14001環(huán)境管理體系審核

1、上海遠誠科技咨詢有限公司PAGE PAGE 2614001環(huán)境管理體系審核環(huán)境審核概述1環(huán)境體系審審核的術語定定義環(huán)境管理體系(envirronmenntal mmanageement systeem )全部管理體系的的一部份，其其中包括為制制定、實施、實實現、評審與與維護環(huán)境方方針所需要的的組織結構、策策劃活動、職職責、操作慣慣例、程序、過過程和資源。環(huán)境管理體系審審核(envvironmmentall manaagemennt sysstem aaudit ) 客觀地獲取審核核證據并予以以評價，以判判斷一個組織織的環(huán)境管理理體系是否符符合該組織所所規(guī)定的環(huán)境境管理體系審審核準則的一一個系統(tǒng)

2、化、文文件化的核查查過程，包括括將這一過程程的結果呈報報委托方。環(huán)境管理體系審審核準則(eenviroonmenttal maanagemment ssystemm audiit criiteriaa )審核員用來作為為參照，與所所收集到的審審核證據進行行比較，包括括方針、規(guī)程程、程序或要要求，如ISSO140001中提到的的要求，以及及其他適用的的EMS要求求。審核組(auddit teeam )被委派承擔預定定審核的一組組或一個審核核員，其中可可包括技術專專家和見習審審核員。注6：由審核組組中的一名審審核員擔任審審核組長。受審核方(auuditedd)受審核的組織審核員（環(huán)境）(audit

3、tor ennvironnmentaal )有資格實施環(huán)境境審核的人員員審核組長（環(huán)境境）(leaad audditor envirronmenntal )有資格管理與實實施環(huán)境審核核的人員。委托方委托進行審核的的組織。注：委托方可以以是受審核方方，或是擁有有法規(guī)合同權權力提出審核核委托的其他他組織。學位(degrree )被承認的國家或或國際學位或或同等資格。通通常是在完成成了中等教育育之后，通過過為期至少三三年的全日制制或與之相當當的業(yè)余學習習后取得的。中等教育(seecondaary edducatiion )國家教育體系中中繼初等（或或基本）教育育之后的那一一部份，其畢畢業(yè)升入大學學或

4、同類院校校直接銜接。組織(orgaanizattion )具有自身職能和和行政管理的的公司、集團團公司、商行行、企事業(yè)單單位或社團，或或是上述單位位的部份或結結合體，無論論其是否法人人團體，公營營或私營。主題事項(suubjectt mattter )特定的環(huán)境活動動、事件、條條件、管理體體系，和（或或）有關上述述事項的信息息。技術專家(teechniccal exxpert ) 為環(huán)境審核提供供專門知識與與技能的人員員，但他（們們）不以審核核員的身份參參加小組工作作。審核結論(auudit cconcluusion)審核員關于審核核主題事項的的專業(yè)判斷和和意見，它應應立足于并不不得超越審核核

5、員根據發(fā)現現所做出的論論證。審核準則(auudit ccriterria)審核員用來用為為參照，與所所收集的關于于主題事項的的審核證據進進行比較的方方針、操作慣慣例、程序或或要求。注：要求包括（但但不僅限于）標標準、指南、規(guī)規(guī)定的組織要要求、法律或或法規(guī)要求等等。審核證據(auudit eevidennce )關于事實的可驗驗證的信息、記記錄或陳述。注1：審核證據據（定性的或或定量的）是是供審核員用用來斷定是否否達到了審核核準則。注2：審核證據據通常來自就就審核內容所所進行的面談談、文件審閱閱、對活動與與情況的觀察察、現有的測測量與試驗結結果或其他方方法。審核發(fā)現(auudit ffindin

6、ngs)將收集的審核證證據與認可的的審核準則進進行比較評價價所得出的結結論。注：審核發(fā)現是是編寫審核報報告的基礎。2環(huán)境管理體體系審核的主主要流程有關環(huán)境管理體體系審核的標標準目前主要要有3個，它它們是：ISO140110環(huán)境審核核指南 通通用原則ISO140111環(huán)境審核核指南 審審核程序 環(huán)境管理體體系審核ISO140112環(huán)境審核核指南 環(huán)環(huán)境審核員資資格要求標準指出了審核核的目的和范范圍：審核應建立在委委托方所規(guī)定定的審核目的的的基礎上；審核范圍是是根據滿足審審核目的需要要，通過審核核組長與委托托方有磋商決決定的；審核核范圍規(guī)定了了審核的范圍圍與周界。標準還指出：為了加強審核的的一致性

7、和可可靠性，應根根據一套文件件化的，確切切規(guī)定的方法法與系統(tǒng)化的的程序予以實實施。任何類類型的環(huán)境審審核，都應采采用一致的方方法與程序。圖5-1就列出出了這種一致致的方法和程程序，參見圖圖5-1“環(huán)境管理體體系審核的主主要流程”。受審核方或委托方申請受審核方或委托方申請受審申請受審申請外部審核用組成審核員外部審核用組成審核員修改至合格文件預審修改至合格文件預審初訪（需要時）初訪（需要時）制定審核計劃制定審核計劃審核準備審核組任務分配審核準備審核組任務分配工作文件準備工作文件準備首次會議首次會議審核實施收集證據審核實施收集證據審核發(fā)現審核發(fā)現未次會議未次會議審核報告提交審核報告審核報告提交審核報

8、告報告分發(fā)、文件留存報告分發(fā)、文件留存跟蹤審核跟蹤審核批準注冊批準注冊頒發(fā)證書頒發(fā)證書外部審核用認證后監(jiān)督審核外部審核用認證后監(jiān)督審核期滿重新?lián)Q證/認證 期滿重新?lián)Q證/認證圖5-1 環(huán)環(huán)境管理體系系審核的主要要流程3.環(huán)境審核的的兩個階段一般來講，認證證公司對接受受審核的企業(yè)業(yè)實行兩個階階段的審核。第一階段審核第一階段審核的的目的是了解解組織的基本本情況和組織織環(huán)境管理體體系的整體策策劃及實施情情況，以確定定第二階段的的審核計劃。審審核內容包括括：環(huán)境管理體系文文件審核。確確認環(huán)境管理理體系文件符符合ISO114001標標準的各項要要求；確認組組織的環(huán)境方方針、重要環(huán)環(huán)境因素、目目標指標、管管

9、理方案及控控制程序的一一致性，體系系的實施可以以實現環(huán)境方方針和目標。環(huán)境因素的識別別與重要環(huán)境境因素的評價價程序，評價價過程的記錄錄與結果。登錄的法律法規(guī)規(guī)和適用性和和全面性，以以及環(huán)境法律律法規(guī)獲取、識識別程序的實實施情況。內審及管理評審審過程。第二階段審核第二階段審核的的目的是通過過審受審核方方實施了其環(huán)環(huán)境方針、目目標指標，遵遵守了相應程程序，以及受受審核方的環(huán)環(huán)境管理體系系符合標準的的所有要求。審審核內容有：各級管理者職責責的實施；環(huán)境因素的識別別及重要環(huán)境境因素的評價價程序和適用用性及相應記記錄，通過現現場追蹤審核核檢查是否有有重要環(huán)境因因素遺漏；目標指標、管理理方案的實現現程序及

10、各個個管理程序實實施情況；監(jiān)測、內審程序序的實施情況況，以及管理理評審的實施施情況和結果果；對重要環(huán)境因素素控制的有效效性，以及實實施環(huán)境管理理體系的績效效；對環(huán)境法律法規(guī)規(guī)及其他要求求的遵守情況況。監(jiān)督檢查為了驗證組織的的EMS是否否持續(xù)滿足認認證標準的要要求，考察由由于組織運作作變化及EMS是否否符合認證要要求，認證機機構將定期（每每年至少一次次）或不定期期對獲證組織織進行監(jiān)督檢檢查。首次監(jiān)監(jiān)督檢查在通通過認證后半半年內進行。監(jiān)督檢查包括文文件監(jiān)督審核核的現場監(jiān)督督檢查。當EEMS文件發(fā)發(fā)生更改時，應應進行文件的的監(jiān)督審核?，F現場監(jiān)督內容容有：EMS要素的保保持情況，如如EMS的實實現組織

11、環(huán)境境方針、目標標指標的有效效性，相關方方的信息交流流，對相關環(huán)環(huán)境法律法規(guī)規(guī)的符合性，環(huán)環(huán)境行為的改改進，內審結結論跟蹤，以以及上次審核核發(fā)現不符合合和糾正措施施；體系規(guī)定的相關關方交流信息息和投訴；變更的文件化體體系；變更的體系覆蓋蓋范圍；認證標準中的核核心要素在證證書有效期內內的監(jiān)督檢查查中至少應覆覆蓋一次?，F場審核結束時時，審核組應應對監(jiān)督檢查查的結果作出出評價，提交交監(jiān)督檢查報報告，技術委委員會根據提提交資料作出出維持認證的的決定。對于于不能持續(xù)滿滿足認證要求求的獲準注冊冊組織作出暫暫停、撤消或或注消的結論論。4認證公司的的認證程序中國環(huán)境管理體體系認證指導導委員會提出出的申請認證證

12、程序，參見見圖5-2企業(yè)企業(yè)認證機構省、市環(huán)保局國家認可委員會國家指導委辦公室社會受理與決定通知觀察員申請公布審核報告書與證書備案發(fā)證圖5-2我國環(huán)環(huán)境指導委員員會提出的認認證程序5.審核員及審審核組長的職職責審核員的職責包包括：遵守有關的公司司要求；遵守有關的標準準和規(guī)定；與審核組長進行行聯(lián)絡；協(xié)助審核組長準準備審核計劃劃表；實施審核；記錄觀察結果和和不符合項；收集客觀證據，以以支持觀察結結果；報告審核發(fā)現；進行跟蹤審核；保證資料、文件件、物料和設設備的安全和和機密；與被審核的部門門保持獨立性性；通過培訓和經驗驗保持（并記記錄）審核能能力。審核組長的職責責包括審核員員的所有職責責，同時還包包

13、括：制定審核計劃表表；管理審核的各個個階段；控制審核的實施施；對觀察結果和不不符合項作出出最終決定；選擇和分派審核核小組成員；與審核管理機構構和被審核部部門進行聯(lián)絡絡，向審核員員通報情況，分分配審核負責責區(qū)域；召開首次會議和和未次會議；提交審核報告。6環(huán)境審核的的認證制度和和管理機構認證制度為使我國ISOO140000環(huán)境管理體體系認證具有有權威性和公公正性，我國國建立起健全全、完備、有有效的機構和和認證制度。其其基本要點如如下：備案與認可制度度，即咨詢、認認證機構必須須經國家備案案與認可。審核員注冊制度度，即環(huán)境管管理體系審核核員必須經過過專業(yè)培訓，取取得國家注冊冊資格。培訓管理制度，即即環(huán)

14、境管理體體系認證審核核員培訓課程程與教材，必必須經國家注注冊委認可批批準。統(tǒng)一管理制度，即即實施ISOO140000系列標準工工作，必須在在環(huán)指委統(tǒng)一一組織部署下下進行，各有有關部門和單單位密切配合合，不得各行行其是，另搞搞一套。第三方認證制度度，即組織申申請ISO114001認認證，必須實實行第三方認認證，咨詢、認認證分立。自愿申請制度，即即企業(yè)申請認認證必須是自自愿的，這種種自愿性不應應受任何部門門、單位和個個人的干預。管理機構（一）中國環(huán)境境管理體系認認證指導委員員會1性質具體指導國際標標準化組織環(huán)環(huán)境管理系列列標準（ISSO140000環(huán)境管理理系列標準）在在我國的實施施工作。2主要職

15、責制定我國環(huán)境管管理體系認證證工作的方針針、政策；審核批準我國環(huán)環(huán)境管理體系系認證工作的的年度計劃；審定環(huán)境管理體體系和培訓機機構的認可條條件與程序，及及審核員注冊冊條件和程序序；審議認可證書與與認可標志管管理辦法；審批我國管理體體系認證對外外合作的重大大事宜；遵循國際慣例，并并根據我國的的環(huán)境管理和和認證管理的的有關法律、法法規(guī)和實踐，指指導認證機構構認可和認證證人員注冊的的各項工作；監(jiān)督、檢查上述述方針、政策策、計劃和辦辦法的實施。（二）中國環(huán)境境管理體系認認證機構認可可委員會其主要職責是負負責我國環(huán)境境管理體系認認證機構國家家資格的認可可及其獲準認認可后的監(jiān)督督管理。其日日常辦事機構構是

16、秘書外，負負責環(huán)境管理理體系認證機機構認可申請請受理與評審審等方面的組組織工作。（三）中國認證證人員國家注注冊委員會環(huán)環(huán)境管理專業(yè)業(yè)委員會其主要職責是負負責環(huán)境管理理體系審核員員國家資格考考試、注冊與與審核員培訓訓課程注冊，及及其獲準注冊冊后的監(jiān)督管管理。其日常常辦事機構是是秘書處，負負責審核員注注冊申請的有有受理與評價價，以及審核核員培訓課程程注冊申請的的受理與評審審等方面的組組織工作。（四）中國環(huán)境境管理體系認認證指導委員員會辦公室它具體承擔協(xié)調調管理環(huán)境管管理體系認證證、咨詢和培培訓工作。其其職能如下：研究提出我國實實施ISO114000系系列標準的規(guī)規(guī)劃，擬訂環(huán)環(huán)境管理體系系認證工作政

17、政策和規(guī)定；指導環(huán)境管理體體系認證人員員培訓與資格格注冊管理；指導環(huán)境管理體體系認證機構構認可與咨詢詢機構備案；會同有關機構擬擬定收費標準準；開展與實施ISSO140000有關的國國際交流活動動；承辦環(huán)指委的日日常工作，管管理“環(huán)境管理體體系認證機構構國家認可委委員會”和“認證人員國國家注冊委員員會環(huán)境管理理專業(yè)委員會會”秘書處工作作，負責與國國外有關組織織的工作聯(lián)系系。環(huán)指委辦公室的的具體工作由由國家環(huán)保總總局科技標準準司標準處承承擔。（五）全國環(huán)境境管理標準化化技術委員會會其主要工作任務務是：負責與ISO/TC2077聯(lián)絡；跟蹤與研究ISSO140000環(huán)境管理理體系標準；適時把ISOSS

18、140000系列標準轉轉化為我國國國家標準，并并組織實施；組建與ISO/TC2077組織機構相相對應的國內內機構。二、環(huán)境審核與與被審核的重重點1環(huán)境審核的的實施重點收集證據ISO140001第5.33.2條款中中對“收集證據”作出了規(guī)定定：應收集充足的證證據，以便判判定受審核方方的EMS是是否合乎審核核準則。審核證據的收集集應來自面談談、文件審閱閱和對活動與與情況的觀察察。應對偏離離EMS審核核準則的表現現作出記錄。面談取得的信息息應通過從獨獨立的來源獲獲取支持信息息予以核實，獨獨立來源包括括觀察、記錄錄和現有的測測試結果。對對無未能核實實的信息應給給以標識。審核員應對有關關的取樣方案案與程

19、序進行行審查，以確確保取樣與測測量過程的有有效質量控制制。在現場審核時可可以按環(huán)境管管理體系的核核心因素來審審核，這些因因素應包括：環(huán)境方針和法律律要求；環(huán)境因素的確定定和評審；環(huán)境影響的評價價；環(huán)境目標、指標標及管理方案案的實施狀況況；環(huán)境體系的文件件化程序；對生產操作進行行的控制；對糾正和預防措措施的躍進情情況等。在審核中除了通通過面談、觀觀察和審閱文文件等方法來來收集證據外外，還應充分分利用有關事事實的可驗證證信息來源如如測量和試驗驗結果以取得得支持信息，并并應對現場審審核所獲得的的大量數據的的準確性和恰恰當性進行分分析評價；同同時還應受審審核方環(huán)境管管理體系活動動中的有關抽抽樣方案的依

20、依據和程序進進行審查，以以確保受審核核方環(huán)境管理理體系活動部部份的抽樣和和測量過程的的有效控制。例如，在識別廢廢物的污染問問題，可以考考慮去尋找現現場有沒有如如下情況：廢物錯放在有標標簽的料車中中；未經分離的廢物物（減少循環(huán)環(huán)利用的可能能性）；可循環(huán)利用的廢廢物卻沒有被被循環(huán)利用；丟棄了有用的物物質；有傾倒垃圾的跡跡象；廢物料車上未貼貼標簽（有可可能將料放錯錯）；料車未蓋蓋子（可可能被風吹入入雜物或雨水水進入）；料車沒有放穩(wěn)（剩剩余的垃圾和和濾液可能流流到地面）。在審核水體的排排放時，可以以考慮以下情情況：廢水被排放到哪哪些地表水體體或水管中？環(huán)境敏感性性的程序如何何？有什么潛潛在影響、腐腐蝕

21、、淤泥沉沉積、障礙物物？國家河流流管理部門對對地表水所規(guī)規(guī)定的級別是是多少？下游游用水的目的的是什么？用什么樣的處理理裝置或系統(tǒng)統(tǒng)來減少水在在排放時產生生的污染？采采用什么化學學物質？用來來進行處理的的化學物質的的成份是什么么？處理的實實施情況如何何？什么時候候進行維護？有什么措施施可防止污水水的溢出？排放到地表水和和污水管中的的廢物的污染染是什么？在在加工過程中中？材料貯存存階段？在以下的排放情情況中，環(huán)境境會受到什么么損害？正常情況 異常情況 緊急急情況發(fā)生什么事件會會使地表水體體或污水系統(tǒng)統(tǒng)的質量受到到影響？發(fā)生什么重大溢溢漏會影響地地表水體或下下水系統(tǒng)？是否有起訴或警警告發(fā)生？在對管理

22、層的審審核時，應考考慮詢問：管理者對環(huán)境管管理體系的理理解和承諾；管理者對該地區(qū)區(qū)及國家環(huán)境境問題的了解解；管理者對環(huán)境法法律和法規(guī)的的了解；對管理者及員工工提供環(huán)境培培訓的情況；在環(huán)境問題上的的內部和外部部信息交流。審核發(fā)現ISO140001標準第55.3.3條條款對審核發(fā)發(fā)現作出規(guī)定定：審核組應對所有有審核證據進進行評審，以以確定何處EEMS不合乎乎審核準則。應應確保我將發(fā)發(fā)現的不符合合清晰明確地地形成文件，并并以審核證據據作為依據。應與受審核方的的有關負責人人共同評議審審核發(fā)現，以以確認造成不不符合的事實實基礎。審核中發(fā)現的不不符合的原因因有三種：環(huán)境管理體系文文件不符合IISO1400

23、01標準或或其相應條款款的要求，或或不符合有關關的環(huán)境法律律或法規(guī)；沒有執(zhí)行環(huán)境管管理體系文件件或實際執(zhí)行行的是不符合合的質量體系系文件的規(guī)定定；實施過程或具體體工作沒有成成就，比如沒沒達到所要求求的結果。一般將不符合項項分為嚴重不不符合、一般般不符合和觀觀察項三類。嚴重不符合是指指以下情況：環(huán)境管理體系與與ISO144001標準準或環(huán)境法律律、法規(guī)要求求不符合，或或是整個體系系嚴重失效，或或是可能造成成嚴重后果的的不符合。一般不符合是指指以下情況：偶然沒有遵守環(huán)環(huán)境作業(yè)程序序，造成后果果不嚴重，或或環(huán)境管理體體系個別要求求沒有滿足，被被證實是小事事件，對體系系不會產生重重要影響的不不符合。如

24、果存在大量的的一般不符合合，綜合考慮慮這些一般不不符合時，要要以導致體系系的失誤，由由此產生一個個嚴重不符合合。有的審核機構會會給出另一種種不符合，稱稱為“觀察項”，觀察項主主要應用于以以下情況：存在問題但證據據不足，需提提醒注意的事事項；已發(fā)現問題苗頭頭，但尚不能能構成不符合合，如發(fā)展下下去有可能構構成不合格事事項；觀察項不列入不不符合報告，也也不列入最后后的審核報告告中去，也有有的認證公司司會列入報告告中。下面是某審核機機構執(zhí)行預審審時所發(fā)現的的問題：某設備上有油污污，未放置吸吸油棉來作緊緊急應變；個別二氧化碳干干粉滅火器沒沒有規(guī)定有效效期；維修車間內廢油油污染地面的的情形較多；實驗室的化

25、學劑劑使用后的清清潔水直排入入雨水溝；個別含有破壞氧氧層成分的滅滅火器仍在使使用；某車間報警器的的電線沒有適適當的防護措措施；出水口的監(jiān)測數數據與質量指指標的項目不不符合；圖紙上污水處理理場的排放管管未連到排水水口處，且內內部流向不明明確；空壓機房的水溝溝內的油污，可可能隨雨水直直接排出；最近一次內審未未完全包含IISO140001的全部部要素。2.迎接審核了解認證機構的的工作流程，比比如審核計劃劃的制定，首首次會議、末末次會議的目目的，審核報報告的內容等等。認證機構的審核核計劃可能包包括以下內容容：審核目的與范圍圍；審核準則；受審核方有待審審核的建制單單位和職能部部門的名稱；被審核組織中對對

26、其EMS負負有直接重大大責任的職能能部門和人員員名稱；確定審核方EMMS中應予重重點審核要素素；對受審核方EMMS中所須審審核要素的審審核的程序；審核的工作語言言和報告語言言；需引用的文件；主要審核活動的的預定日期和和持續(xù)時間；進行審核的日期期和地點；審核組成員名單單；與受審方管理者者舉行會議的的日程表；保密要求等。首次會議首次會議是審核核組織和受審審雙方出席的的、為使審核核有效進行而而召開的會議議，作為受審審方，最高領領導和有關負負責人都應出出席，首次會會議的目的是是：向審核方管理部部門介紹審核核組成員；評審審核范圍、目目的和計劃，共共同認可審核核進度表；簡要介紹審核中中采用的方法法和程序；

27、在審核和受審核核方之間建立立正式聯(lián)絡渠渠道；確認已具備審核核組所需的資資源與設備；確認末次會議的的時間和日期期；促進受審核方的的參與；審查審核工作開開展中的現場場安全條件和和應急程序。末次會議在收集證據階段段結束之后，編編寫審核報告告之前，審核核員應與受審審核方的管理理者和受審核核部門的負責責人員舉行會會議，其主要要目的是向受受審核方介紹紹審核發(fā)現，能能使他們清楚楚地理解和認認識審核發(fā)現現的事實根據據，其內容包包括：出席人員的確定定；對受審核方給予予協(xié)作表示感感謝；確認審核的部門門、項目、審審核日程等實實際狀況；說明審核事項；對不符合事項的的提出；審核結果報告；提出糾正措施期期限等。審核報告審

28、核報告應由審審核組長注明明簽發(fā)日期并并予署名。審審核報告應包包含審核發(fā)現現或其概要，并并輔以支持證證據。根據審審核組長和委委托方的協(xié)議議，報告中可可包含下列內內容：受審核方和委托托方的名稱；商定的審核目的的、范圍和計計劃；商定的審核準則則，包括一份份審核中引以以為據的引用用文件清單；審核的持續(xù)時間間和日期；參與審核的受審審核方代表身身份；審核報告分發(fā)單單位清單；報告內容人保密密要求；審核報告分發(fā)單單位清單；審核結論，比如如：EMS對EMSS審核準則的的符合情況；體系是否得到了了正確的實施施與保持；是否內部管理評評審過程足以以確保EMSS的持續(xù)適用用性與有效性性；審核前的準備審核前進行準備備工作

29、的目的的：使員工了解審核核的方式和要要求，能正確確應對審核；進一步改進工作作，盡可能減減少不合格；組織力量，以便便以最快的速速度糾正審核核中提出的不不合格；給審核組留下良良好印象；對審核前的準備備工作應如何何開展？全體員工清醒、主主動地、輕松松自如地迎接接審核；從各個方面體現現一種與ISSO140000國際標準準精神一致的的管理水平（包包括后勤安排排）；應努力體現一種種追求環(huán)境管管理水平的提提高，而不單單純?yōu)榱双@證證的思想境界界；應使全體員工都都注意體現謙謙虛認真的工工作作風；應堅決防止在審審核中推卸責責任、轉移責責任和不禮貌貌行為；使全體員工輕松松自如進入審審核，不要施施加太大壓力力。對文件

30、進行清理理和準備的工工作應如何進進行？收起全部作廢、不不使用或與質質量體系無關關的文件記錄錄；使所有執(zhí)行的文文件和保存的的記錄達到應應到的位置；為審核組準備兩兩套質量手冊冊和程序文件件；各部門管理和使使用的文件相相對集中的各各部門；質量記錄相對集集中在責任管管理部門或人人員處；進行中的記錄按按正常程序動動作。在審核進行過程程中如何采取取糾正行動？力爭在審核組離離開前糾正不不合格；當天提出，盡可可能當天糾正正；自己提方案，自自己糾正；經審核員確認可可以接受；審核前對最高領領導有什么要要求；了解質量方針的的內涵；了解質量目標及及其實施方法法和實施情況況；了解本組織各部部門的職責和和重要的接口口方式；了解本組織質量量體系的基本本情況；了解本組織的質質量工作狀況況；審核前對管理者者代表有什么么要求？熟悉質量體系文文件的細節(jié)和和本組織的質質量體系；了解相關的其他他文件（如技技術文件）；熟悉質量方針、質質量目標及部部門的工作職職責；熟悉內部質量審審核和管理評評審的情況；熟悉本組織的質質量工作情況況；審核前對部門領領導有什么要要求？了解質量方、質質量目標；熟悉本部門的質質量職責和相相關的質量文文件；熟悉本部門與相相關部門的工工作接口；熟悉下屬的工作作職責