高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的制度演化研究

1、高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的制度演化研究I隨著美國全國經(jīng)濟(jì)研究局宣布美國于2001年3月陷入衰退期，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的美國經(jīng)濟(jì)周期即美國高技術(shù)經(jīng)濟(jì)周期在持續(xù)增長10年之后而終結(jié)。我們認(rèn)為，這輪美國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的直接原因在于，美國率先完成經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，步入高技術(shù)經(jīng)濟(jì)時代；制度是美國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)成功調(diào)整的內(nèi)在動力。黨的十六大報告提出了全面建設(shè)小康社會的宏觀偉目標(biāo)。以信息化帶動工業(yè)化，發(fā)展中國高技術(shù)經(jīng)濟(jì)，是全面建設(shè)小康社會的基本戰(zhàn)略選擇。因此，研究以制度創(chuàng)新推動高技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展這一美國的基本經(jīng)驗(yàn)是很有必要的，對于構(gòu)建中國高技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度框架具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。II本論文旨在討論高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的制度是如何形成的，又將如何發(fā)

2、展等問題，以求回答中國構(gòu)建什么樣的制度框架才能有效率地推動中國高技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。本著這一宗旨，我們以創(chuàng)新收益概念為核心構(gòu)建了一個高技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度演化分析框架，本著馬克思主義邏輯與歷史相統(tǒng)一的原則，運(yùn)用實(shí)證分析方法、動態(tài)分析方法，對美國個案加以分析。導(dǎo)言是本論文的簡要概述。首先界定了高技術(shù)經(jīng)濟(jì)、高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的制度及其演化等主要概念。隨后，交待了選題的原因；概述了分析框架和論文結(jié)構(gòu)；指出了論文的創(chuàng)新之處和不足；簡要說明了分析方法。第1章回顧了高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的制度演化研究情況。簡要敘述了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家、近年來國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家的高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的制度及制度演化研究。這些研究為我們勾畫了一個高技

3、術(shù)經(jīng)濟(jì)的制度框架。高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的知識財產(chǎn)權(quán)制度、高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的企業(yè)制度、高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的市場制度、高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的政府管理制度構(gòu)成了高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的制度骨骼。第2章是高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的制度演化分析框架。創(chuàng)新收益是制度演化的動力，創(chuàng)新知識集團(tuán)是制度演化的推動力量，制度演化的實(shí)質(zhì)是一個連續(xù)不斷的制度創(chuàng)新過程。創(chuàng)新收益指的是知識的經(jīng)濟(jì)價值；創(chuàng)新勞動是創(chuàng)新收益的源泉；企業(yè)的創(chuàng)新利潤、國家創(chuàng)新收益、國際技術(shù)貿(mào)易收益等是創(chuàng)新收益的基本形態(tài)。創(chuàng)新知識集團(tuán)包括教育企業(yè)家、風(fēng)險資本家、技術(shù)創(chuàng)業(yè)家、職業(yè)企業(yè)家和政治企業(yè)家。制度演化過程可描述為，制度演化指，在基本制度不變或其他制度不變的前提下，制度依其邏輯秩序漸次展開的過程。具體說，依

4、照財產(chǎn)權(quán)制度、企業(yè)制度、市場制度和政府管理制度展開；任一制度的演化總是從非正式的制度安排開始向正式的制度安排漸次推進(jìn)的過程；任一制度演化總是從制度非均衡向制度均衡演進(jìn)；在制度演化的過程中，任一非正式的制度安排總是從制度的初始條件出發(fā)，經(jīng)制度建構(gòu)、制度試錯、制度比選、制度鎖定和制度完善的過程。制度演化路徑，簡單地說，制度演化存在一個演化軌跡。或者說，存在一種發(fā)展趨勢。制度演化軌跡就是指制度演化長期趨勢是高效率的制度必然取代低效率的制度，這種取代就是制度革命。制度演化的短期趨勢是基本制度不變的前提下始終存在低效率的制度安排，這種制度安排的演進(jìn)是漸進(jìn)的、可持續(xù)的量的積累過程。當(dāng)新制度成為一國正式的制

5、度安排后，其顯著的制度績效，吸引著其他國家，推進(jìn)著新制度的國際擴(kuò)散。高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的制度演化即高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的制度依照制度演化的四個方面漸次展開的過程。第3、4、5、6章分別討論高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的知識財產(chǎn)權(quán)制度演化、高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的企業(yè)制度演化、高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的市場制度演化和高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的政府管理制度演化。這四章構(gòu)成了本論文的主要內(nèi)容。第3章討論高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的知識財產(chǎn)權(quán)制度演化。包括知識財產(chǎn)權(quán)的定義、知識財產(chǎn)權(quán)制度演化和高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的知識財產(chǎn)權(quán)制度演化。知識財產(chǎn)權(quán)可界定為知識的創(chuàng)新收益實(shí)際占有支配權(quán)，知識財產(chǎn)權(quán)的演進(jìn)是先投資知識財產(chǎn)權(quán)、后管理知識財產(chǎn)權(quán)，最后是技術(shù)知識的財產(chǎn)權(quán)。知識財產(chǎn)權(quán)制度有廣義和狹義兩種用法。本節(jié)在狹

6、義上使用知識財產(chǎn)權(quán)制度，因而知識財產(chǎn)權(quán)制度演化指的是技術(shù)知識財產(chǎn)權(quán)制度演化。知識財產(chǎn)權(quán)制度的演化動力源于其內(nèi)在矛盾性。這個內(nèi)在矛盾性就是個人的技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力之間的不一致性。高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的知識財產(chǎn)權(quán)指的是信息技術(shù)知識財產(chǎn)權(quán)，高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的知識財產(chǎn)權(quán)制度演化指的是信息技術(shù)知識財產(chǎn)權(quán)制度演化。計算程序知識產(chǎn)權(quán)這種高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的知識財產(chǎn)權(quán)形態(tài)，使得二戰(zhàn)后以來的知識財產(chǎn)權(quán)制度的不適應(yīng)性、不完整性更為突出，存在顯著的制度效率損失。全球知識產(chǎn)權(quán)制度大論戰(zhàn)，推動了二戰(zhàn)后的知識財產(chǎn)權(quán)制度向高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的知識財產(chǎn)權(quán)制度演化?，F(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)業(yè)家是高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的知識財產(chǎn)權(quán)制度演化的主要推動力量。第4章研究高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的企業(yè)制度演化。包括企業(yè)知識所有權(quán)的界定、企業(yè)制度演化和高技術(shù)經(jīng)濟(jì)的企業(yè)制度演化。企業(yè)知識所有權(quán)指的是企業(yè)知識的創(chuàng)新收益的實(shí)際占有支配權(quán)。企業(yè)制度或企業(yè)治理結(jié)構(gòu)就是企業(yè)剩余控制權(quán)與企業(yè)剩余索取權(quán)的制度安排。企業(yè)制度演化秩序分別按投資型企業(yè)制度、管理型企業(yè)制、技術(shù)型企業(yè)制度和混合型企業(yè)