PPP基礎業(yè)務培訓材料

1、 “PPP”模式業(yè)務培訓 欣能控股PPP事業(yè)部 1/24PPP模式介紹12/24PPP（public-private partnership）即“政府和社會資本合作模式”，是政府為增強公共產品和服務供給能力、提升供給效率，經過特許經營等方式，與社會資本建立利益共享、風險分擔長久合作關系。政府引導、市場運作長久合作風險共擔基礎設施、公共服務利益共享PPP本質3/2402030401經過合理地分擔風險和責任，借用社會資本專業(yè)經驗，取得更高效率公共服務。經過引入社會資本投資和項目全生命周期運作，形成利益共享、激勵相容制度安排。經過長久契約形成搭檔關系。項目產出說明、服務水平和支付機制等可描述可計量。

2、PPP模式特征4/24對政府對社會資本引入社會資本在專業(yè)、管理、資金等多方面優(yōu)勢資源，提升公共產品和服務供給能力和效率；減輕政府財政壓力；減輕政府進行多角色決議負擔。拓寬社會資本投資渠道；分享項目標長久收益；在PPP統(tǒng)一流程機制下，能有效降低不確定性風險；在大多數PPP項目中能取得“財政補助”等財政性資金帶來穩(wěn)定收益。PPP模式優(yōu)勢5/24PPP模式與傳統(tǒng)BT、BOT模式區(qū)分傳統(tǒng)BT模式：普通適合用于無現金流非經營性項目；政府負擔了債務風險，僅鎖定了建設和完工風險，對項目運行和維護沒有保障；項目建成后由政府回購，項目超期或超投等風險由政府負擔，且直接增加了政府債務性負擔。傳統(tǒng)BOT模式：從項目

3、操作流程角度來定義，更多是從融資模式角度出發(fā)，屬于垂直型合作關系，即政府授權企業(yè)，而不是采取與政府合作，缺乏合理利益共享和風險分擔機制。PPP模式：普通適合用于有項目現金流經營性或半經營性項目，可最大程度地調動社會資本投融資、運行管理能力，經過合理利益共享和風險分擔結構設計，使社會資本取得合理投資回報，也確保了公共利益最大化。6/24PPP模式市場需求CBA地方政府改進基礎設施和增加公共服務融資新渠道。降低地方政府債務率、盤活存量資產、規(guī)范融資。PPP項目主要運行商央企和專業(yè)領域優(yōu)質企業(yè)，需要與項目相配套一系列金融服務。7/24什么類型項目可采取PPP?非經營性項目準經營性項目經營性項目 行業(yè)

4、范圍基礎設施市政設施，水利、綠化供水、供暖、燃氣，公路、鐵路、港口、機場、地收費性公路、軌道交通公共服務環(huán)境保護、大氣污染治理、海綿城市教育培訓、公共醫(yī)療衛(wèi)生、養(yǎng)老服務、住房保障民營醫(yī)院項目特征：合作期限以上投資規(guī)模1億以上需求長久穩(wěn)定市場化程度較高價格機制調整靈活8/24PPP項目運作模式都有哪些？建設類型名稱英文定義合作期限新建建設-運行-移交BOT是指由社會資本或項目企業(yè)負擔新建項目設計、融資、建造、運行、維護和用戶服務職責，協(xié)議期滿后項目資產及相關權利等移交給政府項目運作方式。協(xié)議期限普通為20-30年新建建設-擁有-運行BOO由BOT方式演變而來，二者區(qū)分主要是BOO方式下社會資本或

5、項目企業(yè)擁有項目全部權，但必須在協(xié)議中注明確保公益性約束條款普通不包括項目期滿移交存量轉讓-運行-移交TOT是指政府將存量資產全部權有償轉讓給社會資本或項目企業(yè)，并由其負責運行、維護和用戶服務，協(xié)議期滿后資產及其全部權等移交給政府項目運作方式協(xié)議期限普通為20-30年存量委托運行O&M是指政府將存量公共資產運行維護職責委托給社會資本或項目企業(yè)，社會資本或項目企業(yè)不負責用戶服務政府和社會資本合作項目運作方式。政府保留資產全部權，只向社會資本或項目企業(yè)支付委托運行費協(xié)議期限普通不超出8年。存量管理協(xié)議MC是指政府將存量公共資產運行、維護及用戶服務職責授權給社會資本或項目企業(yè)項目運作方式。政府保留資

6、產全部權，只向社會資本或項目企業(yè)支付管理費。協(xié)議期限普通不超出3年。改擴建改建-運行-移交ROT在TOT模式基礎上，增加改擴建內容項目運作方式協(xié)議期限普通為20-30年9/24PPP項目回報機制都有哪些？（投資回報率）政府付費回報機制定義：指政府直接付費購置公共產品和服務使用類型：非經營性如道路、橋梁、綠化、水利相關案例：鄭州市107輔道快速化工程使用者付費定義：指由最終消費用戶直接付費購置公共產品和服務。使用類型：經營性如軌道交通、收費高速公路相關案例：北京地鐵四號線、北京第十水廠BOT項目可行性缺口補助定義：指使用者付費不足以滿足項目企業(yè)成本回收和合理回報時，由政府給予項目企業(yè)一定經濟補助

7、，以填補使用者付費之外缺口部分。使用類型：準經營性如公益性體育場、養(yǎng)老院相關案例：開封市體育中心10/24PPP項目采購方式都有哪些？采購方式適用條件公開招標適適用于關鍵邊界條件和技術經濟參數明確、完整、符合國家法律法規(guī)和政府采購政策，且采購中不 作更改項目 邀請招標 1. 含有特殊性，只能從有限范圍供給商處采購；2. 采取公開招標方式費用占政府采購項目總價值百分比過大單一起源采購1.只能從唯一供給商處采購，且抵達公開招標數額貨物、服務項目 2.發(fā)生了不可預見緊急情況不能從其它供給商處采購且抵達公開招標數額貨物服務項目3.必須確保原有采購項目一致性或者服務配套要求，需要繼續(xù)從原供給商處添購，且

8、添購資金總額 不超出原協(xié)議采購金額百分之十，且抵達公開招標數額貨物、服務項目 競爭性談判1. 招標后沒有供給商投標或者沒有合格標或者重新招標未能成立；2. 技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規(guī)格或者詳細要求； 3. 采取招標所需時間不能滿足用戶緊急需要； 4. 不能事先計算出價格總額 5. 公開招標后貨物、服務采購項目，合格供給商只有兩家時，采購人經本級財政同意后可與該兩家 進行競爭性談判。 競爭性磋商1. 政府購置服務項目；2. 技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規(guī)格或者詳細要求；3. 因藝術品采購、專利、專有技術或者服務時間、數量事先不能確定等原因不能事先計算出價格 總額；4. 市場競爭不

9、充分科研項目，以及需要扶持科技結果轉化項目；5. 按照招標投標法及其實施條例必須進行招標工程建設項目以外工程建設項目11/24PPP項目實施基本流程212/24基本流程13項目識別01項目準備02項目采購03項目執(zhí)行04項目移交05 JE-VC13/2414 JE-VC14/24 項目識別 經過對潛在項目標篩選和評定，識別出適合采取PPP模式項目。 1、項目發(fā)起與選擇 發(fā)起方：可由政府與社會資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主 提交項目初步實施方案（預可行性研究方案） 篩選方：財政部門（或PPP中心）會同政府相關職能部門 形成PPP項 目年度和中期開發(fā)計劃 2、物有所值評價和財政可承受力評定（財政收入10

10、%）(兩個論證） 普通由財政部門負責評價和評定工作 項目發(fā)起項目篩選物有所值評價財政承受能力論證 JE-VC15/24 項目準備 由地方政府指定項目實施機構編制PPP項目實施方案，報政府同意。 1、管理框架組建 成立PPP項目領導小組，負責項目評審，組織協(xié)調和檢驗監(jiān)督等工作，組員含地方政府正職或常務副職、財政、發(fā)改、規(guī)劃、國土、審計、交通等部門。 2、實施方案編制 包含：PPP項目運作方式、風險分擔基本框架、協(xié)議結構、監(jiān)管架構、采購方式選擇等。（項目可行性研究方案） 2、實施方案同意 財政部門（或PPP中心）對項目方案進行物有所值驗證，經過驗證，由項目實施機構報政府同意。（需要經過兩個論證，納

11、入國家中長久財政預算及縣級（含）以上人大決議書等）16 管理架構組建實施方案編制實施方案審核 JE-VC16/24 項目采購 項目采購是選擇合作社會資本方過程。采購方式包含公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商和單一起源采購。 1、資格預審。項目實施機構準備資格預審文件，公布公告，邀請社會資本及與其合作金融機構參加資格預審。 2、編制采購文件。包含項目實施方案、采購方式、采購程序、政府采購政策要求、PPP項目協(xié)議草案及其它法律文本等內容。 3、響應文件評審。社會資本提交響應文件后，項目實施機構組織評審小組進行評審，提交候選社會資本排序名單。 4、談判與協(xié)議簽署。成立談判工作組，按照候選名單

12、，就協(xié)議中可變細節(jié)問題進行確認談判，率先達成一致即為預中標、成交社會資本。簽署備忘錄，公告結果和協(xié)議文本。公告期滿無異議，簽署協(xié)議（如需設置專門項目企業(yè)，此步驟為草簽）。17 資格預審采購文件編制響應文件評審談判和協(xié)議簽署 JE-VC17/24 項目執(zhí)行 1、項目企業(yè)設置（SPV企業(yè)） 由社會資本設置項目企業(yè)，政府可指定相關機構依法入股項目企業(yè)。 （政府占股不低于10%，不高于50%，不含有實際控制權及管理權） 2、項目開發(fā)建設 社會資本（或項目企業(yè)）組織開發(fā)建設。 3、項目運行 社會資本（或項目企業(yè)）按照協(xié)議約定運行項目并進行維護。18 項目企業(yè)成立融資管理績效檢測與支付中期評定 JE-VC

13、18/24 項目移交 對于運作模式中包括移交PPP項目，協(xié)議期滿后，社會資本（或項目企業(yè)）要將項目標資產和經營權移交政府，并辦理資產交割。 1、項目移交 項目在策劃時應盡可能確保在運行期內，項目標現金流量能夠償還項目債務并有一定利潤，這么在最終移交給政府時普通是無償移交或項目企業(yè)象征性地得到政府賠償。 2、資產交割 項目企業(yè)把滿足要求項目資產完整移交給政府指定機構，辦理交割手續(xù)。19 移交準備性能測試資產交割績效評價 JE-VC19/24PPP項目發(fā)起及相關主體財政部門（PPP合作中心）向各行業(yè)主管部門征集潛在項目。行業(yè)主管部門可從國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專題規(guī)劃中新建、改建項目或存量公共

14、資產中遴選潛在項目。社會資本以項目提議書方式向財政部門（PPP中心）提報，政府方組織編制初步實施方案，由政府方按照規(guī)范程序進行項目操作。若發(fā)起者沒有中標，則政府方給予社會資本方一定前期投入賠償。經政府同意后方可進行項目識別行業(yè)主管社會資本政府PPP項目發(fā)起20/24PPP項目發(fā)起及相關主體社會資本民營企業(yè)市外國企央企外資市內非控股企業(yè)財金113號文財金156號關于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）通知PPP 項目協(xié)議指南（試行）社會資本是指已建立當代企業(yè)制度境內外企業(yè)法人，但不包含本級政府所屬融資平臺企業(yè)及其它控股國有企業(yè)。社會資本是指依法設置且有效存續(xù)含有法人資格企業(yè)，包含民營企業(yè)、國有企業(yè)、外國企業(yè)和外商投資企業(yè)。但本級人民政府下屬政府融資平臺企業(yè)及其控股其它國有企業(yè)（上市企業(yè)除外）不得作為社會資本方參加本級政府轄區(qū)內 PPP 項目。21/24PPP項目發(fā)起及相關主體融資平臺企業(yè)與政府脫鉤、含有健全企業(yè)治理企業(yè)不再負擔地方政府舉債融資職能負擔政府債務已納入政府財政預算，并得到妥善處理123社會資本關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式指導意見通知國辦發(fā)42號，必須符合以下三個條件：地方融資平臺企業(yè)是否能夠作為社會資本方？22/24PPP項目發(fā)起及相關主體財金1