證券交易委托代理協(xié)議書

1、3 , . s, , , 編號： 資金賬戶號： （客戶留存） 證券交易易委托代理協(xié)協(xié)議書 （自然人人）風(fēng)險揭示書風(fēng)險提示函尊敬的證券投資資者：當(dāng)您投資證證券市場的時時候，可能獲獲得較高的投投資收益，但但同時也存在在著較大的投投資風(fēng)險。為為了使您更好好地了解其中中的風(fēng)險，根根據(jù)有關(guān)證券券法律法規(guī)、行行政規(guī)章、證證券交易所交交易規(guī)則和證證券登記結(jié)算算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則，特提供供本風(fēng)險揭示書，請您您認(rèn)真詳細(xì)閱閱讀：一、選擇有交易易資格的證券券公司二、選擇投資品品種與委托交交易方式證券市場提供了了多種投資交交易品種，并并且其投資特特點和交易規(guī)規(guī)則也有很大大不同，我們們建議您選擇擇證券市場中中自己相對熟熟悉

2、的證券交交易品種進(jìn)行行投資。在投投資新品種之之前，請您務(wù)務(wù)必詳細(xì)了解解該證券品種種的特點和交交易規(guī)則，由由于您投資決決策失誤而引引起的損失將將由您自行承承擔(dān)。本公司目前提供供的委托交易易方式包括：1.電話委托托：使用電話按照語音音提示進(jìn)行委委托交易；22.網(wǎng)上委托托：使用電腦腦通過網(wǎng)上證證券交易系統(tǒng)統(tǒng)進(jìn)行委托交交易；3.手機委托托：使用手機機通過網(wǎng)上證證券交易系統(tǒng)統(tǒng)進(jìn)行委托交易易；4.自助委托：在營業(yè)部大廳廳自助終端劃資金賬賬戶卡或鍵入入資金賬戶號號進(jìn)行委托交交易；5.駐留委托托：在營業(yè)部部特定區(qū)域通過過專用電腦進(jìn)進(jìn)行網(wǎng)上委托交易易；6.柜臺委托：在營業(yè)部柜柜臺填寫委托托單交工作人人員進(jìn)行委托

3、托交易，一般般用于應(yīng)急。本公司為您默認(rèn)認(rèn)開通電話委委托、柜臺委委托（應(yīng)急用用）交易方式式，您還可以自主選擇網(wǎng)網(wǎng)上委托、手機委托、自助委托、駐駐留委托的交易方式。我我們建議您盡盡量選擇自己己相對熟悉的的委托方式進(jìn)進(jìn)行交易，請請您詳細(xì)了解解各委托交易易方式的具體體操作步驟，并并特別注意保保管好您的賬賬號和密碼，由由于您操作不不當(dāng)或泄密而而引起的損失失將由您自行行承擔(dān)。本公公司營業(yè)部的的營業(yè)場所及及營業(yè)條件可可能發(fā)生變化化而無法保證證提供自助委委托、駐留委委托服務(wù)，如如您已經(jīng)營業(yè)業(yè)部批準(zhǔn)開通通了自助委托托或駐留委托托交易方式，則則您可以選擇擇其他交易方方式，也可以以單方面解除除本協(xié)議而不不承擔(dān)法律責(zé)

4、責(zé)任。三、了解您與代代理人的關(guān)系系您本人必須對您您授權(quán)代理人人的代理行為為承擔(dān)民事責(zé)責(zé)任，代理人人在代理權(quán)限限內(nèi)以您的名名義進(jìn)行的行行為即視為您您本人的行為，代代理人向您負(fù)負(fù)責(zé)，而您將將對代理人代代理行為的后后果承擔(dān)一切切責(zé)任。 四、了解您與證證券經(jīng)紀(jì)人的的關(guān)系您選擇的證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)人必須擁擁有中國證券業(yè)業(yè)協(xié)會統(tǒng)一頒頒發(fā)的“證券經(jīng)紀(jì)人人執(zhí)業(yè)證書”，您必須詳詳細(xì)了解經(jīng)紀(jì)紀(jì)人的服務(wù)權(quán)權(quán)限，您還必必須知曉為您您服務(wù)的經(jīng)紀(jì)紀(jì)人并非本公公司員工，經(jīng)經(jīng)紀(jì)人僅能在在法律法規(guī)規(guī)規(guī)定及本公司司授權(quán)的范圍圍內(nèi)為您提供供服務(wù)。您接接受經(jīng)紀(jì)人超超越權(quán)限的服服務(wù)所造成的的一切后果將將由您自行承承擔(dān)，與本公公司無關(guān)。本公司授

5、予證券券經(jīng)紀(jì)人的代代理權(quán)限為：發(fā)展證券投投資客戶；向向證券投資客客戶提供相關(guān)關(guān)的證券投資資交易服務(wù)，包包括：介紹證證券投資的基基本知識及開開戶、交易、資資金存取等業(yè)業(yè)務(wù)流程；交交易操作演示示、交易軟件件安裝、維護(hù)護(hù)；傳遞由本本公司統(tǒng)一提提供的研究報報告及證券投投資有關(guān)信息息。本公司禁止證券券經(jīng)紀(jì)人從事事的行為：代代理客戶辦理理賬戶開立、賬賬戶注銷、修修改客戶資料料、撤銷指定定交易、證券券轉(zhuǎn)托管、資資金存取等，或或者為客戶辦辦理證券認(rèn)購購、交易等事事項；向客戶戶提供投資建建議，提供、傳傳播虛假或誤誤導(dǎo)客戶的信信息，或者誘誘使客戶進(jìn)行行不必要的證證券買賣；向向客戶提供本本公司統(tǒng)一提提供的研究報報告

6、及證券投投資有關(guān)信息息以外的研究究報告、股評評等；欺詐客客戶，向客戶戶做不實宣傳傳，誤導(dǎo)投資資者進(jìn)行證券券投資；接受受客戶的證券券投資資金，與與客戶約定分分享投資收益益，對客戶的的證券投資收收益或賠償其其投資損失作作出承諾；對對外泄露客戶戶資料和業(yè)務(wù)務(wù)資料等；已已與本公司簽簽訂委托合同同的證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)人同時接受受其他證券公公司委托，進(jìn)進(jìn)行客戶招攬攬、客戶服務(wù)務(wù)等活動；為為客戶之間的的融資提供中中介、擔(dān)保或或者其他便利利;采取貶低低競爭對手、進(jìn)進(jìn)入競爭對手手營業(yè)場所勸勸導(dǎo)客戶等不不正當(dāng)手段招招攬客戶;以以營業(yè)部或公公司名義對外外簽訂任何協(xié)協(xié)議；以營業(yè)業(yè)部或公司名名義對外從事事非法集資、融融資擔(dān)保、

7、投投資等活動；損害客戶、證證券公司利益益或者擾亂市市場秩序的其其他行為。五、了解證券市市場的風(fēng)險市場行情不可能能只漲不跌，高高投資收益的的同時必然伴伴隨著高投資資風(fēng)險，您應(yīng)應(yīng)當(dāng)在開戶前前對自身的經(jīng)經(jīng)濟(jì)承受能力力和心理承受受能力做出客客觀判斷，對對于自己投資資證券市場的的資金數(shù)額和和資金來源做做出謹(jǐn)慎決定定，我們倡導(dǎo)導(dǎo)閑錢投資，當(dāng)當(dāng)您準(zhǔn)備用自自己的養(yǎng)老錢錢、看病錢、子子女教育資金金甚至是自住住房屋抵押貸貸款或其他借借款投資股市市之前一定要要知道“股市有風(fēng)險險，入市須謹(jǐn)謹(jǐn)慎”，“投資股市，買買者自負(fù)”。投資者從事證券券投資包括但但不限于如下下風(fēng)險：1、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)風(fēng)險：國家宏宏觀經(jīng)濟(jì)形勢勢的變化以及

8、及國際經(jīng)濟(jì)環(huán)環(huán)境和其他證證券市場的變變化，可能引引起國內(nèi)證券券市場的波動動，使您有虧損的可能能，您將承擔(dān)擔(dān)由此可能造造成的損失。 2、政政策風(fēng)險：有有關(guān)證券市場場的法律、法法規(guī)及相關(guān)政政策、規(guī)則發(fā)發(fā)生變化，可可能引起證券券市場價格波波動，使您存存在虧損的可可能，您將承承擔(dān)由此可能能造成的損失失。 3、上上市公司經(jīng)營營風(fēng)險：由于于上市公司所所處行業(yè)整體體經(jīng)營形勢的的變化和上市市公司經(jīng)營管管理等方面的的因素，如經(jīng)經(jīng)營決策的重重大失誤、高高級管理人員員的變更、重重大訴訟等都都可能引起該該公司證券價價格的波動；由于上市公公司經(jīng)營不善善甚至?xí)?dǎo)致致該公司證券券中止交易、暫暫停上市或終終止上市，您您將承擔(dān)

9、由此此可能造成的的損失。 4、技技術(shù)風(fēng)險：因因交易撮合、清清算交收、行行情揭示及銀銀證轉(zhuǎn)賬是通通過電子通訊訊技術(shù)和電腦腦技術(shù)來實現(xiàn)現(xiàn)的，這些技技術(shù)存在著被被網(wǎng)絡(luò)黑客和和計算機病毒毒攻擊的可能能，同時通訊訊技術(shù)、電腦腦技術(shù)和相關(guān)關(guān)軟件存在有有缺陷的可能能，這些風(fēng)險險可能給您帶帶來損失。 5、不不可抗力因素素導(dǎo)致的風(fēng)險險：諸如地震震、臺風(fēng)、火火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)戰(zhàn)爭、瘟疫、社社會動亂等不不可抗力因素素可能導(dǎo)致證證券交易系統(tǒng)統(tǒng)癱瘓；證券券公司和銀行行無法控制和和不可預(yù)測的的系統(tǒng)故障、設(shè)設(shè)備故障、通通訊故障、電電力故障等也也可能導(dǎo)致證證券交易系統(tǒng)統(tǒng)或銀證轉(zhuǎn)賬賬系統(tǒng)非正常常運行甚至癱癱瘓；這些都都會使您的交交

10、易委托無法法正常進(jìn)行或或者銀證轉(zhuǎn)賬賬資金不能即即時到賬，您您將承擔(dān)由此此可能造成的的損失。6、特殊證券品品種的風(fēng)險：您應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)濟(jì)實力、承受受能力和對投投資品種的了了解程度認(rèn)真真決定證券投投資策略，當(dāng)當(dāng)您有意投資資ST、*SST類股票或或者其他有較較大潛在風(fēng)險險的證券品種種（如權(quán)證等等衍生品）時時，尤其應(yīng)當(dāng)當(dāng)清醒地認(rèn)識識到該類證券券品種可能蘊蘊含著更大的的風(fēng)險。您在在選擇投資創(chuàng)創(chuàng)新類金融產(chǎn)產(chǎn)品前，務(wù)必必了解相應(yīng)的的業(yè)務(wù)規(guī)則。7、其他風(fēng)險：由于您的密密碼失密、或或您的身份可可能被仿冒、操操作不當(dāng)、決決策失誤等原原因可能導(dǎo)致致虧損；網(wǎng)上上委托、自助委托、駐駐留委托等操操作完畢后未未及時退

11、出使使他人惡意操操作而造成損損失；委托他他人代理證券券交易且長期期不關(guān)注賬戶戶變化使他人人惡意操作而而造成損失等等，都將由您您自行承擔(dān)。他他人給予您的的任何保證獲獲利或不會發(fā)發(fā)生虧損的承承諾都是沒有有法律根據(jù)的的，類似的承承諾不會減少少發(fā)生虧損的的可能。證券市場是一個個風(fēng)險無時不不在的市場，您您在進(jìn)行股票票、基金、債債券及權(quán)證等等證券交易時時存在盈利的的可能，也存存在虧損的風(fēng)風(fēng)險。本風(fēng)險險提示并不能能完全揭示股股票、基金、債債券及權(quán)證等等所有證券交交易的全部風(fēng)風(fēng)險及證券市市場的全部情情形。您在參參與以上各種種證券交易前前務(wù)必對此有有清醒的認(rèn)識識，您應(yīng)當(dāng)充充分深入地了了解證券市場場蘊含的各項項風(fēng)

12、險并謹(jǐn)慎慎行事，認(rèn)真真考慮是否進(jìn)進(jìn)行證券交易易，并承擔(dān)相相應(yīng)風(fēng)險。買者自負(fù)承諾函函本證券投資者（下下稱“本投資者”）鄭重承諾諾如下：1、本投資者具具有相應(yīng)合法法的證券投資資主體資格，不不存在任何法法律、行政法法規(guī)、中國證證券監(jiān)督管理理委員會和上上海證券交易易所、深圳證證券交易所頒頒布的規(guī)范性性文件及交易易規(guī)則禁止或或限制投資證證券市場的情情形。本投資資者提供的所所有證件、資資料均真實、全全面、有效、合合法，并且保保證資金來源源合法。2、本投資者承承諾自覺遵守守與證券市場場有關(guān)的法律律、法規(guī)、規(guī)規(guī)章制度及規(guī)規(guī)范性文件，上上海證券交易易所交易規(guī)則則、深圳證券券交易所交易易規(guī)則和中國國證券登記結(jié)結(jié)算

13、有限責(zé)任任公司的各項項業(yè)務(wù)規(guī)定，以以及所在證券券公司的相關(guān)關(guān)規(guī)章制度，并并且自覺配合合上海證券交交易所、深圳圳證券交易所所和中國證券券登記結(jié)算有有限責(zé)任公司司和所在證券券公司的規(guī)范范證券市場行行為。3、本投資者承承諾在進(jìn)行證證券投資之前前已經(jīng)對證券券交易規(guī)則、證證券交易慣例例、證券交易易知識、所投投資的證券產(chǎn)產(chǎn)品有了一定定的了解，并并完全知悉證證券投資過程程中可能蘊含含的虧損風(fēng)險險與盈利機會會。4、本投資者承承諾已充分理理解證券市場場“買者自負(fù)”的含義，愿愿意遵守“買者自負(fù)”原則。本投投資者確認(rèn)：本投資者進(jìn)進(jìn)行的所有證證券投資既存存在盈利的可可能，同時也也存在虧損的的可能，無論論證券投資的的結(jié)

14、果是盈利利或虧損均由由本投資者自自行承擔(dān)。權(quán)證風(fēng)險揭示書書權(quán)證與股票不同同，權(quán)證交易易具有財務(wù)杠杠桿效應(yīng)，投投資者雖然有有機會以有限限的成本獲取取較大的收益益，但也有可可能在短時間間內(nèi)蒙受全額額或巨額的損損失。投資者者在參與權(quán)證證交易前應(yīng)審審慎評估自身身的經(jīng)濟(jì)狀況況和財務(wù)能力力，充分考慮慮是否適宜參參與此類杠桿桿性交易。在在首次參與權(quán)權(quán)證交易前，投投資者應(yīng)充分分了解以下事事項：一、權(quán)證具有證證券類產(chǎn)品交交易所具備的的各種風(fēng)險。二、權(quán)證上市前前，由發(fā)行人人確定其行權(quán)權(quán)價格、行權(quán)權(quán)比例、行權(quán)權(quán)日期等要素素（權(quán)證的行行權(quán)價格和行行權(quán)比例將隨隨著標(biāo)的證券券除權(quán)除息而而調(diào)整）。權(quán)權(quán)證上市交易易后，權(quán)證價

15、價格將受到市市場供求關(guān)系系等多種市場場因素的影響響。三、權(quán)證實行TT+0交易。四、投資者在參參與權(quán)證交易易前，應(yīng)充分分了解權(quán)證發(fā)發(fā)行人的履約約能力，如果果發(fā)行人發(fā)生生財務(wù)風(fēng)險，投投資者有可能能面臨發(fā)行人人不能履約的的風(fēng)險。投資資者應(yīng)仔細(xì)閱閱讀發(fā)行公告告書刊載的履履約條款的約約定，研究權(quán)權(quán)證發(fā)行的條條件及各項約約定。五、權(quán)證是一種種高杠桿投資資工具，在存存續(xù)期間均會會與標(biāo)的證券券的市場價格格發(fā)生互動關(guān)關(guān)系，標(biāo)的證證券市價的微微小變化可能能會引起權(quán)證證價格的劇烈烈波動。投資資者應(yīng)特別關(guān)關(guān)注標(biāo)的證券券價格波動對對權(quán)證價格的的影響。六、權(quán)證與絕大大多數(shù)標(biāo)的證證券不同，有有一定的存續(xù)續(xù)期間，且時時間價值

16、會隨隨著到期日的的臨近而遞減減。即使標(biāo)的的證券市場價價格維持不變變，權(quán)證價格格仍有可能隨隨時間變化而而下跌甚至?xí)兊煤翢o價價值。權(quán)證期期滿且無其它它履約價值時時，權(quán)證即無無任何價值。投投資者還應(yīng)關(guān)關(guān)注該權(quán)證約約定條款是否否包含有自動動行權(quán)機制，如如無自動行權(quán)權(quán)機制，投資資者應(yīng)注意及及時行權(quán)，避避免投資損失失。七、有部分證券券公司未取得得交易所和結(jié)結(jié)算公司授予予的權(quán)證交易易和結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格，不可可代理投資者者買入權(quán)證。投資者在進(jìn)行權(quán)證交易時，必須了解其開戶證券公司是否有資格從事權(quán)證交易經(jīng)紀(jì)服務(wù)，或其交易資格可能受到部分或全部限制，并作相應(yīng)安排。八、證券公司在在辦理權(quán)證結(jié)結(jié)算交收時如如未能繳付足

17、足額資金履行行結(jié)算交收職職責(zé)，結(jié)算公公司和交易所所可能對其權(quán)權(quán)證買入進(jìn)行行限制處理。投投資者應(yīng)注意意由此可能對對實現(xiàn)投資決決定所產(chǎn)生的的影響。九、當(dāng)權(quán)證交易易出現(xiàn)重大異異常交易或涉涉嫌違規(guī)行為為時，交易所所可能采取包包括臨時停牌牌、公布相關(guān)關(guān)賬戶交易信信息、限制交交易等監(jiān)管措措施，投資者者也應(yīng)注意由由此可能對投投資決定產(chǎn)生生的影響。 本風(fēng)險揭示書的的風(fēng)險揭示事事項僅為列舉舉性質(zhì)，未能能詳盡列明權(quán)權(quán)證交易的所所有風(fēng)險和可可能影響權(quán)證證價格的所有有因素。投資資者在參與權(quán)權(quán)證交易前，應(yīng)應(yīng)認(rèn)真閱讀權(quán)權(quán)證發(fā)行說明明書和上市公公告書，對其其它可能影響響權(quán)證或權(quán)證證價格的因素素也必須有所所了解和掌握握，并確

18、信自自己已做好足足夠的風(fēng)險評評估與財務(wù)安安排，避免因因參與權(quán)證交交易而遭受難難以承受的損損失。本權(quán)證風(fēng)險揭示示書的簽署以以證券交易易委托代理協(xié)協(xié)議書的約定為為準(zhǔn)，即投資資者在證券券交易委托代代理協(xié)議書上選擇簽簽署了本協(xié)議議，則視為已已詳細(xì)閱讀并并充分理解本本風(fēng)險揭示書書所揭示的投投資權(quán)證的風(fēng)風(fēng)險，并視同同投資者同意簽簽署。甲方愿愿意承擔(dān)權(quán)證證的投資風(fēng)險險。個人投資者行為為指引1、投資者應(yīng)當(dāng)當(dāng)不斷增強理理性投資意識識，提高對證證券投資風(fēng)險險的防范控制制能力，合法法參與證券交交易，并通過過合法途徑維維護(hù)自身權(quán)益益。2、投資者應(yīng)當(dāng)當(dāng)充分理解并并遵守證券市市場“買者自負(fù)”原則。3、投資者參與與證券交易

19、，應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)關(guān)市場信息理理性判斷、自自主決策，并并自行承擔(dān)交交易后果。 4、投資者參與與證券交易前前，應(yīng)當(dāng)掌握握證券市場基基本知識、相相關(guān)法律法規(guī)規(guī)和證券交易易所相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則，充分分了解證券交交易風(fēng)險，掌掌握必要的風(fēng)風(fēng)險防范和化化解技巧。5、投資者參與與證券交易，應(yīng)應(yīng)當(dāng)保證其資資金來源合法法。6、投資者與具具有證券交易易所會員資格格的證券公司司簽署證券交交易委托代理理協(xié)議時，應(yīng)應(yīng)當(dāng)了解受托托證券公司資資質(zhì)情況、仔仔細(xì)閱讀協(xié)議議條款，并根根據(jù)要求簽署署相關(guān)風(fēng)險揭揭示文件。7、投資者參與與證券交易前前，應(yīng)當(dāng)結(jié)合合自身的家庭庭情況、收入入狀況、投資資目的及知識識結(jié)構(gòu)等因素素，合理評估估自身的產(chǎn)

20、品品認(rèn)知能力與與風(fēng)險承受能能力，理性選選擇合適的投投資方式、投投資品種、投投資時機。8、投資者應(yīng)當(dāng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確確、完整地向向受托證券公公司提供有關(guān)關(guān)其知識結(jié)構(gòu)構(gòu)、資信狀況況、交易習(xí)慣慣、證券投資資經(jīng)驗等方面面的個人信息息，配合受托托證券公司對對其風(fēng)險承受受能力作出客客觀評估，以以便受托證券券公司對其進(jìn)進(jìn)行分類管理理。9、投資者應(yīng)當(dāng)當(dāng)積極參加證證券交易所或或受托證券公公司組織的投投資者培訓(xùn)，詳詳細(xì)了解并掌掌握有關(guān)證券券產(chǎn)品的特點點、風(fēng)險、交交易規(guī)則等信信息。10、投資者參參與高風(fēng)險證證券產(chǎn)品交易易或業(yè)務(wù)前，應(yīng)應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識識其特殊風(fēng)險險和交易規(guī)則則，書面簽署署相關(guān)風(fēng)險揭揭示文件。11、投資者參參與

21、證券交易易所設(shè)立合格格投資者制度度的產(chǎn)品或業(yè)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)當(dāng)根據(jù)證券交交易所要求，通通過相關(guān)測試試或認(rèn)證，取取得相應(yīng)的合合格個人投資資者資格。12、投資者參參與特定證券券產(chǎn)品交易前前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真真閱讀其上市市公告書、上上市公司財務(wù)務(wù)會計報表等等公開資料，全全面了解該證證券產(chǎn)品相關(guān)關(guān)信息。13、投資者應(yīng)應(yīng)當(dāng)通過中國國證監(jiān)會指定定的證券信息息披露媒體或或者其他相關(guān)關(guān)權(quán)威媒體，獲獲取證券市場場相關(guān)信息。14、投資者可可以通過證券券交易所的網(wǎng)站或公眾眾咨詢服務(wù)熱熱線，獲取其其提供的證券券交易知識、信信息、技術(shù)等等方面的服務(wù)務(wù)。15、投資者應(yīng)應(yīng)當(dāng)提高自我我保護(hù)意識，防防范信息欺詐詐，不偏信盲盲從通過非正正常

22、渠道傳播播的各類傳聞聞。16、投資者不不得從事內(nèi)幕幕交易、操縱縱市場等法律律法規(guī)及證券券交易所業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則禁止的的證券交易行行為。 17、投資者發(fā)發(fā)生異常交易易行為，被證證券交易所限限制交易或列列為監(jiān)管關(guān)注注賬戶的，證證券交易所將將要求其受托托證券公司予予以重點監(jiān)控控。18、投資者應(yīng)應(yīng)當(dāng)積極配合合證券交易所的證券交易監(jiān)監(jiān)管工作，接接受交易所根據(jù)有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則進(jìn)行的調(diào)調(diào)查，真實、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完整地地提供相關(guān)資資料。19、投資者遇遇有其他市場場參與人在證證券交易中實實施不當(dāng)行為為，侵害其合合法權(quán)益的，可可以通過司法法訴訟等合法法途徑尋求法法律救濟(jì)。20、投資者維維護(hù)自身權(quán)益益時應(yīng)當(dāng)遵

23、守守法律法規(guī)的的相關(guān)規(guī)定，不不得侵害國家家、社會、集集體利益和他他人合法權(quán)益益，不得擾亂亂社會公共秩秩序和本所等等有關(guān)單位的的工作秩序。21、投資者實實施不正當(dāng)行行為，擾亂社社會公共秩序序或有關(guān)單位位工作秩序的的，證券交易易所可通報其其受托證券公公司對其證券券交易賬戶予予以特別關(guān)注注，并可依據(jù)據(jù)相關(guān)規(guī)則，采采取取消其特特定證券產(chǎn)品品或業(yè)務(wù)合格格個人投資者者資格等處理理措施。22、投資者證證券交易及相相關(guān)行為涉嫌嫌違法的，證證券交易所可可提請有關(guān)機機關(guān)依法追究究其行政、刑刑事責(zé)任。 特別提示1、本公司營業(yè)業(yè)部經(jīng)營范圍圍：證券代理理買賣；代理理還本付息、分分紅派息；證證券代保管、鑒鑒證；代理登登記

24、開戶；證證券監(jiān)督管理理機關(guān)批準(zhǔn)的的其他業(yè)務(wù)。上上述經(jīng)營范圍圍之外的其他他行為，如：為他人融資資提供擔(dān)?；蚧蚍磽?dān)保、資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)、資金拆借借等，營業(yè)部部無權(quán)開展，也也無權(quán)對外簽簽署合同，投投資者將自行行承擔(dān)由此可可能造成的損損失。2、本公司營業(yè)業(yè)部及員工不不得私下接受受或全權(quán)代理理投資者辦理理開戶、銀證證轉(zhuǎn)賬申請、客客戶資料修改改、資金存取取和劃轉(zhuǎn)、交交易委托、指指定或撤銷指指定交易、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管、交割割、辦理三方方存管等一切切與證券交易易有關(guān)的業(yè)務(wù)務(wù)；不得向客客戶承諾證券券投資收益、保保底收益及分分擔(dān)損失；不不得私下吸收收存款、支付付高息。如投投資者接受了了上述行為，造造成的一切后后果須自行承

25、承擔(dān)。3、本公司營業(yè)業(yè)部現(xiàn)場資訊訊、網(wǎng)絡(luò)資訊訊、短信資訊訊等資訊服務(wù)務(wù)均為增值服服務(wù)，力求客客觀公證，但但不擔(dān)保這些些資訊的準(zhǔn)確確性、完整性性、及時性和和送達(dá)性，內(nèi)內(nèi)容僅供參考考，投資者據(jù)據(jù)此做出的任任何投資決策策與營業(yè)部無無關(guān)。4、投資者開戶戶時須自行設(shè)設(shè)置資金密碼碼、交易密碼碼和通訊密碼碼（統(tǒng)稱“密碼”），并及時時更換密碼并并高度注意密密碼的保密，任任何使用其密密碼進(jìn)行的操操作均視為投投資者本人行行為，投資者者須承擔(dān)由此此產(chǎn)生的一切切后果。同時時，投資者應(yīng)應(yīng)特別關(guān)注本本人賬戶內(nèi)的的資產(chǎn)變化，定定期或不定期期地進(jìn)行查詢詢，否則須自自行承擔(dān)相關(guān)關(guān)后果。 資金金賬戶號： 【甲方】姓 名 性別 出

26、生日期國籍或地區(qū)有效身份證明文文件類別 號碼有效期限地址 簽發(fā)機關(guān)聯(lián)系地址 郵政編碼固定電話移動電話傳 真職 業(yè)學(xué)位/學(xué)歷電子郵件地址證券賬戶上海A股 深圳A股上海B股深圳B股開放式基金代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)其 他轉(zhuǎn)賬銀行名稱人 民 幣 風(fēng)險承受能力測評結(jié)果 美 元港 幣（括號內(nèi)填“是是”或“否”）委托方式（ ）電電話委托 （ ）柜臺臺委托 （ ）網(wǎng)上委托 （ ）手機委托 （ ）自助委托 （ ）駐留委托 開通服務(wù)（ ）手手機短信服務(wù)務(wù) （ ）郵寄對對賬單（通訊訊地址） （ ）通買通通賣（ ）本本人已詳細(xì)閱閱讀權(quán)證風(fēng)風(fēng)險揭示書并并知悉權(quán)證的的風(fēng)險及其交交易規(guī)則，自自愿申請開通通權(quán)證交易。證券經(jīng)紀(jì)人：姓

27、 名證件號碼移動電話經(jīng)紀(jì)人證書號甲方（簽名）： 【乙方】 海通證券股份有有限公司 證券營業(yè)業(yè)部地址 郵政編碼咨詢/投訴電話話：955553，400088880001 聯(lián)聯(lián)系電話：經(jīng)辦（簽章） 工號日期復(fù)核（簽章） 工工號依據(jù)中華人民民共和國證券券法、中中華人民共和和國合同法、中中華人民共和和國反洗錢法法和其他有有關(guān)法律、法法規(guī)、規(guī)章以以及證券交易易所和中國證證券登記結(jié)算算有限責(zé)任公公司有關(guān)交易易、結(jié)算規(guī)則則的規(guī)定，甲甲、乙雙方就就甲方委托乙乙方代理證券券交易及其他他相關(guān)事宜達(dá)達(dá)成如下協(xié)議議，供雙方共共同遵守。第一章 雙方聲聲明及承諾第一條 甲方向向乙方作如下下聲明和承諾諾：甲方具有合法的的證券

28、投資資資格，不存在在法律、法規(guī)規(guī)、規(guī)章、證證券登記結(jié)算算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則以及證券券交易所交易易規(guī)則禁止或或限制其投資資證券市場的的情形。甲方已接受營業(yè)業(yè)部工作人員員對證券交易易相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則、風(fēng)險險揭示書和和證券交易易委托代理協(xié)協(xié)議書全部內(nèi)容的講講解，甲方已詳細(xì)閱閱讀并充分理解風(fēng)風(fēng)險揭示書中中風(fēng)險提示函函、買者自負(fù)負(fù)承諾函、權(quán)權(quán)證風(fēng)險揭示示書、個人投投資者行為指指引以及證證券交易委托托代理協(xié)議書書所有條款的全部內(nèi)容，特別是是其中有關(guān)乙乙方的免責(zé)條條款，清楚認(rèn)認(rèn)識并愿意承承擔(dān)證券市場場投資風(fēng)險。甲方已清楚知曉曉乙方對營業(yè)業(yè)部及員工的的下述規(guī)定：（1）不得得超越經(jīng)營范范圍開展其他他經(jīng)營活動；（2）不

29、得得私下接受或或全權(quán)代理甲甲方辦理開戶戶、銀證轉(zhuǎn)賬賬申請、客戶戶資料修改、資資金存取、資資金劃轉(zhuǎn)、委委托買賣、指指定或撤銷指指定交易、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管、交割割、辦理三方方存管等一切切與證券交易易有關(guān)的業(yè)務(wù)務(wù)；（3）不不得向甲方承承諾證券投資資收益、保底底收益及分擔(dān)擔(dān)損失；（44）不得為甲甲方從事任何何意義上資產(chǎn)產(chǎn)管理（代客客理財）業(yè)務(wù)務(wù)；（5）不不得向甲方或或第三人私下吸吸收存款、支支付高息；（6）不得向向甲方或第三三人提供擔(dān)保保。如甲方接接受了上述行行為，造成的的一切后果均均自行承擔(dān)。甲方選擇并確認(rèn)認(rèn)證券經(jīng)紀(jì)人人時，已清楚楚知曉乙方授授予證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)人的服務(wù)權(quán)權(quán)限和禁止經(jīng)經(jīng)紀(jì)人從事的的行為，并清清楚知

30、曉為其其提供服務(wù)的的證券經(jīng)紀(jì)人人非乙方公司司員工，證券券經(jīng)紀(jì)人僅能能在法律法規(guī)規(guī)規(guī)定及乙方方授予的權(quán)限限范圍內(nèi)為甲甲方提供服務(wù)務(wù)，否則所造造成的一切后后果由甲方自自行承擔(dān)。甲甲方選擇證券券經(jīng)紀(jì)人時，確確認(rèn)其已向甲甲方出示了“證券經(jīng)紀(jì)人人執(zhí)業(yè)證書”。甲方保證資金來來源的合法性性，于乙方委托托代理關(guān)系存存續(xù)期內(nèi)所提提供資料的真真實、有效、合合法、完整，并并對其承擔(dān)責(zé)責(zé)任。甲方賬戶不存存在其他實際際控制的自然然人和交易的的實際受益人人（如有則另另行說明）。甲方所提供的資資料、信息如如有變更，甲甲方承諾及時時向乙方辦理理有關(guān)資料更更改手續(xù)，如如因不及時變變更所導(dǎo)致的的賬戶無法正正常使用等后后果均由甲方

31、方自行承擔(dān)。甲方同意遵守證證券市場有關(guān)關(guān)法律、法規(guī)規(guī)、規(guī)章以及及證券登記結(jié)結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則及證券券交易所交易易規(guī)則。甲方承諾遵守本本協(xié)議，并承承諾遵守乙方方的相關(guān)管理理制度。第二條 乙方向向甲方作如下下聲明和承諾諾：乙方是依法設(shè)立立的證券經(jīng)營營機構(gòu)，具有有相應(yīng)的證券券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資資格，且已實實施客戶交易易結(jié)算資金第第三方存管。乙方具備開展證證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)的必要條件件，能夠為甲甲方的證券交交易提供相應(yīng)應(yīng)服務(wù)。乙方承諾遵守有有關(guān)證券市場場的法律、法法規(guī)、規(guī)章、證證券登記結(jié)算算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則以及證券券交易所交易易規(guī)則，乙方方的經(jīng)營范圍圍以證券監(jiān)督督管理機關(guān)批批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)內(nèi)容為限，不不接受客戶的的全權(quán)

32、交易委委托，不對客客戶的投資收收益或虧損進(jìn)進(jìn)行任何形式式的保證，不不編造或傳播播虛假信息誤誤導(dǎo)投資者，不不誘使客戶進(jìn)進(jìn)行不必要的的證券買賣。乙方承諾遵守本本協(xié)議，按本本協(xié)議為甲方方提供證券交交易委托代理理服務(wù)。 第二章 證券交交易資金賬戶戶的開立第三條 本協(xié)議議所稱的資金金賬戶是指客客戶交易結(jié)算算資金第三方方存管協(xié)議（以以下簡稱“第三方存管管協(xié)議”）中的資金金臺賬，該賬賬戶由甲方在在乙方開立并并專門用于甲甲方的證券交交易，乙方通通過該賬戶對對甲方的證券券交易進(jìn)行前前端控制、進(jìn)進(jìn)行清算交收收和計付利息息等。 第四條 甲方開開立資金賬戶戶須由本人到到乙方柜臺辦辦理，乙方不不接受其他任任何方式的申申

33、請。甲方開立資金賬賬戶須提供本本人有效身份份證明文件原原件及復(fù)印件件、本人同名名證券賬戶卡卡（如有）及及復(fù)印件、第三三方存管協(xié)議議，并按乙方方要求如實填填寫開戶資料料。由甲方提供的的前述資料引引起的法律后后果由甲方承承擔(dān)。第五條 甲方開開立資金賬戶戶后，須在資資金賬戶存入入足夠資金作作為客戶交易易結(jié)算資金。資資金存入方式式應(yīng)當(dāng)按照第第三方存管協(xié)協(xié)議的有關(guān)條條款執(zhí)行。第六條 甲方依依法享有資金金存取自由。甲甲方的證券交交易結(jié)算資金金存入其資金金賬戶，只能能通過其銀行行結(jié)算賬戶以以銀證轉(zhuǎn)賬方方式存入，且且該資金只能能以銀證轉(zhuǎn)賬賬方式自其資資金賬戶回到到其同名銀行行結(jié)算賬戶。具具體事宜按照照第三方存

34、管管協(xié)議有關(guān)條條款執(zhí)行。第七條 甲方開開立資金賬戶戶時應(yīng)自行設(shè)設(shè)置密碼，甲甲方在乙方提提供服務(wù)的時時間內(nèi)可以隨隨時修改密碼碼。甲方必須須牢記該密碼碼，并對密碼碼負(fù)有保密責(zé)責(zé)任。第三章 證券交交易委托代理理第八條 乙方為為甲方提供以以下服務(wù)：接受并執(zhí)行甲方方發(fā)出的合法法有效的委托托指令；代理理甲方進(jìn)行資資金、證券的的清算、交收收；代理保管管甲方買入或或存入的有價價證券；代理理甲方領(lǐng)取紅紅利股息及其其他利益分配配；接受甲方方對其委托、成成交及資金賬賬戶內(nèi)的資金金和證券賬戶戶內(nèi)的證券變變化情況的查查詢，并應(yīng)甲甲方要求提供供相關(guān)清單；雙方依法約約定的其他事事項；證券監(jiān)監(jiān)督管理機關(guān)關(guān)規(guī)定提供的的其他服務(wù)

35、。第九條 甲方簽簽署本協(xié)議并并在乙方處開開立了資金賬賬戶后，便與與乙方建立了了證券交易委委托代理關(guān)系系。甲方向乙乙方發(fā)出證券券交易指令的的行為稱為交交易委托，簡簡稱“委托”。甲方的交易委托托方式以本協(xié)協(xié)議約定的方方式為準(zhǔn)。除除乙方為甲方方默認(rèn)開通的的電話委托、柜柜臺委托（應(yīng)應(yīng)急用）交易易方式外，甲甲方還可向乙乙方申請開通通網(wǎng)上委托、手手機委托（統(tǒng)統(tǒng)稱“網(wǎng)上交易”）、自助委委托、駐留委委托的交易方方式。甲方應(yīng)應(yīng)熟悉各種委委托方式的操作方方法，乙方對對此有解答咨咨詢的義務(wù)。甲甲方在使用約約定開通的委委托方式的同同時須承擔(dān)相相應(yīng)的責(zé)任和和義務(wù)。第十條 如甲方方選擇網(wǎng)上交交易，應(yīng)充分分認(rèn)識到網(wǎng)上上交易

36、是通過過基于互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)的證券交易易系統(tǒng)發(fā)出委委托并獲取成成交結(jié)果的交交易方式，其其上網(wǎng)終端包包括電子計算算機及手機等等設(shè)備，因此此網(wǎng)上交易除除具有其他委委托方式所共共有的風(fēng)險外外，還存在且且不限于以下下可能導(dǎo)致甲甲方損失的特特有風(fēng)險：由于互聯(lián)網(wǎng)和移移動通訊網(wǎng)絡(luò)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)鹊仍颍灰滓字噶羁赡軙霈F(xiàn)中斷、停停頓、延遲、數(shù)數(shù)據(jù)錯誤等情情況；甲方賬賬號及密碼信信息泄露或客客戶身份可能能被仿冒；由由于互聯(lián)網(wǎng)存存在被黑客惡惡意攻擊的可可能性，網(wǎng)絡(luò)絡(luò)服務(wù)器可能能會出現(xiàn)故障障及其他不可可預(yù)測的因素素，行情信息息及其他證券券信息可能會會出現(xiàn)錯誤或或延遲；甲方方的網(wǎng)絡(luò)終端端設(shè)備及軟件件系統(tǒng)可能會會受到非法攻攻

37、擊或病毒感感染，導(dǎo)致無無法發(fā)出委托托或委托失敗敗；甲方的網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備備及軟件系統(tǒng)統(tǒng)與乙方所提提供的網(wǎng)上交交易系統(tǒng)可能能不兼容，導(dǎo)導(dǎo)致無法發(fā)出出委托或委托托失?。患追椒饺缛狈W(wǎng)上上交易經(jīng)驗，可可能因操作不不當(dāng)導(dǎo)致委托托失敗或委托托失誤；甲方方進(jìn)行網(wǎng)上交交易時，由于于網(wǎng)絡(luò)故障，可可能會出現(xiàn)甲甲方網(wǎng)絡(luò)終端端設(shè)備顯示其其委托已成功功，而乙方服服務(wù)器實際未未收到其委托托指令，導(dǎo)致致甲方未能買買入和賣出，或或者甲方網(wǎng)絡(luò)絡(luò)終端設(shè)備未未顯示成功，甲方于于是重復(fù)發(fā)出出委托指令，而而乙方服務(wù)器器實際已收到到其委托指令令，并按其指令進(jìn)行了交交易，導(dǎo)致甲甲方重復(fù)買入入和賣出。第十一條 對于于本協(xié)議第十十條所列示的的

38、風(fēng)險導(dǎo)致的的甲方損失，乙乙方不承擔(dān)任任何賠償責(zé)任任。第十二條 甲方方進(jìn)行網(wǎng)上交交易所使用的的軟件必須是是乙方提供的的或從乙方指指定站點下載載的。甲方使使用其他途徑徑獲得的軟件件所產(chǎn)生的后后果由甲方自自行承擔(dān)。第十三條 甲方方申請開通網(wǎng)網(wǎng)上交易時，應(yīng)應(yīng)設(shè)定網(wǎng)上交交易使用的通通訊密碼或領(lǐng)領(lǐng)取“CA證書”及證書密碼碼（一般以乙乙方提供的方方式為準(zhǔn)），凡凡使用甲方的的資金賬戶號、證券賬賬戶號、交易易密碼、通訊訊密碼（證書書密碼）進(jìn)行行的網(wǎng)上交易易均視為甲方方自行操作，由由此所產(chǎn)生的的一切后果由由甲方承擔(dān)。 第十四條 甲方方申請開通網(wǎng)網(wǎng)上交易后，如如遇網(wǎng)絡(luò)中斷斷、高峰擁擠擠或網(wǎng)上交易易被凍結(jié)時，可可采用

39、電話等等其他方式發(fā)發(fā)出委托。第十五條 甲方方網(wǎng)上交易的的單筆委托數(shù)數(shù)量及單個交交易日最大成成交金額等限限制按照證券券監(jiān)督管理機機關(guān)的有關(guān)規(guī)規(guī)定執(zhí)行。第十六條 甲方方確認(rèn)在使用用網(wǎng)上交易系系統(tǒng)時如果連連續(xù)五次輸錯錯密碼，乙方方有權(quán)暫時凍凍結(jié)甲方的網(wǎng)網(wǎng)上委托交易易方式，連續(xù)續(xù)輸錯密碼的的次數(shù)以乙方方的電腦記錄錄為準(zhǔn)。甲方方的網(wǎng)上委托托交易方式被被凍結(jié)后，可可向乙方申請請解凍或撥打打乙方客服熱熱線咨詢。第十七條 甲方方應(yīng)單獨使用用乙方網(wǎng)上交交易系統(tǒng)，不不得與他人共共享。甲方不不得擅自向第第三方泄露通通過乙方網(wǎng)上上交易系統(tǒng)獲獲得的乙方提提供的相關(guān)證證券信息參考考資料。甲方方不得利用乙乙方網(wǎng)上交易易系統(tǒng)

40、從事證證券代理買賣賣業(yè)務(wù)并從中中收取費用。如如甲方違反上上述約定，乙乙方有權(quán)凍結(jié)結(jié)甲方的網(wǎng)上上交易功能，并并有權(quán)追究甲甲方的法律責(zé)責(zé)任。第十八條 對于于本協(xié)議簽訂訂之后出現(xiàn)的的新的證券交交易委托方式式和證券業(yè)務(wù)務(wù)品種，在符符合國家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)和和行業(yè)規(guī)范的的前提下，乙乙方可視情況況為甲方適時時提供網(wǎng)上開開通或預(yù)約服服務(wù)。甲方通過互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)或移動通訊訊網(wǎng)絡(luò)開通新新的委托方式式或證券業(yè)務(wù)務(wù)品種時，應(yīng)應(yīng)按照乙方規(guī)規(guī)定的流程輸輸入資金賬戶戶號（或證券賬戶號）、交易易密碼和其他他身份校驗信信息。凡經(jīng)乙乙方驗證其輸輸入無誤的，即即視為甲方本本人操作辦理理, 通過網(wǎng)網(wǎng)上交易系統(tǒng)統(tǒng)簽署的申請請表單或協(xié)議議即視

41、為甲方方本人簽署，由由此所產(chǎn)生的的一切后果由由甲方承擔(dān)。第十九條 甲方方通過本協(xié)議議第九條約定定的委托交易易方式發(fā)出的的委托指令均均以乙方電腦腦記錄資料為為準(zhǔn)。甲方進(jìn)進(jìn)行柜臺委托托（應(yīng)急）時，須須提供本人有有效身份證明明文件、甲方方證券賬戶卡卡和資金賬戶戶卡，并按乙乙方要求填寫寫委托單。否否則，乙方有有權(quán)拒絕受理理甲方的委托托，由此造成成的后果由甲甲方承擔(dān)。甲方在使用非柜柜臺委托方式式進(jìn)行證券交交易時，必須須嚴(yán)格按照乙乙方證券交易易委托系統(tǒng)的的提示進(jìn)行操操作，因甲方方操作失誤造造成的損失由由甲方自行承承擔(dān)。對乙方電腦系統(tǒng)統(tǒng)和證券交易易所交易系統(tǒng)統(tǒng)拒絕受理的的委托，均視視為無效委托托。第二十條

42、甲方方在進(jìn)行委托托前須確保已已完全了解有有關(guān)交易規(guī)則則，避免發(fā)出出無效委托指指令，否則由由此導(dǎo)致的一一切后果由甲甲方自行承擔(dān)擔(dān)。第二十一條 甲甲方委托乙方方代理買賣證證券，可以采采取限價委托托和市價委托托等方式。第二十二條 甲甲方在委托有有效期內(nèi)可對對未顯示成交交回報的委托托發(fā)出撤銷委委托指令（交交易規(guī)則另有有規(guī)定的除外外），但由于于市場價格隨隨時波動及成成交回報速度度等原因，甲甲方的撤銷委委托指令雖經(jīng)經(jīng)乙方發(fā)出，其未顯示成交回報的委托可能已在市場成交，此時甲方必須確認(rèn)其成交。第二十三條 乙乙方按照國家家有關(guān)管理機機構(gòu)統(tǒng)一規(guī)定定范圍內(nèi)的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)或慣例向向甲方收取甲甲方各項交易易費用、代征征稅金，

43、向甲甲方支付客戶戶交易結(jié)算資資金利息，并并在甲方資金金賬戶中自動動劃轉(zhuǎn)。第二十四條 乙乙方對根據(jù)甲甲方有效委托托而完成的代代理買賣交易易所引起的后后果不負(fù)任何何責(zé)任。第二十五條 甲甲方委托成交交與否以證券券登記結(jié)算機機構(gòu)發(fā)送的清清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)準(zhǔn)，成交即時時回報與口頭頭答復(fù)均僅供供參考。由于于市場原因或或設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)絡(luò)通訊等技術(shù)術(shù)原因，如果果出現(xiàn)甲方委委托的價格被被穿越后長時時間仍無成交交即時回報的的情況，此時時甲方委托成成交與否一律律以證券登記記結(jié)算機構(gòu)發(fā)發(fā)送的清算數(shù)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。乙乙方接受甲方方對其委托成成交及賬戶資資金和證券變變化情況的查查詢，并應(yīng)甲甲方的要求提提供相應(yīng)的清清單。第二十六條 甲甲方

44、應(yīng)特別注注意市場有關(guān)關(guān)配股繳款、紅紅利領(lǐng)取、紅紅股上市等信信息，并在配配股繳款截止止日和紅股上上市日之前向向乙方咨詢有有關(guān)情況。第二十七條 甲甲方發(fā)現(xiàn)以下下異常以致影影響甲方的正正常交易時，甲甲方應(yīng)立即通通知乙方：交易所已開市，甲甲方無法進(jìn)入入委托交易系系統(tǒng)；甲方發(fā)發(fā)現(xiàn)資金賬戶戶中資金余額額有異常；交交易所已開市市，甲方發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有價證券余余額有異常；甲方知道有有人在未經(jīng)任任何授權(quán)的情情況下使用其其用戶密碼、注注冊口令或個個人證書。當(dāng)上述情況發(fā)生生后，甲方應(yīng)應(yīng)及時與乙方方聯(lián)系，以保保證甲方的正正常交易能夠夠盡快恢復(fù)。第二十八條 甲甲方將證券托托管或轉(zhuǎn)托管管在乙方處，應(yīng)應(yīng)及時向乙方方確認(rèn)證券入入賬情

45、況。第二十九條 乙乙方通過本協(xié)協(xié)議第九條約約定的委托交交易方式提供供給甲方的各各種信息、數(shù)數(shù)據(jù)僅供甲方方參考，甲方方對其全部證證券交易的查查詢及資金和和證券對賬均均以乙方蓋章章的對賬單為為準(zhǔn)。第三十條 乙方方接受甲方委委托指令時，因因甲方原委托托指令未撤銷銷而造成乙方方無法執(zhí)行甲甲方新的委托托指令所導(dǎo)致致的后果由甲甲方承擔(dān)。第三十一條 甲甲方應(yīng)在委托托發(fā)出后三個個交易日內(nèi)向向乙方查詢該該委托結(jié)果。當(dāng)當(dāng)甲方對查詢詢結(jié)果有異議議時，須在查查詢當(dāng)日以書書面方式向乙乙方質(zhì)詢，甲甲方逾期未辦辦理查詢或未未對有異議的的查詢結(jié)果以以書面方式向向乙方提出質(zhì)質(zhì)詢的，視同同甲方已確認(rèn)認(rèn)該結(jié)果。第三十二條 如如甲方

46、選擇乙乙方作為其在在上海證券交交易所上市交交易證券的指指定交易代理理機構(gòu)（以下下簡稱“指定交易”），則雙方方還應(yīng)遵循：甲方選擇乙方為為指定交易代代理商，并以以乙方為指定定交易點，甲甲方在指定交交易期間的證證券買賣均通通過乙方代理理；指定交易易的證券品種種以在上海證證券交易所上上市交易的記記名證券為限限；乙方應(yīng)在在本協(xié)議簽訂訂當(dāng)日為甲方方完成指定交交易賬戶的申申報，如因故故延遲，乙方方應(yīng)告知甲方方，并最遲于于本協(xié)議簽訂訂之日的下一一個交易日完完成該指定交交易賬戶的申申報；指定交交易生效后，甲甲方證券賬戶戶內(nèi)的記名證證券即在乙方方處托管，乙乙方日終根據(jù)據(jù)證券登記結(jié)結(jié)算機構(gòu)傳送送的指定交易易證券賬戶

47、的的證券余額，為為甲方建立明明細(xì)賬，用于于進(jìn)行相關(guān)證證券的結(jié)算過過戶；甲方根根據(jù)需要可向向乙方書面申申請撤銷在乙乙方處的指定定交易，乙方方應(yīng)在甲方申申請的當(dāng)日為為其辦理撤銷銷指定交易申申報，如因故故延遲，乙方方應(yīng)告知甲方方，并最遲于于收到書面申申請日起下一一個交易日完完成該指定交交易賬戶的撤撤銷指令，如如甲方未履行行交易交收義義務(wù)、賬戶狀狀態(tài)不正?；蚧虼嬖谶`約情情況，不得辦辦理撤銷指定定交易，甲方方不得通過電電話委托或自自助委托系統(tǒng)統(tǒng)等非書面申申請方式自行行辦理指定交交易或撤銷指指定交易。第三十三條 為為保護(hù)甲方資資產(chǎn)安全，對對于超過乙方方規(guī)定額度的的撤銷指定交交易、轉(zhuǎn)托管管或取款，甲方須至少

48、少提前一天向向乙方提出預(yù)預(yù)約申請。第四章 證券交交易的清算與與交收第三十四條 對對于甲方買賣賣的證券交易易所交易的證證券品種，乙乙方按照證券券交易所及中中國證券登記記結(jié)算有限責(zé)責(zé)任公司的清清算交收規(guī)則則完成與甲方方的證券清算算與交收。第三十五條 對對于甲方買賣賣乙方代銷的的金融產(chǎn)品，乙乙方按產(chǎn)品管管理人的相關(guān)關(guān)公告進(jìn)行交交收，對于買買入產(chǎn)品的交交易，乙方在在產(chǎn)品管理人人確認(rèn)時扣收收甲方資金；對于賣出產(chǎn)產(chǎn)品的交易，乙乙方在收到產(chǎn)產(chǎn)品管理人的的實際資金后后給付甲方資資金。由于產(chǎn)產(chǎn)品管理人原原因造成不能能按時完成交交收的，乙方方不承擔(dān)交收收責(zé)任，甲方方可向產(chǎn)品管管理人或其托托管人提出交交收要求。第五

49、章 甲方資資料信息變更更、賬戶限制制及委托代理理關(guān)系終止第三十六條 當(dāng)當(dāng)甲方重要資資料信息變更更時，應(yīng)及時時書面通知乙乙方，并按乙乙方要求辦理理變更手續(xù)。第第三方存管協(xié)協(xié)議另有約定定的，從其約約定。前款所述甲方重重要資料信息息包括但不限限于甲方姓名名、有效證件件類型及號碼碼、證件有效效期、證券賬賬戶號、代理理人信息、存存管銀行信息息、聯(lián)系方式式、通信地址址、委托方式式等。第三十七條 甲甲方辦理撤銷銷指定交易、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管及銷戶戶手續(xù)，須本本人到乙方柜柜臺辦理，乙乙方不接受其其他方式的申申請。甲方需需提供本人有有效身份證明明文件原件及及復(fù)印件、證證券賬戶卡及及資金賬戶卡卡原件，并按按乙方要求填填寫相

50、關(guān)申請請表。第三方方存管協(xié)議另另有約定的，從從其約定。第三十八條 除除非甲方有未未履行交易交交收義務(wù)及違違法違規(guī)情形形，或與乙方方簽訂的各種種協(xié)議未履行行完畢，或賬賬戶處于非正正常狀態(tài)等，甲甲方有權(quán)要求求乙方及時辦辦理撤銷指定定交易、轉(zhuǎn)托托管及銷戶手手續(xù)，終止與與乙方的委托托代理關(guān)系。第第三方存管協(xié)協(xié)議另有約定定的，從其約約定。第三十九條 有有下列情形之之一的，乙方方可要求甲方方限期糾正，甲甲方不能按期期糾正或拒不不糾正的，乙乙方可視情形形限制甲方的的交易委托、資資金轉(zhuǎn)賬、撤撤銷指定交易易、轉(zhuǎn)托管及及銷戶等操作作，或暫停甲甲方對其賬戶戶的使用，直直至撤銷與甲甲方的委托代代理關(guān)系： 乙方發(fā)現(xiàn)甲方

51、向向其提供的資資料、證件等等嚴(yán)重失實，或或已過有效期期而甲方未在在合理期限內(nèi)內(nèi)更新且未提提出合理理由由的；乙方發(fā)發(fā)現(xiàn)甲方的資資金來源不合合法；乙方發(fā)發(fā)現(xiàn)甲方有被被證券監(jiān)管部部門、證券交交易所認(rèn)定的的違法違規(guī)使使用賬戶或嚴(yán)嚴(yán)重影響正常常交易秩序的的異常交易行行為；甲方有有嚴(yán)重?fù)p害乙乙方合法權(quán)益益、影響其正正常經(jīng)營秩序序的行為；甲甲方有違法違違規(guī)行為導(dǎo)致致乙方已經(jīng)或或可能被證券券監(jiān)管部門、證證券交易所采采取監(jiān)管處罰罰措施的；法法律法規(guī)規(guī)定定和本協(xié)議約約定的其他情情況。第四十條 乙方方撤銷其與甲甲方的委托代代理關(guān)系，需需書面通知甲甲方，并說明明理由。第四十一條 甲甲方在收到乙乙方撤銷委托托代理關(guān)系的

52、的書面通知后后，須本人到到乙方柜臺辦辦理銷戶手續(xù)續(xù)。在甲方收收到乙方撤銷銷委托代理關(guān)關(guān)系通知至甲甲方銷戶手續(xù)續(xù)辦理完畢期期間，乙方不不接受除賣出出甲方持有證證券外的所有有委托指令。第六章 甲乙雙雙方的責(zé)任及及免責(zé)條款第四十二條 甲甲方委托乙方方買賣證券時時應(yīng)保證其資資金賬戶及證證券賬戶中有有足夠的資金金或證券，保保證根據(jù)成交交結(jié)果承擔(dān)相相應(yīng)的清算交交收責(zé)任，否否則乙方有權(quán)權(quán)拒絕甲方的的委托指令。甲甲方資金或證證券不足時，因因非正常原因因造成甲方買買入或賣出成成功的，甲方方應(yīng)承擔(dān)透支支資金或賣空空證券的歸還還責(zé)任，乙方方有權(quán)對甲方方的資金和證證券進(jìn)行處分分，包括但不不限于限制取取款和限制交交易、

53、留置、扣扣劃、強制平平倉等，由此此造成的全部部損失和法律律后果由甲方方自行承擔(dān)，給給乙方造成的的損失，乙方方有權(quán)追償。因非正常原因造成甲方賬戶資產(chǎn)超過其應(yīng)得資產(chǎn)時，甲方應(yīng)及時返還其不當(dāng)?shù)美曳接袡?quán)按甲方賬戶實際發(fā)生額對相關(guān)資產(chǎn)予以扣劃調(diào)整。第四十三條 甲甲方委托乙方方買賣證券成成交的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)依法納稅并并按約定向乙乙方交納傭金金。第四十四條 乙乙方鄭重提醒醒甲方注意密密碼的保密。任任何使用甲方方密碼進(jìn)行的的操作均視為為甲方行為；由于密碼失失密給甲方造造成損失的，甲甲方自行承擔(dān)擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)損損失和法律后后果。第四十五條 乙乙方對甲方的的開戶資料、委委托事項、交交易記錄等負(fù)負(fù)有保密義務(wù)務(wù)，非經(jīng)法定定

54、有權(quán)機關(guān)或或甲方許可或或授權(quán)，不得得向第三人透透露，因第三三方存管協(xié)議議有約定可被被存管銀行獲獲悉的除外。乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失和法律后果。第四十六條 甲甲方應(yīng)妥善保保管其身份證證、證券賬戶戶卡和資金賬賬戶卡，因他他人偽造（變變造）身份證證、證券賬戶戶卡和資金賬賬戶卡給甲方方造成損失，乙乙方有過錯的的，應(yīng)由乙方方先予承擔(dān)，再再依法追償相相關(guān)損失。第四十七條 當(dāng)當(dāng)甲方遺失身身份證、證券券賬戶卡、資資金賬戶卡時時，應(yīng)及時向向乙方辦理掛掛失，乙方只只接受甲方的的當(dāng)面掛失，不不接受其他任任何形式的掛掛失請求，在在掛失生效前前已經(jīng)發(fā)生的的資金及有價價證券的損失失由甲方承擔(dān)擔(dān)。第四十

55、八條 因因地震、臺風(fēng)風(fēng)、水災(zāi)、火火災(zāi)、戰(zhàn)爭、瘟瘟疫、社會動動亂及其他不不可抗力因素素導(dǎo)致甲方損損失，乙方不不承擔(dān)任何賠賠償責(zé)任。第四十九條 因因乙方不可預(yù)預(yù)測或無法控控制的系統(tǒng)故故障、設(shè)備故故障、通訊故故障、電力故故障等突發(fā)事事故及其他非非乙方人為因因素、監(jiān)管機機關(guān)或行業(yè)協(xié)協(xié)會規(guī)定的其其他免責(zé)情形形，給甲方造造成的損失，乙乙方如無過錯錯則不承擔(dān)任任何賠償責(zé)任任。乙方因按按照監(jiān)管機關(guān)關(guān)、交易所、登登記結(jié)算機構(gòu)構(gòu)等部門的要要求對系統(tǒng)進(jìn)進(jìn)行改版升級級而導(dǎo)致甲方方不能正常交交易的，乙方方不承擔(dān)任何何責(zé)任。第五十條 前兩兩條所述事件件發(fā)生后，甲甲乙雙方應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時采取措措施防止損失失的進(jìn)一步擴擴大。第五十一條 乙乙方營業(yè)部經(jīng)經(jīng)證券監(jiān)督管管理機關(guān)批準(zhǔn)準(zhǔn)發(fā)生撤銷、搬搬遷、停業(yè)、清清算、關(guān)閉、合合并等情況無無法向甲方提提供服務(wù)的，乙乙方有權(quán)單方方面解除本協(xié)協(xié)議而不承擔(dān)擔(dān)法律責(zé)任。第五十二條 乙乙方營業(yè)場所所及營業(yè)條件件發(fā)生變化導(dǎo)導(dǎo)致不能保證證提供自助委委托、駐留委委托交易方式式的，甲方除除可選擇電話話委托或開通通網(wǎng)上交易外外，有