本科經(jīng)濟法實用教程第五章教學課件

1、第五章 競爭法競爭法概述1反壟斷法2 反不正當競爭法3學習目標1. 了解競爭法的調(diào)整對象。2. 熟悉反壟斷法規(guī)定的主要壟斷形式。3. 掌握11種不正當競爭行為的表現(xiàn)形式、構成要件、法律責任等。4. 能夠運用競爭法知識分析、解決現(xiàn)實中的具體問題。引導案例高通案 早在2009年就有兩家美國企業(yè)舉報了高通壟斷，2013年國內(nèi)外企業(yè)對高通壟斷的舉報明顯集中，主要質(zhì)疑高通利用無線通信標準的市場地位收取高價許可費，還有對高通“反授權協(xié)議”的質(zhì)疑，按照協(xié)議，使用高通芯片的手機公司必須給高通授權專利費。 2013年11月，國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱發(fā)改委）同時對高通在北京和上海的兩個辦公地點進行了突襲調(diào)查

2、。此后幾天，高通公司聲明，發(fā)改委啟動了對公司的反壟斷調(diào)查。同時，發(fā)改委還調(diào)查了手機制造商、芯片制造商和其他相關企業(yè)。2014年，高通高層多次到發(fā)改委接受調(diào)查及詢問。調(diào)查結果表明，高通涉嫌濫用市場支配地位，收取不公平的高價專利許可費，搭售非無線標準必要專利許可，在基帶芯片銷售中附加不合理條件。 2015年2月10日，高通公司表示發(fā)改委已經(jīng)對其公布了一個裁決，即高通違反了中華人民共和國反壟斷法，將被罰款60.88億元人民幣（9.75億美元），這一數(shù)額也創(chuàng)下了中國反壟斷罰款的最高紀錄。除此之外，發(fā)改委也針對高通的手機專利授權行為做出了多項監(jiān)管要求。第一節(jié)競爭法概述第一節(jié) 競爭法概述競爭是市場經(jīng)濟最重

3、要的運行機制。沒有競爭，市場就沒有活力，經(jīng)營者就沒有動力。中國經(jīng)濟運行的目標模式是建立起社會主義市場經(jīng)濟體系。這一體系的建立有賴于許多的社會經(jīng)濟條件，其中主要的條件之一就是要引入社會競爭機制，以便利用競爭制度所具有的強大力量，盡可能地提高經(jīng)濟效益和發(fā)展社會生產(chǎn)力。一、 競爭法的概念與調(diào)整對象 競爭法是由國家制定或者認可的用于維護市場競爭秩序、調(diào)整經(jīng)營者之間的競爭關系及相關的市場競爭關系的法律規(guī)范的總稱。競爭法的概念有廣義和狹義之分。廣義的競爭法包括反壟斷法和反不正當競爭法兩部分；狹義上的競爭法則僅指反壟斷法，不包括反不正當競爭法。競爭法是對客觀事物一般、本質(zhì)的特征的反映，是對事物共同特征的抽象

4、和概括。競爭法的概念必須反映競爭法的本質(zhì)特征。 按照一般理解，競爭法包括反壟斷法和反不正當競爭法。概念（一） 競爭法的概念一、 競爭法的概念與調(diào)整對象（二） 競爭法的調(diào)整對象1. 競爭關系 競爭關系又叫市場競爭關系，是指市場主體之間在競爭過程中形成的社會關系。其特點是：第一，競爭關系只能發(fā)生于取得經(jīng)營資格的平等的市場主體之間；第二，競爭關系的發(fā)生以市場主體的自愿為前提；第三，競爭關系必須以競爭為目的，也就是必須以爭奪資金、技術、勞動力、產(chǎn)品價格等市場占有額并借此獲得更高利潤為目的。一、 競爭法的概念與調(diào)整對象（二） 競爭法的調(diào)整對象2. 競爭管理關系第一，競爭管理關系必須以具有管理職權的競爭管

5、理機關作為一方當事人；第二，管理雙方地位不平等，一方依法享有管理權，另一方則依法承擔接受管理的義務；第三，管理的目的不是直接參與競爭，而是保護公平競爭，限制或者制裁已經(jīng)發(fā)生的不正當競爭；第四，競爭管理關系的發(fā)生既不以市場主體的意志為轉(zhuǎn)移，也不以管理機關的意志為轉(zhuǎn)移。第一，確立監(jiān)督管理體制，賦予管理部門管理職權，明確各級各地管理部門的職責分工；第二，規(guī)定監(jiān)督管理的對象、范圍及方式；第三，明確管理所適用的實體法律依據(jù)；第四，確定市場主體在法律關系中的義務及應享有的權利；第五，規(guī)定管理活動實施的具體步驟、程序等，以及違反競爭法的法律責任。特點方式二、 競爭法的作用1234制止不正當競爭和壟斷保障社會

6、主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展 鼓勵和保護公平競爭保護經(jīng)營者和消費者的合法權益第二節(jié)反壟斷法一、 壟斷與反壟斷法的概念 壟斷是指特定主體在經(jīng)濟活動中的限制、阻礙競爭的狀態(tài)或行為。具體來說，壟斷是指企業(yè)或其他組織單獨或者聯(lián)合起來采取經(jīng)濟的或者非經(jīng)濟的手段，在特定市場實行排他性控制，從而限制或阻礙競爭的狀態(tài)或行為。它不僅表現(xiàn)為實質(zhì)性限制競爭的狀態(tài)（壟斷狀態(tài)），而且更多地表現(xiàn)為各種實質(zhì)限制競爭的行為（壟斷行為）。一、 壟斷與反壟斷法的概念 反壟斷法是反對限制競爭、維護自由公平競爭和經(jīng)濟活動的法律規(guī)范的總稱。它與禁止以違反誠實信用原則和其他公認的商業(yè)道德等不正當手段從事市場競爭行為、維護公平競爭秩序的反不正當競

7、爭法共同構成完整的競爭法。反壟斷法作為競爭法的主要組成部分，在經(jīng)濟法中處于重要地位。為了處理好這對矛盾，保護社會主義市場競爭和國家利益，促進競爭機制功能的充分發(fā)揮，打破地區(qū)封鎖和行政壟斷，就必須運用反壟斷法這一法律工具，從而維護有效、合理的競爭秩序，規(guī)范壟斷行為，達到保障市場經(jīng)濟管理手段和政策措施順利實施的目的。二、 反壟斷法的調(diào)整對象和適用范圍對象 反壟斷法的調(diào)整對象主要是具有競爭關系的經(jīng)營者之間的法律關系。經(jīng)營者之間的競爭關系主要存在于相關市場之中。范圍 反壟斷法適用的地域范圍有：在我國境內(nèi)經(jīng)濟活動中的壟斷行為；雖然在我國境外，但對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的行為。 反壟斷法有兩個方面

8、排除適用：一是經(jīng)營者依照有關知識產(chǎn)權的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權行為，這是為了滿足知識產(chǎn)權法律自身的壟斷特點；二是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運輸、儲存等經(jīng)營活動中實施的聯(lián)合或者協(xié)同行為，這是出于保護我國農(nóng)民利益、扶植農(nóng)業(yè)經(jīng)濟做出的考慮。三、 壟斷行為經(jīng)營性壟斷行為（一） 經(jīng)營性壟斷行為包括達成壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中。 1. 達成壟斷協(xié)議壟斷協(xié)議是指兩個或者兩個以上的競爭者通過協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為排除、限制競爭的行為。壟斷協(xié)議分為橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議兩種。橫向壟斷協(xié)議是指兩個或兩個以上因經(jīng)營同類產(chǎn)品或服務而在生產(chǎn)或銷售過程中處于同一經(jīng)營階段

9、的同業(yè)競爭者之間的壟斷協(xié)議；縱向壟斷協(xié)議是指兩個或者兩個以上在同一產(chǎn)業(yè)中處于不同階段而有買賣關系的企業(yè)間的壟斷協(xié)議。案例 一汽大眾價格壟斷案 2012年以來，一汽大眾銷售有限責任公司組織湖北省內(nèi)10家奧迪經(jīng)銷商，達成并實施整車銷售和服務維修價格的壟斷協(xié)議。其目的在于控制經(jīng)銷商對第三人轉(zhuǎn)售的整車銷售和售后維修價格。 2014年9月11日，湖北省物價局認為上述行為違反了反壟斷法第十四條的規(guī)定，屬于“固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格”和“限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格”的違法行為。因此，湖北省物價局對一汽大眾銷售有限責任公司處上一年度相關市場銷售額6的罰款，共2.485 8億元。三、 壟斷行為經(jīng)營性壟斷行

10、為（一） 經(jīng)營性壟斷行為包括達成壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中。 2. 濫用市場支配地位市場支配地位是指經(jīng)營者在相關市場內(nèi)具有的能夠控制商品價格、數(shù)量或其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關市場能力的市場地位。（1） 禁止的濫用市場支配地位的行為。（2） 確定經(jīng)營者具有市場支配地位的方法。三、 壟斷行為經(jīng)營性壟斷行為（一） 經(jīng)營性壟斷行為包括達成壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中。 3. 經(jīng)營者集中（1） 經(jīng)營者集中的概念和表現(xiàn)形式。經(jīng)營者集中是指兩個或兩個以上的經(jīng)營者以一定的方式或手段形成的企業(yè)間資產(chǎn)、營業(yè)和人員的整合。反壟斷法規(guī)定了經(jīng)營者集中的幾種形式，包括經(jīng)營者合

11、并，經(jīng)營者通過取得股權或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權。（2） 經(jīng)營者集中的申報和審查。經(jīng)營者集中達到國務院規(guī)定的申報標準的，經(jīng)營者應當先向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報，未申報的不得實施集中，申報之后由國務院反壟斷執(zhí)法機構進行初步審查和進一步審查。三、 壟斷行為經(jīng)營性壟斷行為（二） 行政性壟斷行為主要包括行政機關和法律法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權力，限制、排除行政競爭。01020304強制交易地區(qū)封鎖 強制經(jīng)營者實施危害競爭的壟斷行為制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定四、 對涉嫌壟斷行為的調(diào)查 根據(jù)反壟斷法的規(guī)定，國務院設立反壟斷委員會，負責組織、協(xié)調(diào)、指導反壟斷工作。它履行

12、下列職責：研究、擬定有關競爭政策；組織調(diào)查、評估市場整體競爭狀況，發(fā)布評估報告；制定、發(fā)布反壟斷指南；協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作；履行國務院規(guī)定的其他職責。 反壟斷執(zhí)法機構可以采取下列措施調(diào)查涉嫌壟斷行為：（1） 進入被調(diào)查的經(jīng)營者的營業(yè)場所或者其他有關場所進行檢查。（2） 詢問被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關系人或者其他有關單位或個人，要求其說明有關情況。（3） 查閱、復制被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關系人或者其他有關單位或者個人的有關單證、協(xié)議、會計賬簿、業(yè)務函電、電子數(shù)據(jù)等資料。（4） 查封、扣押相關證據(jù)。（5） 查詢經(jīng)營者的銀行賬戶。五、 壟斷行為的法律責任 壟斷行為承擔的法律責任包括行政責任、民事責任和刑

13、事責任三種。（一） 行政責任（1） 經(jīng)營者達成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%10%的罰款；尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處50萬元以下的罰款。（2） 經(jīng)營者實施集中的，由國務院反壟斷執(zhí)法機構責令停止實施集中，限期處分股份或者資產(chǎn)，限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)及采取必要措施恢復到集中前的狀態(tài)，可以處50萬元以下的罰款。（3） 行政機關和法律法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權力，實施排除、限制競爭行為的，由上級機關責令改正；對直接負責的主管人員及其他直接責任人員依法給予處分。反壟斷執(zhí)法機構可以向有關上級機關提出依法處理的建議。五、 壟斷行為的

14、法律責任 壟斷行為承擔的法律責任包括行政責任、民事責任和刑事責任三種。（二） 民事責任 經(jīng)營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔民事責任。（三） 刑事責任 反壟斷法規(guī)定了以下兩種情形可以構成刑事責任： （1） 阻礙反壟斷執(zhí)法機構依法實施的審查和調(diào)查，情況嚴重，構成犯罪的。 （2） 反壟斷執(zhí)法機構工作人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密，構成犯罪的。第三節(jié)反不正當競爭法一、 反不正當競爭法概述不正當競爭和反不正當競爭法的概念（一） 關于不正當競爭的概念，學者們有多種觀點。各國在立法上一般采取以概括和列舉的方式來規(guī)定不正當競爭行為。我國法律也是采用此種方式，反不正

15、當競爭法第二條第二款規(guī)定：“本法所稱的不正當競爭行為，是指經(jīng)營者在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，違反本法規(guī)定，擾亂市場競爭秩序，損害其他經(jīng)營者或者消費者的合法權益的行為?！?反不正當競爭法是指調(diào)整在維護公平競爭、制止不正當競爭過程中發(fā)生的社會關系的法律規(guī)范的總稱。反不正當競爭法與反壟斷法是各發(fā)達國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟、限制競爭負面作用的基本法律手段。概念一、 反不正當競爭法概述反不正當競爭法的立法宗旨（二） 我國反不正當競爭法的立法宗旨如下：（1） 促進社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展。市場經(jīng)濟是競爭經(jīng)濟，破壞競爭機制會導致市場經(jīng)濟秩序的紊亂。立法的首要目標是保護競爭，使整個社會經(jīng)濟體制能夠有序地運轉(zhuǎn)。（2） 鼓勵和保護公平

16、競爭，制止不正當競爭行為。（3） 保護經(jīng)營者和消費者的合法權益。不正當競爭行為在侵害合法經(jīng)營者的權益的同時，也侵害了消費者的利益。宗旨一、 反不正當競爭法概述反不正當競爭法的基本原則（三） 1. 自愿、平等、公平原則 自愿即經(jīng)營者在市場交易中根據(jù)自己的意志從事交易活動，不受他人欺詐、脅迫的原則。平等即經(jīng)營者在市場交易中享有平等的法律地位，平等的權利受到法律的保護。公平即經(jīng)營者應當合情合理地行使自己的權利，尊重他人的利益和社會公共利益。 2. 誠實信用原則 經(jīng)營者在經(jīng)營中應當坦誠相待，恪守信用，做出正當并且符合商業(yè)道德的行為。原則二、 不正當競爭行為不正當競爭行為概述（一） 不正當競爭行為有廣義

17、和狹義之分。廣義的不正當競爭行為指一切損害競爭機制有效發(fā)揮作用的行為。狹義的不正當競爭行為指不正當競爭方法。不正當競爭行為是多種多樣且不斷變化的，我國反不正當競爭法借鑒國外有關立法經(jīng)驗，結合我國具體情況，列舉了多種不正當競爭行為。它們不僅危及合法經(jīng)營者的生死存亡，損害多數(shù)消費者的利益，同時還會破壞正常的市場秩序。概述二、 不正當競爭行為不正當競爭行為的具體類型（二） 1混淆行為 2商業(yè)賄賂行為 3引人誤解的虛假宣傳 4侵犯商業(yè)秘密的行為 5不正當有獎銷售行為 6商業(yè)誹謗行為 7利用互聯(lián)網(wǎng)技術手段不正當競爭行為二、 不正當競爭行為不正當競爭行為的具體類型（二） 1混淆行為 經(jīng)營者采取不正當手段從

18、事市場交易，使自己的商品與他人的商品從外表上無法區(qū)別，欺詐了消費者，損害了競爭對手的利益。這種不正當手段包括如下幾種： （1） 擅自使用與他人有一定影響的商品名稱、包裝、裝潢等相同或者近似的標識。 （2） 擅自使用他人有一定影響的企業(yè)名稱(包括簡稱、字號等)、社會組織名稱(包括簡稱等)、姓名(包括筆名、藝名、譯名等)。 （3） 擅自使用他人有一定影響的域名主體部分、網(wǎng)站名稱、網(wǎng)頁等。 （4） 其他足以引人誤認為是他人商品或者與他人存在特定聯(lián)系的混淆行為。二、 不正當競爭行為不正當競爭行為的具體類型（二） 2商業(yè)賄賂行為 經(jīng)營者不得采用財物或者其他手段賄賂下列單位或者個人，以謀取交易機會或者競爭

19、優(yōu)勢：（1） 交易相對方的工作人員。（2） 受交易相對方委托辦理相關事務的單位或者個人。（3） 利用職權或者影響力影響交易的單位或者個人。經(jīng)營者在交易活動中可以以明示方式給交易相對方折扣，或者向中間人支付傭金。經(jīng)營者給交易相對方折扣、向中間人支付傭金的，應當如實入賬。接受折扣、傭金的經(jīng)營者也應當如實入賬。經(jīng)營者的工作人員進行賄賂的，應當認定為經(jīng)營者的行為；但是，經(jīng)營者有證據(jù)證明該工作人員的行為與為經(jīng)營者謀取交易機會或者競爭優(yōu)勢無關的除外。案例葛蘭素史克事件 葛蘭素史克（中國）投資有限公司（以下簡稱葛蘭素史克）是在華規(guī)模較大的跨國制藥企業(yè)之一。2013年7月11日，公安部的一則通報成為國內(nèi)外醫(yī)藥

20、界的一枚重磅炸彈：因涉嫌嚴重商業(yè)賄賂等經(jīng)濟犯罪，葛蘭素史克部分高管被依法立案偵查。其中包括葛蘭素史克4名高管在內(nèi)的超過20名藥企和旅行社工作人員。 涉案高管利用旅行社虛增會議規(guī)模和虛報會議兩種模式套取資金進行行賄。例如，某個會議，原本只組織了30個人，報賬時，旅行社按藥企的意思，虛增20人，按50個人報賬。這些虛增套取的現(xiàn)金，一部分被高管非法侵占，據(jù)為己有，另一部分留在旅行社賬上，成為葛蘭素史克用來行賄的備用金，用以維護與醫(yī)院領導、醫(yī)生的關系，或者對政府職能部門個別官員行賄，或用于消費、旅游。葛蘭素史克涉案高管受訪時坦陳，包括行賄費用在內(nèi)的各種運營成本助推了藥價虛高，保守估計“運營成本”占到藥

21、價成本的20%30%。二、 不正當競爭行為不正當競爭行為的具體類型（二） 經(jīng)營者不得對其商品的性能、功能、質(zhì)量、銷售狀況、用戶評價、曾獲榮譽等做虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳，欺騙、誤導消費者。經(jīng)營者不得通過組織虛假交易等方式，幫助其他經(jīng)營者進行虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳。例如，以虛假“大出血”“甩賣價”“最低價”等欺騙性價格表示銷售商品，使被宣傳的對象對商品的真實情況產(chǎn)生錯誤的聯(lián)想，從而影響其消費抉擇。 3引人誤解的虛假宣傳二、 不正當競爭行為不正當競爭行為的具體類型（二）經(jīng)營者不得實施下列侵犯商業(yè)秘密的行為：（1） 以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當手段獲取權利人的商業(yè)秘密。（2

22、） 披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權利人的商業(yè)秘密。（3） 違反保密義務或者違反權利人有關保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。（4） 教唆、引誘、幫助他人違反保密義務或者違反權利人有關保守商業(yè)秘密的要求，獲取、披露、使用或者允許他人使用權利人的商業(yè)秘密。經(jīng)營者以外的其他自然人、法人和非法人組織實施前款所列違法行為的，視為侵犯商業(yè)秘密。 4侵犯商業(yè)秘密的行為二、 不正當競爭行為不正當競爭行為的具體類型（二） 不正當有獎銷售行為是指經(jīng)營者以提供商品或者獎金的手段推銷商品或者服務的行為。經(jīng)營者進行有獎銷售不得存在下列情形：（1） 所設獎的種類、兌獎條件、獎金

23、金額或者獎品等有獎銷售信息不明確，影響兌獎。（2） 采用謊稱有獎或者故意讓內(nèi)定人員中獎的欺騙方式進行有獎銷售。（3） 抽獎式的有獎銷售，最高獎的金額超過5萬元。 5不正當有獎銷售行為二、 不正當競爭行為不正當競爭行為的具體類型（二） 商業(yè)誹謗行為是指經(jīng)營者捏造、散布虛假事實，損害競爭對手的商業(yè)信譽、商品聲譽的行為。商業(yè)信譽和商品聲譽是經(jīng)營者在市場競爭中贏得優(yōu)勢地位的資本。詆毀競爭對手的商業(yè)信譽、商品聲譽會給競爭對手的正常經(jīng)營活動造成不利影響，甚至導致嚴重的經(jīng)濟損失。經(jīng)營者不得編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，損害競爭對手的商業(yè)信譽、商品聲譽。 6商業(yè)誹謗行為二、 不正當競爭行為不正當競爭行為的具體類型（二） 7利用互聯(lián)網(wǎng)技術手段不正當競爭行為經(jīng)營者不得利用技術手段，通過影響用戶選擇或者其他方式，實施下列妨礙、破壞其他經(jīng)營者合法提供的網(wǎng)