分析押題卷五(題目)

1、分析押題卷五（題目）單選題(1)根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定,A股的最終交收時(shí)點(diǎn)為（）。A、T+1日15:00B、T日16:00C、T+1日16:00D、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(2)證券上市期滿或依法不再具有上市條件的，證券交易所要對(duì)其采取的措施為（）。A、暫停上市B、終止上市C、恢復(fù)上市D、對(duì)其實(shí)施停牌(3)通常情況下,證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),由()行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。A、證券公司B、證監(jiān)會(huì)C、中國(guó)結(jié)算公司D、客戶(4)證券公司須建立有效的自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門定期向（）提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。A、董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)B、監(jiān)事會(huì)C、股東大會(huì)D、證監(jiān)會(huì)(5)最低結(jié)算備付

2、金限額的確定，與（）無(wú)關(guān)。A、上月交易天數(shù)B、上月證券買入金額C、上月買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額D、最低結(jié)算備付金比例(6)根據(jù)關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向（）詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券交易所C、個(gè)人投資者D、符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者(7)下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行相應(yīng)的日常監(jiān)督管理的是（）。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(8)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法的規(guī)定，一般情況下，證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比

3、例不得超過(guò)()。A、30%B、100%C、5%D、20%(9)如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和（）后，即視同確認(rèn)了身份。A、委托價(jià)格B、委托時(shí)間C、買賣對(duì)象D、正確的密碼(10)具有會(huì)員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所（）批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。A、會(huì)員大會(huì)B、理事會(huì)C、會(huì)員管理部門D、總經(jīng)理(11)關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式,下列表述錯(cuò)誤的是()。A、公開(kāi)報(bào)價(jià)指參與者為表明自身意向而面向市場(chǎng)做出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)B、參與者自主報(bào)價(jià)可以分為：公開(kāi)報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)C、公開(kāi)報(bào)價(jià)進(jìn)一步劃分為單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)D、進(jìn)

4、行單邊報(bào)價(jià)的參與者有義務(wù)在報(bào)價(jià)的合理范圍內(nèi)與對(duì)手方達(dá)成交易(12)按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法正確的有（）。A、即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)C、可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票D、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入，單位為手，1手為100元面額(13)客戶辦理賬戶掛失或補(bǔ)辦手續(xù),()應(yīng)在“客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)”上簽名或蓋章。A、申請(qǐng)人和經(jīng)辦人B、經(jīng)辦人和委托人C、委托人和復(fù)核員D、經(jīng)辦人和復(fù)核員(14)某客戶持有上海證券交易所上市國(guó)債現(xiàn)券1萬(wàn)手，該國(guó)債當(dāng)日收盤價(jià)為120.50元，當(dāng)時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1

5、.25。該客戶最多可回購(gòu)融入的資金為（）。（不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)）A、1250萬(wàn)元B、1.25萬(wàn)元C、1506.25元D、120.5萬(wàn)元(15)中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)1500萬(wàn)元B、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)1000萬(wàn)元C、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金金額超過(guò)1800萬(wàn)元D、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)

6、2000萬(wàn)元(16)證券交易所對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查不包括（）。A、非現(xiàn)場(chǎng)檢查B、限制交易C、現(xiàn)場(chǎng)檢查D、交易行為實(shí)時(shí)監(jiān)控(17)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為()。A、2美元或5港元B、1美元或5港元C、2美元或6港元D、1美元或8港元(18)投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)深交所上市開(kāi)放式基金,應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳()。A、人民幣特種股票賬戶B、證券投資基金賬戶C、開(kāi)放式基金賬戶D、買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額(19)證券公司傳統(tǒng)的營(yíng)銷渠道是（）。A、直接營(yíng)銷渠道B、間接營(yíng)銷渠道C、直接營(yíng)銷渠道和間接營(yíng)銷渠道D、以上

7、都不對(duì)(20)證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A、證券交易所B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(21)自然人客戶申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易,營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)客戶是否具有()股票交易經(jīng)驗(yàn),分別按不同方式進(jìn)行處理。A、一年B、兩年C、三年D、四年(22)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類與表現(xiàn)形式與自營(yíng)業(yè)務(wù)相似,下列選項(xiàng)中()是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)獨(dú)有的風(fēng)險(xiǎn)。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、管理風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、但保證最低收益不低于銀行同期存款利率(23)目前,投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制,體現(xiàn)的是證券賬戶開(kāi)立的()原則。A、合法性B、完整性C、有效性D、真實(shí)性(24)證券公司()的行為,情節(jié)

8、嚴(yán)重的,依照刑法將被追究刑事責(zé)任。A、假借他人名義從事自營(yíng)業(yè)務(wù)B、編造、傳播影響證券交易的虛假信息C、自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作D、以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)(25)每日交易結(jié)束后，由（）根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)賬清算，并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。A、清算員B、結(jié)算公司C、證券公司D、存管銀行(26)證券交易所取消會(huì)員資格時(shí)，視情況需通報(bào)（）。A、證券公司B、中國(guó)結(jié)算公司C、證券交易所D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)(27)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶證券交易的委托后,應(yīng)按()原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。A、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先B、時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先C、客戶優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D、時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先(28)()可根

9、據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)和名單。A、證監(jiān)會(huì)B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證券交易所D、證券公司(29)以下關(guān)于證券公司自營(yíng)投資品種清單說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),限于買賣清單所列證券B、證券公司經(jīng)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn),可以設(shè)立子公司,從事清單以外的金融產(chǎn)品等投資C、證券公司為對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受清單的限制D、清單中包含了開(kāi)放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品以及商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品(29)以下關(guān)于證券公司自營(yíng)投資品種清單說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),限于買賣清單所列證券B、證券公司經(jīng)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn),可以設(shè)立子公司,從事清單以外的金融產(chǎn)品等投資C、證券公司為對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)參

10、與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受清單的限制D、清單中包含了開(kāi)放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品以及商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品(31)嚴(yán)格地說(shuō)，申購(gòu)ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額（）。A、股票B、組合證券及替代現(xiàn)金C、債券D、基金(32)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存()年。A、5B、10C、15D、20(33)按照現(xiàn)行規(guī)定，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。A、銀監(jiān)會(huì)B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證監(jiān)會(huì)D、證券交易所(34)按我國(guó)現(xiàn)行的做法,投資者入市應(yīng)事先到()或其開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶。A、證券交易所B、證券公司C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D、中國(guó)證券

11、登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司(35)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓B、由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理D、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份(36)根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)（）均須按一定比率繳納履約金。A、交易雙方B、正回購(gòu)方C、逆回購(gòu)方D、以資融券方(37)按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司

12、A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。A、10%B、15%C、5%D、20%(38)按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近()年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。A、1B、2C、3D、5(39)證券交易結(jié)算流程的證券交收環(huán)節(jié)包括（）。A、結(jié)算參與人與客戶之間B、結(jié)算公司與客戶之間C、交易所與客戶之間D、交易所與結(jié)算公司之間(40)上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立()證券賬戶的投資者。A、AB、BC、ED、H(41)對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)，交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的信息中不包括（）。A、前

13、一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額B、前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額C、前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量D、前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息(42)上市公司股東大會(huì)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí),若投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票,主板和中小板的投票代碼為“()+原證券代碼的后四位”。A、30B、35C、36D、38(43)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶,其中資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（）。A、“證券公司名稱資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”B、“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”C、“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”D、“證券公司名稱集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”(44)在國(guó)外，新股

14、競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（）。A、招標(biāo)購(gòu)買方式B、承銷購(gòu)買方式C、包銷購(gòu)買方式D、分銷購(gòu)買方式(45)下列不屬于我國(guó)證券交易所會(huì)員權(quán)利的是()。A、參加會(huì)員大會(huì)B、對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C、對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督D、派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)(46)下列表述中，正確的是（）。A、清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算B、清算又稱交收C、交收簡(jiǎn)稱結(jié)算D、清算又稱結(jié)算(47)營(yíng)銷人員針對(duì)()的客戶采用緣故法營(yíng)銷。A、直接關(guān)系型B、間接關(guān)系型C、陌生關(guān)系型D、介紹關(guān)系型(48)下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)

15、商義務(wù)的是（）。A、堅(jiān)持為客戶保密制度B、忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)C、如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化D、接受客戶的全權(quán)委托(49)證券公司定向資產(chǎn)管理合同基本事項(xiàng)中,不包括（）。A、投資目標(biāo)和管理期限B、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額C、管理人以自由資金參與的特別約定D、各類風(fēng)險(xiǎn)揭示(50)投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)深交所上市開(kāi)放式基金,應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳()。A、開(kāi)放式基金賬戶B、封閉式基金賬戶C、證券結(jié)算賬戶D、證券投資賬戶(51)客戶到指定商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理第三方存管指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí),客戶需輸入()。A、銀行賬戶密碼和證券資金賬戶密碼B、銀行結(jié)算賬戶密碼和資金賬戶密碼C、銀行結(jié)算賬戶

16、密碼和證券資金賬戶密碼D、銀行交易賬戶密碼和證券資金賬戶密碼(52)關(guān)于交易異常情況的處理,下列說(shuō)法不正確的是()。A、口頭或書(shū)面警示B、按照交易資金一定比例收取罰款C、約見(jiàn)談話D、限制相關(guān)證券賬戶交易(53)做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易，并賺?。ǎ、自有資金或證券，手續(xù)費(fèi)收入B、客戶資金或證券，手續(xù)費(fèi)收入C、自有資金或證券，買賣證券差價(jià)D、客戶資金或證券，買賣證券差價(jià)(53)做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易，并賺?。ǎ?。A、自有資金或證券，手續(xù)費(fèi)收入B、客戶資金或證券，手續(xù)費(fèi)收入C、自有資金或證券，買賣證券差價(jià)D、客戶資金或

17、證券，買賣證券差價(jià)(55)證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出（）公布的可充抵保證金證券范圍。A、交易所B、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證監(jiān)會(huì)(56)開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加上一定的（）確定的。A、申購(gòu)費(fèi)B、贖回費(fèi)C、手續(xù)費(fèi)D、以上都不對(duì)(57)融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的()。A、最低成交價(jià)B、最新成交價(jià)C、平均成交價(jià)D、綜合成交價(jià)(58)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少每（）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。A、5個(gè)月B、4個(gè)月C、3個(gè)月D、2個(gè)月(59)自然人客戶申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易

18、，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在（）交易日后，為具有2年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。（T日為客戶申請(qǐng)開(kāi)通日）A、T+6B、T+5C、T+3D、T+2(60)營(yíng)銷人員對(duì)間接關(guān)系型客戶采用（）營(yíng)銷。A、緣故法B、介紹法C、陌生拜訪法D、以上都不對(duì)多選題(61)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)會(huì)告知客戶從事證券投資可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)包括()等。A、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)B、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C、政策風(fēng)險(xiǎn)D、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)(62)證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,提交的申報(bào)材料主要內(nèi)容包括（）。A、投資主辦人簽署的承諾書(shū)B(niǎo)、證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告C、資產(chǎn)托管協(xié)議D、

19、集合資產(chǎn)管理合同文本(63)深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制證券的交易按下列（）方法確定有效競(jìng)價(jià)范圍。A、股票上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%B、基金債券交易在集合競(jìng)價(jià)階段申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)的150%C、股票上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)范圍的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)D、債券上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%(64)上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括（）。A、經(jīng)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司B、具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金C、組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證監(jiān)會(huì)和交易所規(guī)定的條件D、承認(rèn)交易所

20、章程和業(yè)務(wù)規(guī)則(65)下列各項(xiàng)中,()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B、客戶指令的權(quán)威性C、客戶資料的保密性D、以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)(66)競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能（）。A、全部成交B、等待成交C、部分成交D、不成交(67)根據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營(yíng)與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會(huì)受到下列處罰（）。A、責(zé)令改正B、沒(méi)收違法所得C、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可D、處以罰款(68)證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量,其作用主要表現(xiàn)在()。A、充當(dāng)證券買賣的媒介B、提供咨詢服務(wù)C、提供信息服務(wù)D、以上都對(duì)(69)根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（）。A、現(xiàn)貨交易B、金融期權(quán)交易C、

21、遠(yuǎn)期交易D、期貨交易(70)證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的申報(bào)材料，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括（）。A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照B、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)C、法律意見(jiàn)書(shū)D、法人名單(71)納入結(jié)算參與人最低結(jié)算備付金限額計(jì)算的交易品種包括()。A、A股B、現(xiàn)券交易C、權(quán)證D、基金(72)下面有關(guān)證券公司營(yíng)銷渠道的論述正確的是()。A、證券公司營(yíng)銷渠道主要分為直接營(yíng)銷渠道和間接營(yíng)銷渠道B、目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道基本上是間接營(yíng)銷渠道C、直接銷售隊(duì)伍的缺點(diǎn)是成本較高D、證券經(jīng)紀(jì)人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)(73)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于（）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶

22、的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。A、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)B、與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司C、本公司D、與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司(74)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A、接受客戶全權(quán)委托，代為客戶決定證券的買賣方向、買賣品種、買賣數(shù)量及買賣時(shí)間B、挪用客戶交易結(jié)算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押C、向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失D、為投資者提供投資咨詢(75)關(guān)于認(rèn)股權(quán)證，以下說(shuō)法正確的有（）。A、認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票類似B、認(rèn)股權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先確定的價(jià)格買入發(fā)行公司發(fā)行

23、的股票C、認(rèn)股權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價(jià)值D、認(rèn)股權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)(76)關(guān)于托管券商制度，下列說(shuō)法正確的有（）。A、上海證券交易所的托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起B(yǎng)、投資者持有的上海市場(chǎng)證券將由其指定的證券公司負(fù)責(zé)托管，投資者需要通過(guò)其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等C、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限D(zhuǎn)、深圳證券交易所將記錄深圳證券投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況(77)客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須（）。A、仔細(xì)核對(duì)客戶身份B、認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或

24、資金余額是否一致C、請(qǐng)客戶出示公證書(shū)D、請(qǐng)客戶出示委托書(shū)(78)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式涉及對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)漲跌幅。在上海證券交易所，對(duì)應(yīng)分類指數(shù)是指上海證券交易所編制的（）等。A、上證A股指數(shù)B、上證B股指數(shù)C、中小企業(yè)板指數(shù)D、上證基金指數(shù)(79)下列選項(xiàng)中，符合證券營(yíng)業(yè)部管理制度的有（）。A、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證”放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置B、自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于2年C、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日D、證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在

25、地及公司住所地證監(jiān)局備案(80)定向資產(chǎn)管理合同由（）共同簽署。A、客戶B、證券公司C、托管機(jī)構(gòu)D、證監(jiān)會(huì)(81)按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有（）。A、非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下5%B、中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15%C、*ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤價(jià)的5%D、非ST和非*ST的B股連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為上一交易日收盤價(jià)的上下10%(82)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立完善的交易控制體制,主要內(nèi)容包括（）。A、建立完善的交易記錄制度B、建立投資指令審核制度C、執(zhí)行公

26、平的交易分配制度D、建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施(83)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各參與方的關(guān)系中,委托人的權(quán)利包括()。A、證券交易過(guò)程的知情權(quán)B、對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)C、有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利D、要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利(84)投資者持有的上海市場(chǎng)證券將由其指定的證券公司負(fù)責(zé)托管，投資者需要通過(guò)其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的（）等。A、紅利B、股息C、債息D、債券兌付款(85)委托方式有不同的具體形態(tài),可以分為()兩大類。A、柜臺(tái)委托B、人工電話委托C、非柜臺(tái)委托D、電話自助委托(86)機(jī)構(gòu)客戶辦理三方存管手續(xù),首先應(yīng)持()到證券公司開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部,

27、辦理相關(guān)手續(xù)。A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋客戶公章的復(fù)印件B、法人授權(quán)委托書(shū)C、法人代表人身份證復(fù)印件D、授權(quán)代理人的有效身份證件(87)防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括()。A、建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度B、加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督C、增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)D、提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率(88)我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)清算與交收的原則包括（）。A、貨銀對(duì)付原則B、凈額清算原則C、實(shí)物交收原則D、分級(jí)結(jié)算原則(89)下列有關(guān)網(wǎng)上發(fā)行的特點(diǎn)的表述中，錯(cuò)誤的有（）。A、網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全B、網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過(guò)程高效、安全C、網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)

28、點(diǎn)，但效率不高且安全性差D、網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性(90)根據(jù)中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定,中小企業(yè)上市公司出現(xiàn)()情形時(shí),深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近3年連續(xù)虧損B、在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌2個(gè)月C、法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)D、因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件的情形(91)證券經(jīng)紀(jì)商收到投資者委托指令，在受理委托前對(duì)投資者委托的審查內(nèi)容包括()。A、委托人身份B、委托內(nèi)容C、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量D、委托買入的實(shí)際資金余額(92)我國(guó)證券登

29、記結(jié)算公司為證券交易提供集中的()服務(wù)。A、登記B、存管C、轉(zhuǎn)賬D、結(jié)算(93)證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間不存在（）關(guān)系。A、委托B、代理C、依附D、從屬(94)關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定,以下表述正確的是()。A、上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間B、深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至11：30、13：00至15：00C、每個(gè)交易日9：20至9：25的開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)D、上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：

30、00至15：00(95)自然人客戶申請(qǐng)撤銷指定交易,須持()到營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理。A、有效身份證明B、證券賬戶卡C、資金賬戶卡D、預(yù)留印簽(96)證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后向()書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量等情況。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、中國(guó)結(jié)算公司(97)下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收說(shuō)法正確的有（）。A、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度B、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收C、標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)人民銀行定期計(jì)算和發(fā)布D、中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率(98)客戶到營(yíng)業(yè)部柜

31、臺(tái)提出網(wǎng)上交易申請(qǐng),需簽署“網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)”,營(yíng)業(yè)部()應(yīng)分別在“網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)”上簽名或蓋章。A、申請(qǐng)人B、委托人C、經(jīng)辦人D、復(fù)核人(99)我國(guó)證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員應(yīng)具備的條件有()。A、具有良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金B(yǎng)、按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員費(fèi)用C、承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則D、具備法人地位的證券公司(100)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（）。A、證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度B、信息披露C、檢查制度D、自律管理(101)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是()。A、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)

32、讓公司掛牌事宜B、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜C、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。D、對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)(102)客戶申請(qǐng)注銷證券賬戶,經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的()。A、真實(shí)性B、完整性C、有效性D、一致性(103)根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司結(jié)算備付金管理辦法，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí),應(yīng)當(dāng)提交()等資料。A、結(jié)算參與人最近的審計(jì)報(bào)告B、結(jié)算參與人資格證書(shū)C、開(kāi)立資金交收賬戶申請(qǐng)表D、資金交收賬戶印鑒卡(104)一般來(lái)說(shuō),在買賣證券時(shí),客戶發(fā)出委托指令的形式有（）。A、柜臺(tái)委

33、托B、網(wǎng)上委托C、自助委托D、非柜臺(tái)委托(105)（）開(kāi)立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A、證券公司B、自然人C、基金管理公司D、一般機(jī)構(gòu)(106)按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，不收取過(guò)戶費(fèi)和結(jié)算費(fèi)的交易品種有（）。A、ETFB、LOFC、A股D、B股(107)對(duì)買斷式回購(gòu)履約金返還規(guī)則判定正確的是（）。A、雙方均履約，退還雙方B、融資方履約，融券方無(wú)力履約，歸融資方C、融資方無(wú)力履約，融券方申報(bào)不履約，歸融資方D、雙方均申報(bào)不履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金(108)證券公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)（）。A、投資品種B、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額C、規(guī)模

34、D、資產(chǎn)配置策略(109)下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)附加服務(wù)的是()。A、證券投資咨詢服務(wù)B、電話委托自助式交易通道服務(wù)C、證劵交易設(shè)備D、理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)(110)關(guān)于計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說(shuō)法正確的是（）。A、股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格B、債券現(xiàn)券買賣為每百元面值債券的價(jià)格C、A股的最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣D、基金的最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣判斷題(111)期貨交易是在證券公司進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易。A、正確B、錯(cuò)誤(112)客戶到指定商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí),客戶需輸入證券交易密碼和證券資金賬戶密碼。A、正確B、錯(cuò)誤(113)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)國(guó)債買斷式回購(gòu)

35、到期購(gòu)回結(jié)算不提供交收擔(dān)保。A、正確B、錯(cuò)誤(114)在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下,證券公司與其客戶之間的資金清算交收,需要由證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成。A、正確B、錯(cuò)誤(115)董事會(huì)應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。A、正確B、錯(cuò)誤(116)在封閉式債券回購(gòu)中，逆回購(gòu)方可以利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的套利操作。A、正確B、錯(cuò)誤(117)根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法的規(guī)定，主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。A、正確B、錯(cuò)誤(118)客戶招攬是證券公司通過(guò)營(yíng)銷渠道

36、,采取多種促銷方式,與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程,是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。A、正確B、錯(cuò)誤(119)證券登記中的變更登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為發(fā)行登記和交易登記。A、正確B、錯(cuò)誤(120)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤(121)中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算提供交收擔(dān)保。A、正確B、錯(cuò)誤(122)根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管。A、正確B、錯(cuò)誤(123)根據(jù)競(jìng)價(jià)原則，在證券買賣撮合中，同價(jià)位申報(bào)競(jìng)價(jià)依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。A、正確B、錯(cuò)誤(124)證券公司公布的融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn),不得低于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、正確B、錯(cuò)誤(125)集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和單個(gè)客戶三方簽署。A、正確B、錯(cuò)誤(126)凈額清算也稱差額清算。A、正確B、錯(cuò)誤(127)標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過(guò)各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。A、正確B、錯(cuò)誤(128)在固定收益平臺(tái)中,交易商之間的交易特指具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。A、正確B、錯(cuò)誤(129)客戶向證券公司提交的融資融券保證金