安全生產(chǎn)標準化評審標準(試行)

1、安全生產(chǎn)標準化考評標準簡介（試行）中國核建安全生產(chǎn)標準化評審中心2013年04月 南京9/10/20222主要內(nèi)容一、安全標準化建設的意義二、考評內(nèi)容三、考評辦法四、評分導則五、考核評級六、考評程序七、考評細則9/10/20223貫徹落實國務院安委會關(guān)于深入開展企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設的指導意見（安委【2011】4號）； 國家國防科技工業(yè)局軍工系統(tǒng)安全生產(chǎn)標準化考核評級辦法（試行）要求；中國核工業(yè)建設集團公司軍工系統(tǒng)安全標準化建設實施方案；企業(yè)發(fā)展的需要。一、安全標準化建設的意義二、考評內(nèi)容 考評內(nèi)容為三部分，分別為管理標準化、績效標準化以及現(xiàn)場標準化，具體詳見表1. 表1 考評內(nèi)容設置及分值分

2、布 部分 名稱 分值 備注 第一部分 管理標準化 1800 第二部分 績效標準化 200 第三部分 現(xiàn)場標準化 2855 安裝、土建、巖土工程適用項均為2000分 管理標準化 管理標準化是安全生產(chǎn)標準化的基礎(chǔ)，其主要考核安全生產(chǎn)管理體系制度及其工作的有效性。評價基礎(chǔ)制度是否健全，執(zhí)行是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)要求，進一步提升安全管理系統(tǒng)功能與安全預防機制，為生產(chǎn)安全提供技術(shù)支持與服務。具體詳見表2. 表2 管理標準化考評內(nèi)容及分值分布 序號 要素 考核項目 分值 備注管理標準化要素 1目標的制定與考核 100 要素 2組織機構(gòu)和職責 150 要素 3安全生產(chǎn)投入 50 要素 4安全管理制度 20

3、0 要素 5教育培訓 200 要素 6生產(chǎn)設備設施管理 200 要素 7班組安全管理 150 要素 8作業(yè)安全 200 要素 9隱患排查與治理 150 要素 10重大危險源監(jiān)控 100 要素 11職業(yè)健康管理 100 要素 12應急管理 100 要素 13事故報告、調(diào)查和處理 100 總分1800 績效標準化 績效標準化主要評審安全生產(chǎn)標準化實施的成果。分為績效結(jié)果、績效評定及持續(xù)改進三部分。具體詳見表3. 表3 績效標準化考評內(nèi)容及分值分布 序號 要素 考核項目 分值 備注 績效標準化 要素1 績效結(jié)果 50 要素2 績效評定 100 要素3 持續(xù)改進 50 總分 200 現(xiàn)場標準化 現(xiàn)場標

4、準化主要評審現(xiàn)場作業(yè)環(huán)境、安全設備設施、作業(yè)流程控制、作業(yè)行為以及應急管理等執(zhí)行情況。驗證現(xiàn)場各要素與安全生產(chǎn)標準、技術(shù)規(guī)范的符合性。具體詳見表4。表4 現(xiàn)場標準化考評內(nèi)容及分值分布序號 要素 考核項目 分值 備注 安裝 土建 巖土 現(xiàn)場標準化 要素1 現(xiàn)場環(huán)境 360360 360要素2施工機具 325 550 510 要素3 安全及防護設施 520 520 340 要素4 現(xiàn)場作業(yè)安全 795 570 790 總分2000 2000 2000 三、考評辦法 公司管理層評審指的是評審公司總部、事業(yè)部及子公司，其中以總部為主，事業(yè)部及子公司只做個別要素隨機抽查。評審內(nèi)容包括管理標準化與績效標準

5、化。評審采用公司管理層加在建項目評審方式進行。在建項目評審采取抽查的方式進行。原則上抽查開工6個月以上的項目，開工不足6個月的不參與評審，抽查的項目應覆蓋所有類型。評審內(nèi)容包括管理標準化、績效標準化以及現(xiàn)場標準化應評審項。 在建項目抽查數(shù)量應達項目總數(shù)的10%，且不低于3個。其中核電項目應占被抽查項目的50%，核軍工、化工項目及其他類型項目等占被抽查項目50%。如因公司核電項目不足被抽查項目數(shù)50%的，先行抽查核軍工項目。5. 抽查的工程項目應該處于工程建設的高峰期，籌備階段以及收尾階段不予抽查。6. 根據(jù)巖土工程施工工期短的特點，巖土工程現(xiàn)場項目抽查按工程總價及工程特點抽取。 四、評分導則

6、評分導則由評分方法和計分方法兩部分組成。評分方法由文本資料驗證、溝通交流信息獲取和現(xiàn)場巡視三部分組成。 評分方法文本資料驗證 文本資料檢查主要有單一性文件以及記錄性文件檢查，主要采取以下兩種檢查方法： 方法A：制度、程序、規(guī)定、方案、證件類單一性文件，采用檢查文件最新有效文本方法檢查。檢查過程中對檢查發(fā)現(xiàn)的問題按照累加法進行計算，直至扣完該項分為止。 方法B：制度、程序、方案等實施記錄類文件，視周期確定抽查數(shù)，以年度為周期的，抽查一周期記錄以上；以季度為周期的，抽查2個周期以上，以月度為周期的抽查三個周期以上；以星期為周期的抽查5個周期記錄以上。檢查過程中對檢查發(fā)現(xiàn)的問題按照累加法進行計算，直

7、至扣完該項分為止。溝通交流信息獲取 溝通交流信息的獲取主要是了解項目成員安全理念、價值觀、日常安全管理工作責任落實情況，以及崗位應知應會等方面，主要采取以下方法： 方法C：評審人員根據(jù)所查內(nèi)容與管理人員等進行交流，視情況評分。檢查過程中對檢查發(fā)現(xiàn)的問題按照累加法進行計算，直至扣完該項分為止。 方法D：對崗位應知應會的抽查，采取口頭問答方式，評審人員按照花名冊抽取，抽查人數(shù)按崗位數(shù)確定。崗位在100以上的，抽查10人次以上，50-99的抽查8人次，10-49的抽查5人次以上,10人以下的全部抽查。檢查過程中對檢查發(fā)現(xiàn)的問題按照累加法進行計算，直至扣完該項分為止?，F(xiàn)場巡視 實體檢查主要根據(jù)施工項目

8、的實際對現(xiàn)場環(huán)境、生產(chǎn)設施、安全防護設施以及作業(yè)行為方面進行檢查，主要有以下幾種方法。 方法E：根據(jù)施工項目（單個）的工程面，分組利用對現(xiàn)場進行巡視，應全面巡視施工面，巡視時間不得小于半個工作日，施工項目大的可以酌情增加。檢查過程中對檢查發(fā)現(xiàn)的問題按照累加法進行計算，直至扣完該項分為止。 方法F：生產(chǎn)設備設施檢查，評審人員按照設備清單抽樣檢查，抽查量視設備數(shù)量定。數(shù)量在100以上的，抽查10臺以上，50-99的抽查8臺以上，10-49的抽查5臺以上,10臺以下的全部抽查。檢查過程中對檢查發(fā)現(xiàn)的問題按照累加法進行計算，直至扣完該項分為止。 計分方法1 評分實行100分制；2 評審最終得分=公司管

9、理層評分30%+在建項目綜合評分70%；3 公司管理層評分=；4 在建項目綜合評分=；5 在建項目評分=。五、考核評級 安全生產(chǎn)標準化達標考評分為一級、二級、三級，一級為最高。 一級：評審得分不低于90分，評審項總分不低于該單位所適用考評標準全部評審項總分的80%。 二級：評審得分不低于80分。 三級：評審得分不低于70分。 在評審時，發(fā)現(xiàn)在公司/單一項目中出現(xiàn)管理標準化否決項達2條及以上 的，現(xiàn)場標準化否決項達15條及以上的，或是整個公司內(nèi)同一否決條款出現(xiàn)3次及以上的，不得申報二級及以上單位。 六、考評程序 考評按照單位自評、申請、受理評審、現(xiàn)場評審、審核公告、頒證授牌程序進行。 自評：各單

10、位成立自評組織，按照考評標準進行自評，自評應對所有開工6個月以上的項目評審。 申請：單位根據(jù)自評結(jié)果，在經(jīng)省級國防科技工業(yè)管理部門同意后，向集團公司提出書面申請，填寫軍工單位安全生產(chǎn)標準化評審申請報告。并符合以下考評條件： 條件1. 申請一級單位的,在申請之日前十二個月內(nèi),未發(fā)生生產(chǎn)安全死亡 責任 事故； 條件2. 申請二級單位的,在申請之日前十二個月內(nèi)生產(chǎn)安全責任事故死亡人數(shù)未超過1人； 條件3. 申請三級單位的,在申請之日前十二個月內(nèi)生產(chǎn)安全責任事故死亡人數(shù)未超過2人。 受理申請：集團公司收到申請后，在十五個工作日內(nèi)做出受理決定，并組織評審工作。 現(xiàn)場評審：評審中心在接到集團公司通知后，發(fā)

11、出書面評審通知，根據(jù)實際抽取評審項目。現(xiàn)場評審過程中發(fā)生以下情形之一的，中止評審： 情形1. 謊報、瞞報生產(chǎn)安全死亡事故的； 情形2. 評審過程中發(fā)生生產(chǎn)安全死亡事故的； 情形3. 申請材料存在其他明顯失實的。 審核公告：評審報告經(jīng)集團公司審查合格后,一級單位報國防科工局審核公告,二、三級單位由被評審單位報省級國防科技工業(yè)管理部門審核公告。審核公告應當在1個月內(nèi)完成。 頒證授牌：經(jīng)公告的單位，由國防科工局和省級國防科技工業(yè)管理部門頒發(fā)相應等級的安全生產(chǎn)標準化達標證書及牌匾。七、考評細則（一）管理標準化考評細則（二）績效標準化考評細則（三）現(xiàn)場標準化考評細則（一）管理標準化考評細則序號考核項目考

12、評內(nèi)容分值評分指南評分標準備注1目標的制定與考核1001.1目標的制定301.1.1根據(jù)公司實際，制定具體量化的總體和年度安全生產(chǎn)目標。81、查公司總體目標文件；2、查公司年度安全生產(chǎn)目標文件。1.1.2按照生產(chǎn)經(jīng)營中的職能，明確在人員、機械設備、交通、消防、環(huán)境、管理等方面的各項安全目標、指標。8安全指標缺項，扣2分/項；缺3項及以上的不得分。1.1.3安全生產(chǎn)目標應能體現(xiàn)公司的戰(zhàn)略與相關(guān)方要求，動態(tài)更新。8查的相關(guān)方（上級單位、業(yè)主）安全目標，與公司安全/項目目標對照。不能體現(xiàn)要求的扣4分，未進行動態(tài)更新的扣4分。1.1.4安全生產(chǎn)目標經(jīng)公司（單位）主要負責人審批并以文件形式發(fā)布。6查目標

13、文件發(fā)布記錄。安全生產(chǎn)目標未經(jīng)公司各層級主要負責人審批，扣3分；未以文件的形式發(fā)布，扣3分。1.2目標的控制與實施401.2.1對目標、指標進行分解，制定相應的分級目標、指標。10查目標、指標分解文件。未進行分級或分級不合理的不得分。1.2.2制定具體，具有可操作性的控制措施或相應的計劃，落實到相關(guān)部門、崗位。10查目標、指標控制落實的文件。未制定具體的目標控制措施，扣3分/項；目標保證措施未落實到部門、崗位，扣4分/項。1.2.3根據(jù)工程實際，嚴格落實控制措施和計劃，并適時進行動態(tài)調(diào)整。101、查目標控制措施落實的實施文件；2、查目標記錄的控制實施文件。措施未落實，未進行動態(tài)調(diào)整的扣2分/項

14、；無安全目標實施情況的檢查記錄或資料不齊全，扣2分/項。1.2.4實行直線行政負責制，下級對直屬上級負責，分層簽訂責任書。10查組織機構(gòu)崗位，與責任書簽訂實際情況對照。公司（單位）負責人未與相應的責任單位、部門簽訂責任書的扣3分/份。部門負責人未與責任班組簽訂責任書，扣3分/份。1.3目標的監(jiān)督與考核301.3.1制定目標考核辦法，明確考核程序、頻次、時間節(jié)點與獎懲要求，并在責任書中予以明確。8查目標考核管理辦法或查責任書是否明確規(guī)定。未按要求制定考核辦法的，扣3分/項。1.3.2安全監(jiān)督部門應定期對各層級安全生產(chǎn)目標實施的執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查與糾偏。8查安全部門對安全責任落實情況的檢查記錄

15、。未對安全生產(chǎn)目標的落實情況進行監(jiān)督檢查不得分。缺項的扣3分。1.3.3安全監(jiān)督部門定期對安全生產(chǎn)目標完成情況進行評估與考核。8查安全部門根據(jù)安全責任書對安全目標的考核文件。未定期進行評估考核的不得分。1.3.4監(jiān)督、檢查與考核文件完整有效。61、查安全考核記錄；2、查安全檢查記錄。監(jiān)督、檢查評估報告未形成文件或不完整，扣2分/份。2組織機構(gòu)和職責1502.1領(lǐng)導機構(gòu)402.1.1建立安全生產(chǎn)委員會制度，應包括職責分工、成員構(gòu)成、工作制度及例會制度等。8查安全生產(chǎn)委員會制度。未建立相關(guān)工作制度，不得分；制度缺項扣3分/項。2.1.2成立主要負責人為主任的安全生產(chǎn)委員會，負責安全生產(chǎn)工作的領(lǐng)導與

16、決策。8成員不符合要求的扣5分。2.1.3安委會成立文件有效。8無有效文件不得分。2.1.4每季度召開安全生產(chǎn)委員會會議，總結(jié)分析安全生產(chǎn)情況，部署安全生產(chǎn)工作，協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)問題，決定安全文明施工管理的重大措施。并形成決議，做到有布置、有落實、有完成情況追溯。81、查安委會會議紀要；2、查安委會會議決議跟蹤記錄。會議未總結(jié)分析、部署、協(xié)調(diào)安全工作，扣2分/次；未按規(guī)定召開會議或會議記錄（紀要）未發(fā)布，扣2分/次；安委會主任未主持或參加會議，扣2分/次；未落實上次會議工作要求，扣2分/項。2.1.5工作、會議記錄完整。8記錄不完整扣3分/份。2.2專職安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)602.2.1公司應

17、設置專門的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，負責日常安全生產(chǎn)監(jiān)督管理。81、查公司組織機構(gòu)程序；2、查安全部門組織機構(gòu)程序。2.2.2安全生產(chǎn)管理人員應有編制，能獨立履行安全生產(chǎn)管理職能，有獨立的考核權(quán)。8無編制、獨立職權(quán)不得分。2.2.3公司配備專職安全管理人員，配置為：8查專職安全生產(chǎn)管理人員清單與證件。不符合要求不得分。（一）建筑施工總承包資質(zhì)序列企業(yè)：特級資質(zhì)不少于6人；一級資質(zhì)不少于4人；二級和二級以下資質(zhì)企業(yè)不少于3人。（二）建筑施工專業(yè)承包資質(zhì)序列企業(yè)：一級資質(zhì)不少于3人；二級和二級以下資質(zhì)企業(yè)不少于2人。（三）建筑施工勞務分包資質(zhì)序列企業(yè)：不少于2人。（四）事業(yè)部、分公司、區(qū)域公司等較大的分支

18、機構(gòu)（以下簡稱分支機構(gòu)）應依據(jù)實際生產(chǎn)情況配備不少于2人的專職安全生產(chǎn)管理人員。2.2.4建設工程項目專職安全生產(chǎn)管理人員的配置為：（一）建筑工程、裝修工程按照建筑面積：1、1萬平方米及以下的工程至少1人；2、1萬5萬平方米的工程至少2人；3、5萬平方米以上的工程至少3人，應當設置安全主管，按土建、機電設備等專業(yè)設置專職安全生產(chǎn)管理人員。3、5萬平方米以上的工程至少3人，應當設置安全主管，按土建、機電設備等專業(yè)設置專職安全生產(chǎn)管理人員。4查專職安全生產(chǎn)管理人員清單與證件。不符合要求不得分。（二）土木工程、線路管道、設備按照安裝總造價：1、5000萬元以下的工程至少1人；2、5000萬-1億元的

19、工程至少2人；3、1億以上的工程至少3人，應當設置安全主管，按土建、機電設備等專業(yè)設置專職安全生產(chǎn)管理人員。 2.2.5勞務分包項目配備專職安全管理人員：勞務分包建設工程項目施工人員50人以下的，應當設置1名專職安全生產(chǎn)管理人員；50人-200人的，應設2名專職安全生產(chǎn)管理人員；200人以上的，應根據(jù)所承擔的分部分項工程施工危險實際情況增配，并不少于企業(yè)總?cè)藬?shù)的5。 4查專職安全生產(chǎn)管理人員清單與證件。不符合要求不得分。2.2.6企業(yè)主要負責人、項目負責人以及專職安全生產(chǎn)管理人員應獲得“三類人員”安全生產(chǎn)考核合格證書。6查“三類人員”名錄與證件。2.2.7專職安全生產(chǎn)管理人員要定期檢查安全生產(chǎn)

20、工作情況，糾正違反安全生產(chǎn)規(guī)章制度的行為，嚴格安全生產(chǎn)考核，安全監(jiān)督工作記錄應完整。8查監(jiān)督檢查記錄?，F(xiàn)場監(jiān)督檢查無記錄，發(fā)現(xiàn)違章現(xiàn)象未制止并未跟蹤整改，扣2分/次。2.2.8安全管理人員對危險性較大工作應進行現(xiàn)場監(jiān)督。81、查危險性較大工作的管理制度；2、查危險性較大工程的清單；3、從危險性清單中隨即抽查三項監(jiān)督檢查記錄。安全管理人員對危險性較大工作未進行現(xiàn)場監(jiān)督，扣2分/次。2.2.9建立安全例會制度，各管理層按頻次召開安全工作會議，不少于每月1次，并記錄齊全，會議要求關(guān)閉。61、查會議制度；2、查會議紀要；3、查會議任務跟蹤完成記錄。未按時召開安全監(jiān)督網(wǎng)絡會議或會議記錄不完整、要求未閉環(huán)

21、扣2分/次。2.3安全職責502.3.1建立安全生產(chǎn)責任制，明確各級單位、部門和人員的安全生產(chǎn)職責，以文件形式發(fā)布。10查安全生產(chǎn)責任制度。2.3.2各單位主要負責人應全面負責安全生產(chǎn)工作，并履行下列主要職責：14查安全生產(chǎn)責任制度。未建立制度不得分；有缺項的，扣2分/項；缺3項及以上的不得分。（一）組織建立、健全本單位的安全生產(chǎn)責任制，并組織開展企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設工作；（二）組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，并保證其有效實施；（三）保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實施；（四）督促檢查本單位安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患；（五）組織制定并實施本單位的生產(chǎn)安全事故應急救援預案；（六）及

22、時、如實報告生產(chǎn)安全事故；（七）其他職責符合安全生產(chǎn)法規(guī)定。2.3.3各級、各類崗位人員要清楚安全生產(chǎn)職責，認真履行崗位安全生產(chǎn)職責，嚴格落實安全生產(chǎn)規(guī)章制度。81、查崗位職責工作記錄；2、根據(jù)崗位與相應人員交談了解情況。主要負責人、各部門、各崗位人員未履行安全職責，扣2分；被抽查人員對安全職責不清楚，扣1分/人。2.3.4對各層級主要人員（負責人）安全履職情況制定考核辦法進行檢查、考核。8查安全部門對安全生產(chǎn)責任制落實檢查考核記錄。未對安全生產(chǎn)責任制落實情況進行考核，扣2分/次。2.3.5定期對安全生產(chǎn)責任制的適宜性進行評審與更新。10查安全生產(chǎn)責任制度。未定期對安全生產(chǎn)責任制的適宜性進行評

23、審，扣2分；更新后未以文件形式發(fā)布，扣2分。3安全生產(chǎn)投入503.1費用管理203.1.1制定安全生產(chǎn)投入保障制度，有落實安全生產(chǎn)資金保障的責任部門，明確安全資金計劃使用范圍、提取、管理及規(guī)定安全管理費用比例，保障安全生產(chǎn)投入以及使用。8查安全投入管理制度。未制定安全生產(chǎn)投入保障制度，扣5分/單位。制度不能滿足要求扣2分/項。安全費用計提標準：（一）建筑行業(yè)礦山工程為2.5%；（二）房屋建筑工程、水利水電工程、電力工程、鐵路工程、城市軌道交通工程為2.0%；（三）市政公用工程、冶煉工程、機電安裝工程、化工石油工程、港口與航道工程、公路工程、通信工程為1.5%。（四）地質(zhì)勘探單位安全費用按地質(zhì)勘

24、查項目或者工程總費用的2%提取。3.1.2制定滿足需要的安全生產(chǎn)費用計劃，?？顚Ｓ?，嚴格審批流程。6查安全投入計劃。未制定安全生產(chǎn)費用計劃，扣5分/單位；施工單位未按規(guī)定提取安全生產(chǎn)專項費用，扣6分/單位；安全生產(chǎn)費用使用計劃和實施未經(jīng)審批，扣2分/次。未按工程進度撥付安全生產(chǎn)專項費用，不得分。3.1.3工程項目安全生產(chǎn)專項費用，列入工程造價。6查工程合同。工程合同預算中，未將安全費用列入造價扣3分/合同。3.2費用使用203.2.1安全生產(chǎn)費用主要用于以下方面：10查安全投入臺賬與證據(jù)。安全生產(chǎn)費用未按要求進行投入和使用，扣3分/項；無安全費用投入的有效證據(jù)，扣10分，證據(jù)不全扣3分/項。（

25、一）完善、改造和維護安全防護設施設備支出（不含“三同時”要求初期投入的安全設施），包括施工現(xiàn)場臨時用電系統(tǒng)、洞口、臨邊、機械設備、高處作業(yè)防護、交叉作業(yè)防護、防火、防爆、防塵、防毒、防雷、防臺風、防地質(zhì)災害、地下工程有害氣體監(jiān)測、通風、臨時安全防護等設施設備支出；（二）配備、維護、保養(yǎng)應急救援器材、設備支出和應急演練支出；（三）開展重大危險源和事故隱患評估、監(jiān)控和整改支出；（四）安全生產(chǎn)檢查、評價（不包括新建、改建、擴建項目安全評價）、咨詢和標準化建設支出；（五）配備和更新現(xiàn)場作業(yè)人員安全防護用品支出；（六）安全生產(chǎn)宣傳、教育、培訓支出；（七）安全生產(chǎn)適用的新技術(shù)、新標準、新工藝、新裝備的推廣

26、應用支出；（八）安全設施及特種設備檢測檢驗支出；（九）其他與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的支出。3.2.2繳納工傷保險、意外傷害保險。建立工傷保險管理制度及臺賬，有責任部門監(jiān)督。51、查保險管理制度；2、查投保合同。未繳納保險扣2分/人次；臺賬不全、責任部門不清扣5分。3.2.3分類建立安全生產(chǎn)費用使用臺帳。5查安全投入臺賬。未分類建立安全生產(chǎn)費用使用臺帳或臺帳記錄不完整，扣3-5分。3.3考核評價103.3.1按年度組織有關(guān)部門對安全專項費用使用情況進行檢查、考核。10查安全投入檢查記錄。未組織相關(guān)部門對安全生產(chǎn)費用使用情況檢查、考核不得分。4安全管理制度2004.1法律法規(guī)、標準規(guī)范604.1.1建立

27、識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范的制度，明確主管部門，確定獲取的渠道、方式，及時識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范。10查法律法規(guī)、標準規(guī)范識別獲取的管理制度。未建立安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范的識別、獲取制度，不得分。4.1.2建立安全適用法律法規(guī)清單。10查法律法規(guī)、標準規(guī)范清單。未建立并發(fā)布適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范清單，扣5分。4.1.3每年適時對法規(guī)清單升版。10適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范清單年度內(nèi)未審核更新，扣2分。4.1.4應將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他要求及時傳達給從業(yè)人員。101、查法律法規(guī)清單；2、查法律法規(guī)文本。發(fā)現(xiàn)使用失效、過期的

28、法規(guī)、規(guī)程、標準規(guī)范或不齊全，扣1分/處。4.1.5計劃性組織普法活動。101、查普法計劃；2、查計劃實施記錄。無活動計劃或未按計劃開展不得分，計劃活動開展不全扣2分/次。4.1.6進行合規(guī)性檢查，并形成閉環(huán)管理。101、查合規(guī)性檢查記錄；2、查合規(guī)性檢查問題關(guān)閉記錄。未開展不得分，記錄不完善扣2分。4.2安全管理規(guī)章制度504.2.1根據(jù)國家安全生產(chǎn)法規(guī)體系，建立單位的規(guī)章制度。安全生產(chǎn)規(guī)章制度至少應包含下列內(nèi)容：安全生產(chǎn)職責、安全生產(chǎn)投入、文件和檔案管理、隱患排查與治理、安全教育培訓、特種作業(yè)人員管理、設備設施安全管理、建設項目安全設施“三同時”管理、生產(chǎn)設備設施驗收管理、生產(chǎn)設備設施報廢

29、管理、施工和檢維修安全管理、危險物品及重大危險源管理、作業(yè)安全管理、相關(guān)方及外用工管理，職業(yè)健康管理、防護用品管理，應急管理，事故管理等。201、查安全生產(chǎn)管理制度體系清單。2、查制度文本。未制定和發(fā)布安全管理制度，不得分；基本制度缺項，扣2分/項，缺4項以上者不得分。4.2.2每項制度應明確管理范圍、主管部門、相關(guān)部門、監(jiān)督部門在執(zhí)行中的責任、工作流程、檔案保存、質(zhì)量要求。10查制度文本。缺項扣2分/項。4.2.3將文件分發(fā)相關(guān)工作崗位，對制定的程序組織進行學習，且各崗位人員熟知自身需要尊遵守的安全職責以及需要遵守的規(guī)章制度。101、查制度分發(fā)記錄；2、抽查崗位人員進行了解。未分發(fā)扣3分/份

30、；崗位人員不熟悉扣2分/人。4.2.4對制度執(zhí)行效果進行檢查、糾偏，并閉環(huán)管理。10查制度執(zhí)行記錄。未進行檢查的扣5分，未閉環(huán)管理的扣5分。4.3操作規(guī)程304.3.1每個操作崗位制定安全操作規(guī)程，并有有效文本。10查安全操作規(guī)程。未根據(jù)崗位、工種特點，引用或編制適用的安全操作規(guī)程，扣2分/項。4.3.2發(fā)放到相關(guān)崗位培訓學習，規(guī)范從業(yè)人員的生產(chǎn)作業(yè)行為。10查崗位安全教育內(nèi)容。未發(fā)放到相關(guān)崗位培訓學習操作規(guī)程扣2分/項。4.3.3作業(yè)人員對安全操作規(guī)程熟悉。10抽查崗位人員對規(guī)程掌握情況進行了解。不清楚的扣1分/人次。4.4管理制度體系有效性評估204.4.1每年至少一次對安全生產(chǎn)法律法規(guī)、

31、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進行檢查評估。10查管理評審記錄。未評估的不得分。4.4.2根據(jù)安全檢查反饋的問題、生產(chǎn)安全事故案例、績效評定結(jié)果等，對程序文件評估，并進行升版。101、查管理評審記錄；2、查制度文件文本。未組織對文件進行評估或未升版扣5分/處。4.5修訂104.5.1對安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度和操作規(guī)程進行修訂，確保其有效和適用，保證每個崗位所使用的為最新有效版本。10查制度文本。未按評審結(jié)果修訂安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度和操作規(guī)程扣2分/處。無修訂記錄資料，扣1分/處。4.6安全文件檔案管理304.6.1建立安全文件檔案管理制度，并指定?；蚣媛毎踩芾頇n案管理員。101、查文件

32、管理制度；2、查組織機構(gòu)；3、查人員到崗。制度不適用或未指定管理員扣5分。4.6.2嚴格執(zhí)行文件和檔案管理制度，確保安全規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、使用、評審、修訂的效力。10查管理制度文本。未按檔案管理制度對安全規(guī)章制度、操作規(guī)程編制、使用、評審、修訂進行管理，扣2分/處。4.6.3建立主要安全生產(chǎn)過程、事件、活動、檢查的安全記錄檔案，并加強對安全記錄的有效管理。10查安全管理記錄臺賬。未按規(guī)定建立安全記錄臺帳，扣2分/項。5教育培訓2005.1教育培訓管理305.1.1確定安全教育培訓主管部門。10查培訓管理制度。安全教育培訓主管部門或責任人不明確，不得分。5.1.2按規(guī)定及崗位需要，定期識別

33、安全教育培訓需求，制定、實施安全教育培訓計劃，提供相應的資源保證。101、查培訓管理制度；2、查培訓管理計劃。未制定安全教育培訓計劃，扣5分，計劃不符合培訓需求，扣2分/項。5.1.3做好安全教育培訓記錄，建立安全教育培訓臺帳，實施分級管理，并對培訓效果進行驗證、評估和改進。101、查培訓教育記錄；2、查培訓教育效果評估記錄。安全教育培訓記錄和檔案缺項的，扣2分/項；未對培訓效果進行驗證，扣5分。5.2安全生產(chǎn)管理人員教育培訓205.2.1 “三類人員”應按規(guī)定接受公司年度安全生產(chǎn)培訓教育，并滿足學時要求。10查“三類人員”教育記錄?！叭惾藛T”教育培訓不滿足要求不得分。5.2.2“三類人員”

34、按規(guī)定接受建設行政主管部門繼續(xù)教育。10查“三類人員”證件及再教育記錄?！叭惾藛T”未按規(guī)定接受建設行政主管部門繼續(xù)教育的不得分。5.3操作崗位人員教育培訓505.3.1對操作崗位人員進行安全法規(guī)、規(guī)章制度的教育和安全規(guī)程和生產(chǎn)技能培訓，使其熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并確認其能力符合崗位要求。未經(jīng)安全教育培訓，或培訓考核不合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。101、查崗位培訓記錄；2、查崗位培訓考核記錄。未經(jīng)培訓、考核上崗扣3分/人次；考核不合格上崗扣2分/人次。5.3.2新入廠人員在上崗前，必須經(jīng)過三級安全教育培訓，經(jīng)考試合格后方可上崗，培訓時間不得少于24學時。10未經(jīng)培訓、考核

35、或時間達不到要求扣2分/人次。5.3.3在新工藝、新技術(shù)、新材料、新設備設施投入使用前，應對有關(guān)操作崗位人員進行專門的安全教育和培訓。105.3.4操作崗位人員轉(zhuǎn)崗、離崗一年以上重新上崗者，應進行車間(工段)、班組安全教育培訓，經(jīng)考核合格后，方可上崗工作。105.3.5從事特種作業(yè)的人員應取得特種作業(yè)操作資格證書，方可上崗作業(yè)。10查特種作業(yè)人員臺賬與證件。特種作業(yè)人員未持有效證件上崗，扣3分/人次。5.4其他人員教育培訓405.4.1對相關(guān)方的作業(yè)人員進入作業(yè)現(xiàn)場前，應由作業(yè)現(xiàn)場所在單位對其進行進入現(xiàn)場前的安全教育培訓。10查培訓記錄。未進行安全教育培訓和告知，扣2分/人。5.4.2對外來參

36、觀、學習等人員應進行有關(guān)安全規(guī)定和可能接觸到的危害及應急知識的教育和告知，并建立記錄。105.4.3做好外來臨時人員相關(guān)監(jiān)護工作。10查監(jiān)督記錄。未監(jiān)護到位發(fā)生違規(guī)的，扣2分/人次。5.4.4建立相應的培訓檔案。10查培訓記錄。未保存相關(guān)方和外來人員安全教育培訓記錄，扣2分/人。5.5安全文化建設605.5.1制定安全文化建設規(guī)劃和安全理念，營造安全文化氛圍，促進安全生產(chǎn)工作。10查安全文件建設制度或規(guī)劃。未制定安全文化建設規(guī)劃，不得分。5.5.2各單位應制定單項安全活動策劃方案，采取多種形式的安全文化活動，宣傳、教育和引導從業(yè)人員的安全態(tài)度和安全行為，形成全體員工所認同、共同遵守的安全價值觀

37、。10查安全活動策劃方案。未制定安全活動策劃方案，扣2分/次。5.5.3定期組織開展安全活動，學習國家、上級單位、本單位有關(guān)安全生產(chǎn)的指示精神和規(guī)定以及本崗位安全生產(chǎn)知識，交流安全生產(chǎn)工作經(jīng)驗，分析本崗位安全生產(chǎn)風險和預防措施。10查安全活動實施記錄。未組織開展安全文化活動（如安全生產(chǎn)月活動、安全知識競賽、安全工作經(jīng)驗交流等），無活動記錄，扣2分/項。5.5.4建立長效機制，安全文化建設規(guī)劃項目實施。10查安全文化規(guī)劃/方案實施記錄。未按規(guī)劃完成的扣2分/項。5.5.5建立員工參與安全管理的渠道（如設置安全信箱等），同時鼓勵員工積極參與，并能為安全生產(chǎn)管理獻言獻策。101、查積極安全文化制度；

38、2、查員工參與安全文化建設的記錄。無渠道扣10分；開展無成效扣5分。5.5.6有獻言獻策反饋跟蹤機制。101、查反饋跟蹤制度；2、查反饋記錄。無跟蹤機制扣10分，員工合理建議未采納扣1分/條。6生產(chǎn)設備設施管理2006.1管理組織機構(gòu)306.1.1應明確施工設備管理的責任部門或責任人，明確管理職責。10查設備管理制度。未明確管理責任部門（或責任人），或者未明確管理職責，不得分。6.1.2設專人履行對施工設備的監(jiān)督責任。10查崗位設置。未設專人履行對施工設備的監(jiān)督責任，扣2分。6.1.3建立施工設備管理組織機構(gòu)，形成施工設備安全管理網(wǎng)絡體系，明確崗位職責。10查管理制度。未建立施工設備管理組織機

39、構(gòu)或未設專人負責，未明確崗位職責，扣2分/項。6.2制度管理306.2.1建立大型施工設備準入管理制度，明確管理流程。10查設備管理制度。未建立大型施工設備現(xiàn)場準入管理制度，不得分。6.2.2制定施工設備安全管理責任制。10未制定機械設備安全管理責任制，不得分。6.2.3建立健全施工設備的驗收、檢驗、使用、維護保養(yǎng)、安全監(jiān)督檢查等管理制度。10管理制度不健全或?qū)徟掷m(xù)不完整，扣2分/項。6.3驗收及檢驗管理206.3.1進入施工現(xiàn)場的施工設備使用前應進行驗收，特種設備應經(jīng)有資質(zhì)的檢驗機構(gòu)進行檢驗，合格方可投入使用，并按相關(guān)規(guī)定進行定期檢驗和注冊登記。 10查設備檢驗記錄。施工設備進場未經(jīng)驗收就

40、投入使用，扣1分/臺；特種設備未定期檢驗、檢驗合格證不在有效期內(nèi)，扣8分/臺。6.3.2施工設備、場內(nèi)運輸車輛的牌證應齊全、有效。10查證件。施工設備合格證、制造單位生產(chǎn)資質(zhì)、場內(nèi)運輸車輛牌證等證件不齊全者，扣2分/項。6.4設備設施運行管理206.4.1設備設施檢維修前應制定方案。檢維修方案應包含作業(yè)行為分析和控制措施。檢維修過程中應執(zhí)行隱患控制措施并進行監(jiān)督檢查。10查設備設施檢修方案。未制定方案5分/次。方案不健全扣2分/次。6.4.2安全設備設施不得隨意拆除、挪用或棄置不用。確因檢維修拆除的，應采取臨時安全措施。同時工作完后立即恢復。10查設備設施安全管理制度。無制度不得分；制度不完善

41、扣2分/項。6.5新設備設施驗收及舊設備拆除、報廢306.5.1設備的設計、制造、安裝、使用、檢測、維修、改造、拆除和報廢，應符合有關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范的要求。10查設備設施管理制度。不符合要求扣2分/項；3項及以上不符合要求不得分。6.5.2應執(zhí)行生產(chǎn)設備設施到貨驗收和報廢管理制度，應使用質(zhì)量合格、設計符合要求的生產(chǎn)設備設施。101、查設備設施管理制度；2、查設備設施合格證件。6.5.3拆除的生產(chǎn)設備設施應按規(guī)定進行處置。拆除的生產(chǎn)設備設施涉及到危險物品的，須制定危險物品處置方案和應急措施，并嚴格按規(guī)定組織實施。10查設備設施處置記錄。未按要求處置的扣2分/處。6.6特種設備及人員管理606

42、.6.1建立特種設備安全技術(shù)檔案，應包括：設計文件、制造單位、產(chǎn)品質(zhì)量合格證書、使用維護說明等；定期檢驗和定期自檢記錄；日常使用狀況記錄；特種設備及安全附件、安全保護裝置、測量調(diào)控裝置及附屬儀器儀表日常維護保養(yǎng)記錄；運行故障及事故記錄。101、查特種設備、特種作業(yè)人員制度；2、查檔案。未建立檔案管理制度的不得分；檔案缺項扣2分/項。6.6.2施工單位應建立特種設備及特種作業(yè)人員管理臺帳。10查特種設備臺賬與特種作業(yè)人員臺賬。施工單位未建立特種設備、特種作業(yè)人員管理臺帳，扣5分。6.6.3特種設備操作人員應持證上崗。20查特種作業(yè)人員證件。特種設備操作人員未持有效證件上崗，扣5分/人次。6.6.

43、4特種設備操作人員應按有關(guān)規(guī)定進行培訓。201、查特種作業(yè)人員培訓管理制度；2、查特種作業(yè)人員培訓記錄。特種設備操作人員未按規(guī)定培訓，扣3分/人次。6.7檔案管理106.7.1應建立施工設備臺帳及管理檔案，檔案應齊全、清晰、準確、有效。10查設備設施管理臺賬。未建立施工設備臺帳及管理檔案或檔案資料不完整或與實際情況不符，扣2分/項。7班組安全管理1507.1管理制度407.1.1建立班組安全管理制度，包括成員職責、班會、班組安全活動、先決條件檢查、安全培訓、工機具管理、班組安全檢查、勞動防護用品管理、績效激勵制度及其他等。20查班組安全管理制度。無制度不得分，制度缺項或不完善扣3分/項。7.1

44、.2管理制度分發(fā)班組，班組長熟知制度要求。201、查班組安全管理制度分發(fā)閱讀記錄；2、與班組長溝通對安全管理制度的了解。未進行分發(fā)扣5分，班組長不清楚要求扣2分/人次。7.2日常管理507.2.1班前安全技術(shù)交底。10查班前交底記錄。未開展扣2分/次，記錄不完善扣1分/次。7.2.2建立班組長安全考核注冊制度并實施。班組長任職資格明確，并建立名冊。101、查班組安全注冊制度；2、查班組注冊實施記錄。無制度扣2分，實施不佳扣1分/項。7.2.3開展班組安全檢查，實行兼職安全員制度，安全檢查問題關(guān)閉，記錄完整。101、查班組安全檢查制度；2、查班組安全檢查記錄。未實施扣3分，記錄不完善或問題未閉環(huán)

45、扣1分/項。7.2.4建立班組安全防護用品清單，并適時更新，并做好檢查記錄。10查班組安全防護用品清單。未實施扣3分，記錄不完善或扣2分。7.2.5每雙周至少組織開展一次班組安全活動，實行班組長引導、員工輪流主持的方式開展，活動要收到效果，尤其是學習良好的實踐經(jīng)驗。10查班組安全活動記錄。未開展扣2分/次，記錄不完善扣1分/次。7.3績效激勵607.3.1制定班組安全評比方案。20查班組安全評比方案。無制度不得分。7.3.2進行班組安全評比活動，不得少于每季度一次。20查班組安全評比實施記錄。未實施不得分，頻次不符合要求扣2分/班組。7.3.3進行安全績效激勵，優(yōu)獎劣汰。20查班組評比結(jié)果的實

46、施。未進行激勵扣2分/班組。8作業(yè)安全2008.1施工組織設計及專項施工方案408.1.1施工組織設計應包含安全技術(shù)措施專篇。5查施工組織設計。施工組織設計未包含安全技術(shù)措施專篇，不得分。8.1.2施工技術(shù)文件編制、審核、批準、備案應規(guī)范，并嚴格實施。5查施工技術(shù)方案。未按規(guī)定進行編制、審核、批準、備案，扣3分/項。8.1.3對達到一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程（名錄具體見 建質(zhì)200987號危險性較大的分部分項工程安全管理辦法）應編制專項施工方案。51、查危險性較大的分部分項工程清單；2、查危險性較大分部分項工程施工安全方案；3、查危險性較大分部分項工程的監(jiān)督檢查記錄。對達到或超過一定規(guī)

47、模的危險性較大的工程未進行危險源辨識、評價，扣2分/項。8.1.4對超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程（名錄具體見 建質(zhì)200987號危險性較大的分部分項工程安全管理辦法）專項施工方案，應組織專家進行論證、審查。5危險性較大的分部分項工程未編制專項施工方案，扣3分/項。對超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程專項施工方案未組織專家進行論證、審查，扣3分/項。8.1.5危險性較大的專項施工方案編制、審核、批準、備案應規(guī)范，并設專人現(xiàn)場旁站、監(jiān)督。5專項施工方案未按規(guī)定編制、審核、批準，扣3分/項；未設專人現(xiàn)場旁站、監(jiān)督，扣2分/項。8.1.6重要臨時設施、重要施工工序、特殊作業(yè)、危險作業(yè)項目

48、，季節(jié)性施工，應編制專項安全技術(shù)措施，并嚴格實施。5查安全技術(shù)措施管理制度。重要臨時設施、重要施工工序、特殊作業(yè)、危險作業(yè)項目、季節(jié)性施工，未編制專項安全技術(shù)措施，扣2分/項；未按專項安全技術(shù)措施實施，扣2分/項。8.1.7施工必須有施工方案或作業(yè)指導書，并嚴格實施。5查施工方案的執(zhí)行記錄。施工前未編制施工方案或作業(yè)指導書，未嚴格按照施工方案或作業(yè)指導書實施，扣2分/項。8.1.8建立作業(yè)許可審批管理制度，對動火作業(yè)、受限空間內(nèi)作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)等危險性較高的作業(yè)活動實施作業(yè)許可管理，嚴格履行審批手續(xù)。51、查作業(yè)許可管理制度；2、查作業(yè)許可實施記錄。無制度扣5分；未辦理作業(yè)許可，扣

49、2分/項； 許可票未按規(guī)定填寫、審查、簽發(fā)，扣2分/項。8.2技術(shù)交底308.2.1施工負責人在安排生產(chǎn)任務時，應對相關(guān)管理人員、施工作業(yè)人員進行書面安全技術(shù)交底。8查安全技術(shù)交底記錄。項目施工前未進行安全技術(shù)交底，扣2分/項；對施工周期超過一個月或重復施工的施工項目沒有重新進行交底，扣2分/項。8.2.2安全技術(shù)交底應按施工工序、施工部位分部分項進行。8不符合要求扣2分/次。8.2.3安全技術(shù)交底應結(jié)合施工作業(yè)場所狀況、特點、工序，對危險因素、施工方案、規(guī)范標準、操作規(guī)程和應急措施進行交底。8安全技術(shù)交底內(nèi)容缺項的扣2分/次。8.2.4安全技術(shù)交底應由交底人、被交底人、專職安全員進行簽字確認

50、。6未按規(guī)定簽字確認，扣2分/人次。8.3作業(yè)行為管理408.3.1加強生產(chǎn)作業(yè)行為的安全管理。對作業(yè)行為隱患、設備設施使用隱患、工藝技術(shù)隱患等進行分析，采取控制措施。10查危險分析記錄。未進行危險分析不得分；缺項扣2分/項。8.3.2按作業(yè)類別制定作業(yè)安全技術(shù)要求。10查安全技術(shù)要求管理措施。無安全技術(shù)要求扣3分；安全技術(shù)要求缺陷扣1分/項。8.3.3建立反“三違”制度、違章再教育制度等，并實施良好。建立違章人員數(shù)據(jù)庫。101、查反“三違”制度；2、查違章人員數(shù)據(jù)庫。無制度扣3分；未實施或?qū)嵤┎患芽?分。未建立數(shù)據(jù)庫或數(shù)據(jù)庫不全扣2分。8.3.4建立激勵機制，實施獎懲。10查安全生產(chǎn)獎懲制度

51、。無制度扣3分；未實施或?qū)嵤┎患芽?分/次。8.4警示標志308.4.1制定安全標志管理辦法，明確使用、維護、檢查等責任主體及要求。10查安全標志管理制度。無制度扣5分；制度缺項扣2分/項。8.4.2建立安全標志數(shù)據(jù)庫，并進行數(shù)據(jù)維護。10查安全標志數(shù)據(jù)庫。無數(shù)據(jù)庫扣3分；數(shù)據(jù)庫不完整扣1分/項。8.4.3開展專項檢查，對安全標志的設置以及完好情況進行檢查，并有檢查記錄，閉環(huán)管理。10查安全標志檢查記錄與跟蹤閉環(huán)記錄。無檢查扣3分；檢查記錄不全或未閉環(huán)管理扣1分/處。8.5相關(guān)方管理308.5.1對供應商、臨時服務人員以及其他等相關(guān)方進行管理，對其資格預審、選擇、服務前準備、作業(yè)過程、提供的產(chǎn)

52、品、技術(shù)服務、表現(xiàn)評估、續(xù)用等進行管理。5查對相關(guān)方的評審記錄。無評估不得分。8.5.2建立合格相關(guān)方的名錄和檔案，根據(jù)服務作業(yè)行為定期識別服務行為風險，并采取行之有效的控制措施。51、查合格相關(guān)方的名錄；2、查相關(guān)方的安全風險管理制度。無名錄扣2分；未納入進行風險管理扣2分/項。8.5.3應對進入同一作業(yè)區(qū)的相關(guān)方進行統(tǒng)一安全管理。5查相關(guān)方安全管理制度。8.5.4相關(guān)方人員進入現(xiàn)場進行安全風險告知，并建立記錄。5查相關(guān)方安全培訓記錄。無安全告知扣2分/次，無記錄扣1分/次。8.5.5建立勞務分包、專業(yè)分包的監(jiān)督、檢查機制及評價體系。51、查勞務分包、專業(yè)分包的檢查評價制度；2、查檢查評價記

53、錄。選用評估不合格的相關(guān)方不得分；無協(xié)議的扣2分/家；未明確安全責任義務的扣1分/家。8.5.6與相關(guān)方簽訂安全協(xié)議，不得將項目委托給不具備相應資質(zhì)或條件的相關(guān)方。協(xié)議應明確規(guī)定雙方的安全生產(chǎn)責任和義務。51、查安全協(xié)議簽訂文本；2、查相關(guān)方名錄，與合格相關(guān)方名錄進行比較。8.6變更308.6.1應執(zhí)行變更管理制度。對機構(gòu)、人員、工藝、技術(shù)、設備設施、作業(yè)過程及環(huán)境等永久性或暫時性的變化進行有計劃的控制。10查變更管理制度。無制度不得分；制度不完善扣2分。8.6.2變更的實施應履行審批及驗收程序，并對變更過程及變更所產(chǎn)生的隱患進行分析和控制，對相關(guān)人員進行培訓交底。10查變更實施過程記錄。未履

54、行審批、驗收程序扣2分；未進行隱患評價控制扣1分/處。8.6.3變更記錄完整，保證其追溯。10無記錄不得分，記錄不完善扣1分/處。9隱患排查與治理1509.1隱患排查609.1.1建立隱患排查治理的管理制度，明確責任部門、人員、范圍、方法等內(nèi)容。12查隱患治理管理制度。未建立隱患排查治理的管理制度，扣5分；隱患排查治理制度內(nèi)容中未明確責任部門、人員、范圍、方法，扣2分/項。9.1.2在安全職責中，逐級明確全體人員的隱患排查治理責任。12查隱患治理制度。未明確隱患排查治理責任，扣2分/項。9.1.3定期組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員排查本單位的事故隱患。并對排查出的隱患進行分析

55、評估，確定隱患等級，登記建檔，及時采取有效的治理措施，形成“查找-分析-評估-報告-治理（控制）-驗收”的閉環(huán)管理流程。12查隱患排查記錄。無隱患評估分級，扣2分；重大隱患無專題報告，扣5分/項；無隱患登記記錄，扣3分/項。9.1.4隱患排查前應制定實施方案，明確排查的目的、范圍、時間、人員，結(jié)合安全檢查、安全性評價，組織隱患排查工作。121、查隱患治理制度/方案；2、查隱患排查記錄。無實施方案，扣5分；方案內(nèi)容缺項，扣2分/項；重大隱患未報告當?shù)刂鞴懿块T，扣5分/項。9.2排查范圍與方法309.2.1開展隱患排查工作的范圍，應包括所有與工程建設相關(guān)的場所、環(huán)境、人員、設備設施和活動。151、

56、查隱患排查記錄。未按方案排查的，扣5分；缺少檢查標準的，扣3分/次。9.2.2各單位應根據(jù)安全生產(chǎn)的需要和特點，采用綜合檢查、專項檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等方式進行隱患排查。151、查隱患排查管理制度；2、查隱患排查記錄。檢查報告無人簽字或簽字不全的，扣1分/次。9.3隱患治理509.3.1對于危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的一般事故隱患，應立即組織整改排除。10查隱患排查記錄。對一般事故隱患，未立即組織整改排除，扣2分/項。9.3.2對于重大事故隱患，應制定隱患治理方案，隱患治理方案應包括目標和任務、方法和措施、經(jīng)費和物資、機構(gòu)和人員、時限和要求。101、查隱患排查

57、記錄；2、有重大隱患時查治理方案。重大事故隱患無治理方案的，扣5分/項。9.3.3對于重大事故隱患，在治理前應采取臨時控制措施并制定應急預案。隱患治理措施包括：工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、防護措施和應急措施。101、查隱患治理方案；2、查隱患治理記錄。重大事故隱患，在治理前未采取臨時控制措施，未制定應急措施，扣5分/項。9.3.4隱患治理工作閉環(huán)。10查隱患治理記錄。隱患治理工作未形成閉環(huán)的，扣5分/項。9.3.5隱患治理完成后，應對治理情況進行驗證和效果評估。10查隱患治理工作評價記錄。對隱患治理情況，未進行驗證或評估的，扣2分/項。9.4預測預警109.4.1定期進行安全趨勢分析，制

58、定預防措施并落實。10查安全趨勢分析報告。未定期進行趨勢分析扣5分，無預防措施或措施未落實扣2分/項。10重大危險源監(jiān)控10010.1辨識與評估4010.1.1根據(jù)國家法律法規(guī)及國際先進安全評價方法制定風險辨識、評價與控制程序。明確工作職責、方法、范圍、流程、控制原則。20查風險辨識管理制度。未建立危險有害因素辨識與評估管理制度，扣5分。10.1.2根據(jù)工程進展，進行危險有害因素辨識與評估，確定重大風險及重大危險源。20查風險辨識報告。未進行危險有害因素辨識與評估，扣5分。危險有害因素辨識與評估范圍不全面，扣2分/項。未確定重大風險及重大危險源，扣5分。10.2登記建檔與備案2010.2.1應

59、對重大危險源及時登記建檔，進行定期檢查、檢測；10查重大危險辨識報告。未對重大危險源登記建檔，不得分。檔案資料不全，扣2分/處。10.2.2按規(guī)定將本單位重大危險源的名稱、地點、性質(zhì)和可能造成的危害及有關(guān)安全措施、應急預案，報相關(guān)部門備案。10查重大危險辨識報告報送記錄。未按規(guī)定備案，扣2分/項。10.3監(jiān)控與管理4010.3.1應建立健全重大危險源安全管理制度，制定重大危險源安全管理技術(shù)措施。20查管理制度。未建立重大危險源安全管理制度和安全管理技術(shù)措施，扣5分。10.3.2采取有效的技術(shù)措施和設備對重大危險源實施監(jiān)控。10查重大危險源管理方案與控制記錄。未對重大危險源實施監(jiān)控并形成記錄，扣

60、5分/項。10.3.3重大危險源物品運輸、儲存、使用應符合相關(guān)規(guī)定。101、查重大危險源管理方案；2、設施合格報告；3、查安全標志清單。重大危險源物品運輸、儲存無警示標志，扣2分/處；設施不符合要求不得分。11職業(yè)健康管理10011.1職業(yè)健康管理6011.1.1建立職業(yè)健康安全管理制度，制度完善，符合國家法律法規(guī)要求。6查職業(yè)健康管理制度。無制度不得分；制度不符合要求不得分。11.1.2按規(guī)定組織上崗前、在崗期間和離崗時到經(jīng)國家批準的醫(yī)院進行職業(yè)健康檢查，并建立職工健康檔案。81、查體檢報告；2、查體檢檔案。未檢查不得分，未建立檔案不得分。檔案缺少扣2分/人次。11.1.3在編制或?qū)徍耸┕そM