風險和機遇評估分析報告-財務部

1、財務部風險和機遇評估分析報告序號風險和機遇來源 (內(nèi)部/外部)風險和機遇內(nèi)容風險分析管理措施責任部門/人實施時間 (開始完成)評價措施有效性嚴重 程度發(fā)生 概率可探 測性RPN風險 級別1資金計劃1、資金不能滿足生產(chǎn)經(jīng)營需求413一般 風險1、做好全年資金計劃； 2、按資金計劃安排采購及其他支出； 3、新增銀行授信額度 ，一旦出現(xiàn)資金不 足，啟用銀行已經(jīng)授信的額度； 4、督促業(yè)務部對應收款超期的客戶加快 資金回籠，否則不予發(fā)貨；有效2存貨積壓1、存貨積壓會導致質量下降 ，不能 滿足客戶需要；451一般 風險1、做好全年銷售計劃 ，根據(jù)銷售計劃編 制安全庫存量； 2、嚴格按照先進先出原則； 3、

2、對超出時間導致積壓的存貨進行標 識； 4、倉管對積壓的存貨要提交存貨積壓 有效3包裝工具及搬運設 備1、包裝工具混裝造成產(chǎn)品交叉污 染，影響產(chǎn)品質量 2.搬運設備不能正常工作影響產(chǎn)品搬 運及裝卸421一般 風險1.不同產(chǎn)品的包裝工具應做好標識； 2.不同的產(chǎn)品包裝時使用對應的包裝工 具，防止交叉污染； 3.每次包裝時確認包裝工具是否干凈 ， 無其他雜質； 4.對搬運設備進行定期檢查和維修 ，做 好鑒定和維修記錄有效4產(chǎn)品、原料標識1.產(chǎn)品、原料標識不明確回造成混放 混裝，錯搬漏搬的情況 2.1.產(chǎn)品、原料標識不明確容易造成 未經(jīng)檢驗或不合格產(chǎn)品 、原料流入下 步工序 3.產(chǎn)品標識不明確發(fā)貨時容

3、易出現(xiàn)發(fā) 錯貨情況422一般 風險1.倉庫所有產(chǎn)品、原料都要進行標識； 2.不同檢驗狀態(tài)的產(chǎn)品 、原料都要進行 固定標識； 3.產(chǎn)品包裝、領料時要對產(chǎn)品的標識檢 驗狀態(tài)狀態(tài)進行確認； 4.發(fā)貨時根據(jù)產(chǎn)品出倉申請單 、送貨單 等對發(fā)貨產(chǎn)品進行確認；有效5產(chǎn)品、原料貯存擺 放1.產(chǎn)品、原料的擺放要做到防潮 、防 塵、防污染、防火的要求411一般 風險1.貯存場地保持清潔、通風、干燥，具 有消防安全設施； 2.產(chǎn)品、原料的擺放做好防塵 、防潮措 施；3.產(chǎn)品、原料要進行分區(qū)管理 ，按不同 的產(chǎn)品，不同顏色及不同檢驗狀態(tài)進行 分區(qū)擺放； 4.產(chǎn)品及原料的擺放要穩(wěn)固整齊 ，保持 場地清潔，做到方便貯存，

4、先近先出； 5.擺放的高度、距離要符合安全和防損有效44 做好退產(chǎn)品標識及退貨說明6產(chǎn)品保質期1.產(chǎn)品保質期要定時記錄 ，防止超期 、變質產(chǎn)品流入客戶手里411一般 風險1.每月定期盤點時對產(chǎn)品的狀態(tài)進行確 認記錄； 2.發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品或原料有超期或變質的情 況，應及時通知質量部檢驗確認； 3.對超期、變質等原因不再使用的產(chǎn) 品 應報相關部門組織處理；有效7產(chǎn)品退貨1.退貨產(chǎn)品要分區(qū)擺放防止混放及污 染423一般 風險1.對客戶退回來的產(chǎn)品應通知品保 、跟 單三方進行產(chǎn)品型號 、批號、數(shù)量、產(chǎn) 品狀態(tài)的確認； 2.品保對退貨產(chǎn)品進行抽樣檢驗 ，對退 貨產(chǎn)品品質狀態(tài)進行鑒定； 3.退貨產(chǎn)品應擺放在固定的區(qū)域 ，防止 跟庫存產(chǎn)品進行污染；有效版本：B 表單編