1.0.3 鐵路橋梁建設(shè)應(yīng)進(jìn)

6、行風(fēng)險管理。風(fēng)險管理工作應(yīng)貫穿于橋梁工程建設(shè)全過程，并 遵循“安全第一、預(yù)防為主、動態(tài)管理、全過程分階段實(shí)施”的原則。1.0.4鐵路橋梁工程風(fēng)險管理工作應(yīng)包含風(fēng)險計劃、風(fēng)險辨識、風(fēng)險估計、風(fēng)險評價和風(fēng) 險控制，工程竣工后應(yīng)開展風(fēng)險后期評估工作。1.0.5各階段風(fēng)險管理應(yīng)根據(jù)橋梁工程技術(shù)特點(diǎn)，針對安全、穩(wěn)定、質(zhì)量、環(huán)境、工期、 投資、第三方等風(fēng)險進(jìn)行，以安全風(fēng)險和穩(wěn)定風(fēng)險為管理的重點(diǎn)，并高度重視具有突發(fā)性 和災(zāi)難性的風(fēng)險。1. 0. 6 鐵路橋梁工程風(fēng)險管理除應(yīng)遵守本規(guī)范外，尚應(yīng)符合國家和鐵道行業(yè)現(xiàn)行有關(guān)標(biāo) 準(zhǔn)的規(guī)定。 2術(shù)語2.0. 1 風(fēng)險 risk風(fēng)險是工程建設(shè)中潛在的不利事件的概率及后果

7、的組合。2. 0. 2 風(fēng)險管理 risk management參與工程建設(shè)的各方通過風(fēng)險計劃、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制和風(fēng)險后期評估，以求減少 風(fēng)險影響的管理行為。2. 0. 3 風(fēng)險因素 hazard factor導(dǎo)致風(fēng)險事件發(fā)生，促使風(fēng)險事件發(fā)生概率增大和（或）損失幅度增加的潛在原因。2. 0. 4 自然風(fēng)險 nalural risk由各種天然的或經(jīng)過人工改造的自然因素所導(dǎo)致的風(fēng)險。2. 0. 5 技術(shù)風(fēng)險 technical risk由復(fù)雜技術(shù)、新技術(shù)的使用等所帶來的風(fēng)險。2. 0. 6 風(fēng)險事件 hazard工程建設(shè)中發(fā)生的人員傷亡、社會穩(wěn)定影響、質(zhì)量缺陷、環(huán)境破壞、經(jīng)濟(jì)損失、工期 延誤等

8、潛在事件，也稱風(fēng)險事故。2.0.7 損失 loss非預(yù)期的不利后果。2. 0. 8 第三方 third party不直接參與工程建設(shè)，但受到工程活動影響的人員、設(shè)施和環(huán)境。2. 0. 9 風(fēng)險接受準(zhǔn)則 risk acceptance criteria工程建設(shè)參與各方及第三方對風(fēng)險可接受的程度。2. 0. 10 風(fēng)險指標(biāo)體系 risk index system按照風(fēng)險產(chǎn)生的根源或類別等建立的體現(xiàn)風(fēng)險因素與事件分類及層次關(guān)系的樹狀或 層狀結(jié)構(gòu)。2. 0. 11 初始風(fēng)險 initial risk采取風(fēng)險處理措施前的風(fēng)險。2. 0. 12 殘留風(fēng)險 residual risk對風(fēng)險采取處理措施后遺留

9、的風(fēng)險。2. 0.13 風(fēng)險計劃 risk plan風(fēng)險管理工作的總體策劃，其內(nèi)容包括風(fēng)險管理目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、人員配備、工作流 程、工作方法及成果形式要求等。2. 0. 14 風(fēng)險辨識 risk identification對存在于工程建設(shè)中的風(fēng)險因素進(jìn)行確認(rèn)和分類，形成風(fēng)險指標(biāo)體系。2. 0. 15 風(fēng)險估計 risk estimation對工程建設(shè)中各種風(fēng)險發(fā)生的可能性及不利后果進(jìn)行估算。2. 0. 16 風(fēng)險評價 risk evaluation將風(fēng)險估計的結(jié)果與預(yù)先建立的控制原則進(jìn)行比較，確定風(fēng)險的排序及等級。2. 0. 17 風(fēng)險評估 risk assessment對風(fēng)險進(jìn)行辨識、估計

10、和評價，是辨識風(fēng)險不確定性及評價風(fēng)險影響程度的過程。2. 0. 18 風(fēng)險控制 risk control降低工程風(fēng)險損失所釆取的處置對策或措施等。2. 0. 19 風(fēng)險后期評估 risk post-assessment鐵路工程竣工后開展的項(xiàng)目風(fēng)險管理效果確認(rèn)、評價和總結(jié)工作。2. 0. 20 風(fēng)險公告 risk announcement在工程實(shí)施階段及時、準(zhǔn)確地將風(fēng)險因素、風(fēng)險事件等信息采用適當(dāng)?shù)姆绞较蛳嚓P(guān)單 位人員發(fā)布。2. 0. 21 社會穩(wěn)定風(fēng)險 endangering society risk工程建設(shè)可能誘發(fā)社會矛盾和可能造成重大負(fù)面影響的各種群體性或個體極端事件 的風(fēng)險。 3基本規(guī)定

11、3.1 一般規(guī)定3.1.1 鐵路橋梁工程風(fēng)險管理應(yīng)將鐵路橋梁建設(shè)過程中可能發(fā)生的各類風(fēng)險降低至合理、 可接受的水平，為實(shí)現(xiàn)鐵路橋梁工程的安全、穩(wěn)定、質(zhì)量、環(huán)境、工期、投資等目標(biāo)提供 技術(shù)保障。3.1.2鐵路橋梁工程風(fēng)險管理應(yīng)符合下列規(guī)定：1與鐵路建設(shè)工程的工作目標(biāo)相適應(yīng)；2強(qiáng)化風(fēng)險源頭的控制；3全員參與風(fēng)險管理；4貫穿于技術(shù)管理全過程；5持續(xù)改進(jìn)，閉環(huán)管理。鐵路橋梁工程風(fēng)險管理應(yīng)按照可行性研究、初步設(shè)計、施工圖和施工四個階段開 展，各階段均應(yīng)編制風(fēng)險管理報告，并作為后續(xù)階段風(fēng)險管理的依據(jù)?？尚行匝芯俊⒊醪皆O(shè)計及施工圖階段應(yīng)將風(fēng)險管理成果納入階段設(shè)計文件，施工 階段應(yīng)提交風(fēng)險管理報告，竣工后風(fēng)險

12、后期評估報告應(yīng)隨竣工文件一并交付。3.1.5鐵路橋梁建設(shè)各方應(yīng)建立風(fēng)險管理溝通機(jī)制，開展動態(tài)風(fēng)險評估和風(fēng)險監(jiān)測。3.1. 6鐵路橋梁工程風(fēng)險管理應(yīng)與鐵路工程建設(shè)其它管理工作相結(jié)合。3.2風(fēng)險管理內(nèi)容與流程3. 2.1鐵路橋梁工程風(fēng)險管理工作應(yīng)包括下列內(nèi)容：1制定風(fēng)險管理計劃，確定風(fēng)險管理的目標(biāo)和準(zhǔn)則；2進(jìn)行風(fēng)險因素的識別，建立風(fēng)險指標(biāo)體系；3開展風(fēng)險事件發(fā)生概率估計和后果分析；4確定風(fēng)險等級；5通過接受準(zhǔn)則確定風(fēng)險處理原則；6落實(shí)風(fēng)險控制措施，實(shí)施風(fēng)險監(jiān)測和檢查；7工程竣工后開展風(fēng)險后期評估。3. 2. 2 鐵路橋梁工程風(fēng)險管理工作應(yīng)針對各階段工作目標(biāo)開展，各階段風(fēng)險管理工作的 重點(diǎn)見表3.

13、2. 2。表3. 2.2鐵路橋梁建設(shè)各階段風(fēng)險管理工作重點(diǎn)階段風(fēng)險管理工作重點(diǎn)可行性研究階段辨識并規(guī)避影響主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、線路方案及重大工程方案的風(fēng)險初步設(shè)計階段全面開展橋梁工程風(fēng)險評估，制定風(fēng)險控制措施施工圖階段核査風(fēng)險因素、風(fēng)險事件，完善和細(xì)化風(fēng)險控制措施施工階段實(shí)施風(fēng)險控制，制定風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，竣工后開展后期評估工作3. 2.3 鐵路橋梁工程風(fēng)險管理流程和節(jié)點(diǎn)應(yīng)與項(xiàng)目建設(shè)管理相適應(yīng)，并應(yīng)遵循圖3. 2.3 所示基本流程。風(fēng)險計劃風(fēng)險估計風(fēng)險評價風(fēng)險處理颱是否可殿是1階酮險管理結(jié)束颱監(jiān)測颱呼估-r風(fēng)險管理颱控制風(fēng)險后期評估圖3. 2. 3風(fēng)險管理基本流程圖3.3風(fēng)險分類和分級3. 3.1鐵路橋

14、梁工程可按風(fēng)險因素的來源和風(fēng)險產(chǎn)生的后果進(jìn)行風(fēng)險分類：1按風(fēng)險因素的來源分為自然風(fēng)險、社會風(fēng)險、地質(zhì)風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。2按風(fēng)險產(chǎn)生的后果分為安全風(fēng)險、穩(wěn)定風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、投資風(fēng)險、工 期風(fēng)險和第三方風(fēng)險。3. 3. 2 鐵路橋梁工程風(fēng)險分級應(yīng)根據(jù)風(fēng)險事件發(fā)生概率的等級、風(fēng)險事件發(fā)生后果的等 級，評定相應(yīng)的風(fēng)險等級。3. 3. 3風(fēng)險事件發(fā)生概率等級可按定量或定性的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判別，并符合表3. 3. 3的規(guī)定。表3.3.3風(fēng)險事件發(fā)生概率等級標(biāo)準(zhǔn)概率定量判別標(biāo)準(zhǔn)定性判別標(biāo)準(zhǔn)概率等級0.3頻繁發(fā)生50. 030. 3可能發(fā)生40. 003-0. 03偶然發(fā)生30. 0003-0. 003很

15、少發(fā)生2W0. 0003極不可能發(fā)生1注：“”含義為包括上限值而不包括下限值，以下各表均同。3. 3.4風(fēng)險事件發(fā)生后果等級按嚴(yán)重程度分為五級，定性判別標(biāo)準(zhǔn)見表3. 3.40表3. 3.4風(fēng)險事件發(fā)生后果等級標(biāo)準(zhǔn)后果等級54321嚴(yán)重程度災(zāi)難性的很嚴(yán)重的嚴(yán)重的較大的輕微的3. 3.5風(fēng)險事件發(fā)生的后果可分為：人員傷亡、穩(wěn)定影響、環(huán)境影響、經(jīng)濟(jì)損失、工期延 誤和功能缺失，其后果等級標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合表3. 3. 5-1表3. 3. 5-6的規(guī)定。人員傷亡等級標(biāo)準(zhǔn)。人員傷亡是指風(fēng)險事件可能造成的人員傷亡，依據(jù)人員傷亡 的類別和嚴(yán)重程度進(jìn)行分級，并應(yīng)符合表3. 3. 5-1的規(guī)定。表3.3.5-1人員傷亡等

16、級標(biāo)準(zhǔn)后果等級54321人員傷亡數(shù)量 （人）FN30 或SI10010WFV30 或50WSIV1003WFV10 或10WSIV50F3 或 SIV10或畛5MI5注：“F”代表死亡人數(shù)，“SI”代表重傷人數(shù)，“Ml”代表輕傷人數(shù)。穩(wěn)定影響等級標(biāo)準(zhǔn)。穩(wěn)定影響是鐵路項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營可能誘發(fā)社會矛盾、群體性 或個體極端事件等造成的負(fù)面影響，根據(jù)其涉及范圍、影響程度進(jìn)行分級，并應(yīng)符合表3. 3. 5-2的規(guī)定。表3.3.5-2穩(wěn)定影響等級標(biāo)準(zhǔn)后果 等級54321穩(wěn)定 影響絕大部分群眾 有意見、反應(yīng)極 其強(qiáng)烈，引發(fā)大 規(guī)模群體性事件大部分群眾有 意見、反應(yīng)特別 強(qiáng)烈，引發(fā)較大 規(guī)模群體性事件部分群眾

17、有意見、反應(yīng) 強(qiáng)烈，引發(fā)矛 盾沖突多數(shù)群眾理解支 持但少部分人有意 見，通過有效工作可 防范與化解矛盾絕大多數(shù)群眾 理解支持，極少 數(shù)人有意見，矛 盾易化解環(huán)境影響等級標(biāo)準(zhǔn)。環(huán)境影響是指鐵路工程施工對環(huán)境可能造成的破壞、污染或造成的不良社會影響，根據(jù)其涉及范圍、影響程度進(jìn)行分級，并應(yīng)符合表3. 3. 5-3的規(guī)定。表3. 3. 5-3環(huán)境影響等級標(biāo)準(zhǔn)后果 等級54321自然 環(huán)境 影響涉及范圍非常 大，周邊生態(tài)環(huán) 境發(fā)生嚴(yán)重污染 或破壞涉及范圍很 大，周邊生態(tài)環(huán) 境發(fā)生較重污染 或破壞涉及范圍較 大，鄰近區(qū)域內(nèi) 生態(tài)環(huán)境發(fā)生污 染或破壞涉及范圍較 小，鄰近區(qū)域生 態(tài)環(huán)境發(fā)生輕度 污染或破壞涉及

18、范圍很 小，施工區(qū)生態(tài) 環(huán)境發(fā)生少量污 染或破壞社會 環(huán)境 影響惡劣的，或需 轉(zhuǎn)移安置1000 人以上嚴(yán)重的，或需 轉(zhuǎn)移安置500 人1000人較嚴(yán)重的，或 需轉(zhuǎn)移安置100 人500人需考慮的，或 需轉(zhuǎn)移安置50 人100人輕微的，或需 轉(zhuǎn)移安置小于50 人注：后果等級取自然環(huán)境影響或社會環(huán)境影響中對應(yīng)的最高等級。4經(jīng)濟(jì)損失等級標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)濟(jì)損失是指風(fēng)險事件可能造成的工程項(xiàng)目各種費(fèi)用的總和,可按絕對經(jīng)濟(jì)損失或相對經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)行評定，并應(yīng)符合表3. 3. 5-4的規(guī)定。表3. 3. 5-4經(jīng)濟(jì)損失等級標(biāo)準(zhǔn)后果等級51321絕對經(jīng)濟(jì)損失 （萬元）ELM 100005000WEL100001000WEL

19、5000100WEL 1000EL100相對經(jīng)濟(jì)損失 （%）ELN10050WELV10020WELV05WELV20EL12612360.5-35020 5010 20510W5非控制工期 工程絕對延誤時間 （月/單一事故）2412 2461216相對延誤時間（%）10050 10025 5010 25W10注：1相對工期延誤的基數(shù)為原工程的工期;2后果等級取絕對延誤時間或相對延誤時間中對應(yīng)的最高等級。6 功能缺陷等級標(biāo)準(zhǔn)。功能缺陷是指質(zhì)量風(fēng)險事件可能導(dǎo)致的工程預(yù)定功能的喪失或缺失，是質(zhì)量風(fēng)險發(fā)生的后果，可按功能缺失程度進(jìn)行分級，并應(yīng)符合表3. 3. 5-6的規(guī)定。表3.3.5-6功能缺失等

20、級標(biāo)準(zhǔn)后果等級54321功能缺失程度完全喪失主要功能主要功能輔助功能輔助功能使用功能嚴(yán)重缺失部分缺失嚴(yán)重缺失部分缺失注：主要功能是指滿足安全和結(jié)構(gòu)耐久等方面需求的屬性；輔助功能是指工程滿足運(yùn)營維護(hù)等適用 方面需求的屬性。3. 3.6 第三方風(fēng)險后果包括人員傷亡、環(huán)境影響和經(jīng)濟(jì)損失，其分級標(biāo)準(zhǔn)按本規(guī)范表3. 3. 5T、表 3. 3. 5-3、表 3. 3. 5-4o3. 3. 7 鐵路橋梁工程風(fēng)險等級可根據(jù)風(fēng)險事件發(fā)生的概率等級和后果等級分為極高、高 度、中度、低度四級，并可按表3. 3.7確定。3. 4.1 鐵路橋梁工程應(yīng)根據(jù)其建設(shè)條件和結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，分階段制定風(fēng)險接受準(zhǔn)則和風(fēng)險控 制原則。3.

21、 4.2 鐵路橋梁工程風(fēng)險管理應(yīng)針對不同等級的風(fēng)險，采用不同的風(fēng)險接受準(zhǔn)則。各等 級風(fēng)險的接受準(zhǔn)則與控制原則可按表3. 4. 2確定。表3.4.2風(fēng)險接受準(zhǔn)則風(fēng)險等級接受準(zhǔn)則風(fēng)險控制原則極高不可接受必須高度重視并規(guī)避，否則必須采取有效措施處理高度不期望應(yīng)重視并采取有效措施處理，加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)測中度可接受宜釆取有效措施處理，并進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)測低度接受可不采取措施，但需關(guān)注，防止風(fēng)險等級上升 3.5風(fēng)險計劃3. 5.1鐵路橋梁工程在可行性研究、初步設(shè)計、施工圖及施工階段開展前，均應(yīng)根據(jù)工程 特點(diǎn)、各階段工作性質(zhì)和風(fēng)險控制原則編制相應(yīng)的風(fēng)險計劃。3. 5.2風(fēng)險計劃應(yīng)包括下列內(nèi)容：1確定風(fēng)險管理目標(biāo)、原則和

22、策略；2提出階段性工作目標(biāo)、范圍、方法和評估標(biāo)準(zhǔn)；3明確工程風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)及參與各方的職責(zé)；4規(guī)定相關(guān)報告的內(nèi)容及格式；5建立工作溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。3.6風(fēng)險辨識3. 6.1 鐵路橋梁工程風(fēng)險評估首先應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險辨識工作，風(fēng)險辨識的方法可釆用核對表 法、專家調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法和層次分析法等。3. 6.2風(fēng)險辨識可按以下流程進(jìn)行：1對項(xiàng)目的過程進(jìn)行分解，構(gòu)成風(fēng)險辨識的主線；2將關(guān)鍵環(huán)節(jié)分成若干關(guān)鍵部分；3釆用合適的風(fēng)險辨識方法識別各部分的風(fēng)險；4列出各部分風(fēng)險產(chǎn)生的原因、表現(xiàn)特點(diǎn)、預(yù)期后果；5形成風(fēng)險指標(biāo)體系。3. 6.3 風(fēng)險辨識可分為初步辨識和全面辨識。初步辨識可根據(jù)類似工程經(jīng)驗(yàn)，由已知的 風(fēng)險

23、事件查找風(fēng)險因素，或者用已知的風(fēng)險因素預(yù)測風(fēng)險事件；全面辨識應(yīng)分層次根據(jù)橋 梁建設(shè)各階段的工作目標(biāo)系統(tǒng)查找并辨識風(fēng)險因素。3. 6.4風(fēng)險辨識應(yīng)提岀以下成果：1風(fēng)險指標(biāo)體系；2風(fēng)險清單。3.7風(fēng)險估計3. 7.1風(fēng)險估計包括風(fēng)險概率估計和風(fēng)險損失估計，風(fēng)險估計可按以下流程進(jìn)行：1對初始風(fēng)險進(jìn)行估計，分別確定各風(fēng)險因素對目標(biāo)風(fēng)險發(fā)生的概率和損失；2分析各風(fēng)險因素對目標(biāo)風(fēng)險的影響程度。3. 7.2風(fēng)險估計的方法可采用頭腦風(fēng)暴法、核對表法、專家調(diào)査法、蒙特卡羅法、層次分析法和風(fēng)險矩陣法等。3. 7. 3可行性研究階段可采用定性的風(fēng)險估計方法對重點(diǎn)工程進(jìn)行風(fēng)險評估。3. 7.4 初步設(shè)計和施工圖階段宜

24、釆用定量或定性與定量相結(jié)合的風(fēng)險估計方法對項(xiàng)目進(jìn) 行全面的風(fēng)險評估。3. 7. 5 施工階段應(yīng)對施工圖階段風(fēng)險管理報告進(jìn)行核實(shí)，并對施工過程中變化或新增的 風(fēng)險因素或風(fēng)險事件進(jìn)行評估。3.8風(fēng)險評價3. 8.1鐵路橋梁工程應(yīng)按單位工程分別進(jìn)行風(fēng)險評價，確定風(fēng)險等級。3. 8.2風(fēng)險評價應(yīng)按以下流程進(jìn)行：1評價初始風(fēng)險等級；2根據(jù)評價結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險處理方案或措施；3對風(fēng)險進(jìn)行再評價，提出殘留風(fēng)險。3.9風(fēng)險控制3. 9.1風(fēng)險控制應(yīng)包括風(fēng)險處理、風(fēng)險監(jiān)測、建立和落實(shí)風(fēng)險防控責(zé)任體系。3. 9.2風(fēng)險處理應(yīng)符合下列規(guī)定：1根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，按照風(fēng)險接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險處理措施；2編制風(fēng)險對策表，

25、風(fēng)險對策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始風(fēng)險、設(shè)計或施工應(yīng)對措施、殘留 風(fēng)險等；3 對風(fēng)險處理結(jié)果實(shí)施動態(tài)管理，當(dāng)殘留風(fēng)險與預(yù)期不相符時，應(yīng)及時調(diào)整風(fēng)險處 理措施。3. 9.3風(fēng)險處理措施包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險減輕和風(fēng)險接受。3. 9.4風(fēng)險監(jiān)測應(yīng)按制定風(fēng)險監(jiān)測計劃、提出監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)、跟蹤計劃實(shí)施、報告風(fēng)險狀態(tài)的 程序開展，并全過程動態(tài)實(shí)施。3. 9.5風(fēng)險監(jiān)測應(yīng)明確監(jiān)測對象、內(nèi)容和方法，建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制.3. 9.6風(fēng)險控制責(zé)任體系應(yīng)按照各單位、部門、管理崗位與作業(yè)環(huán)節(jié)逐級分解，把風(fēng)險責(zé) 任和風(fēng)險控制措施落實(shí)到位。3. 9.7風(fēng)險控制應(yīng)根據(jù)工程風(fēng)險特點(diǎn)制定風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案。3.10建設(shè)各方風(fēng)險管理3.10.

26、1鐵路橋梁工程參建各方均應(yīng)建立風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)，并建立內(nèi)部風(fēng)險管理制度。2參與風(fēng)險管理的人員上崗前應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)。3建設(shè)單位風(fēng)險管理工作應(yīng)包括下列內(nèi)容：1制定項(xiàng)目風(fēng)險管理實(shí)施辦法，制定項(xiàng)目風(fēng)險接受準(zhǔn)則和風(fēng)險控制原則；2組織指導(dǎo)監(jiān)督參建各方開展風(fēng)險管理；3組織設(shè)計單位進(jìn)行風(fēng)險技術(shù)交底；4審查風(fēng)險管理報告，并做出相應(yīng)的決策；5必要時委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)測；6監(jiān)督檢查、協(xié)調(diào)處理參建各方風(fēng)險管理工作中的有關(guān)問題；7完善用工管理制度，并檢查參建各單位規(guī)范用工、合法分包、文明施工等情況；8與地方建立協(xié)調(diào)溝通機(jī)制和處置預(yù)案，及時處理建設(shè)過程屮的穩(wěn)定風(fēng)險；9組織參建各方或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險后期評估工作。4設(shè)計單位

27、風(fēng)險管理工作應(yīng)包括下列內(nèi)容：1制定設(shè)計階段風(fēng)險管理實(shí)施細(xì)則；2按設(shè)計階段進(jìn)行風(fēng)險評估，確定風(fēng)險控制措施和風(fēng)險防范注意事項(xiàng)；3優(yōu)化工程措施，重點(diǎn)評價導(dǎo)致穩(wěn)定風(fēng)險的征地拆遷、環(huán)境污染、水系破壞等問題；4向施工單位進(jìn)行有關(guān)風(fēng)險的技術(shù)交底；5結(jié)合施工期間的風(fēng)險管理，動態(tài)調(diào)整風(fēng)險控制措施；6編制可行性研究、初步設(shè)計及施工圖階段風(fēng)險評估報告或成果文件；7參與風(fēng)險后期評估工作。5施工單位風(fēng)險管理工作應(yīng)包括下列內(nèi)容：1核實(shí)施工圖階段風(fēng)險評估結(jié)果；2制定施工階段風(fēng)險管理實(shí)施細(xì)則；3開展施工階段的風(fēng)險管理，落實(shí)風(fēng)險控制措施和風(fēng)險防范工作要求；4制定風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案并組織實(shí)施；5動態(tài)跟蹤風(fēng)險變化狀態(tài)，及時上報經(jīng)監(jiān)理單位

28、確認(rèn)風(fēng)險監(jiān)測情況和風(fēng)險管理資料, 及時啟動風(fēng)險預(yù)警或應(yīng)急預(yù)案；6對施工人員進(jìn)行風(fēng)險交底和崗前培訓(xùn)，負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場風(fēng)險公告；7完善用工管理制度，規(guī)范分包行為，加強(qiáng)文明施工；8與地方建立協(xié)調(diào)溝通機(jī)制和預(yù)案，及時處理建設(shè)過程穩(wěn)定風(fēng)險；9編制施工階段風(fēng)險管理報告；10參與風(fēng)險后期評估工作。6監(jiān)理單位風(fēng)險管理工作應(yīng)包括下列內(nèi)容：1制定風(fēng)險管理實(shí)施細(xì)則； 2參與施工階段風(fēng)險管理；3審核施工風(fēng)險處置措施、風(fēng)險監(jiān)測方案、專項(xiàng)施工方案和應(yīng)急預(yù)案；4監(jiān)督檢查用工管理、分包行為、文明施工情況；5監(jiān)督檢查風(fēng)險控制措施的落實(shí)情況，并作好相關(guān)記錄；6參與風(fēng)險后期評估工作。3.10. 7第三方接受委托參與鐵路橋梁工程建設(shè)有關(guān)

29、的工作時，其風(fēng)險管理工作由委托方 負(fù)責(zé)。4可行性研究階段風(fēng)險管理4.1 一般規(guī)定4.1.1 可行性研究階段應(yīng)對可能影響項(xiàng)目主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、線路方案、環(huán)境保護(hù)、工程投 資、建設(shè)工期和社會穩(wěn)定等的控制性橋梁工程進(jìn)行風(fēng)險管理。4.1.2 可行性研究階段應(yīng)通過綜合選線，對控制性橋梁進(jìn)行多方案比選，評估各方案存 在的安全、穩(wěn)定、環(huán)境、工期、投資、第三方風(fēng)險，規(guī)避極高風(fēng)險。4.1. 3 可行性研究階段橋梁工程風(fēng)險管理工作應(yīng)與現(xiàn)場調(diào)查、方案比選等初測工作相結(jié) 合，并收集下列資料:預(yù)可行性研究報告及批復(fù)意見;沿線的自然、地理和區(qū)域地質(zhì)資料;重大不良地質(zhì)和特殊巖土等資料;項(xiàng)目所在地文化、生活方式、宗教信仰、社會習(xí)

30、俗等資料;相關(guān)河道水文、水利工程（含水庫、堤壩、水閘和農(nóng)田排灌等水工建筑物）及防洪規(guī)劃等資料;水源保護(hù)區(qū)、國家重點(diǎn)保護(hù)的野生動植物區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)及其他環(huán)境敏感區(qū)資料;相關(guān)的其他交通設(shè)施（公路、鐵路、水運(yùn)、航空等）現(xiàn)狀及規(guī)劃資料;軍事保護(hù)區(qū)、文物保護(hù)區(qū)、市政基礎(chǔ)設(shè)施、重要建（構(gòu)）筑物、重要管線等現(xiàn)狀及規(guī)劃資料;類似工程的設(shè)計資料、施工情況、風(fēng)險控制措施、風(fēng)險防范經(jīng)驗(yàn)等資料;10其他可能對橋梁方案有重大影響的因素。4.2風(fēng)險管理內(nèi)容與流程4. 2.1口J行性研究階段應(yīng)成立風(fēng)險管理小組，開展下列風(fēng)險管理工作:編制風(fēng)險計劃、進(jìn)行人員培訓(xùn)等;以線路方案為基礎(chǔ)，結(jié)合收集資料，對沿線橋梁方案進(jìn)行風(fēng)險初步辨識

31、與估計;對控制性橋梁工程開展風(fēng)險評估，確定初始風(fēng)險等級;針對初始風(fēng)險，根據(jù)風(fēng)險接受準(zhǔn)則制定風(fēng)險處理措施和對策，優(yōu)化方案設(shè)計，并提出風(fēng)險控制措施:5明確殘留風(fēng)險，提出下階段風(fēng)險控制建議。4. 2. 2訶行性研究階段風(fēng)險管理宜按圖4. 2. 2所示流程開展。 勘察設(shè)計流程圖4. 2. 2可行性研究階段風(fēng)險管理流程圖4.3風(fēng)險計劃4. 3.1可行性研究階段應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)和預(yù)可行性研究報告等編制風(fēng)險計劃。4. 3.2可行性研究階段風(fēng)險計劃應(yīng)包含以下內(nèi)容：1提出應(yīng)重點(diǎn)識別的自然風(fēng)險、地質(zhì)風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、社會風(fēng)險因素；2明確控制性橋梁工程的目標(biāo)風(fēng)險，并提出目標(biāo)風(fēng)險的控制原則。4.4風(fēng)險評估4. 4.1 可

32、行性研究階段應(yīng)開展風(fēng)險因素普查工作，重點(diǎn)辨識對橋位方案、橋跨方案和橋 梁基礎(chǔ)方案影響較大的風(fēng)險因素。風(fēng)險因素普查表可參照表4.4.1編制。4. 4. 2 可行性硏究階段應(yīng)按單位工程分別進(jìn)行總體風(fēng)險評估，初步評定各項(xiàng)單位工程的 總體風(fēng)險等級；對于總體風(fēng)險等級為高度和極高的重點(diǎn)橋渡應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險評佔(zhàn)，并制定 相應(yīng)的風(fēng)險處理方案和措施。風(fēng)險評估方法詳見附錄B。4. 4.3方案調(diào)整或優(yōu)化后，應(yīng)對風(fēng)險進(jìn)行再評價，明確殘留風(fēng)險。表4. 4.1風(fēng)險因素普查表風(fēng)險 類別風(fēng)險因素橋梁1橋梁2 自然 風(fēng)險極端氣象條件大江、大河及防洪影響較大的河道重要的水利工程（大中型水庫、堤壩、水閘等）水源保護(hù)區(qū)風(fēng)景名勝區(qū)、自然

33、保護(hù)區(qū)國家重點(diǎn)保護(hù)的野生動植物區(qū)其他環(huán)境敏感區(qū)（醫(yī)院、學(xué)校等）軍事保護(hù)區(qū)文物保護(hù)區(qū)相關(guān)的其他交通設(shè)施（公路、鐵路、水運(yùn)、航空等）重要的市政基礎(chǔ)設(shè)施重要建筑（構(gòu)）物、管線其他可能對橋梁方案有重大影響的自然因素地質(zhì) 風(fēng)險不良地質(zhì)災(zāi)害（包括巖溶、滑坡、泥石流、采空區(qū)、強(qiáng)震 區(qū)、雪崩區(qū)、水庫坍岸區(qū)、區(qū)域沉降等）特殊性巖土（濕陷性黃土、軟土、凍土、膨脹性巖土等）地質(zhì)勘察的不確定性程度其他技術(shù) 風(fēng)險新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備的擬用情況特殊、復(fù)雜橋梁結(jié)構(gòu)方案施工工法選擇結(jié)構(gòu)耐久性及運(yùn)營維護(hù)成本受到其他交通風(fēng)險影響的程度類似工程可參考程度其他社會 風(fēng)險宗教信仰和社會習(xí)俗占用地方資源、征地拆遷補(bǔ)償對當(dāng)?shù)厣a(chǎn)

34、、生活方式的影響其他注：表格內(nèi)對可能存在的風(fēng)險因素作簡要描述。4.5風(fēng)險控制要點(diǎn)4. 5. 1 可行性研究階段應(yīng)重點(diǎn)對影響項(xiàng)目功能和社會穩(wěn)定的風(fēng)險進(jìn)行管理。在開展環(huán)境 影響評價、地震安全性評價、地質(zhì)災(zāi)害危險性評估、防洪評價、通航論證等相關(guān)研究的基 礎(chǔ)上，對控制性風(fēng)險因素提岀相應(yīng)的風(fēng)險處理方案和措施。4. 5. 2可行性研究階段風(fēng)險處理應(yīng)以規(guī)避風(fēng)險為主，對極高、高度風(fēng)險的方案設(shè)計提岀 優(yōu)化調(diào)整。4. 5.3自然風(fēng)險控制要點(diǎn):橋梁方案設(shè)計應(yīng)充分考慮工程所在地區(qū)極端氣象的影響，避免采用在極端氣象條 件下可能出現(xiàn)極高風(fēng)險的橋梁方案;橋位及橋跨方案應(yīng)滿足河道防洪的要求，橋梁長度和孔跨布置應(yīng)考慮洪泛區(qū)及河

35、 道變遷的影響;在通航水域設(shè)墩的橋梁，除滿足通航尺度要求外，應(yīng)根據(jù)通航等級考慮相應(yīng)的防 撞措施;4跨越高速鐵路、普速干線鐵路及高速公路的橋梁，宜采用轉(zhuǎn)體、頂推等施工方法;5穿越水源保護(hù)區(qū)、自然保護(hù)區(qū)、野生動植物保護(hù)區(qū)和其他環(huán)境敏感區(qū)的橋梁，應(yīng)采取相應(yīng)措施，盡量減小工程建設(shè)對自然環(huán)境的影響;6重要的地下管線或設(shè)施，除調(diào)查和收集資料外，應(yīng)采取可靠措施探明具體位置，避免引起主要設(shè)計方案或施工方案的變化。7穿越軍事保護(hù)區(qū)、文物保護(hù)區(qū)的橋梁方案應(yīng)征求相關(guān)部門意見。4. 5.4地質(zhì)風(fēng)險控制要點(diǎn):1橋位方案應(yīng)規(guī)避存在極高風(fēng)險的不良地質(zhì)災(zāi)害區(qū);2 對于存在高度及以下風(fēng)險的不良地質(zhì)災(zāi)害區(qū)，應(yīng)通過綜合經(jīng)濟(jì)比較確定

36、橋梁方案 和風(fēng)險處理措施;3 在探明特殊巖土性能及分布范圍的基礎(chǔ)上，合理選擇橋跨方案、基礎(chǔ)類型及工程 處理措施。4. 5.5技術(shù)風(fēng)險管理應(yīng)符合下列要求：1 “新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備”在鐵路橋梁工程中的應(yīng)用應(yīng)通過技術(shù)風(fēng)險論 證；2重要、復(fù)雜的橋梁工點(diǎn)應(yīng)進(jìn)行多方案比選，綜合各項(xiàng)風(fēng)險評估成果優(yōu)選橋梁方案；3橋梁方案應(yīng)考慮施工技術(shù)條件，規(guī)避可能引起極高施工風(fēng)險的方案；4橋梁方案應(yīng)考慮結(jié)構(gòu)耐久性及運(yùn)營維護(hù)條件，降低運(yùn)營風(fēng)險和維護(hù)成本；5開展既有線和鄰近既有線工程施工影響的風(fēng)險評估；6開展鄰近高陡邊坡、橋梁深基坑圍護(hù)結(jié)構(gòu)等技術(shù)復(fù)雜橋梁工程的風(fēng)險評估。4. 5.6社會風(fēng)險管理應(yīng)符合下列要求：1橋位選

37、擇應(yīng)尊重當(dāng)?shù)刈诮绦叛龊蜕鐣?xí)俗；2橋位方案應(yīng)規(guī)避對既有重要生產(chǎn)、生活設(shè)施的影響；3防范改河、改渠風(fēng)險引發(fā)群體性事件；對醫(yī)療區(qū)、文教區(qū)及大規(guī)模居民區(qū)的橋梁方案進(jìn)行比選，并采取有效的減震降噪 和變形控制等措施；5初步設(shè)計及施工圖階段風(fēng)險管理5.1 一般規(guī)定5.1.1 初步設(shè)計階段應(yīng)全面開展橋梁工程風(fēng)險評估工作，重點(diǎn)對橋梁方案、投資規(guī)模等 進(jìn)行風(fēng)險管理；對設(shè)計文件中同深度比選的多個設(shè)計方案同時進(jìn)行風(fēng)險評估，根據(jù)評估結(jié) 果，視風(fēng)險等級對設(shè)計方案進(jìn)行修改完善。5.1. 2初步設(shè)計階段應(yīng)通過風(fēng)險管理，采取合理可靠的風(fēng)險處理措施，減輕或規(guī)避風(fēng)險。5.1.3 施工圖階段應(yīng)結(jié)合初步設(shè)計審查確定的方案，完善和細(xì)化

38、風(fēng)險處理措施，提出施 工階段風(fēng)險控制指導(dǎo)意見。5.1.4施工圖階段研究確定的風(fēng)險處置措施應(yīng)納入施工圖設(shè)計文件和工程概算。5.1.5 初步設(shè)計階段橋梁工程風(fēng)險管理工作應(yīng)與現(xiàn)場勘測、線路方案優(yōu)化等定測工作相 結(jié)合，并收集下列資料：1可行性研究文件及其批復(fù)意見；2可行性研究風(fēng)險管理成果及其審查意見；3環(huán)境影響、水土保持方案、土地復(fù)墾方案、地質(zhì)災(zāi)害危險性評估、壓覆礦產(chǎn)資源評估、地震安全性評價、防洪影響評價、通航論證等單項(xiàng)報告及其審批（批復(fù)）意見；4定測資料，鐵路沿線有關(guān)規(guī)劃。5.1. 6 施工圖階段風(fēng)險管理應(yīng)與局部線路方案優(yōu)化等補(bǔ)充定測工作相結(jié)合，并收集下列 資料：1初步設(shè)計文件及其批復(fù)意見；2初步設(shè)

39、計風(fēng)險管理報告及其審查意見；3定測、補(bǔ)充定測資料，有關(guān)規(guī)劃資料及相關(guān)協(xié)議；5.2風(fēng)險管理內(nèi)容與流程5. 2.1初步設(shè)計及施工圖階段應(yīng)成立風(fēng)險管理小組，開展以下風(fēng)險管理工作：1編制風(fēng)險計劃；2確認(rèn)已知風(fēng)險因素，辨識新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險因素；3進(jìn)行風(fēng)險估計與評價，確定風(fēng)險等級；4確定風(fēng)險處理措施及監(jiān)測方案；5提出專業(yè)接口風(fēng)險管理對策；6明確殘留風(fēng)險，提出下階段風(fēng)險管理建議。5. 2. 2初步設(shè)計階段風(fēng)險管理宜按圖5. 2. 2所示流程開展?？绷衷O(shè)計流程風(fēng)險管理流程圖5. 2. 2初步設(shè)計階段風(fēng)險管理流程圖5. 2.3施工圖階段風(fēng)險管理宜按圖5. 2.3所示流程開展。施工國設(shè)計策劃一編制設(shè)計原則j專業(yè)設(shè)計調(diào)

40、I接口設(shè)計施工困文件風(fēng)險愛理流程風(fēng)險計劃提出各類風(fēng)險應(yīng)對原則核奩已知風(fēng)險，忙識新出現(xiàn)的風(fēng)險深化完善風(fēng)險評價所需資料評定風(fēng)險等級完喜風(fēng)險處理措施及動態(tài)座測方法提出掛口風(fēng)險管理寰喧明確度留鳳險，提出施工階段風(fēng)險管理建議圖5. 2. 3施工圖階段風(fēng)險管理流程圖5.3風(fēng)險計劃3.1 初步設(shè)計及施工圖階段應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)、上階段風(fēng)險評估成果和控制原則等編制 風(fēng)險計劃。3.2初步設(shè)計及施工圖階段風(fēng)險計劃應(yīng)包含以下內(nèi)容：1提岀需識別的自然風(fēng)險、地質(zhì)風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和社會風(fēng)險因素；明確橋梁工程需要評估的典型風(fēng)險；施工圖階段還應(yīng)開展施工組織設(shè)計、臨時工 程、專業(yè)接口等方面的風(fēng)險核實(shí)和管理工作；3提出風(fēng)險控制原則，開

41、展風(fēng)險評估工作；4提出減輕風(fēng)險的措施建議，確定殘留風(fēng)險；5施工圖階段應(yīng)提出施工階段風(fēng)險管理建議。5.4風(fēng)險評估4.1 初步設(shè)計階段應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)，全面辨識對橋梁工程有影響的各類風(fēng)險因素；釆 用定量或定性與定量相結(jié)合的方法，分析各項(xiàng)風(fēng)險因素可能導(dǎo)致風(fēng)險事件發(fā)生的概率及產(chǎn) 生后果的嚴(yán)重程度；對照評判標(biāo)準(zhǔn)，評定相應(yīng)的風(fēng)險等級。5. 4.2初步設(shè)計階段應(yīng)加強(qiáng)對自然災(zāi)害、極端氣象風(fēng)險因素進(jìn)行管理，對采用新技術(shù)、新 工藝、新設(shè)備、新材料等技術(shù)風(fēng)險因素進(jìn)行管理，重點(diǎn)對安全性、可靠性和環(huán)境適應(yīng)性進(jìn) 行風(fēng)險評估。5. 4.3初步設(shè)計階段應(yīng)注重以下方面的風(fēng)險評估：全面評估自然風(fēng)險因素對橋梁工程的影響，包含易受強(qiáng)風(fēng)

42、、雷擊影響的高聳結(jié)構(gòu) 物，受外物撞擊影響的墩臺，受江、河水文控制及容易引起河道變遷的橋梁工程等；開展不良地質(zhì)、特殊巖土地段橋梁工程風(fēng)險評估，全面評估區(qū)域沉降地區(qū)地下水 位變化等地質(zhì)風(fēng)險因素對橋梁工程影響；3開展高陡邊坡、立體交叉和鄰近既有線路等技術(shù)復(fù)雜橋梁工程風(fēng)險評估。5. 4.4 施工圖階段應(yīng)對初步設(shè)計階段已辨識的風(fēng)險進(jìn)行全而核查，評估新出現(xiàn)的風(fēng)險； 對設(shè)計方案需要進(jìn)行較大調(diào)整的橋梁工程，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險評估。5. 4.5 施工圖階段應(yīng)對橋梁工程的指導(dǎo)性施工組織設(shè)計、大型臨時工程設(shè)計及與相關(guān)專 業(yè)的接口設(shè)計進(jìn)行風(fēng)險評估。5. 4. 6 初步設(shè)計及施工圖階段應(yīng)按單位工程分別進(jìn)行總體風(fēng)險評估，初步

43、評定各項(xiàng)單位 工程的總體風(fēng)險等級：對于總體風(fēng)險等級高的重點(diǎn)橋渡工程應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險評估。風(fēng)險評 估方法詳見附錄B。5.5風(fēng)險控制要點(diǎn)5. 5. 1 初步設(shè)計階段應(yīng)重點(diǎn)對影響工程安全的風(fēng)險進(jìn)行管理，風(fēng)險處理應(yīng)以減輕風(fēng)險為 主，采取合理可靠的工程措施，以減緩風(fēng)險。施工圖階段應(yīng)重點(diǎn)對項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或難點(diǎn)工程開展風(fēng)險評估工作，優(yōu)化設(shè)計措施，有效控制風(fēng)險。5. 5.2初步設(shè)計階段應(yīng)考慮各種風(fēng)險控制措施的成本和效益，選擇合適的風(fēng)險控制措施, 提岀風(fēng)險控制的具體實(shí)施方案；應(yīng)對措施及建議應(yīng)具體詳實(shí)，具有可操作性。施工圖階段 應(yīng)對需要監(jiān)控的風(fēng)險因素制定詳細(xì)的監(jiān)控計劃、監(jiān)控技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險預(yù)警方案和風(fēng)險應(yīng)急 預(yù)案。5.

44、 5.3自然風(fēng)險控制要點(diǎn)：1全面查明對橋梁工程有影響的自然風(fēng)險因素，評價工程外部環(huán)境對設(shè)計方案、工程措施等的影響程度，落實(shí)各項(xiàng)防治措施；2橋梁設(shè)計應(yīng)充分考慮極端氣象（暴雨、強(qiáng)風(fēng)、冰雪、雷電、極寒等）對結(jié)構(gòu)安全、施工安全及運(yùn)營安全的影響，針對不同的風(fēng)險因素和橋梁施工、運(yùn)營狀態(tài)，提出相應(yīng)的風(fēng) 險控制措施；氣象因素對橋梁結(jié)構(gòu)安全或正常使用有較大影響時（如強(qiáng)風(fēng)對復(fù)雜、大跨橋 梁的影響等），可要求建設(shè)單位補(bǔ)充相關(guān)專題研究（如橋梁抗風(fēng)研究等）；與河道防洪相關(guān)的橋梁工程，應(yīng)結(jié)合防洪影響評估報告及其專項(xiàng)審查意見，采取 相應(yīng)措施滿足河道防洪要求；橋梁設(shè)計應(yīng)考慮洪水、凌汛對結(jié)構(gòu)和施工方案的影響，提出 相應(yīng)的處理措

45、施；跨越航道的橋梁，應(yīng)按照通航論證報告審查批復(fù)意見或建設(shè)單位與航道主管部門 商定的意見，設(shè)置相應(yīng)的助航標(biāo)志或防撞設(shè)施；5穿越水源保護(hù)區(qū)、自然保護(hù)區(qū)、野生動植物保護(hù)區(qū)和其他環(huán)境敏感區(qū)的橋梁，應(yīng)結(jié)合環(huán)境影響評價、水土保持方案等評估報告及主管部門審查批復(fù)意見，全面核實(shí)各項(xiàng)環(huán)境因素的影響程度和范圍，詳細(xì)評估橋梁工程對環(huán)境的風(fēng)險，落實(shí)各項(xiàng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)及污染 防治措施。6與橋梁工程相關(guān)的重要市政基礎(chǔ)設(shè)施、管線，應(yīng)根據(jù)其性質(zhì)落實(shí)遷改或保護(hù)措施； 對于無法挖探的管線，應(yīng)提出施工階段的注意事項(xiàng)。7 與其他交通設(shè)施相交或相關(guān)的橋梁方案，應(yīng)征求相關(guān)部門意見，并按照建設(shè)單位 與相關(guān)部門商定的意見，落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險防治措施

46、。5. 5.4地質(zhì)風(fēng)險控制要點(diǎn)：1 初步設(shè)計階段應(yīng)全面查明地質(zhì)風(fēng)險因素，評價區(qū)域地質(zhì)條件或人類工程活動形成 的不良地質(zhì)、特殊巖土對橋梁方案、工程措施的影響程度，避免漏判、誤判重大不良地質(zhì) 的風(fēng)險；2 施工圖設(shè)計前應(yīng)取得完整的橋梁工程地質(zhì)勘察報告，對于受房屋、陡峭山坡等因 素影響未能鉆探的橋梁墩臺，應(yīng)要求在其基礎(chǔ)施工前補(bǔ)充鉆探，并按建設(shè)程序完善設(shè)計;3對于無法規(guī)避的不良地質(zhì)災(zāi)害，應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險評估，根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，按照風(fēng) 險接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險處理措施；4特殊性巖土區(qū)的橋梁工程，可結(jié)合工程實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，有針對性地提岀風(fēng)險控制措施； 設(shè)計階段還應(yīng)考慮外部環(huán)境變化導(dǎo)致特殊性巖土對橋梁工程的影響，提岀風(fēng)險

47、監(jiān)測要求或 風(fēng)險防范措施。5. 5.5技術(shù)風(fēng)險控制要點(diǎn)：1新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備的應(yīng)用，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)組織開展必要的專題論 證；2橋梁設(shè)計應(yīng)注重設(shè)計接口的管理，采取有效措施規(guī)避專業(yè)接口風(fēng)險；3應(yīng)對設(shè)計理論、計算方法、計算模型、計算軟件的適用性進(jìn)行風(fēng)險評估，從技術(shù)角 度考慮設(shè)計方案中各種不確定因素對橋梁結(jié)構(gòu)及其施工、運(yùn)營造成的不利影響；4應(yīng)對不同橋型的不同施工工法進(jìn)行適應(yīng)性評價，結(jié)合技術(shù)、經(jīng)濟(jì)比較，推薦安全風(fēng) 險相對較小的施工工法；5橋梁設(shè)計應(yīng)考慮結(jié)構(gòu)耐久性及運(yùn)營維護(hù)條件，降低運(yùn)營風(fēng)險和維護(hù)成本;6 施工圖階段應(yīng)對大跨度復(fù)雜結(jié)構(gòu)及典型風(fēng)險因素提出監(jiān)測、監(jiān)控方案，對特殊橋 梁結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵部位

48、（或部件）提出養(yǎng)護(hù)維修方面的建議。5. 5.6社會風(fēng)險控制要點(diǎn)：1結(jié)合橋梁方案，開展穩(wěn)定風(fēng)險辨識，征求利益相關(guān)者意見；2針對主要風(fēng)險因素，確定風(fēng)險方案、化解措施；3改河、改渠工程應(yīng)考慮征地、拆遷的影響，并全面評估對當(dāng)?shù)鼐用裆a(chǎn)、生活的影 響，避免引發(fā)群體性事件；6施工階段風(fēng)險管理6.1 一般規(guī)定6.1.1施工階段應(yīng)根據(jù)施工圖階段的風(fēng)險管理報告開展風(fēng)險管理，重點(diǎn)結(jié)合施工前及施 工過程中的調(diào)查對風(fēng)險因素進(jìn)行核對和再評估。6.1. 2 施工階段應(yīng)全面落實(shí)設(shè)計風(fēng)險控制措施，實(shí)施風(fēng)險的動態(tài)管理與控制，制定風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，確保對風(fēng)險的有效管理。6.1. 3施工階段宜采用自動監(jiān)測預(yù)警等信息化手段進(jìn)行風(fēng)險管理。

49、6.1.4 施工單位的風(fēng)險控制應(yīng)按照分級管理、分級負(fù)責(zé)的基本原則開展，并按照施工順 序和橋梁結(jié)構(gòu)的分部、分項(xiàng)落實(shí)風(fēng)險管控措施。6.1.5施工階段風(fēng)險管理應(yīng)收集下列資料：1施工圖設(shè)計文件及技術(shù)交底資料；2施工圖階段風(fēng)險管理報告及其審查意見;3施工前及施工過程調(diào)查資料；4相關(guān)協(xié)議；5其他文件。6.2風(fēng)險管理內(nèi)容與流程2.1施工階段應(yīng)開展以下風(fēng)險管理工作1編制風(fēng)險計劃；2核對施工圖階段提出的風(fēng)險，評估施工階段新出現(xiàn)的風(fēng)險;3制定風(fēng)險管理實(shí)施細(xì)則及應(yīng)急預(yù)案；4風(fēng)險公告、人員培訓(xùn)及應(yīng)急演練；5施工中進(jìn)行動態(tài)評估，落實(shí)風(fēng)險控制措施；6明確殘留風(fēng)險，提出運(yùn)營階段風(fēng)險管理工作的建議。6. 2. 2施工階段風(fēng)險

50、管理流程宜按圖6. 2. 2所示流程開展。風(fēng)險管理流程核對設(shè)計圖紙7施工建設(shè)流程編制風(fēng)險計劃施工調(diào)查卜確認(rèn)已知風(fēng)險，評估新出現(xiàn)的風(fēng)險Jy編制實(shí)施性施組 q制定風(fēng)險管理實(shí)施細(xì)則及應(yīng)急預(yù)案施工準(zhǔn)備風(fēng)險公告及人員培訓(xùn)是工程實(shí)體建設(shè)否實(shí)施風(fēng)險控制措施，應(yīng)急預(yù)案演練所出現(xiàn)的風(fēng)險竣工驗(yàn)收明確殘留風(fēng)險，提交風(fēng)險管理報告風(fēng)險后期評估圖6.2.2施工階段風(fēng)險管理流程圖6.3風(fēng)險計劃3.1施工階段應(yīng)根據(jù)施工圖階段風(fēng)險評佔(zhàn)成果和風(fēng)險控制原則，并結(jié)合橋梁結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、 施工工序、施工方法等編制風(fēng)險計劃。3. 2施工階段風(fēng)險計劃應(yīng)包括一下內(nèi)容：1建立風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)、明確風(fēng)險管理人員分工及職責(zé)；2制定風(fēng)險管理辦法、明確風(fēng)險

51、管理原則；3制定階段性風(fēng)險管理工作內(nèi)容和目標(biāo)；4明確新風(fēng)險管理預(yù)案。6.4風(fēng)險評估6. 4. 1橋梁工程施工階段風(fēng)險因素辨識可采用核對表法、專家調(diào)査法、層次分析法等，全面辨識與排查風(fēng)險因素。6. 4.2橋梁工程施工階段風(fēng)險評估可采用核對表法、專家調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法、蒙特卡羅法、層次分析法和風(fēng)險矩陣法等，開展定量或定性與定量相結(jié)合的概率估計和后果評估分析。6. 4.3橋梁工程施工階段風(fēng)險評價應(yīng)根據(jù)定量或定性與定量相結(jié)合的概率估計和后果評估分析,按照表格3. 3. 7確定風(fēng)險等級。6. 4.4程特點(diǎn)、施工工藝工序、施工方案等評估新岀現(xiàn)的風(fēng)險。施工階段應(yīng)對施工圖階段辨識的風(fēng)險進(jìn)行全面核查，同時結(jié)合施

52、工現(xiàn)場環(huán)境、工6. 4.5橋梁施工中應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場踏勘，結(jié)合方案等對基礎(chǔ)、墩臺、橋梁支座安裝、預(yù)應(yīng)力混凝土簡支梁預(yù)制及架設(shè)、橋位制梁、懸臂施工連續(xù)梁、鋼梁架設(shè)、拱橋、轉(zhuǎn)體橋、頂推橋 梁、斜拉橋、橋面工程、臨近既有線橋梁，分別從自然、地質(zhì)、技術(shù)和社會風(fēng)險因素進(jìn)行 動態(tài)識別，具體風(fēng)險因素識別參照錄C。6.5風(fēng)險控制要點(diǎn)6. 5.1施工階段應(yīng)重點(diǎn)對影響工程安全、穏定的風(fēng)險進(jìn)行管理，釆取合理可靠的措施， 以減輕或規(guī)避風(fēng)險。6. 5.2施工階段應(yīng)根據(jù)工程條件、施工方法、施工工藝及設(shè)備、材料、人員等，結(jié)合工 程施工進(jìn)度和工序，開展風(fēng)險管理工作。6. 5.3施工單位應(yīng)落實(shí)風(fēng)險控制措施，并應(yīng)包括以下內(nèi)容：開展樁基

53、礎(chǔ)工程、基坑工程、基坑維護(hù)結(jié)構(gòu)工程、承臺工程、墩柱工程、深水基礎(chǔ) 工程、高墩工程、預(yù)應(yīng)力混凝土簡支梁預(yù)制、運(yùn)架工程、橋位制梁工程、連續(xù)梁工程、 鋼梁架設(shè)、拱橋架設(shè)、轉(zhuǎn)體橋施工、橋梁頂推施工、斜拉橋施工、橋面工程施工以及鄰 近既有線橋梁工程等風(fēng)險因素評估。6. 5.4施工階段應(yīng)制定完善的管理制度，規(guī)范分包行為，建立協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)文明施工 及宣傳、解樣和輿論引導(dǎo)工作。6. 5.5施工階段做好原材料、設(shè)備的質(zhì)量把控。6. 5.6施工階段應(yīng)結(jié)合工程建設(shè)工期及進(jìn)度安排，開展施工組織設(shè)計及技術(shù)方案風(fēng)險評 估。6. 5.7施工階段應(yīng)建立現(xiàn)場風(fēng)險管理制度及組織機(jī)構(gòu)，完善現(xiàn)場施工安全防范措施，儲 備搶險物資。6

54、. 5.8施工階段應(yīng)加強(qiáng)從業(yè)人員的作業(yè)技能、安全意識、突發(fā)事件應(yīng)對能力等的培訓(xùn)工 作。6. 5.9施工階段應(yīng)對作業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險技術(shù)交底，交底應(yīng)采用書面形式，并保存簽認(rèn)記 錄。6. 5.10施工階段應(yīng)對己識別風(fēng)險和其它新出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行跟蹤，并對風(fēng)險發(fā)展的狀況 進(jìn)行記錄。記錄應(yīng)包括風(fēng)險識別人員、風(fēng)險發(fā)生區(qū)域、發(fā)展?fàn)顟B(tài)、控制措施、實(shí)施人員 及風(fēng)險控制效果等內(nèi)容。6. 5.11施工階段應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警預(yù)報體系，并復(fù)核以下規(guī)定：1確定合理的工程監(jiān)測方案和預(yù)警閾值；2確定基于監(jiān)測結(jié)果的風(fēng)險預(yù)警等級；3建立風(fēng)險預(yù)警等級和風(fēng)險處理措施的對應(yīng)關(guān)系；4發(fā)現(xiàn)異?；虺^預(yù)警閾值，應(yīng)及時采取風(fēng)險處理措施。6. 5.

55、12施工階段應(yīng)對風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案實(shí)時進(jìn)行演練。6. 5.13施工中風(fēng)險因素、風(fēng)險等級應(yīng)根據(jù)不同的環(huán)境分別分段評估，有外界因素變化是要及時進(jìn)行調(diào)整，完善風(fēng)險控制措施。7風(fēng)險后期評估7.1 一般規(guī)定7.1.1鐵路橋梁建設(shè)工程竣工后應(yīng)開展風(fēng)險后期評估。7.1.2風(fēng)險后期評估應(yīng)對風(fēng)險管理工作的效果進(jìn)行確認(rèn)和評價，全面總結(jié)風(fēng)險管理過程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，形成閉環(huán)管理。7.2風(fēng)險提示7. 2.1風(fēng)險后期評估報告應(yīng)重點(diǎn)提示可能影響結(jié)構(gòu)安全和運(yùn)營安全的風(fēng)險因素。7. 2.2自然風(fēng)險提示1鐵路橋梁對極端氣象的適應(yīng)能力，必要時可提出極端氣象風(fēng)險因素的監(jiān)測要求；2受洪水、凌汛影響較大的鐵路橋梁，應(yīng)提出風(fēng)險防控預(yù)案。7. 2.

56、3地質(zhì)風(fēng)險提示1可能受區(qū)域沉降影響的鐵路橋梁，應(yīng)提出沉降監(jiān)測要求和風(fēng)險處理預(yù)案；2鄰近高陡邊坡的鐵路橋梁，應(yīng)加強(qiáng)對滑坡、泥石流、落石等風(fēng)險因素的監(jiān)測。7. 2.4技術(shù)風(fēng)險提示1應(yīng)針對不同的橋梁結(jié)構(gòu)類型提出養(yǎng)護(hù)維修要點(diǎn)；2新材料、新設(shè)備、橋梁特殊構(gòu)件，應(yīng)提出材料性能、設(shè)備使用要求及特殊構(gòu)件（或設(shè)備）管養(yǎng)的技術(shù)要求。3新建上跨既有鐵路的橋梁工程，設(shè)計方案應(yīng)首先通過風(fēng)險評估，宜選用轉(zhuǎn)體、頂推 等對既有鐵路運(yùn)營及安全影響較小的施工方法。7. 2.5社會風(fēng)險提示：1嚴(yán)禁在影響范圍內(nèi)建設(shè)易燃、易爆項(xiàng)目或堆放易燃、易爆物品；2嚴(yán)禁在影響范圍內(nèi)進(jìn)行河道采砂、山體采石或地下采礦活動；3嚴(yán)禁在鐵路橋下或橋梁周邊堆

57、放棄土或垃圾；4在鐵路橋下或鄰近橋梁開挖溝槽、新建道路或地下構(gòu)筑物前，應(yīng)首先通過風(fēng)險評佔(zhàn)，釆取的風(fēng)險處理措施應(yīng)滿足橋梁安全及正常運(yùn)營的要求；5應(yīng)嚴(yán)格控制鄰近橋梁抽取地下水的活動；6設(shè)置警示標(biāo)志及防撞設(shè)施，盡量減小車輛或船舶撞擊橋梁的風(fēng)險。8風(fēng)險管理報告8. 0.1 鐵路橋梁工程各階段風(fēng)險管理均應(yīng)編制風(fēng)險管理報告，竣工后應(yīng)編制風(fēng)險后期評 估報告。極高風(fēng)險等級工點(diǎn)以及復(fù)雜技術(shù)工點(diǎn)應(yīng)編制專項(xiàng)風(fēng)險評估報告；竣工后應(yīng)編制風(fēng) 險后期評估報告。8. 0. 2階段風(fēng)險成果報告應(yīng)通過審查后作為后續(xù)階段風(fēng)險管理的依據(jù)。8. 0. 3 風(fēng)險成果報告中用于記錄風(fēng)險評估與控制結(jié)果、風(fēng)險處置情況的表格可采用附錄 A中所列

58、表格。8. 0.4設(shè)計階段風(fēng)險管理報告應(yīng)包括下列內(nèi)容：1編制依據(jù)；2工程概況；3風(fēng)險評估程序和評估方法；4風(fēng)險評估內(nèi)容；5風(fēng)險控制方案、措施；6殘留風(fēng)險、監(jiān)測措施及下階段應(yīng)注意的事項(xiàng)等;7結(jié)論；8附件（記錄表格等）。8. 0.5施工階段風(fēng)險管理報告應(yīng)包括下列內(nèi)容：1編制依據(jù)；2工程概況：3風(fēng)險評估程序和評估方法;4風(fēng)險評估內(nèi)容；風(fēng)險處置方案、11措施;6風(fēng)險監(jiān)測資料;7動態(tài)調(diào)整資料;8殘留風(fēng)險、監(jiān)測措施及下階段應(yīng)注意的事項(xiàng)等;9結(jié)論；10附件（記錄表格等）。8. 0.6風(fēng)險后期管理報告應(yīng)包括下列內(nèi)容:1編制依據(jù)；2工程概況；3各階段風(fēng)險管理的主要工作及效果評價;4運(yùn)營階段注意事項(xiàng)等；5結(jié)論；6

59、附件。附錄A風(fēng)險管理記錄表A. 0.1風(fēng)險評估與風(fēng)險控制的記錄可按表A. 0.1填寫。表A. 0. 1風(fēng)險評估與風(fēng)險控制記錄表項(xiàng)目名稱工程名稱建設(shè)階段口可行性研充階段初步設(shè)計階段施工圖階段施工階段填報單位填寫人審核人日期序號工程就長度成因風(fēng)險 薪牛初始風(fēng)險風(fēng)險應(yīng) 橢施殘留風(fēng) 險等級備注起點(diǎn)概率 等級后果 等級等級12345678910注：1可行性研究、初步設(shè)計、施工圖階段由設(shè)計單位填寫本表，施工階段由施工單位填寫本表:2工程位置欄中填寫風(fēng)險可能發(fā)生的里程樁號或具體位賞、周邊環(huán)境等A. 0.2高度及以上等級風(fēng)險處置記錄可按表A. 0.2填寫。表A.0.2高度、極高等級風(fēng)險處置記錄表項(xiàng)目名稱工程名

60、稱風(fēng)險類型預(yù)測位置風(fēng)險等級風(fēng)險描述填寫人填寫日期處置單位1風(fēng)險處置措施：2殘留風(fēng)險等級：3現(xiàn)場監(jiān)測與預(yù)警：簽字（蓋章） 年 月曰施工單位審核意見：簽字（蓋章） 年 月曰監(jiān)理單位審核意見：簽字（蓋章） 年 月曰設(shè)計單位審核意見：簽字（蓋章） 年 月曰建設(shè)單位審核意見：簽字（蓋章）年 月曰其他參與單位參閱意見：簽字（蓋章）年 月曰注：1本表格用于記錄施工階段高度、極髙等級風(fēng)險的處置情況：2本表格由施工單位填寫并內(nèi)部審核后報送監(jiān)理、設(shè)計、建設(shè)等單位，各單位應(yīng)填寫審核意見。附錄B鐵路橋梁工程風(fēng)險評估方法B.1風(fēng)險評估的基本要求按照鐵路建設(shè)工程風(fēng)險管理技術(shù)規(guī)范(Q/CR9006-2014)的規(guī)定，鐵路建