西方電力產(chǎn)業(yè)監(jiān)管制度的特征分析與借鑒

1、西方電力產(chǎn)業(yè)監(jiān)管制度的特征分析與借鑒摘要現(xiàn)代電力監(jiān)管體系主要目的是維護有效競爭的市場環(huán)境，解決輸配電環(huán)節(jié)電網(wǎng)公司的壟斷問題，降低資費，改善效勞。由于西方興旺國家在電力監(jiān)管制造改革的理論中積累了許多經(jīng)歷教訓(xùn)，因此，借鑒國際電力監(jiān)管的經(jīng)歷教訓(xùn)，嚴密結(jié)合我國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的特殊背景和電力改革進程的詳細情況，進展電力監(jiān)管制度上的模擬和創(chuàng)新，成為我國現(xiàn)代電力監(jiān)管體系構(gòu)建過程中的途徑之一。關(guān)鍵詞電力監(jiān)管根本特征1西方電力監(jiān)管制度的根本特點1.1電力監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置和屬性國外電力監(jiān)管主要有兩種典型的形式，一是獨立的電力監(jiān)管形式。以英美為代表的以及受英美法系影響較深的澳大利亞和南美國家大多數(shù)采取的是單獨設(shè)立監(jiān)管機構(gòu)形

2、式，集中監(jiān)管職能于一體，監(jiān)管機構(gòu)獨立于政府部門，具有較強的權(quán)威性和中立性。二是非獨立監(jiān)管形式。日本以及1998年以前歐洲大陸法系國家如法國、德國等總體上采取監(jiān)合一的監(jiān)管形式。在獨立監(jiān)管形式中，由于中央和地方監(jiān)管機構(gòu)的關(guān)系不同，又存在著兩種類型：其一是垂直監(jiān)管形式，即成立一個全國統(tǒng)一的監(jiān)管機構(gòu)并設(shè)立假設(shè)干分支機構(gòu)進展監(jiān)管，如英國、阿根廷、新西蘭等國家只設(shè)立國家電力管制機構(gòu)，根據(jù)電力管制的實際需要，在各地設(shè)立假設(shè)干辦事機構(gòu)。其二是分級監(jiān)管的方式，采取這種方式的國家一般如美國、澳大利亞等聯(lián)邦制國家。從開展趨勢上看，電力監(jiān)管機構(gòu)普遍由政府行政部門的直接監(jiān)管向獨立、專業(yè)化的監(jiān)管機構(gòu)方向開展。很多原來采取

3、政監(jiān)合一或由政府部門直接監(jiān)管的國家，紛紛別離政監(jiān)職能，建立獨立的專業(yè)性監(jiān)管機構(gòu)。1.2監(jiān)管職能隨著電力市場的逐步完善和市場功能的發(fā)揮，各國電力監(jiān)管體制改革的總趨勢是區(qū)分競爭環(huán)節(jié)發(fā)電和售電和壟斷環(huán)節(jié)輸配電，放松競爭環(huán)節(jié)的經(jīng)濟性監(jiān)管，加強自然壟斷環(huán)節(jié)的網(wǎng)絡(luò)接入監(jiān)管、價格監(jiān)管以及平安、環(huán)保和普遍效勞等非經(jīng)濟性內(nèi)容的監(jiān)管社會監(jiān)管。監(jiān)管改革的理念是在競爭環(huán)節(jié)充分發(fā)揮市場功能，監(jiān)管主要集中在壟斷環(huán)節(jié)，使得監(jiān)管的對象和內(nèi)容均集中，以進步監(jiān)管的有效性和效率。對競爭環(huán)節(jié)的經(jīng)濟性監(jiān)管，不再實行以往嚴格的準(zhǔn)入和價格管制；監(jiān)管的目的是鼓勵公平競爭、防止市場的壟斷、保證公平、有效競爭的市場秩序；監(jiān)管的詳細內(nèi)容和手段是行

4、業(yè)準(zhǔn)入此處對準(zhǔn)入的監(jiān)管主要是審查企業(yè)的資質(zhì)、是否符合環(huán)境要求和技術(shù)要求等，而不是限制進入的準(zhǔn)入管理、股權(quán)構(gòu)造、環(huán)境保護、效勞質(zhì)量等。對壟斷環(huán)節(jié)輸配電的經(jīng)濟監(jiān)管，主要是網(wǎng)絡(luò)開放、輸配電價、效勞質(zhì)量等，其中輸配電價格和網(wǎng)絡(luò)的公平接入是監(jiān)管的核心。社會性監(jiān)管那么主要是對涉及技術(shù)如系統(tǒng)規(guī)劃、運行、平安、消費者利益、清潔能源開展、污染物排放、環(huán)境保護、普遍效勞等方面進展監(jiān)管。另外，監(jiān)管職能由保護性監(jiān)管向鼓勵性監(jiān)管轉(zhuǎn)變，此特征更多地表達在監(jiān)管的核心內(nèi)容輸配電價格監(jiān)管上。但是，由于興旺國家和開展中國家開展階段不同，電力改革的目的選擇和改革重點存在著明顯的差異。興旺國家在電力市場成熟、電力供應(yīng)大于需求的前提條

5、件下，改革的重點是價格的鼓勵性監(jiān)管，以改良企業(yè)的經(jīng)營績效、進步行業(yè)運行效率、降低電價和提供多種效勞；開展中國家卻面臨開展電力、推動經(jīng)濟開展、實現(xiàn)社會開展目的等任務(wù)，電力改革的重點是要保證電力系統(tǒng)的平安運行，吸引新投資以支持電力行業(yè)開展。1.3監(jiān)管的監(jiān)視制衡機制許多國家監(jiān)管的監(jiān)視制衡機制由如下四方面組成：一是實行政監(jiān)別離。政府各部門負責(zé)政策和規(guī)劃的制定；監(jiān)管機構(gòu)執(zhí)行政府政策，對電力市場進展日常的、專業(yè)化的監(jiān)管。政策制定職能和監(jiān)管職能的別離，防止了監(jiān)管機構(gòu)既是政策制定者又是執(zhí)行者的弊端，有助于約束監(jiān)管機構(gòu)的權(quán)利和減少決策失誤。二是法律受權(quán)。監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職能得到法律和監(jiān)管規(guī)那么的框架下，依

6、法監(jiān)管，從而防止了監(jiān)管機構(gòu)濫用權(quán)利。三是透明度。透明度的實現(xiàn)主要表如今：明晰地描繪監(jiān)管機構(gòu)的作用范圍；公開其決策機制；明確的制定監(jiān)管規(guī)那么和仲裁爭議的程序；公布其決定以及作出決定的理由；將監(jiān)管機構(gòu)的行為和被監(jiān)管者的履行行為定期向公眾報告；規(guī)定有效的上述機制；將監(jiān)管機構(gòu)的行為和工作效率報告提交給外部檢查人員進展詳細地審查。四是爭端解決機制。一般采取仲裁和司法兩類，如澳大利亞的電力法庭。綜上所述，現(xiàn)代電力監(jiān)管機制具有如下特征：獨立性；政監(jiān)別離；放松經(jīng)濟監(jiān)管，加強壟斷環(huán)節(jié)及社會監(jiān)管；法律受權(quán)，依法監(jiān)管；有效監(jiān)視和制衡機制。2國際經(jīng)歷與現(xiàn)代電力監(jiān)管體制構(gòu)建2.1立法先行的國際經(jīng)歷及其借鑒綜觀世界各國電

7、力改革首先得出的一個重要經(jīng)歷，就是要以法制建立為先導(dǎo)，在科學(xué)的法律框架內(nèi)卓有成效地開展監(jiān)管制度改革。我國相關(guān)法律、法規(guī)的立法工作非常龐大，且立法過程較長，而傳統(tǒng)監(jiān)管體制存在的突出問題以及電力監(jiān)管體制改革緊迫性的要求，使電力監(jiān)管體制不可能經(jīng)歷一個較長的時間再進展改革。因此“行政法規(guī)先行而后立法被認為是一種可行的方式，統(tǒng)籌規(guī)劃、分部施行，最終形成電力監(jiān)管的法律體系。但法規(guī)必須盡快公開化、透明化，這既是監(jiān)管機構(gòu)所需，也是被監(jiān)管的市場主體所需，沒有競賽規(guī)那么的比賽無法進展，而參賽者不熟悉競賽規(guī)那么的比賽，亦是不可能公平進展的，也就是說，“立法先行的原那么必須遵守。修改和完善?電力法?，既要高層建構(gòu)，又要有較強的可操作性。作為一級立法，新修訂的?電力法?應(yīng)該在政府綜合部門主導(dǎo)下，制定電力監(jiān)管的詳細規(guī)那么，其內(nèi)容應(yīng)該包括電力監(jiān)管機構(gòu)的地位、性質(zhì)、行為準(zhǔn)那么、職能、權(quán)限、監(jiān)管產(chǎn)生的責(zé)任和后果等以及電價監(jiān)管的原那么、價格控制的方式、上網(wǎng)條件、效勞的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)準(zhǔn)入答應(yīng)的條件和審查程序、仲裁機制等。2.2獨立的監(jiān)管機構(gòu)與職能定位能否建立獨立、專門的電力監(jiān)管機構(gòu)是解決目前政府管制中存在的政監(jiān)不分、政企不分、監(jiān)管職能不清的根本途徑，也是決定現(xiàn)代電力監(jiān)管體