內(nèi)部審核檢查表（財(cái)務(wù)審計(jì)處）

1、本文格式為Word版，下載可任意編輯 內(nèi)部審核檢查表（財(cái)務(wù)審計(jì)處） 三標(biāo)一體化管理體系內(nèi)部審核檢查表（二次） ： 日期：5 2022 年 年 8 8 月 月 7 17 日 表格編號(hào)： LYQG- - 028 受審核部門 財(cái)務(wù)審計(jì)處 內(nèi) 內(nèi) 審 員 審 審 核 依 據(jù) 1 GB/T19001 質(zhì)量管理體系、1 GB/T24001 環(huán)境管理體系、1 GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系、公司管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件及國家有關(guān)適用法律法規(guī)。 序號(hào) 號(hào) 規(guī)范摘要 審 審 核 內(nèi) 容 審 審 核 辦 法 審 審 核 記 錄 1 1 Q4.2.3 E4.4 .5 S4.4.5 文件發(fā)布前是否得到批

2、準(zhǔn)？ 本部門適用的文件有哪些？有無適用文件清單？ 部門負(fù)責(zé)人交談 查看文件清單及收發(fā)文記錄是否齊全、符合規(guī)范. . 查文件是否為有效版本，有無丟失和損壞. . 是否有更改、修改記錄 2 2 Q4.2.4 E4.5.4 S4.5.3 是否設(shè)置了標(biāo)準(zhǔn)要求的必要記錄？本部門建立了哪些記錄？有無記錄清單？記錄是否完善，符合要求？ 對(duì)記錄的管理是否規(guī)定了不同的保存期限？ 記錄的填寫是否真實(shí)、及時(shí)、明了、正確？ 與部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員交談 通過查閱記錄清單和相關(guān)各 記錄（各 2 2- -3 3種），了解其標(biāo)識(shí)、編號(hào)、保存期限、填寫、更改、保管、保存和過期處置實(shí)施狀況，是否符合記錄操縱程序的要求。 3 3

3、Q5.3 E4.2 S4.2 公司的管理方針是什么？ 部門 各層次員工是否對(duì)組織管理方針充分溝通、理解，并有效貫徹？ 采用什么措施傳達(dá)管理方針？ 詢問部門負(fù)責(zé)人。 可抽查詢問員工對(duì)管理方針的了解和理解狀況。 三標(biāo)一體化管理體系內(nèi)部審核檢查表（二次） ： 日期：5 2022 年 年 8 8 月 月 7 17 日 表格編號(hào)： LYQG- - 028 受審核部門 財(cái)務(wù)審計(jì)處 內(nèi) 內(nèi) 審 員 審 審 核 依 據(jù) 1 GB/T19001 質(zhì)量管理體系、1 GB/T24001 環(huán)境管理體系、1 GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系、公司管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件及國家有關(guān)適用法律法規(guī)。 序號(hào) 號(hào) 規(guī)

4、范摘要 審 審 核 內(nèi) 容 審 審 核 辦 法 審 審 核 記 錄 4 4 Q5.4.1 E4.3.3 S4.3.3 公司的管理目標(biāo)是什么？ 員工是否知道和理解組織所制定的目標(biāo)內(nèi)容 ？ 是否依據(jù)總目標(biāo)制定 了 部 門 的 分 解 目標(biāo)？分解是否適合并可測(cè)量考核？ 本部門的分解目標(biāo)是什么？針對(duì)目標(biāo)如何開展工作？ 目標(biāo)是否進(jìn)行過考核？是如何實(shí)現(xiàn)的？ 與部門負(fù)責(zé)人交談。 抽查詢問員工是否了解和理解組織和本部門的管理目標(biāo)內(nèi)容。 查閱相關(guān)職能和層次上管理目標(biāo)分解的文件。 5 5 Q5.5.1 E4.4.1 S4.4.1 部 門 和 崗 位 的 職責(zé)，權(quán)限及相互關(guān)系是否明了 協(xié)調(diào)? ? 職責(zé)的溝通是如何進(jìn)

5、行的，方式是什么? ? 本部門的職責(zé)是什么？本部門負(fù)責(zé)人的職責(zé)是什么？ 任職要求及安全職責(zé)是如何規(guī)定的 ？是否具備規(guī)定的任職能力？ 是否按需求安排了培訓(xùn)？ 部門 負(fù)責(zé)人交談 查文件 抽查員工把握狀況 查閱組織結(jié)構(gòu)圖及規(guī)定的部門、崗位職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系及溝通方法的文件，并對(duì)部門、崗位進(jìn)。 行詢問、了解，予以證明。 三標(biāo)一體化管理體系內(nèi)部審核檢查表（二次） ： 日期：5 2022 年 年 8 8 月 月 7 17 日 表格編號(hào)： LYQG- - 028 受審核部門 財(cái)務(wù)審計(jì)處 內(nèi) 內(nèi) 審 員 審 審 核 依 據(jù) 1 GB/T19001 質(zhì)量管理體系、1 GB/T24001 環(huán)境管理體系、1 GB

6、/T28001 職業(yè)健康安 全管理體系、公司管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件及國家有關(guān)適用法律法規(guī)。 序號(hào) 號(hào) 規(guī)范摘要 審 審 核 內(nèi) 容 審 審 核 辦 法 審 審 核 記 錄 6 6 Q6.2.2 E4.4.2 S4.4.2 對(duì)各崗位基本培訓(xùn)要求是否確定（培訓(xùn)計(jì)劃）？是否按需求提出/ / 安排了培訓(xùn)？ 對(duì)員工是否建立并保持教育、培訓(xùn)、技能 和 經(jīng) 歷 方 面 的 記錄？ 員工對(duì)本崗位責(zé)任制、操作規(guī)程把握如何？ 部門負(fù)責(zé)人交談 查閱部門培訓(xùn)需求計(jì)劃及相關(guān)培訓(xùn)記錄，與職工面談、觀測(cè)工作態(tài)度等方式來證明培訓(xùn)狀況和效果。 查看培訓(xùn)有關(guān)記錄 抽查員工把握情 況 7 7 E4.3.1 S4.3.1 環(huán)境

7、因素識(shí)別、 危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)的目的、適用范圍、職責(zé)是什么？ 本部門環(huán)境因素、危 險(xiǎn) 源 是 如 何 識(shí) 別（辨識(shí)）、評(píng)價(jià)的？ 辨識(shí)的范圍有哪些？是否充分？ 本部門主要存在哪些環(huán)境因素、危險(xiǎn)源，具 體 控 制 措 施 是 什么？ 是否建立了部門的重大危險(xiǎn)源清單、重要環(huán)境因素清單？ 與部門負(fù)責(zé)人交談 詢問員工. . 查看危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)操縱表，有無新危險(xiǎn)源，是否得到操縱. .抽查生產(chǎn)現(xiàn)場 三標(biāo)一體化管理體系內(nèi)部審核檢查表（二次） ： 日期：5 2022 年 年 8 8 月 月 7 17 日 表格編號(hào)： LYQG- - 028 受審核部門 財(cái)務(wù)審計(jì)處 內(nèi) 內(nèi) 審 員 審 審 核 依 據(jù) 1 GB/T19001 質(zhì)量管理體系、1 GB/T24001 環(huán)境管理體系、1 GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系、公司管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件及國家有關(guān)適用法律法規(guī)。 序號(hào) 號(hào) 規(guī)范摘要 審核內(nèi)容 審 審 核 辦 法 審 審