創(chuàng)新示范區(qū)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析方案

1、泓域/創(chuàng)新示范區(qū)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析方案創(chuàng)新示范區(qū)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc114933375 一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc114933375 h 2 HYPERLINK l _Toc114933376 二、 全面推動(dòng)區(qū)域開(kāi)放合作 PAGEREF _Toc114933376 h 3 HYPERLINK l _Toc114933377 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc114933377 h 4 HYPERLINK l _Toc114933378 四、 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目標(biāo) PAGEREF _Toc114933

2、378 h 5 HYPERLINK l _Toc114933379 五、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的進(jìn)路 PAGEREF _Toc114933379 h 7 HYPERLINK l _Toc114933380 六、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查 PAGEREF _Toc114933380 h 11 HYPERLINK l _Toc114933381 七、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的營(yíng)銷(xiāo)管理 PAGEREF _Toc114933381 h 28 HYPERLINK l _Toc114933382 八、 公司簡(jiǎn)介 PAGEREF _Toc114933382 h 45 HYPERLINK l _Toc114933383 公司合并

3、資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc114933383 h 46 HYPERLINK l _Toc114933384 公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc114933384 h 46 HYPERLINK l _Toc114933385 九、 發(fā)展規(guī)劃分析 PAGEREF _Toc114933385 h 47 HYPERLINK l _Toc114933386 十、 法人治理 PAGEREF _Toc114933386 h 50 HYPERLINK l _Toc114933387 十一、 SWOT分析 PAGEREF _Toc114933387 h 61產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析加快形成以

4、創(chuàng)新為引領(lǐng)和支撐的經(jīng)濟(jì)體系和發(fā)展模式，打造經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新引擎，使創(chuàng)新成為引領(lǐng)老工業(yè)基地全面振興的第一動(dòng)力，推進(jìn)創(chuàng)新型省份建設(shè)。（一）強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位堅(jiān)持企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位和主導(dǎo)作用，支持科技型中小微企業(yè)健康發(fā)展，大力培育和發(fā)展創(chuàng)新型企業(yè)，建設(shè)一批創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)，形成以高新技術(shù)企業(yè)為重點(diǎn)，科技型龍頭企業(yè)、科技型中小微企業(yè)協(xié)同發(fā)展新格局。（二）發(fā)揮創(chuàng)新示范引領(lǐng)作用以建設(shè)沈陽(yáng)國(guó)家全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)、沈大國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)為重要載體，打造創(chuàng)新高地，引領(lǐng)、示范和帶動(dòng)全省加快實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。（三）提升創(chuàng)新保障能力以提升創(chuàng)新基礎(chǔ)能力，完善創(chuàng)新政策支持體系為重點(diǎn)，加強(qiáng)創(chuàng)新保障體系建設(shè)，切實(shí)增強(qiáng)科技創(chuàng)新能

5、力。（四）激發(fā)人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力堅(jiān)持人才資源是第一資源，切實(shí)把人才資源開(kāi)發(fā)放在科技創(chuàng)新最優(yōu)先的位置，重點(diǎn)在用好、吸引、培養(yǎng)上下功夫，加快創(chuàng)新型人才隊(duì)伍建設(shè)，開(kāi)創(chuàng)人才引領(lǐng)創(chuàng)新、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、發(fā)展集聚人才的良好局面。全面推動(dòng)區(qū)域開(kāi)放合作強(qiáng)化自創(chuàng)區(qū)示范帶動(dòng)作用。推動(dòng)自創(chuàng)區(qū)與其他自創(chuàng)區(qū)、高新區(qū)、科技園區(qū)對(duì)口開(kāi)展科技、人才、成果、會(huì)展、論壇、企業(yè)、孵化器等方面的銜接，加快創(chuàng)新要素優(yōu)化配置。支持自創(chuàng)區(qū)按照“一區(qū)多園”模式，與有關(guān)縣（市、區(qū)）合作共建科技園區(qū)。支持自創(chuàng)區(qū)與省內(nèi)外其他地區(qū)合作共建“飛地園區(qū)”，促進(jìn)自創(chuàng)區(qū)部分成熟產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)梯次轉(zhuǎn)移。打造國(guó)家級(jí)科技合作活動(dòng)品牌，支持開(kāi)展中國(guó)長(zhǎng)春國(guó)際創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)論壇暨長(zhǎng)春科

6、技博覽會(huì)，支持舉辦“創(chuàng)客中國(guó)”吉林省中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、中國(guó)長(zhǎng)春文創(chuàng)設(shè)計(jì)大賽、中國(guó)長(zhǎng)春自創(chuàng)杯創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新活動(dòng)周等重大活動(dòng)。增強(qiáng)自創(chuàng)區(qū)集聚能力。支持國(guó)內(nèi)外一流科研院所和企業(yè)在自創(chuàng)區(qū)設(shè)立或共建分支機(jī)構(gòu)、研發(fā)中心、產(chǎn)業(yè)研究院等。加強(qiáng)與中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院合作，支持中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院系統(tǒng)在自創(chuàng)區(qū)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，推進(jìn)中國(guó)科學(xué)院高端科技成果在自創(chuàng)區(qū)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。推動(dòng)自創(chuàng)區(qū)參與國(guó)際合作。支持自創(chuàng)區(qū)有條件的企業(yè)在海外設(shè)立研發(fā)中心、建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等創(chuàng)新平臺(tái)，充分利用境外資源開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。支持企業(yè)開(kāi)展以技術(shù)為導(dǎo)向的并購(gòu)與兼并，加快引進(jìn)和利用一批國(guó)際先進(jìn)技術(shù)成果。支持有條件的高等學(xué)校、科研院

7、所和企業(yè)在“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家建立科技園區(qū)、先進(jìn)適用技術(shù)示范與推廣基地和科技成果產(chǎn)業(yè)化基地。促進(jìn)科技人才流動(dòng)。支持自創(chuàng)區(qū)編制高端緊缺人才目錄并面向全球發(fā)布，精準(zhǔn)引進(jìn)高端人才，對(duì)帶項(xiàng)目、帶技術(shù)、帶成果在自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和轉(zhuǎn)化成果的，經(jīng)評(píng)估，可按市場(chǎng)化方式予以股權(quán)支持。制定自創(chuàng)區(qū)科技人才雙向流動(dòng)管理辦法，打破戶(hù)籍、地域、身份、人事關(guān)系等制約。允許和鼓勵(lì)科技人員離崗創(chuàng)業(yè)，高等學(xué)校、科研院所和企事業(yè)單位的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，經(jīng)所在單位同意，可帶著科研項(xiàng)目和成果領(lǐng)辦、創(chuàng)辦企業(yè)，創(chuàng)業(yè)孵化期間，保留編制、人事關(guān)系，職級(jí)、檔案工資正常晉升，工齡連續(xù)計(jì)算，保留原聘專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)。允許高等學(xué)校、科研院所科研人員，經(jīng)所在單位

8、同意，到自創(chuàng)區(qū)企業(yè)兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)攻關(guān)等工作，并取得報(bào)酬。探索完善校企、院企科研人員“雙聘”“旋轉(zhuǎn)門(mén)”機(jī)制。必要性分析1、提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力項(xiàng)目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充流動(dòng)資金將提高公司應(yīng)對(duì)短期流動(dòng)性壓力的能力，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用水平，提升公司盈利能力，促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)資金補(bǔ)充流動(dòng)資金將為公司未來(lái)成為國(guó)際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)支持，提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目標(biāo)當(dāng)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為企業(yè)重要的經(jīng)營(yíng)資源、戰(zhàn)略資源和競(jìng)爭(zhēng)資源，構(gòu)成了企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分。知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅在一個(gè)國(guó)家中的地位不斷提高，而且是企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并獲得競(jìng)

9、爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略武器。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目標(biāo)，可以從完成知識(shí)資產(chǎn)權(quán)利化、獲得業(yè)務(wù)自由度、提升業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力、管控知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值等方面進(jìn)行定位。（一）實(shí)現(xiàn)知識(shí)資產(chǎn)權(quán)利化知識(shí)產(chǎn)權(quán)大家族中的專(zhuān)利、商標(biāo)等資產(chǎn)只有通過(guò)申請(qǐng)或注冊(cè)，以法律授權(quán)的方式固定下來(lái)，才能形成受法律保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而形成獨(dú)占使用的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和優(yōu)勢(shì)地位。如果沒(méi)有通過(guò)法律的方式將其轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)在面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或其他企業(yè)的仿冒利用時(shí)將無(wú)法獲得法律意義上的保護(hù)，存在知識(shí)資產(chǎn)流失的風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)要及時(shí)將技術(shù)成果、商業(yè)標(biāo)識(shí)等知識(shí)資產(chǎn)申請(qǐng)權(quán)利保護(hù)，通過(guò)法律的方式固定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利。（二）獲得業(yè)務(wù)自由度這里所謂業(yè)務(wù)自由度，是指在企業(yè)

10、成長(zhǎng)或其業(yè)務(wù)發(fā)展的過(guò)程中，不受競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)阻礙或牽制。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局和保護(hù)，可以確保市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)上的業(yè)務(wù)自由度，比如通過(guò)商標(biāo)注冊(cè)的布局，防止他人搶注從而干擾品牌發(fā)展。事實(shí)上，擁有強(qiáng)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合的企業(yè)在市場(chǎng)上，更能獲得與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手談判和競(jìng)爭(zhēng)的籌碼，更能獲取平等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，如果自身沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保駕護(hù)航，很容易遭遇競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟攻擊，并難以招架，在開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)時(shí)尤其如此。（三）提升業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)本身就為企業(yè)贏得了一定程度上的壟斷使用地位，幫助企業(yè)占領(lǐng)技術(shù)高地，獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如果企業(yè)能夠?qū)⒅R(shí)產(chǎn)權(quán)與自身業(yè)務(wù)相結(jié)合，更能釋放知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)活力，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。比如，

11、一些企業(yè)將產(chǎn)品的創(chuàng)新點(diǎn)作為營(yíng)銷(xiāo)的賣(mài)點(diǎn)，并申請(qǐng)專(zhuān)利加以保護(hù)，此即所謂賣(mài)點(diǎn)專(zhuān)利，既能以此為賣(mài)點(diǎn)吸引消費(fèi)者，又能阻擋競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的合法模仿。（四）管控知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)隨著中國(guó)企業(yè)專(zhuān)利商標(biāo)的海量申請(qǐng)和海量?jī)?chǔ)備，使得行業(yè)內(nèi)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)急劇提高。因此，管控知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)貫穿于企業(yè)全流程管理的每個(gè)環(huán)節(jié)。建立從申請(qǐng)、確權(quán)、維護(hù)、保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理體系，保障技術(shù)成果、商業(yè)標(biāo)識(shí)的權(quán)利化，防范成果流失、侵權(quán)糾紛等法律風(fēng)險(xiǎn)；建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)與研發(fā)、生產(chǎn)、采購(gòu)、市場(chǎng)、銷(xiāo)售、投資等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作流程，控制各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)。（五）實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值要充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，協(xié)助、支持企業(yè)

12、的業(yè)務(wù)發(fā)展，鞏固、提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)至少包括法律價(jià)值和商業(yè)價(jià)值，要讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)為企業(yè)帶來(lái)壟斷能力、變現(xiàn)能力和交換能力。以專(zhuān)利為例，所謂壟斷能力，是指企業(yè)能借助專(zhuān)利壟斷產(chǎn)品或技術(shù)，進(jìn)而獨(dú)占市場(chǎng)或讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無(wú)法繞開(kāi)技術(shù)障礙。所謂變現(xiàn)能力，是指可以通過(guò)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押或?qū)嵤┑壬虡I(yè)運(yùn)營(yíng)，為企業(yè)帶來(lái)現(xiàn)金價(jià)值。所謂交換能力，是指企業(yè)可以借助專(zhuān)利與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行資源交換，以獲得商業(yè)利益或降低成本支出。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的進(jìn)路知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的知識(shí)體系沒(méi)有固化的結(jié)構(gòu)，但適宜的結(jié)構(gòu)可以包容更加豐富的知識(shí)內(nèi)容，提供更加獨(dú)特的研究進(jìn)路。近年來(lái)，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理”類(lèi)的著作頗有些“汗牛充棟”的感覺(jué)，但在

13、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理結(jié)構(gòu)體系上的創(chuàng)新與突破，仍然需要不斷努力。結(jié)合已有的研究成果，茲簡(jiǎn)要總結(jié)或介紹一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究的體系結(jié)構(gòu)，以對(duì)后續(xù)研究者有所助益。（一）以?xún)r(jià)值階層為中心1994年10月，托馬斯A.斯圖爾特在財(cái)富雜志發(fā)表了一篇有關(guān)知識(shí)資產(chǎn)的文章，討論其對(duì)于企業(yè)的價(jià)值。隨后一個(gè)被稱(chēng)為知識(shí)資產(chǎn)管理群的組織成立，ICMG的主要目的就是希望能發(fā)展出一套有效管理企業(yè)知識(shí)資產(chǎn)的系統(tǒng)。結(jié)果他們整理出一套能有效管理企業(yè)知識(shí)資產(chǎn)發(fā)展的應(yīng)用模式，并稱(chēng)之為“價(jià)值階層”理論，其主要內(nèi)容是將企業(yè)知識(shí)資產(chǎn)管理系統(tǒng)分為防御期、降低成本期、創(chuàng)造利潤(rùn)期、內(nèi)部整合期、愿景規(guī)劃期等五個(gè)階段：價(jià)值階層就像一個(gè)金字塔，每一層都代表著一個(gè)

14、不同的預(yù)期值，這個(gè)預(yù)期值是企業(yè)希望他們的知識(shí)資產(chǎn)（主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)）對(duì)企業(yè)目標(biāo)所做出的貢獻(xiàn)。關(guān)于價(jià)值階層的五個(gè)層次及其定位、任務(wù)和行動(dòng)，被系統(tǒng)地記錄在董事會(huì)里的愛(ài)迪生一書(shū)中，對(duì)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的戰(zhàn)略思維與發(fā)展思路它將提供一個(gè)全新的視角或理念。如果將ICMG的價(jià)值階層濃縮一下，則可以勾勒出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略三個(gè)發(fā)展模式，保護(hù)主要從知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的角度，經(jīng)營(yíng)主要從知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值創(chuàng)造的角度，戰(zhàn)略主要從知識(shí)產(chǎn)權(quán)長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃的角度，來(lái)闡述知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容。（二）以權(quán)利類(lèi)型為中心眾所周知，經(jīng)過(guò)幾百年的演進(jìn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類(lèi)型日益豐富，但專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)和商業(yè)秘密權(quán)仍然是其中最為核心的

15、權(quán)利。由于不同類(lèi)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，各具特色，各有個(gè)性，目前大多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理類(lèi)著作，就是按權(quán)利類(lèi)型分別展開(kāi)其中的管理內(nèi)容。不過(guò)，此種進(jìn)路之思維易受困于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)思維之窠臼，不易與企業(yè)經(jīng)營(yíng)與管理實(shí)踐相契合。（三）以流程管理為中心流程管理的敘事結(jié)構(gòu)是許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理類(lèi)著作常用的研究進(jìn)路，并且往往以專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等權(quán)利為核心，依次展開(kāi)其流程管理的內(nèi)容。一般而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流程管理，大體上歷經(jīng)研發(fā)設(shè)計(jì)階段、權(quán)利申請(qǐng)與確權(quán)階段、實(shí)施與利用階段，審計(jì)與維護(hù)階段，直至權(quán)利保護(hù)階段，當(dāng)然具體的階段劃分各有變化，各有千秋，但核心的主線(xiàn)脫離不了知識(shí)資產(chǎn)的權(quán)利化、權(quán)利經(jīng)營(yíng)利用以及防范侵權(quán)與維權(quán)等內(nèi)容（四）以業(yè)務(wù)嵌入為

16、中心所謂業(yè)務(wù)嵌入是企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、采購(gòu)、市場(chǎng)、銷(xiāo)售、售后、技術(shù)支持、投資合作等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)（部門(mén)）的資源整合，以及相互間的流程管理及風(fēng)險(xiǎn)控制。比如，市場(chǎng)部門(mén)命名的品牌名稱(chēng)在投入使用前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)商標(biāo)合規(guī)性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。業(yè)務(wù)嵌入的主要目標(biāo)是優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的工作流程，控制企業(yè)各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略與風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程化管理。至少在當(dāng)前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)內(nèi)部大多居于支持性的地位。企業(yè)業(yè)務(wù)鏈的主要環(huán)節(jié)，常常包括研發(fā)、生產(chǎn)、采購(gòu)、供應(yīng)、營(yíng)銷(xiāo)、銷(xiāo)售、技術(shù)支持、投資合作等諸多環(huán)節(jié)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)與企業(yè)業(yè)務(wù)鏈進(jìn)行有效的整合，真正發(fā)揮控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的支持作用。前述的業(yè)務(wù)嵌入總體上還是

17、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與業(yè)務(wù)鏈的相對(duì)宏觀的整合，針對(duì)一些特定產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域，可以從產(chǎn)業(yè)鏈上的環(huán)節(jié)或細(xì)節(jié)入手，進(jìn)行更為具體的“嵌入”，層層剝開(kāi)各種可能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問(wèn)題。比如，對(duì)于音樂(lè)版權(quán)的管理，可以將其解剖為各種細(xì)節(jié)，比如歌曲署名、翻唱、影視插曲、網(wǎng)絡(luò)音樂(lè)、手機(jī)鈴聲、演藝經(jīng)紀(jì)及反盜版等然后分別探討其中可能發(fā)生的版權(quán)實(shí)務(wù)問(wèn)題。（五）以行政支持為中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不能脫離企業(yè)的行政體系而獨(dú)立運(yùn)轉(zhuǎn)，因此，仍有必要從行政支持的角度，觀察企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的運(yùn)行。所謂行政支持，是企業(yè)管理層、人事、行政、法務(wù)、財(cái)務(wù)、信息安全等行政支持部門(mén)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（部門(mén)）的資源整合及支持。比如，人力資源部在員工離職面談時(shí)應(yīng)當(dāng)加入保密義務(wù)提示的

18、內(nèi)容。知識(shí)產(chǎn)權(quán)一旦提升到戰(zhàn)略高度，就需要企業(yè)人、財(cái)、物等全要素的系統(tǒng)化管理。行政支持的主要目標(biāo)是要理順知識(shí)產(chǎn)權(quán)的職責(zé)體系，協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部各部門(mén)之間的分工配合。企業(yè)內(nèi)部與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作相關(guān)的支持部門(mén)，可能包括決策部門(mén)、行政部門(mén)（辦公室）、人事部門(mén)、法務(wù)部門(mén)、研發(fā)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、IT部門(mén)、信息或檔案管理部門(mén)等。應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)的組織架構(gòu)體系進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政支持體系分析，并確認(rèn)相應(yīng)的崗位職責(zé)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立或完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的組織保障、制度保障、預(yù)算保障、專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)、人才支持、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理系統(tǒng)等支持體系。必要時(shí)，可以將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理納入績(jī)效考核體系，將技術(shù)提案、專(zhuān)利申請(qǐng)量、專(zhuān)利授權(quán)量、實(shí)施效益等納入各

19、相關(guān)部門(mén)的績(jī)效考核體系，推進(jìn)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。當(dāng)然，還有其他可資借鑒的研究進(jìn)路，比如周延鵬先生從智慧財(cái)產(chǎn)的智慧資本化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化及資訊網(wǎng)絡(luò)化等角度，開(kāi)啟了智慧資源規(guī)劃的金鑰匙，這里不再作介紹。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查概述知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等交易中蘊(yùn)含的法律問(wèn)題并不簡(jiǎn)單，即使像蘋(píng)果公司這樣的明星企業(yè)也栽進(jìn)了iPad商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的旋渦里。2009年12月，蘋(píng)果公司穿著馬甲英國(guó)IPApplicationDevelopment公司（英文縮寫(xiě)恰恰是精心設(shè)計(jì)的“IPAD”），以現(xiàn)在看來(lái)低得令人難以置信的價(jià)格3.5萬(wàn)英鎊，從臺(tái)灣唯冠那里收購(gòu)了在多個(gè)國(guó)家注冊(cè)的IPAD商標(biāo)，其中包括

20、中國(guó)大陸注冊(cè)的IPAD商標(biāo)。要知道，在2009年7月，僅僅在幾個(gè)月前，蘋(píng)果公司從漢王科技手中購(gòu)買(mǎi)iphone商標(biāo)，就花費(fèi)了365萬(wàn)美元！然而，深圳唯冠提出自己在中國(guó)大陸注冊(cè)的IPAD商標(biāo)，臺(tái)灣唯冠無(wú)權(quán)處置，拒絕將該商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給蘋(píng)果公司。這場(chǎng)IPAD商標(biāo)之爭(zhēng)后來(lái)鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)，就像熱播電視劇一樣人盡皆知，蘋(píng)果最終花了6000萬(wàn)美元，才重新從深圳唯冠那里，抱得IPAD商標(biāo)歸去。顯然，蘋(píng)果公司的馬甲公司在簽署商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)，要么沒(méi)有調(diào)查清楚IPAD商標(biāo)在中國(guó)大陸的商標(biāo)權(quán)屬，要么知道這個(gè)事實(shí)但沒(méi)有寫(xiě)好或簽好轉(zhuǎn)讓合同，比如沒(méi)有讓臺(tái)灣唯冠把深圳唯冠拉到合同里簽章認(rèn)可。其實(shí)，蘋(píng)果公司犯的低級(jí)錯(cuò)誤很容易通過(guò)盡職調(diào)

21、查來(lái)解決。所謂盡職調(diào)查，也稱(chēng)審慎調(diào)查，有的也譯為謹(jǐn)慎審核，正當(dāng)調(diào)查，是指在企業(yè)買(mǎi)賣(mài)、投資、合作、并購(gòu)等交易活動(dòng)中，事先針對(duì)特定標(biāo)的所進(jìn)行的調(diào)查程序，其目的系為確保雙方協(xié)商或談判基礎(chǔ)的正確，內(nèi)容則涵蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理與實(shí)際運(yùn)作的各個(gè)層面。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查，簡(jiǎn)單地講，是指通過(guò)收集和分析對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題和收益機(jī)會(huì)，作為調(diào)查方?jīng)Q策參考的依據(jù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查比起一般產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查要復(fù)雜得多，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)（尤其是專(zhuān)利）有較高的技術(shù)含量，法律程序也比較復(fù)雜。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查涉及法律、財(cái)務(wù)等多個(gè)層面，后面主要側(cè)重于法律層面的盡職調(diào)查內(nèi)容。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

22、的盡職調(diào)查過(guò)程，主要由盡職調(diào)查準(zhǔn)備、調(diào)查實(shí)施、調(diào)查結(jié)果分析、調(diào)查結(jié)果應(yīng)用四個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成。在盡職調(diào)查的準(zhǔn)備階段，需要制定調(diào)查活動(dòng)計(jì)劃，主要包括盡職調(diào)查目標(biāo)的制定、調(diào)查內(nèi)容的確定、人員和時(shí)間安排等；在盡職調(diào)查的實(shí)施階段，要依據(jù)調(diào)查計(jì)劃，運(yùn)用調(diào)查方法，如專(zhuān)利、商標(biāo)檢索分析等開(kāi)展調(diào)查，并對(duì)調(diào)查過(guò)程進(jìn)行控制和調(diào)整；在盡職調(diào)查的結(jié)果分析階段，需要對(duì)所獲得的信息進(jìn)行提取和分析，判別是否存在重大的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)或法律隱患。在分析和比較的基礎(chǔ)上，形成調(diào)查結(jié)果的總結(jié)報(bào)告；在盡職調(diào)查的結(jié)果應(yīng)用階段，根據(jù)調(diào)查報(bào)告，判別企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及其風(fēng)險(xiǎn)成本，判別消除或克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的難易程度，并為消除或克服

23、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)提供決策依據(jù)。（二）專(zhuān)利交易法律風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查從廣義上講，專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的內(nèi)容范圍大致涉及以下幾個(gè)方面：（1）技術(shù)層面，比如專(zhuān)利技術(shù)是否成熟；（2）法律層面，比如專(zhuān)利是否獲得授權(quán)：（3）管理層面，比如調(diào)查受讓專(zhuān)利的企業(yè)是否擁有足夠的專(zhuān)利經(jīng)營(yíng)管理能力。而從專(zhuān)利交易的賣(mài)方和買(mǎi)方兩個(gè)角度觀察，專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的內(nèi)容又大有不同。我們下面從專(zhuān)利買(mǎi)方的角度，介紹專(zhuān)利交易法律風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查項(xiàng)目。1、專(zhuān)利權(quán)是否已獲得如果賣(mài)方的專(zhuān)利還只是一件專(zhuān)利申請(qǐng)，并沒(méi)有獲得國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的授權(quán)，那么，這個(gè)專(zhuān)利申請(qǐng)能不能順利獲得授權(quán)，不免要充滿(mǎn)疑問(wèn)。如果專(zhuān)利申請(qǐng)最終未獲得批準(zhǔn)，即使斥資買(mǎi)下也不能獨(dú)占使用。此外，假使專(zhuān)利

24、申請(qǐng)?jiān)谖磥?lái)能夠經(jīng)過(guò)審查而獲得授權(quán)，但也要警惕專(zhuān)利申請(qǐng)人為了順利獲得授權(quán)，而修改縮小專(zhuān)利權(quán)利要求的保護(hù)范圍。結(jié)果等你獲得專(zhuān)利權(quán)時(shí)，發(fā)現(xiàn)此時(shí)的專(zhuān)利已非交易時(shí)的專(zhuān)利了，因?yàn)楸Ｗo(hù)范圍縮小了，商業(yè)價(jià)值大打折扣。2、專(zhuān)利權(quán)是否被終止有些專(zhuān)利權(quán)可能因?yàn)闆](méi)有按照規(guī)定繳納年費(fèi)，甚至因?yàn)闀?shū)面聲明放棄等因素而被依法終止了。被終止的專(zhuān)利已經(jīng)進(jìn)入公有領(lǐng)域，不需要花費(fèi)金錢(qián)即可無(wú)償利用。因此，查明該專(zhuān)利是否被終止，對(duì)于買(mǎi)方關(guān)系重大。3、專(zhuān)利權(quán)在哪里有效專(zhuān)利權(quán)具有地域效力，在中國(guó)申請(qǐng)的專(zhuān)利只在中國(guó)有效，在美國(guó)申請(qǐng)的專(zhuān)利只在美國(guó)有效。如果你打算買(mǎi)來(lái)專(zhuān)利，制造產(chǎn)品，然后銷(xiāo)往美國(guó)，那么必須調(diào)查賣(mài)方賣(mài)給你的專(zhuān)利是不是包括美國(guó)專(zhuān)利，賣(mài)

25、方是否在美國(guó)也獲得了專(zhuān)利授權(quán)，否則可能另有他人在美國(guó)享有專(zhuān)利權(quán)，買(mǎi)方的產(chǎn)品出口會(huì)受到專(zhuān)利侵權(quán)的指控。4、專(zhuān)利權(quán)何時(shí)到期在我國(guó)，發(fā)明專(zhuān)利的保護(hù)期為自申請(qǐng)之日起20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的保護(hù)期為自申請(qǐng)之日起10年，超過(guò)保護(hù)期后，專(zhuān)利技術(shù)就進(jìn)入公有領(lǐng)域，不能獨(dú)專(zhuān)其利。因此，專(zhuān)利剩余的有效期限越短，專(zhuān)利的商業(yè)價(jià)值也就越低。5、專(zhuān)利權(quán)由誰(shuí)享有只有專(zhuān)利權(quán)人才有權(quán)處分其專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓、許可等事宜，所以，必須調(diào)查一下這個(gè)專(zhuān)利是不是由賣(mài)方享有。如果賣(mài)方是個(gè)人的話(huà)，還有必要確認(rèn)一下這是不是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，防止發(fā)明人將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)為個(gè)人的非職務(wù)專(zhuān)利，為未來(lái)埋伏權(quán)屬爭(zhēng)議。對(duì)于賣(mài)方受讓而來(lái)的專(zhuān)利，不能只看其專(zhuān)利轉(zhuǎn)

26、讓合同，還要查明該專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓是否已經(jīng)過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的登記，否則賣(mài)方仍不是適格的專(zhuān)利權(quán)人，還沒(méi)有真正成為專(zhuān)利的所有人。6、是否取得共有人的同意如果賣(mài)方和他人共有專(zhuān)利權(quán)的話(huà)，賣(mài)方必須獲得共有專(zhuān)利權(quán)人的授權(quán)才能進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可等交易。否則，賣(mài)方屬于擅自處分，在法律上歸于無(wú)效，從而影響買(mǎi)方的利益。7、是否對(duì)外發(fā)放過(guò)專(zhuān)利許可專(zhuān)利是否對(duì)外發(fā)放過(guò)許可，對(duì)買(mǎi)方利益的影響非常大。如果專(zhuān)利權(quán)人已經(jīng)對(duì)外發(fā)放了獨(dú)占許可或排他許可，并已備案可以對(duì)抗第三人時(shí)，買(mǎi)方不能再接受專(zhuān)利權(quán)人的任何形式的許可，否則買(mǎi)方付了錢(qián)也不能使用該專(zhuān)利，只能去追究專(zhuān)利權(quán)人的違約責(zé)任。如果專(zhuān)利權(quán)人已經(jīng)對(duì)他人發(fā)放過(guò)普通許可，買(mǎi)方有權(quán)再獲得普通許可時(shí)，

27、需要評(píng)估專(zhuān)利權(quán)人發(fā)放給他人的專(zhuān)利許可是否會(huì)影響自己的商業(yè)利益，同時(shí)可以據(jù)此要求降低許可費(fèi)。在專(zhuān)利權(quán)人對(duì)外發(fā)放過(guò)許可后，如果買(mǎi)方去受讓這個(gè)專(zhuān)利權(quán)，那么將會(huì)受到前手專(zhuān)利許可的極大限制。在前手獨(dú)占許可的限制之下，買(mǎi)方無(wú)法實(shí)施該專(zhuān)利；在前手排他許可的限制之下，買(mǎi)方盡管可以自己使用，但無(wú)法再次對(duì)外開(kāi)展許可業(yè)務(wù)。8、是否存在專(zhuān)利質(zhì)押等擔(dān)保如果專(zhuān)利已經(jīng)被質(zhì)押，買(mǎi)下這個(gè)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)很大。一旦專(zhuān)利權(quán)人無(wú)法清償債務(wù)，債權(quán)人有權(quán)以該專(zhuān)利折價(jià)或者以拍賣(mài)、變賣(mài)該專(zhuān)利的價(jià)款優(yōu)先受償。而且根據(jù)擔(dān)保法第80條的規(guī)定，專(zhuān)利權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人（專(zhuān)利權(quán)人）不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，除非經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的，才可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使

28、用。9、是否正發(fā)生法律爭(zhēng)議即使是已經(jīng)獲得授權(quán)的專(zhuān)利權(quán)，也會(huì)面臨著許多不確定的法律爭(zhēng)議。比如，可能有第三人基于各種原因，正在請(qǐng)求宣告該專(zhuān)利無(wú)效；可能有第三人正在指控專(zhuān)利權(quán)人的此項(xiàng)專(zhuān)利侵犯其專(zhuān)利權(quán)等在先權(quán)利；可能第三人正在請(qǐng)求確認(rèn)他為此項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)的所有人。如果賣(mài)方的專(zhuān)利權(quán)正在發(fā)生諸如此類(lèi)的爭(zhēng)議，那么很明顯，這里潛伏著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)論是專(zhuān)利權(quán)被宣告無(wú)效或部分無(wú)效，或者被判定為侵權(quán)，或者被確認(rèn)歸屬于他人，都會(huì)影響買(mǎi)方的重大利益。更重要的是，如果買(mǎi)方中途接手這個(gè)燙手山芋，還得耗時(shí)耗力耗錢(qián)去處理這些法律爭(zhēng)議。10、是否成熟的專(zhuān)利技術(shù)不要誤以為專(zhuān)利就是成熟的科技成果，事實(shí)上，大多數(shù)專(zhuān)利技術(shù)都是不成熟的，并不能

29、滿(mǎn)足產(chǎn)業(yè)化的需要。有的專(zhuān)利技術(shù)僅僅是一個(gè)可能實(shí)現(xiàn)的技術(shù)方案，從技術(shù)方案到產(chǎn)品制造往往相距甚遠(yuǎn)，如果再到大規(guī)模生產(chǎn)，則更遙不可及，因?yàn)橹虚g還要經(jīng)過(guò)一系列工業(yè)性的開(kāi)發(fā)試驗(yàn)等。因此，買(mǎi)方應(yīng)當(dāng)評(píng)估專(zhuān)利技術(shù)是否具有成熟性，是否可以直接或比較容易進(jìn)行市場(chǎng)應(yīng)用。不要花了一大筆錢(qián)買(mǎi)下專(zhuān)利后，才發(fā)現(xiàn)該專(zhuān)利存在目前無(wú)法解決的缺陷，或者生產(chǎn)成本太高，市場(chǎng)無(wú)法接受，結(jié)果在投資后又不得不宣布放棄。當(dāng)然，越不成熟的技術(shù)，其交易價(jià)格就應(yīng)當(dāng)越低，因?yàn)橘I(mǎi)方還要跟進(jìn)很多產(chǎn)業(yè)化的投資。11、是否依賴(lài)于背景技術(shù)如果一項(xiàng)專(zhuān)利是在其他專(zhuān)利或者技術(shù)秘密（背景技術(shù)）的基礎(chǔ)上改進(jìn)獲得的，并且在實(shí)施該項(xiàng)專(zhuān)利時(shí)，還需要依賴(lài)背景技術(shù)權(quán)利人的許可，才

30、能消除法律上的侵權(quán)障礙，那么，單獨(dú)買(mǎi)下這個(gè)專(zhuān)利還是不能自由地加以商業(yè)利用。顯而易見(jiàn)，這種專(zhuān)利的價(jià)值受到極大的限制。如果背景技術(shù)也為該專(zhuān)利的權(quán)利人所享有，則可以協(xié)商一并受讓這些背景技術(shù)，或者簽署價(jià)格合理的永久許可協(xié)議。12、是否存在改進(jìn)技術(shù)或配套技術(shù)如果專(zhuān)利權(quán)人對(duì)其專(zhuān)利作了諸多的改進(jìn)，又申請(qǐng)了獨(dú)立的專(zhuān)利或，作為技術(shù)秘密加以保護(hù)，那么，應(yīng)當(dāng)要求賣(mài)方披露這些改進(jìn)技術(shù)的基本信息，以防止賣(mài)方日后拿著改進(jìn)技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)敲詐買(mǎi)方高額的許可或轉(zhuǎn)讓費(fèi)。在賣(mài)方披露這些改進(jìn)技術(shù)的信息后，買(mǎi)方應(yīng)當(dāng)評(píng)估其知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否值得購(gòu)買(mǎi)？如果不購(gòu)買(mǎi)會(huì)有什么影響？假設(shè)缺乏改進(jìn)技術(shù)，產(chǎn)品的制造不能達(dá)到最優(yōu)的效果，那么，買(mǎi)下目標(biāo)專(zhuān)利，

31、也許還是不能達(dá)到預(yù)期的目的。如果某一項(xiàng)專(zhuān)利或技術(shù)秘密，既不是目標(biāo)專(zhuān)利的背景技術(shù)，也不是目標(biāo)專(zhuān)利的改進(jìn)技術(shù)，但仍然可能是協(xié)助目標(biāo)專(zhuān)利發(fā)揮最佳效果的配套技術(shù)，如果這些配套技術(shù)不能一并取得，將降低目標(biāo)專(zhuān)利的技術(shù)價(jià)值和商業(yè)價(jià)值。13、是否欠缺授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件通過(guò)文獻(xiàn)檢索分析等途徑，檢查目標(biāo)專(zhuān)利是否在新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性等方面存在缺陷，從而評(píng)估專(zhuān)利在將來(lái)是否有被宣告無(wú)效的可能性。如果買(mǎi)方發(fā)現(xiàn)了充足的證據(jù)，也可以自己提出專(zhuān)利無(wú)效宣告的請(qǐng)求，從而消滅該專(zhuān)利權(quán)，得以免費(fèi)實(shí)施。14、專(zhuān)利申請(qǐng)文件是否存在瑕疵專(zhuān)利申請(qǐng)文件包括權(quán)利要求書(shū)、專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)等文件，其中最為重要的是權(quán)利要求書(shū)。如果權(quán)利要求的保護(hù)范圍寫(xiě)得很窄，

32、會(huì)影響專(zhuān)利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，因?yàn)樗鼔艛嗟氖袌?chǎng)有限；而權(quán)利要求的保護(hù)范圍寫(xiě)得太寬，又容易遭到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的無(wú)效宣告，因?yàn)樘珜挼谋Ｗo(hù)范圍就意味著面臨更多的“在先技術(shù)”的挑戰(zhàn)。此外，如果專(zhuān)利申請(qǐng)文件對(duì)專(zhuān)利技術(shù)的公開(kāi)不充分，也會(huì)受到無(wú)效宣告的威脅。15、是否易于回避設(shè)計(jì)有些專(zhuān)利可以形成強(qiáng)大的技術(shù)壁壘，阻擋競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)進(jìn)入或技術(shù)研發(fā)。而有些專(zhuān)利只能保護(hù)有限的范圍，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可以輕易進(jìn)行回避設(shè)計(jì)，繞過(guò)專(zhuān)利而不構(gòu)成侵權(quán)。買(mǎi)方可以通過(guò)技術(shù)和法律上的分析，評(píng)估該專(zhuān)利是否易于回避設(shè)計(jì)。如果易于回避設(shè)計(jì)，則可以壓低交易價(jià)格，甚至無(wú)需購(gòu)買(mǎi)，自己回避開(kāi)發(fā)，還能擁有新的專(zhuān)利。16、發(fā)明人是否支持專(zhuān)利的實(shí)施表面上看，發(fā)明人似乎與專(zhuān)利

33、的交易沒(méi)有什么關(guān)系，實(shí)則不然。因?yàn)闆](méi)有發(fā)明人的技術(shù)支持，有些專(zhuān)利即使買(mǎi)回來(lái)也無(wú)法實(shí)施，或者無(wú)法克服一些技術(shù)問(wèn)題。因此，如果賣(mài)方專(zhuān)利的發(fā)明人積極參與專(zhuān)利的交易，支持專(zhuān)利的實(shí)施，對(duì)于買(mǎi)方后續(xù)的專(zhuān)利利用意義重大。在并購(gòu)高科技企業(yè)時(shí)，有的企業(yè)還十分看重并購(gòu)是否包括目標(biāo)企業(yè)的技術(shù)骨干，如果專(zhuān)利開(kāi)發(fā)的技術(shù)人員并沒(méi)有包括在收購(gòu)名單之中，買(mǎi)方還會(huì)思量該項(xiàng)交易的可行性。因?yàn)閷?zhuān)利技術(shù)也需要更新?lián)Q代，對(duì)一項(xiàng)專(zhuān)利或一個(gè)專(zhuān)利組合進(jìn)行后續(xù)技術(shù)升級(jí)，如果缺少原始開(kāi)發(fā)者，此項(xiàng)工作會(huì)變得非常困難。17、專(zhuān)利權(quán)人是否具有足夠的技術(shù)能力如果專(zhuān)利權(quán)人具有強(qiáng)大的研究開(kāi)發(fā)能力和技術(shù)支持能力，不僅可以持續(xù)改進(jìn)專(zhuān)利，使專(zhuān)利產(chǎn)品一直處于有利的

34、競(jìng)爭(zhēng)地位；而且可以有效支持買(mǎi)方開(kāi)展專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化的工作，使紙上的專(zhuān)利技術(shù)落實(shí)到現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中。18、專(zhuān)利組合是否存在問(wèn)題隨著專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)的興起，使得專(zhuān)利的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查更為復(fù)雜。一個(gè)打包許可的專(zhuān)利池里，可能存在幾十上百，甚至成千上萬(wàn)的專(zhuān)利，除了要調(diào)查專(zhuān)利池里是否存在垃圾專(zhuān)利（欠缺授權(quán)實(shí)質(zhì)條件），相關(guān)專(zhuān)利是否在買(mǎi)方的目標(biāo)市場(chǎng)有效等問(wèn)題外，更要警惕“一女二嫁”的問(wèn)題。有的專(zhuān)利池里，看似存在幾個(gè)不同的專(zhuān)利，而且在不同的國(guó)家獲得了授權(quán)，但實(shí)際上是同一個(gè)技術(shù)主題和技術(shù)內(nèi)容的專(zhuān)利，只是在不同的國(guó)家使用了不同的名稱(chēng)，或者在申請(qǐng)文件上有些許表達(dá)上的差異。而專(zhuān)利權(quán)人很可能把這些“名為數(shù)個(gè)、實(shí)為一個(gè)”的專(zhuān)利權(quán)，在相同的使用范

35、圍內(nèi)多次授權(quán)給買(mǎi)方，達(dá)到重復(fù)收費(fèi)的目的。（三）商標(biāo)交易法律風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查1、商標(biāo)是否核準(zhǔn)注冊(cè) 如果交易的商標(biāo)根本沒(méi)有注冊(cè)，或者在到期時(shí)沒(méi)有及時(shí)續(xù)展注冊(cè)，或者已經(jīng)被依法撤銷(xiāo)，則沒(méi)有法律上的權(quán)利可言，任何人都可以使用該商標(biāo)，甚至?xí)凰俗?cè)，從而妨礙自己從商標(biāo)交易中獲得的所有權(quán)或使用權(quán)等權(quán)利。當(dāng)然，假設(shè)未注冊(cè)或未續(xù)展注冊(cè)的商標(biāo)是馳名商標(biāo)或知名商品的特有名稱(chēng)或外觀（包裝、裝潢），還是可以享受商標(biāo)法或反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的保護(hù)，不過(guò)，要主張馳名商標(biāo)或有一定影響的商品名稱(chēng)或外觀，并不是一件容易的事情。有些情況下，商標(biāo)雖然沒(méi)有核準(zhǔn)注冊(cè)，但可能已經(jīng)正式提出注冊(cè)申請(qǐng)，屬于正在申請(qǐng)程序中的商標(biāo)。這樣的商標(biāo)存在兩種結(jié)局

36、：（1）可能因?yàn)槿狈︼@著性、侵犯在先權(quán)利等法律障礙，最終沒(méi)有獲得核準(zhǔn)注冊(cè)。（2）商標(biāo)最終獲得核準(zhǔn)注冊(cè)，當(dāng)然是符合商標(biāo)交易雙方期望的結(jié)果。但是，從商標(biāo)提出申請(qǐng)到商標(biāo)核準(zhǔn)注冊(cè)的過(guò)程，有時(shí)并不平靜，一旦遭遇異議人提出商標(biāo)異議，就可能把商標(biāo)核準(zhǔn)注冊(cè)的時(shí)間往后拖延很長(zhǎng)一段時(shí)間，更重要的是，如果受讓這樣的商標(biāo)，還會(huì)惹來(lái)一堆麻煩，應(yīng)對(duì)商標(biāo)異議將使你疲于奔命。2、對(duì)方是否有權(quán)處置商標(biāo)查明商標(biāo)注冊(cè)的真實(shí)性后，還要了解與你交易的人有權(quán)利處置這個(gè)注冊(cè)商標(biāo)嗎？它是不是這個(gè)注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)利人（注冊(cè)人或所有人），或者經(jīng)過(guò)權(quán)利人特別授權(quán)的代理人。如果商標(biāo)是共有的，他是否經(jīng)過(guò)共有人的同意呢？你可以通過(guò)查驗(yàn)商標(biāo)注冊(cè)證書(shū)、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓

37、合同、交易授權(quán)書(shū)，或者查詢(xún)商標(biāo)公告或中國(guó)商標(biāo)網(wǎng)，來(lái)了解交易商標(biāo)的真正權(quán)利人是誰(shuí)，目前誰(shuí)有權(quán)利將商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、許可或質(zhì)押等。需要了解的是，除非許可合同允許，商標(biāo)的被許可人（包括獨(dú)占許可的被許可人）都沒(méi)有資格將其授權(quán)使用的商標(biāo)再次轉(zhuǎn)讓或許可，也不可以進(jìn)行質(zhì)押。對(duì)于那些從注冊(cè)人或前一權(quán)利人手中受讓注冊(cè)商標(biāo)的人而言，如果只是拿著一份商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同，并不能保證他就有權(quán)利處置那個(gè)商標(biāo)。因?yàn)槭茏屓俗宰?cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓公告之日起才享有商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)，所以，即使商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同簽字生效了，但商標(biāo)轉(zhuǎn)讓尚未公告，受讓人還不是真正的商標(biāo)權(quán)人。在企業(yè)并購(gòu)、特許經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)中，也不要想當(dāng)然地認(rèn)為，對(duì)方正在使用中的商標(biāo)將一并轉(zhuǎn)讓或許可給自己。就

38、像大名鼎鼎的勞斯萊斯汽車(chē)公司卻不享有勞斯萊斯商標(biāo)的所有權(quán)，真正的權(quán)利人是勞斯萊斯飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)公司，結(jié)果當(dāng)大眾公司花了天價(jià)收購(gòu)了快要破產(chǎn)的勞斯萊斯汽車(chē)公司后，價(jià)值連城的勞斯萊斯商標(biāo)卻不在收購(gòu)的資產(chǎn)之中，最后被寶馬公司花了比大眾公司便宜得多的價(jià)錢(qián)買(mǎi)走了。所以，不要相信自己的主觀判斷，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查不能自由想象。3、商標(biāo)在何地有效權(quán)利人亮出的商標(biāo)注冊(cè)證的確表明他享有商標(biāo)權(quán)。但需要警惕的是，你還要查看這個(gè)商標(biāo)注冊(cè)的國(guó)家或地區(qū)是哪里。商標(biāo)權(quán)的效力具有地域性，在中國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)只在中國(guó)境內(nèi)有效，在法國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)只在法國(guó)境內(nèi)有效。如想取得中國(guó)境內(nèi)的商標(biāo)所有權(quán)或使用權(quán)，那么你必須確認(rèn)這個(gè)商標(biāo)已經(jīng)在中國(guó)核準(zhǔn)注冊(cè)。如果你想

39、使用這個(gè)商標(biāo)在中國(guó)制造商品，同時(shí)還要出口到歐洲，那么，這個(gè)商標(biāo)除了在中國(guó)需要注冊(cè)外，還需要在歐洲有關(guān)國(guó)家也取得商標(biāo)注冊(cè)，否則在出口時(shí)會(huì)遇到商標(biāo)侵權(quán)的麻煩。4、商標(biāo)注冊(cè)何時(shí)到期商標(biāo)注冊(cè)皆有期限，有效期為10年。不過(guò)，期滿(mǎn)可以續(xù)展注冊(cè)。關(guān)鍵的問(wèn)題是，如果商標(biāo)注冊(cè)已經(jīng)快要到期了，要督促商標(biāo)注冊(cè)人去完成續(xù)展手續(xù)。特別是在轉(zhuǎn)讓前（轉(zhuǎn)讓后續(xù)展就是受讓人自己的事情了），或者在許可、質(zhì)押期間，更要確保商標(biāo)注冊(cè)人的續(xù)展注冊(cè)，以免損害自己的商業(yè)權(quán)益。5、商標(biāo)指定使用項(xiàng)目為何注冊(cè)商標(biāo)的專(zhuān)用權(quán)以核定使用的商品或服務(wù)為限。因此，了解商標(biāo)注冊(cè)時(shí)的指定使用的商品或服務(wù)項(xiàng)目是十分重要的，以避免權(quán)利人超出核定使用的范圍，發(fā)放許

40、可或從事轉(zhuǎn)讓?zhuān)驗(yàn)檫@可能引發(fā)商標(biāo)侵權(quán)等問(wèn)題，假如別人已經(jīng)在權(quán)利人超出核定使用范圍的那些商品或服務(wù)上注冊(cè)了相同或近似的商標(biāo)。另外，也要查核自己需要使用的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)范圍，是否與對(duì)方商標(biāo)注冊(cè)所指定的商品或服務(wù)項(xiàng)目一致，如果你需要實(shí)際使用的業(yè)務(wù)領(lǐng)域是“在線(xiàn)游戲服務(wù)”（屬于41類(lèi)）上，但對(duì)方的商標(biāo)注冊(cè)在“計(jì)算機(jī)游戲軟件”（第9類(lèi)），那么你無(wú)論是購(gòu)買(mǎi)他的商標(biāo)所有權(quán)還是使用權(quán)，顯然都不太合適。因此，檢查對(duì)方商標(biāo)注冊(cè)與自己業(yè)務(wù)的契合度，也是非常重要的調(diào)查內(nèi)容。6、商標(biāo)注冊(cè)是否滿(mǎn)足授權(quán)條件商標(biāo)注冊(cè)需要滿(mǎn)足顯著性、非功能性，以及不屬于禁用標(biāo)志、不侵犯他人權(quán)利等一系列授權(quán)條件。因此，要對(duì)交易的商標(biāo)進(jìn)行評(píng)估以免將來(lái)商

41、標(biāo)因?yàn)檫`反法律規(guī)定，或者侵害他人權(quán)利而被宣告無(wú)效。比如，商標(biāo)的顯著性較弱對(duì)于商標(biāo)保護(hù)的影響十分巨大，一些使用通用名稱(chēng)，或者使用日常用語(yǔ)的商標(biāo)，并不能限制他人（包括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）的合理使用或正當(dāng)表達(dá)。在美國(guó)曾經(jīng)有一個(gè)案例，一商家將“FishFri”（字面上有“炸魚(yú)、煎魚(yú)”之意）的字樣用于油炸食物的塑料混合粉末包裝上，“FishFri”商標(biāo)權(quán)人認(rèn)為該使用行為侵犯其商標(biāo)權(quán)。法院審理認(rèn)為“FishFri”是說(shuō)明性詞語(yǔ)，“FishFri”商標(biāo)僅僅在第二層含義的界限內(nèi)才受到保護(hù)，被告使用FishFri詞語(yǔ)不會(huì)引起消費(fèi)者對(duì)商品來(lái)源的混淆，并未侵害原告使用在相關(guān)商品上的“FishFri”商標(biāo)。原告不能就這一詞語(yǔ)的

42、第一含義主張專(zhuān)屬權(quán)，排除被告的使用。因此法院判決被告勝訴?？梢?jiàn)，商標(biāo)的顯著性強(qiáng)弱對(duì)于商標(biāo)的保護(hù)范圍或獨(dú)占范圍干系甚大。7、商標(biāo)是否變成通用名稱(chēng)根據(jù)2014年新商標(biāo)法第49條第2款，注冊(cè)商標(biāo)成為其核定使用的商品的通用名稱(chēng)的，任何單位或者個(gè)人均可以向商標(biāo)局申請(qǐng)撤銷(xiāo)該注冊(cè)商標(biāo)。事實(shí)上，正如前述所討論到的，像Escalator（自動(dòng)扶梯）、Thermos（熱水瓶）、Aspirin（阿司匹林）、Nylon（尼龍），原本都是著名企業(yè)的注冊(cè)商標(biāo)，后來(lái)都成為了相關(guān)產(chǎn)品的通用名稱(chēng)。在我國(guó)，“優(yōu)盤(pán)”（U盤(pán)）、“雪花”（面粉）等商標(biāo)，都被商評(píng)委或人民法院認(rèn)定為通用名稱(chēng)，從而喪失了專(zhuān)用權(quán)。8、是否存在相關(guān)的商業(yè)標(biāo)志前

43、面提到為了有效保護(hù)商標(biāo)，有的企業(yè)注冊(cè)了防御商標(biāo)和聯(lián)合商標(biāo)，有的企業(yè)把商標(biāo)與商號(hào)（企業(yè)名稱(chēng)）、域名保持了一致。如果只是購(gòu)買(mǎi)商標(biāo)許可，倒不是太大的問(wèn)題，但如果你是通過(guò)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)并購(gòu)等方式收購(gòu)對(duì)方商標(biāo)的所有權(quán)，為了避免將來(lái)存在相關(guān)商業(yè)標(biāo)志導(dǎo)致市場(chǎng)混淆，甚至違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，需要審核對(duì)方是否存在與交易商標(biāo)有近似等關(guān)系的商業(yè)標(biāo)志，并進(jìn)一步考慮是不是需要把這些相關(guān)的防御商標(biāo)、聯(lián)合商標(biāo)、商號(hào)或域名等商業(yè)標(biāo)志，都一并移轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)，尤其是以下相關(guān)的商業(yè)標(biāo)志：（1）同類(lèi)注冊(cè)的相同或近似商標(biāo)。包括與交易商標(biāo)在相同或類(lèi)似商品上注冊(cè)的近似商標(biāo)，以及在類(lèi)似商品上注冊(cè)的相同商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓。商標(biāo)法第42條第2款規(guī)定：“

44、轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的，商標(biāo)注冊(cè)人對(duì)其在同一種商品上注冊(cè)的近似的商標(biāo)，或者在類(lèi)似商品上注冊(cè)的相同或者近似的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓?！痹摋l第3款規(guī)定：“對(duì)容易導(dǎo)致混淆或者有其他不良影響的轉(zhuǎn)讓?zhuān)虡?biāo)局不予核準(zhǔn)，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由?！笨梢?jiàn)，商標(biāo)注冊(cè)人必須一并轉(zhuǎn)讓前述近似商標(biāo)（包括類(lèi)似商品上的相同商標(biāo)），是商標(biāo)法上的強(qiáng)制性要求，否則轉(zhuǎn)讓要遇到法律障礙。（2）跨類(lèi)注冊(cè)的相同或近似商標(biāo)。與交易商標(biāo)在不相同或不相類(lèi)似商品上注冊(cè)的相同或近似商標(biāo)，商標(biāo)法并未要求必須一并轉(zhuǎn)讓?zhuān)?，從商業(yè)謹(jǐn)慎的角度考慮，還是要評(píng)估哪些類(lèi)別的相同或近似商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并收購(gòu)過(guò)來(lái)，避免將來(lái)發(fā)生混淆。比如，權(quán)利人有一枚商標(biāo)分別注冊(cè)在第12類(lèi)汽車(chē)

45、和28類(lèi)玩具上，最好在收購(gòu)汽車(chē)上的商標(biāo)時(shí)將玩具上的商標(biāo)一并收購(gòu)過(guò)來(lái)，不要在收購(gòu)之后分屬兩家，否則將來(lái)玩具汽車(chē)會(huì)與你的真正汽車(chē)在商標(biāo)使用上發(fā)生沖突。（3）與交易商標(biāo)相同的商號(hào)。如果上海米其玩具有限公司將“米其”玩具商標(biāo)賣(mài)給了你，但對(duì)方在商標(biāo)出售后仍然叫做米其玩具公司，終究是一個(gè)埋伏的炸彈。想象一下，如果對(duì)方還在做玩具，雖然用不了“米其”商標(biāo)，但在玩具商品或其包裝上仍然醒目地打上“米其玩具公司”，消費(fèi)者會(huì)分得很清楚嗎？9、商標(biāo)是否存在許可、質(zhì)押等限制假設(shè)一個(gè)注冊(cè)商標(biāo)已經(jīng)質(zhì)押了，再轉(zhuǎn)讓給你，顯然不是一件好事情。因?yàn)橐坏┰撋虡?biāo)所擔(dān)保的債務(wù)不能清償，質(zhì)押權(quán)人（債權(quán)人）有權(quán)以該商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)折價(jià)，或者以拍賣(mài)、

46、變賣(mài)該商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的價(jià)款優(yōu)先受償。結(jié)果，你花錢(qián)買(mǎi)來(lái)的商標(biāo)最終飛到了別人的懷抱。除了商標(biāo)權(quán)質(zhì)押外，存在商標(biāo)之上的限制還有已有的許可協(xié)議，尤其是獨(dú)占許可。根據(jù)獨(dú)占許可的特點(diǎn)，除了被許可人以外，商標(biāo)權(quán)利人不得向第三方發(fā)放許可，也不能自己使用該商標(biāo)。如果已經(jīng)存在獨(dú)占許可的情形，則不允許你再去向權(quán)利人獲得第二個(gè)商標(biāo)許可，否則得到的也是不穩(wěn)定的許可，享有獨(dú)占許可的被許可人很快就會(huì)前來(lái)干涉。10、商標(biāo)是否存在爭(zhēng)議交易的商標(biāo)是否存在諸如權(quán)屬爭(zhēng)議、撤銷(xiāo)注冊(cè)或宣告無(wú)效等爭(zhēng)議？如果存在這些爭(zhēng)議，對(duì)方將來(lái)完全可能失去對(duì)交易商標(biāo)的所有權(quán)，甚至交易商標(biāo)的注冊(cè)都因撤銷(xiāo)或無(wú)效而不復(fù)存在。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的營(yíng)銷(xiāo)管理（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)營(yíng)銷(xiāo)

47、的流程管理傳統(tǒng)的、法律意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在今天已經(jīng)成為一種創(chuàng)造利潤(rùn)的資源。事實(shí)上，產(chǎn)品和技術(shù)的創(chuàng)新不是目的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)授權(quán)也不是目的，只有當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠?yàn)楣編?lái)實(shí)際利潤(rùn)的時(shí)候，知識(shí)產(chǎn)權(quán)才是有用的資源。有的大公司累積了數(shù)量不菲的專(zhuān)利，但并非每一件專(zhuān)利都為公司所利用實(shí)施。這些擱置不用的專(zhuān)利，如果不是因應(yīng)策略上的需要，則不但不能給公司帶來(lái)利潤(rùn)，反而還讓公司背負(fù)了沉重的專(zhuān)利維護(hù)費(fèi)用。而另有一些企業(yè)固于自己的力量，無(wú)法有效從事專(zhuān)利的產(chǎn)業(yè)化工作，因此，需要開(kāi)展有效的專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)，把專(zhuān)利優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為商業(yè)價(jià)值。當(dāng)然也有一些經(jīng)營(yíng)專(zhuān)利的公司，本來(lái)就是以售賣(mài)專(zhuān)利為其生存基礎(chǔ)對(duì)他們而言，專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)是關(guān)乎企業(yè)生存發(fā)展的重要

48、議題。考慮到不同類(lèi)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有較大的差異性，這里主要以更受關(guān)注的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)為例，介紹專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)的流程管理。專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)的流程與方案在實(shí)踐中各有不同的表現(xiàn)，并沒(méi)有統(tǒng)一的路徑可供依賴(lài)，有些專(zhuān)利交易甚至是基于偶然的因素而達(dá)成，并沒(méi)有經(jīng)過(guò)營(yíng)銷(xiāo)的程序。以下茲從專(zhuān)利權(quán)利人的角度，簡(jiǎn)要闡述專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)的基本流程。1、明確營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)通過(guò)適當(dāng)?shù)膶?zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)，專(zhuān)利提供方與接受方都可以獲得不同的期望，達(dá)到各自的目標(biāo)。比如，專(zhuān)利提供方可以期待通過(guò)專(zhuān)利授權(quán)收取許可費(fèi)，降低專(zhuān)利儲(chǔ)備的支出。而專(zhuān)利接受方則可以期待把獲得的技術(shù)轉(zhuǎn)換為商業(yè)利益。1997年，美國(guó)德州儀器公司斥資3.95億美元買(mǎi)下了阿馬提通訊公司，其目標(biāo)就是阿馬提公司的數(shù)字用戶(hù)線(xiàn)

49、路（DSL）技術(shù)，這項(xiàng)技術(shù)大大加快了電話(huà)線(xiàn)傳輸數(shù)據(jù)的速度。德州儀器購(gòu)買(mǎi)這個(gè)專(zhuān)利組合后，就在當(dāng)時(shí)年60億的ADSL調(diào)制解調(diào)器市場(chǎng)開(kāi)辟了一番新天地。無(wú)論如何，在對(duì)外營(yíng)銷(xiāo)自己的專(zhuān)利時(shí)，必須清楚地了解自己的目標(biāo)，并確保這些專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)的目標(biāo)與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略保持一致。否則，可能引起嚴(yán)重的后果。綜合參考我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)劉尚志教授、袁建中先生，以及日本發(fā)明協(xié)會(huì)的研究，專(zhuān)利買(mǎi)賣(mài)雙方的目標(biāo)基本可以歸納如下：當(dāng)然，專(zhuān)利買(mǎi)賣(mài)并不是有利無(wú)弊，有時(shí)各方也會(huì)產(chǎn)生機(jī)會(huì)成本。比如，對(duì)專(zhuān)利許可人而言，可能制造不必要的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。發(fā)放許可證的結(jié)果，可能在原來(lái)沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)者的地區(qū)或領(lǐng)域制造出新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手來(lái)。因?yàn)榇蠖鄶?shù)許可證都是發(fā)放給具

50、有相類(lèi)似業(yè)務(wù)的公司，于是，即使是看起來(lái)沒(méi)有什么直接關(guān)系的許可證，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看也可能對(duì)專(zhuān)利提供方形成一定的競(jìng)爭(zhēng)。所以，在發(fā)放許可證時(shí)，需要考慮許可證對(duì)專(zhuān)利提供方目前的經(jīng)營(yíng)有什么影響和價(jià)值等因素。鑒于發(fā)放許可證而造成競(jìng)爭(zhēng)者的可能性，有的公司甚至轉(zhuǎn)而采取合資經(jīng)營(yíng)等方式來(lái)代替單純的技術(shù)許可。所以，在專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)時(shí)不僅要考慮到對(duì)自己有利的一面，還要考慮到對(duì)自己不利的一面。因此，在開(kāi)展專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)時(shí)，需要時(shí)刻牢記：專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)對(duì)企業(yè)目前的經(jīng)營(yíng)有什么影響和價(jià)值？只有時(shí)時(shí)記住這些問(wèn)題的答案，并對(duì)此有明確的認(rèn)識(shí)，才能實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)的真正目標(biāo)。2、確定營(yíng)銷(xiāo)標(biāo)的企業(yè)可以把哪些專(zhuān)利售賣(mài)出去？通常而言，大多是核心市場(chǎng)的非核心技術(shù)、非核心

51、市場(chǎng)的核心技術(shù)，或者非核心市場(chǎng)的非核心技術(shù)。至于核心市場(chǎng)的核心技術(shù)，往往對(duì)自己經(jīng)營(yíng)的影響甚巨，除非自己難以實(shí)施，或者無(wú)力耕耘市場(chǎng)，一般不會(huì)輕易售出。當(dāng)然，有的企業(yè)基于某些考慮，也可能把個(gè)別核心市場(chǎng)的專(zhuān)利售賣(mài)出去。確定營(yíng)銷(xiāo)的目標(biāo)專(zhuān)利之后，還要從法律上對(duì)其進(jìn)行初步的評(píng)估。比如，這個(gè)技術(shù)是否真的獲得了專(zhuān)利，或者已經(jīng)提出專(zhuān)利申請(qǐng)？專(zhuān)利權(quán)是否仍然有效？專(zhuān)利的法律狀態(tài)是否穩(wěn)定？是否存在侵權(quán)的嫌疑？企業(yè)如果有能力和余力，從法律上分析自己專(zhuān)利保護(hù)程度的強(qiáng)弱，是否滿(mǎn)足專(zhuān)利授權(quán)的要求，是否存在無(wú)效的可能性，對(duì)企業(yè)的專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)是大有神益的。尤其是對(duì)于實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利而言，由于在取得授權(quán)時(shí)，并沒(méi)有經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查

52、，因此，買(mǎi)方有可能擔(dān)心該專(zhuān)利被無(wú)效的可能性。專(zhuān)利權(quán)人可以委托相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，出具相關(guān)的專(zhuān)利檢索報(bào)告，證明專(zhuān)利滿(mǎn)足授權(quán)條件，這樣可以大大增強(qiáng)買(mǎi)方的信心。在實(shí)踐中，有的買(mǎi)方在完全了解了賣(mài)方的專(zhuān)利技術(shù)后，也主動(dòng)向?qū)＠芾聿块T(mén)提請(qǐng)專(zhuān)利無(wú)效，以達(dá)到免除專(zhuān)利授權(quán)許可費(fèi)的目的。所以，作為技術(shù)提供方，企業(yè)一開(kāi)始就要有預(yù)防專(zhuān)利被無(wú)效的準(zhǔn)備，而營(yíng)銷(xiāo)前的專(zhuān)利自查，無(wú)疑可以給自己充分的準(zhǔn)備，當(dāng)發(fā)現(xiàn)缺陷時(shí)，馬上采取措施。對(duì)于出口的專(zhuān)利技術(shù)，還要調(diào)查自己的專(zhuān)利在出口目標(biāo)地是否有效，或者同樣的技術(shù)是否在出口目標(biāo)地被他人申請(qǐng)為專(zhuān)利。因?yàn)閷?zhuān)利具有地域性，也許在中國(guó)是自己的專(zhuān)利，在美國(guó)就是別人的專(zhuān)利了。所以技術(shù)出口要檢索，防止出

53、口技術(shù)引起專(zhuān)利侵權(quán)。3、定義目標(biāo)客戶(hù)誰(shuí)是真正的客戶(hù)？這個(gè)問(wèn)題有時(shí)并非是顯而易見(jiàn)的。準(zhǔn)確定義目標(biāo)客戶(hù)是專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)成功的關(guān)鍵。企業(yè)一般通過(guò)各種媒介，包括各種廣告、信件等去影響其可能的客戶(hù)，如果目標(biāo)客戶(hù)定義不準(zhǔn)或出現(xiàn)錯(cuò)誤，會(huì)使得很多營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)無(wú)法取得應(yīng)有的效果。只有找準(zhǔn)了目標(biāo)客戶(hù)群，企業(yè)才能針對(duì)性地制定專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)方案。實(shí)踐中，影響專(zhuān)利交易的因素有很多，列舉了買(mǎi)方所具備的可能影響專(zhuān)利交易的一些因素。在專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)時(shí)，對(duì)專(zhuān)利買(mǎi)方進(jìn)行評(píng)估是非常重要的事情，因?yàn)橘I(mǎi)方的狀況如何，直接影響到專(zhuān)利交易特別是專(zhuān)利授權(quán)的后續(xù)效果。通常，對(duì)于專(zhuān)利授權(quán)的許可費(fèi)多設(shè)有銷(xiāo)售提成或利潤(rùn)提成的條款，如果買(mǎi)方?jīng)]有能力成功地將專(zhuān)利商品化，也沒(méi)

54、有能力讓專(zhuān)利產(chǎn)品具有競(jìng)爭(zhēng)力，那么賣(mài)方的提成利益無(wú)疑是空中樓閣。在評(píng)估一個(gè)企業(yè)是不是自己營(yíng)銷(xiāo)的目標(biāo)客戶(hù)時(shí)，可以對(duì)其提出幾個(gè)關(guān)鍵的問(wèn)題：（1）該專(zhuān)利是否切合買(mǎi)方的需求？待售的專(zhuān)利應(yīng)當(dāng)與買(mǎi)方當(dāng)時(shí)的事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相契合，否則專(zhuān)利技術(shù)不可能得到良好的商業(yè)經(jīng)營(yíng)。即使在達(dá)成專(zhuān)利授權(quán)合同后，也不要忽略持續(xù)與買(mǎi)方保持聯(lián)系，以了解買(mǎi)方的事業(yè)目標(biāo)是否發(fā)生改變。理想的情況，是專(zhuān)利交易的雙方都將自己的需求清楚地表達(dá)出來(lái)。當(dāng)買(mǎi)方提出清楚明白的策略目標(biāo)時(shí)，營(yíng)銷(xiāo)人員可以將專(zhuān)利技術(shù)的優(yōu)勢(shì)清楚地條例出來(lái)，供其參考斟酌。確定專(zhuān)利與需求兩者有緊密的結(jié)合后，再考慮審查下一個(gè)問(wèn)題。（2）買(mǎi)方實(shí)施專(zhuān)利的時(shí)間范圍？如果2018年簽訂專(zhuān)利授權(quán)合

55、同，但直到2022年，買(mǎi)方都沒(méi)有將該專(zhuān)利應(yīng)用至旗下現(xiàn)有產(chǎn)品或新開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的計(jì)劃，那么這項(xiàng)專(zhuān)利授權(quán)可能達(dá)不到預(yù)期的目標(biāo)，特別是在提成支付許可費(fèi)的情形下。由于一些公司購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利，不是為了產(chǎn)業(yè)化實(shí)施，而是出于戰(zhàn)略性擱置，因此，關(guān)注買(mǎi)方實(shí)施專(zhuān)利的具體時(shí)間計(jì)劃，對(duì)于保障賣(mài)方的利益相當(dāng)重要。（3）買(mǎi)方是否有預(yù)算發(fā)展該專(zhuān)利？從紙面上的專(zhuān)利到產(chǎn)業(yè)化的應(yīng)用，往往尚有一段距離，有時(shí)需要較大的資金來(lái)完善專(zhuān)利的技術(shù)方案或發(fā)展相關(guān)的配套技術(shù)。另外，生產(chǎn)設(shè)施的配備、營(yíng)銷(xiāo)力量的投入等等，都需要資金的支持。因此，買(mǎi)方有多少預(yù)算來(lái)發(fā)展專(zhuān)利，關(guān)乎專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化的成功。選擇一個(gè)正確的目標(biāo)客戶(hù)至關(guān)重要，因?yàn)閷?zhuān)利的最終商品化取決于客戶(hù)的努力，

56、而非專(zhuān)利技術(shù)是否先進(jìn)之類(lèi)的因素。大多數(shù)專(zhuān)利其實(shí)都是處于早期的階段，需要買(mǎi)方經(jīng)過(guò)多年持續(xù)不斷的精力與投資，才能將專(zhuān)利轉(zhuǎn)換為可以成功滲透入最終市場(chǎng)的產(chǎn)品，尤其是在醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，專(zhuān)利商品化的過(guò)程非常漫長(zhǎng)而且多變。而多數(shù)專(zhuān)利權(quán)人都相當(dāng)倚重許可費(fèi)的收入，只有與正確的授權(quán)對(duì)象合作時(shí)，才可能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的收入。4、開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)（1）撰寫(xiě)專(zhuān)利介紹對(duì)專(zhuān)利相關(guān)的信息進(jìn)行適當(dāng)?shù)呐?，讓潛在的買(mǎi)方有所了解，才有就專(zhuān)利交易進(jìn)行溝通的可能。這里的專(zhuān)利介紹不同于專(zhuān)利申請(qǐng)文件，后者是為取得專(zhuān)利權(quán)而面向?qū)＠肿珜?xiě)的文件，更強(qiáng)調(diào)法律性。而專(zhuān)利介紹是為進(jìn)行專(zhuān)利交易而面向潛在客戶(hù)撰寫(xiě)的文件，更強(qiáng)調(diào)商業(yè)性。專(zhuān)利介紹并不需要詳細(xì)說(shuō)明專(zhuān)利的技術(shù)特

57、性和實(shí)施方案，但應(yīng)該包含足夠引發(fā)閱讀者興趣，并可能給其帶來(lái)利益的信息。簡(jiǎn)單講，專(zhuān)利介紹就是一種廣告形式，除了簡(jiǎn)潔有力的技術(shù)說(shuō)明外，需要更多地描述專(zhuān)利相比現(xiàn)有技術(shù)帶來(lái)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和商業(yè)價(jià)值。不過(guò)，專(zhuān)利介紹不宜太長(zhǎng)，否則會(huì)令人厭倦。如果客戶(hù)感興趣，在簽署保密協(xié)議后，可以向其提供更詳細(xì)的資訊，包括簡(jiǎn)短的市場(chǎng)概述、技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)背景、發(fā)明人背景、專(zhuān)利狀態(tài)、技術(shù)細(xì)節(jié)等信息。（2）擬定交易形式專(zhuān)利交易的形式存在多種形態(tài)，典型的如專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利許可和專(zhuān)利入股，此外，還有交叉許可等情形。企業(yè)對(duì)于專(zhuān)利期待以什么方式加以交易，最好有一個(gè)初步的考量，盡管隨著交易談判的進(jìn)展，專(zhuān)利交易的形式或許發(fā)生改變。（3）拓展專(zhuān)利營(yíng)

58、銷(xiāo)渠道找到自己的目標(biāo)客戶(hù)群之后，就要利用各種可能的營(yíng)銷(xiāo)渠道，讓目標(biāo)客戶(hù)接觸到專(zhuān)利交易的信息。常見(jiàn)的一些渠道包括：與潛在客戶(hù)個(gè)別接觸、參加技術(shù)交易市場(chǎng)或展覽會(huì)、通過(guò)專(zhuān)利代理商尋找買(mǎi)家、借助交易網(wǎng)站營(yíng)銷(xiāo)、尋找專(zhuān)利侵權(quán)人談判或討論授權(quán)事宜等。（4）保持商業(yè)秘密控制盡管專(zhuān)利的說(shuō)明書(shū)等申請(qǐng)文件已經(jīng)由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向社會(huì)公開(kāi)了，但伴隨著專(zhuān)利的營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，仍然存在一些不可披露的商業(yè)秘密。比如，專(zhuān)利實(shí)施過(guò)程中的一些技術(shù)參數(shù)、設(shè)備規(guī)格、適應(yīng)環(huán)境等資訊，可能并沒(méi)有披露在專(zhuān)利申請(qǐng)文件中。在專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)時(shí)只需要撰寫(xiě)技術(shù)摘要，無(wú)須詳細(xì)說(shuō)明，特別是不要泄露其中的技術(shù)秘密。在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，客戶(hù)可能需要獲得更多的信息，如果涉及商業(yè)秘

59、密，則應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)在接觸之前先行簽署保密協(xié)議。專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，充滿(mǎn)了情勢(shì)的變更，穿插著策略的運(yùn)用；不僅牽涉到許多細(xì)節(jié)的處理，更需要一定經(jīng)驗(yàn)的累積，才能有效地達(dá)成營(yíng)銷(xiāo)的目的。企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)人員需要根據(jù)專(zhuān)利的特質(zhì)、市場(chǎng)的前景、客戶(hù)的需要等因素，靈活制訂專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)的方案，增加交易成功的幾率。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)營(yíng)銷(xiāo)的策略運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)營(yíng)銷(xiāo)的策略手段繁多，方法靈活，比如欲擒故縱策略：故意放縱侵權(quán)行為，等待侵權(quán)人形成市場(chǎng)規(guī)模，或者嚴(yán)重依賴(lài)知識(shí)產(chǎn)權(quán)之時(shí)，再伺機(jī)出擊，迫使簽署許可合同。下面主要從專(zhuān)利權(quán)的營(yíng)銷(xiāo)策略出發(fā)進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹。1、權(quán)利組合策略（1）專(zhuān)利與專(zhuān)利的組合主要是指兩項(xiàng)以上專(zhuān)利相互搭配，共同利用或授權(quán)，以

60、放大單個(gè)專(zhuān)利的力量，獲得更大的整體收益。比如，企業(yè)內(nèi)部不同級(jí)別的專(zhuān)利，在授權(quán)之時(shí)可以相互搭配組合。通常，具有互補(bǔ)作用或改進(jìn)關(guān)系的兩項(xiàng)專(zhuān)利，最適宜組合利用。丹麥的利昂制藥公司在某些治療皮膚病的藥品上使用了這種專(zhuān)利組合方法。該公司所生產(chǎn)的達(dá)力士軟膏，專(zhuān)利保護(hù)期還有3到4年，然而這種藥是穩(wěn)步治療牛皮癬的推薦藥品，于是利昂制藥公司就研制了第二種藥品Daivobet，用于治療牛皮癖所引發(fā)的急性病癥。這兩種藥在療法上互補(bǔ)，而后者的專(zhuān)利權(quán)還有17年。利昂制藥公司把這兩種藥品搭配到一起推薦給醫(yī)生和病人，用于治療同一種疾病，這樣就保證了在Daivobet的專(zhuān)利有效期內(nèi)銷(xiāo)售達(dá)力士藥膏同樣能獲得收益。專(zhuān)利組合的目標(biāo)