(最新)創(chuàng)業(yè)投資公司管理制度匯編

1、 XX創(chuàng)新投投資有限限責(zé)任公公司管理制度匯匯編 XX創(chuàng)創(chuàng)新投資資有限責(zé)責(zé)任公司司目錄業(yè)務(wù)管理制制度 業(yè)務(wù)務(wù)流程指指引- 22 業(yè)務(wù)務(wù)檔案參參考- 55行政管理制制度 部門門及崗位位職責(zé)- 221 工作作報(bào)告制制度- 244 業(yè)務(wù)務(wù)檔案管管理辦法法- 27人事管理制制度 員工工考評辦辦法- 299 工資資實(shí)施細(xì)細(xì)則- 355財(cái)務(wù)管理制制度 費(fèi)用用管理辦辦法- 377附：行政常常用表格格 出差差申請表表- 447 請（休休）假申申請表- 488 轉(zhuǎn)正正考核表表- 449 員工工信息表表- 551 設(shè)備備購置申申請表- 522業(yè)務(wù)流程指指引項(xiàng)目搜集 創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資資公司的的項(xiàng)目主主要有三三個來源源：（1

2、1）依托托創(chuàng)新證證券投資資銀行業(yè)業(yè)務(wù)、收收購兼并并業(yè)務(wù)、國國際業(yè)務(wù)務(wù)衍生出出來的直直接投資資機(jī)會，投投資對象象為準(zhǔn)二二板上市市企業(yè)、準(zhǔn)準(zhǔn)主板上上市企業(yè)業(yè)。它的的特點(diǎn)是是貼近資資本市場場，退出出渠道暢暢通，資資金回收收周期短短，回報(bào)報(bào)較為豐豐厚；（22）與國國內(nèi)外創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資資公司結(jié)結(jié)為策略略聯(lián)盟，互互通信息息，聯(lián)合合投資；（3）派派出專門門人員跟跟蹤和研研究國內(nèi)內(nèi)新技術(shù)術(shù)以及資資本市場場的新熱熱點(diǎn)，通通過項(xiàng)目目洽談、寄寄送資料料、報(bào)刊刊資料、電電話查詢詢、項(xiàng)目目庫推薦薦、訪問問企業(yè)或或網(wǎng)上搜搜索等方方式尋找找項(xiàng)目信信息，作作好項(xiàng)目目儲備。項(xiàng)目初審 項(xiàng)項(xiàng)目投資資經(jīng)理在在接到商商業(yè)計(jì)劃劃書或項(xiàng)項(xiàng)目介

3、紹紹的七個個工作日日內(nèi)，對對項(xiàng)目進(jìn)進(jìn)行初步步調(diào)查，提提出可否否投資的的初審意意見并填填制項(xiàng)項(xiàng)目概況況表。項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)過過初選后后分類、編編號、入入庫。簽署保密協(xié)協(xié)議 在在要求提提供完整整的商業(yè)業(yè)計(jì)劃書書之前，項(xiàng)項(xiàng)目投資資經(jīng)理應(yīng)應(yīng)主動與與企業(yè)簽簽署保密密協(xié)議。若若企業(yè)一一開始提提供的就就是完整整的商業(yè)業(yè)計(jì)劃書書，則在在接受對對方的商商業(yè)計(jì)劃劃書之后后就可與與之簽署署保密協(xié)協(xié)議。立項(xiàng)申請與與立項(xiàng) 項(xiàng)項(xiàng)目初審審后認(rèn)為為需要對對企業(yè)做做進(jìn)一步步調(diào)查研研究的，項(xiàng)項(xiàng)目投資資經(jīng)理填填寫立立項(xiàng)審批批表，報(bào)報(bào)公司項(xiàng)項(xiàng)目考評評會批準(zhǔn)準(zhǔn)立項(xiàng)。立立項(xiàng)批準(zhǔn)準(zhǔn)一般在在兩個工工作日內(nèi)內(nèi)完成，經(jīng)經(jīng)批準(zhǔn)的的項(xiàng)目可可以進(jìn)行行盡職調(diào)調(diào)

4、查工作作。盡職調(diào)查 立立項(xiàng)批準(zhǔn)準(zhǔn)后，項(xiàng)項(xiàng)目投資資經(jīng)理到到項(xiàng)目企企業(yè)進(jìn)行行盡職調(diào)調(diào)查，并并填寫完完成企業(yè)業(yè)盡職職調(diào)查報(bào)報(bào)告。盡盡職調(diào)查查認(rèn)為可可以投資資的企業(yè)業(yè)與項(xiàng)目目，項(xiàng)目目投資經(jīng)經(jīng)理編寫寫完整的的投資資建議書書。盡盡職調(diào)查查一般在在二十個個工作日日內(nèi)完成成。投資決策委委員會審審查董事會下設(shè)設(shè)投資決決策委員員會，由由該委員員會代董董事會行行使投資資決策權(quán)權(quán)。投資資決策委委員會采采用會議議及信函函兩種工工作方式式，投資資項(xiàng)目應(yīng)應(yīng)取得投投資決策策委員會會簡單多多數(shù)通過過，當(dāng)投投資決策策委員會會中對所所提交討討論的投投資項(xiàng)目目贊成與與反對票票各占11/2時時，由投投資決策策委員會會主席做做出投資資決

5、議。所所有內(nèi)部部審查工工作自接接到項(xiàng)目目投資經(jīng)經(jīng)理提交交完整材材料之日日起十個個工作日日內(nèi)完成成，并形形成投投資決策策委員會會決策意意見表。在在項(xiàng)目投投資具體體實(shí)施的的過程中中，若因因客觀原原因遇到到與投資資決策委委員會通通過之相相關(guān)投資資決策不不符的情情況，應(yīng)應(yīng)撰寫書書面報(bào)告告并提交交投資決決策委員員會重新新決策。簽訂投資協(xié)協(xié)議投資決策委委員會審審查同意意進(jìn)行投投資的企企業(yè)或項(xiàng)項(xiàng)目，經(jīng)經(jīng)公司法法律顧問問審核相相關(guān)合同同協(xié)議后后，由董董事長或或董事長長授權(quán)代代表與合合作對方方簽署投投資協(xié)議議。對項(xiàng)目企業(yè)業(yè)的跟蹤蹤管理 在在投資協(xié)協(xié)議生效效后，項(xiàng)項(xiàng)目投資資經(jīng)理具具體負(fù)責(zé)責(zé)項(xiàng)目的的跟蹤管管理，除除

6、了監(jiān)控控企業(yè)經(jīng)經(jīng)營進(jìn)展展外，還還應(yīng)為企企業(yè)提供供戰(zhàn)略性性或策略略性咨詢詢等增值值服務(wù)，使使企業(yè)在在盡可能能短的時時間內(nèi)快快速增值值。跟蹤蹤管理的的具體內(nèi)內(nèi)容有：a、定期期（每月月或每季季，視項(xiàng)項(xiàng)目企業(yè)業(yè)具體情情況而定定）取得得企業(yè)財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)表表、生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營進(jìn)進(jìn)度表、重重要銷售售合同等等，并分分析整理理為企企業(yè)情況況月度分分析表；b、參加加企業(yè)重重要會議議，包括括股東會會、董事事會、上上市工作作項(xiàng)目協(xié)協(xié)調(diào)會以以及投投資協(xié)議議中規(guī)規(guī)定公司司擁有知知情權(quán)的的相關(guān)會會議并形形成會會議紀(jì)錄錄；cc、每季季度對企企業(yè)進(jìn)行行至少一一次訪談?wù)劊私饨馄髽I(yè)經(jīng)經(jīng)營狀況況、存在在的問題題、提出出相關(guān)咨咨詢意見見并形成

7、成企業(yè)業(yè)情況季季度報(bào)告告。投資的退出出 在在項(xiàng)目立立項(xiàng)之初初，項(xiàng)目目投資經(jīng)經(jīng)理即要要為項(xiàng)目目設(shè)計(jì)退退出手段段，然后后隨著項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)展展及時修修訂。具具體的退退出方式式包括三三種：IIPO（首首次公開開發(fā)行）、出出售、清清算或破破產(chǎn)。首首次公開開發(fā)行包包括國內(nèi)內(nèi)二板上上市、主主板上市市，國外外主板上上市、創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板上上市等；出售分分為向管管理層出出售和向向其他公公司出售售；當(dāng)風(fēng)風(fēng)險公司司經(jīng)營狀狀況不好好且難以以扭轉(zhuǎn)時時，解散散或破產(chǎn)產(chǎn)并進(jìn)行行清算是是可選擇擇的退出出方式。IIPO及及出售將將是本公公司主要要的退出出渠道。圖示：工作作流程圖圖項(xiàng)目接收項(xiàng)目接收對項(xiàng)目進(jìn)行初步實(shí)地調(diào)查，提出可否投資的初審意

8、見并填制項(xiàng)目概況表項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目初審對項(xiàng)目進(jìn)行初步實(shí)地調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制項(xiàng)目概況表項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目初審 項(xiàng)目初審后認(rèn)為可以對企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項(xiàng)目經(jīng)理填寫項(xiàng)目初審后認(rèn)為可以對企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項(xiàng)目經(jīng)理填寫項(xiàng)目立項(xiàng)審批表，報(bào)公司項(xiàng)目考評會批準(zhǔn)立項(xiàng)。項(xiàng)目考評會 項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目考評會 項(xiàng)目立項(xiàng)立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成盡職調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理編寫完整的投資建議書。 項(xiàng)目盡職調(diào)查 項(xiàng)目盡職調(diào)查項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理完成投資決策委員會決策意見表，形成投資決議。完成投資決策委員會

9、決策意見表，形成投資決議。投資決策委員會 投資決策對項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參加重要會議，并形成對項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參加重要會議，并形成企業(yè)情況月度分析表及企業(yè)情況季度報(bào)告 動態(tài)跟蹤管理 動態(tài)跟蹤管理項(xiàng)目經(jīng)理提交項(xiàng)目經(jīng)理提交投資退出方案書并組織實(shí)施、項(xiàng)目退出後完成項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告 投資退出 投資退出業(yè)務(wù)檔案參參考業(yè)務(wù)檔案一一：項(xiàng)目目概況表表項(xiàng)目概況表表項(xiàng)目人員 日期期 項(xiàng)目名稱項(xiàng)目來源行業(yè)板塊項(xiàng)目所在地地區(qū)聯(lián)系方式主營業(yè)務(wù)或或主要產(chǎn)產(chǎn)品介紹紹項(xiàng)目優(yōu)勢項(xiàng)目現(xiàn)狀備注業(yè)務(wù)檔案二二：企業(yè)業(yè)所需提提供資料料清單企業(yè)基本情情況調(diào)查查資料提提綱公司基本情情況、歷歷史沿革革、股東東結(jié)

10、構(gòu)公司設(shè)立時時間、注注冊資本本、股東東名單、出出資方式式及出資資額、出出資比例例；公司歷次股股權(quán)變更更情況、目目前的注注冊資本本、股東東結(jié)構(gòu)； 提供資料：營業(yè)執(zhí)執(zhí)照、公公司章程程復(fù)印件件，如設(shè)設(shè)立或變變更時經(jīng)經(jīng)政府部部門批準(zhǔn)準(zhǔn)，提供供批準(zhǔn)文文件；公司資產(chǎn)及及經(jīng)營狀狀況公司主要產(chǎn)產(chǎn)品及業(yè)業(yè)務(wù)；公司主要產(chǎn)產(chǎn)品的生生產(chǎn)工藝藝流程；公司主要資資產(chǎn)狀況況：土地地、房產(chǎn)產(chǎn)、主要要設(shè)備等等的數(shù)量量、購置置價格；土地、房產(chǎn)產(chǎn)、商標(biāo)標(biāo)、專利利等的產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證明明文件及及生產(chǎn)許許可、技技術(shù)質(zhì)量量認(rèn)證、GGMP認(rèn)認(rèn)證等文文件（復(fù)復(fù)印件）；公司最近兩兩年及最最近一期期的資產(chǎn)產(chǎn)負(fù)債表表、損益益表、利利潤分配配表、現(xiàn)現(xiàn)金流量

11、量表；公司主要債債務(wù)人、債債權(quán)人及及擔(dān)保抵抵押情況況；公司治理結(jié)結(jié)構(gòu)及對對外投資資情況公司組織結(jié)結(jié)構(gòu)圖（包包括參控控股企業(yè)業(yè)）；公司參控股股企業(yè)的的業(yè)務(wù)、股股權(quán)結(jié)構(gòu)構(gòu)、經(jīng)營營狀況等等介紹；公司董事、高高級管理理人員、主主要技術(shù)術(shù)專家介介紹；公司的關(guān)聯(lián)聯(lián)交易及及同業(yè)競競爭情況況公司股東從從事業(yè)務(wù)務(wù)情況介介紹，是是否從事事或投資資于與本本公司業(yè)業(yè)務(wù)有競競爭關(guān)系系的業(yè)務(wù)務(wù)；公司主要客客戶清單單，公司司產(chǎn)品的的銷售方方式；公司主要原原料供應(yīng)應(yīng)商名單單，公司司原材料料的采購購方式，公公司主要要設(shè)備的的采購方方式；公司對外重重大合作作合同、法法律訴訟訟情況；公司設(shè)立以以來資產(chǎn)產(chǎn)重組（資資產(chǎn)出讓讓、資產(chǎn)產(chǎn)收

12、購、股股權(quán)轉(zhuǎn)讓讓、收購購等情況況）公司發(fā)展規(guī)規(guī)劃，近近期資金金需求，擬擬投資項(xiàng)項(xiàng)目情況況。業(yè)務(wù)檔案三三：審慎慎調(diào)查提提綱審慎調(diào)查提提綱行業(yè)調(diào)查行業(yè)的整體體發(fā)展趨趨勢是什什么（行行業(yè)的市市場走向向）行業(yè)總市場場容量、其其增長率率及其判判斷依據(jù)據(jù)行業(yè)內(nèi)影響響企業(yè)利利潤的因因素產(chǎn)品市場情情況產(chǎn)品市場規(guī)規(guī)模、增增長潛力力及市場場份額分分布公司產(chǎn)品主主要競爭爭對手的的名單及及對競爭爭對手占占有市場場份額的的分析公司在產(chǎn)品品技術(shù)、價價格、分分銷渠道道及促銷銷手段等等方面與與競爭對對手的比比較（相相互優(yōu)勢勢所在，公公司優(yōu)勢勢的判斷斷依據(jù)、對對方優(yōu)勢勢的相應(yīng)應(yīng)對策）公司產(chǎn)品的的可替代代性分析析、進(jìn)入入壁壘與與

13、退出壁壁壘（潛潛在競爭爭對手及及其可能能進(jìn)入的的時間分分析）公司如何與與正在研研制同類類產(chǎn)品的的大公司司競爭銷售策略1、公司目目前的銷銷售體系系是直銷銷還是通通過代理理商，與與代理商商的關(guān)系系如何2、 現(xiàn)階階段銷售售戰(zhàn)略或或計(jì)劃，該該計(jì)劃中中的要點(diǎn)點(diǎn)是什么么？如遇遇較大阻阻力將如如何調(diào)整整？3、產(chǎn)品或或服務(wù)的的推出到到形成實(shí)實(shí)際銷售售的時滯滯有多長長？（產(chǎn)產(chǎn)品推銷銷周期）4、現(xiàn)有市市場對產(chǎn)產(chǎn)品的認(rèn)認(rèn)知度有有多少，如如何開發(fā)發(fā)潛在消消費(fèi)需求求？5、產(chǎn)品或或服務(wù)步步入成熟熟期后的的營策略略6、現(xiàn)有營營銷人員員的專業(yè)業(yè)素質(zhì)及及經(jīng)驗(yàn)7、產(chǎn)品的的定價策策略及公公司現(xiàn)有有產(chǎn)品定定價是否否考慮了了競爭的的市

14、場因因素公司經(jīng)營情情況營銷狀況11 公公司的組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)12 公公司收入入構(gòu)成明明細(xì)及產(chǎn)產(chǎn)品銷售售明細(xì)3 銷售程程序說明明4 企業(yè)的的主要供供應(yīng)商5 分銷渠渠道與促促銷手段段及其存存在的主主要問題題及問題題的解決決方式16 銷銷售人員員的地域域分布及及人數(shù)，人人均銷售售收入生產(chǎn)設(shè)施及及生產(chǎn)狀狀況21 生生產(chǎn)設(shè)施施與用地地說明、是是否擁有有所有權(quán)權(quán)22 生生產(chǎn)設(shè)施施的新舊舊程度23 現(xiàn)現(xiàn)有生產(chǎn)產(chǎn)設(shè)施及及場地是是否能滿滿足企業(yè)業(yè)計(jì)劃中中的擴(kuò)張張需要，如如不能如如何解決決24 生生產(chǎn)原料料說明5 生產(chǎn)流流程介紹紹26 生生產(chǎn)工藝藝復(fù)雜與與否、成成熟與否否，是否否需要員員工有特特殊生產(chǎn)產(chǎn)技能，在在公司

15、擴(kuò)擴(kuò)張期會會否存在在人力資資源方面面的阻礙礙27 產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量量保證措措施28 現(xiàn)現(xiàn)有產(chǎn)品品的生產(chǎn)產(chǎn)能力，當(dāng)當(dāng)企業(yè)規(guī)規(guī)模多大大時會產(chǎn)產(chǎn)生生產(chǎn)產(chǎn)瓶頸及及其相應(yīng)應(yīng)對策人力資源勞動力統(tǒng)計(jì)計(jì)（年齡齡、教育育程度、工工資水平平等）主要管理人人員與技技術(shù)人員員簡歷企業(yè)家的素素質(zhì)（領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)能力力、判斷斷力、忠忠誠度、進(jìn)進(jìn)取心等等）對關(guān)鍵人員員的依賴賴程度及及相應(yīng)措措施激勵計(jì)劃員工工持股計(jì)計(jì)劃及期期權(quán)制度度等主要管理人人員對引引入風(fēng)險險資本的的態(tài)度管理層是否否有相應(yīng)應(yīng)的管理理經(jīng)驗(yàn)，及及其認(rèn)為為自己能能勝任的的理由產(chǎn)品技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)務(wù)的獨(dú)特特性（本本質(zhì)性的的技術(shù)突突破）技術(shù)進(jìn)步對對產(chǎn)品或或服務(wù)的的影響及及企業(yè)相相應(yīng)

16、對策策產(chǎn)品的專利利權(quán)及商商標(biāo)，將將來可能能出現(xiàn)的的變動及及其相應(yīng)應(yīng)對策企業(yè)的研發(fā)發(fā)能力、每每年的研研發(fā)支出出，及其其在多大大程度上上影響企企業(yè)未來來的銷售售（或可可帶來的的回報(bào)預(yù)預(yù)測）企業(yè)主要產(chǎn)產(chǎn)品技術(shù)術(shù)發(fā)展方方向、研研究重點(diǎn)點(diǎn)、正在在研究的的新產(chǎn)品品及其人人力資源源配備情情況、開開發(fā)進(jìn)度度等產(chǎn)品更新?lián)Q換代周期期財(cái)務(wù)情況及及預(yù)測產(chǎn)品開發(fā)、生生產(chǎn)與銷銷售的融融資需求求及資金金使用計(jì)計(jì)劃是否已建立立較規(guī)范范的會計(jì)計(jì)制度財(cái)務(wù)報(bào)表（損損益表、資資產(chǎn)負(fù)債債表、現(xiàn)現(xiàn)金流量量表）主主要會計(jì)計(jì)政策說說明利潤構(gòu)成考考查應(yīng)收帳款明明細(xì)及相相關(guān)管理理措施未來5年財(cái)財(cái)務(wù)預(yù)測測及預(yù)測測依據(jù)有關(guān)法律及及政策技術(shù)專利歸歸屬

17、國外專利規(guī)規(guī)定國家及地方方政策有無租賃、欠欠債、欠欠稅、未未了的合合同關(guān)系系及其它它法律糾糾紛業(yè)務(wù)檔案四四：項(xiàng)目目立項(xiàng)審審批表項(xiàng)目立項(xiàng)審審批表項(xiàng)目人員 日期 項(xiàng)目名稱項(xiàng)目基本情情況項(xiàng)目企業(yè)基基本情況況注冊地址成立時間注冊/實(shí)收收資本股本結(jié)構(gòu)主營業(yè)務(wù)其他項(xiàng)目產(chǎn)品/服務(wù)基基本情況況項(xiàng)目簡單介介紹技術(shù)原理及及特點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展階階段技術(shù)先進(jìn)性性市場潛力競爭對手其他項(xiàng)目立項(xiàng)審審批表（續(xù)續(xù)）企業(yè)綜合能能力評述述研究開發(fā)能能力市場營銷能能力企業(yè)管理能能力其他主要財(cái)務(wù)數(shù)數(shù)據(jù)（單單位：萬萬元）年年年銷售收入銷售成本凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)未來幾年財(cái)財(cái)務(wù)預(yù)測測（單位位：萬元元）銷售收入第一年第二年第三年第四年第五年銷售成本

18、凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)項(xiàng)目融資計(jì)計(jì)劃資金需求數(shù)數(shù)額資金使用計(jì)計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)審審批表（續(xù)續(xù)）融資完成后后的股權(quán)權(quán)結(jié)構(gòu)投資退出方方案計(jì)劃退出時時間預(yù)期回報(bào)率率投資退出方方式項(xiàng)目小結(jié)項(xiàng)目立項(xiàng)審審查意見見項(xiàng)目考評會會部門經(jīng)理總經(jīng)理結(jié)論業(yè)務(wù)檔案五五：投資資建議書書投資建議書書投資建議書書應(yīng)包括括以下要要點(diǎn)：項(xiàng)目概況技術(shù)先進(jìn)性性管理團(tuán)隊(duì)市場前景與與競爭能能力財(cái)務(wù)狀況融資計(jì)劃與與用途風(fēng)險因素與與不確定定性投資建議：詳細(xì)投投資方案案設(shè)計(jì)，項(xiàng)項(xiàng)目價值值評估（投投資支撐撐點(diǎn)）、介介入價位位投資退出方方案設(shè)計(jì)計(jì)10、其他他業(yè)務(wù)檔案六六：投資資決策委委員會決決策意見見表投資決策委委員會決決策意見見表項(xiàng)目人員 提提交日期期

19、項(xiàng) 目 情 況項(xiàng)目名稱項(xiàng)目基本情況簡介投資方案簡介備注投資決策委委員會決決策意見見表（續(xù)續(xù)）投資決策委委員會成成員意見見XxXxXxxXxxXxxXxx投資決策委委員會決決議投資決策委委員會決決策意見見表（續(xù)續(xù)）附件：項(xiàng)目立項(xiàng)審審批表項(xiàng)目盡職調(diào)調(diào)查報(bào)告告項(xiàng)目投資建建議書項(xiàng)目企業(yè)基基本資料料：營業(yè)業(yè)執(zhí)照；公司章章程復(fù)印印件；如如設(shè)立或或變更時時經(jīng)政府府部門批批準(zhǔn)，提提供批準(zhǔn)準(zhǔn)文件；房產(chǎn)、商商標(biāo)、專專利等的的產(chǎn)權(quán)證證明文件件及生產(chǎn)產(chǎn)許可、技技術(shù)質(zhì)量量認(rèn)證、GGMP認(rèn)認(rèn)證等文文件（復(fù)復(fù)印件）；公司最最近兩年年及最近近一期的的資產(chǎn)負(fù)負(fù)債表、損損益表、利利潤分配配表、現(xiàn)現(xiàn)金流量量表；業(yè)務(wù)檔案七七：項(xiàng)目目

20、投資協(xié)協(xié)議蓋章章審批表表項(xiàng)目投資協(xié)協(xié)議蓋章章審批表表日期 編編號 項(xiàng)目名稱項(xiàng)目投資經(jīng)經(jīng)理項(xiàng)目擬投資資金額項(xiàng)目報(bào)批資資料清單單部門經(jīng)理意意見財(cái)務(wù)部意見見法律顧問意意見行政部意見見總經(jīng)理意見見業(yè)務(wù)檔案八八：企業(yè)業(yè)情況月月度分析析表企業(yè)情況月月度分析析表項(xiàng)目名稱 報(bào)告期期間 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分分析報(bào)表科目本月去年同期同比增長變動較大的的原因損益表主營業(yè)務(wù)收收入主營業(yè)務(wù)成成本營業(yè)費(fèi)用管理費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用凈利潤資產(chǎn)負(fù)債表表應(yīng)收帳款存貨凈額流動負(fù)債股東權(quán)益預(yù)算完成情情況分析析項(xiàng)目預(yù)算額實(shí)際完成額額完成百分比比變動較大的的原因收 入產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四利 潤產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四業(yè)務(wù)檔案九九：企企業(yè)情況況季度報(bào)報(bào)

21、告企業(yè)情況季季度報(bào)告告企業(yè)情況季季度分析析報(bào)告可可參考以以下內(nèi)容容：企業(yè)經(jīng)營情情況概述述財(cái)務(wù)指標(biāo)分分析營運(yùn)狀況分分析收入狀況分分析：aa、收入入趨勢分分析 b、預(yù)預(yù)算完成成情況分分析營運(yùn)成本分分析：aa、同期期比較分分析 b、預(yù)預(yù)算執(zhí)行行情況分分析投、融資等等重要活活動分析析企業(yè)上市籌籌備工作作小結(jié)項(xiàng)目管理建建議部門及崗位位職責(zé)綜合管理部部 綜綜合管理理部負(fù)責(zé)責(zé)公司日日常經(jīng)營營管理及及人力資資源管理理工作，發(fā)發(fā)揮組織織協(xié)調(diào)、綜綜合管理理的職能能；同時時負(fù)責(zé)為為公司的的經(jīng)營管管理、項(xiàng)項(xiàng)目投資資及其后后期管理理提供法法律依據(jù)據(jù)，維護(hù)護(hù)公司的的合法權(quán)權(quán)益，具具體職責(zé)責(zé)如下：行政管理擬定或協(xié)助助擬定公

22、公司的各各項(xiàng)經(jīng)營營管理制制度；起草或協(xié)助助起草公公司經(jīng)營營管理活活動中需需要的各各種文件件；負(fù)責(zé)行政公公文的簽簽收、登登記、流流轉(zhuǎn)、歸歸檔及業(yè)業(yè)務(wù)文件件的整理理、歸檔檔；協(xié)調(diào)解決各各部門在在經(jīng)營管管理活動動中遇到到的問題題；組織安排行行政及其其他會務(wù)務(wù)，協(xié)調(diào)調(diào)接待工工作；負(fù)責(zé)公司對對外宣傳傳及聯(lián)系系工作，管管理公司司網(wǎng)站；負(fù)責(zé)公司文文件、信信函的發(fā)發(fā)送、接接收工作作；負(fù)責(zé)公司行行政公章章的保管管、使用用及各類類文件的的繕??；10、負(fù)責(zé)責(zé)公司日日常辦公公用品、宣宣傳品、名名片的定定制、保保管、發(fā)發(fā)放。人力資源管管理擬定公司人人事、勞勞資等方方面的規(guī)規(guī)章制度度；擬定公司機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)置置或調(diào)整整方案；負(fù)

23、責(zé)公司員員工的定定崗定編編工作；負(fù)責(zé)公司員員工的招招聘工作作；擬定員工薪薪酬、福福利等分分配激勵勵制度體體系，并并組織具具體實(shí)施施；負(fù)責(zé)人力資資源培訓(xùn)訓(xùn)工作的的組織與與協(xié)調(diào)；管理員工休休假和考考勤。業(yè)務(wù)輔助管管理負(fù)責(zé)對以公公司名義義對外簽簽署的合合同及有有關(guān)法律律文件的的審查；負(fù)責(zé)公司業(yè)業(yè)務(wù)活動動中法律律問題的的咨詢與與處置；完成公司交交辦的其其他任務(wù)務(wù)。投資發(fā)展部部投資部負(fù)責(zé)責(zé)投資項(xiàng)項(xiàng)目的開開發(fā)、投投資與跟跟蹤管理理，并對對相關(guān)行行業(yè)、市市場進(jìn)行行前景分分析及研研究。具具體職責(zé)責(zé)如下：項(xiàng)目投資負(fù)責(zé)與創(chuàng)新新的項(xiàng)目目聯(lián)系工工作；負(fù)責(zé)項(xiàng)目投投資，包包括項(xiàng)目目初審、盡盡職調(diào)查查、可行行性論證證、提出

24、出投資建建議、設(shè)設(shè)計(jì)投資資方案及及退出方方案、落落實(shí)投資資過程等等；負(fù)責(zé)投資項(xiàng)項(xiàng)目的跟跟蹤管理理直至投投資退出出；負(fù)責(zé)項(xiàng)目考考察過程程中與相相關(guān)中介介機(jī)構(gòu)的的聯(lián)系與與協(xié)調(diào)；為企業(yè)提供供咨詢、策策劃及財(cái)財(cái)務(wù)顧問問工作。研究策劃負(fù)責(zé)與項(xiàng)目目投資業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)關(guān)的產(chǎn)業(yè)業(yè)背景研研究與行行業(yè)研究究；負(fù)責(zé)與證券券市場及及證券業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)關(guān)的宏觀觀經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)展、宏宏觀經(jīng)濟(jì)濟(jì)政策研研究，為為公司發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃提供支支持；負(fù)責(zé)投資業(yè)業(yè)務(wù)及方方案創(chuàng)新新研究；公司擬發(fā)起起和設(shè)立立新風(fēng)險險投資基基金（公公司）時時負(fù)責(zé)制制作募股股文件，為為公司再再融資提提供文件件支持；完成公司交交辦的其其他任務(wù)務(wù)。資金財(cái)務(wù)部部資金財(cái)務(wù)部部負(fù)責(zé)公

25、公司融資資等財(cái)務(wù)務(wù)管理工工作，并并發(fā)揮會會計(jì)核算算職能，具具體職責(zé)責(zé)如下：負(fù)責(zé)公司對對外融資資，制訂訂融資計(jì)計(jì)劃，具具體協(xié)調(diào)調(diào)各部門門實(shí)施融融資方案案；制訂公司擬擬發(fā)起和和設(shè)立新新風(fēng)險投投資基金金的資金金規(guī)劃；擬訂公司會會計(jì)核算算制度與與核算辦辦法；負(fù)責(zé)會計(jì)核核算和會會計(jì)出納納工作；負(fù)責(zé)資金的的調(diào)撥及及公司稅稅金繳納納等事務(wù)務(wù)；完成公司交交辦的其其他任務(wù)務(wù)。資產(chǎn)管理部部資產(chǎn)管理部部負(fù)責(zé)公公司對權(quán)權(quán)益類證證券的投投資，其其主要職職能是在在有效控控制投資資風(fēng)險的的基礎(chǔ)上上為公司司獲取最最大的證證券投資資收益，具具體職責(zé)責(zé)如下：在公司授權(quán)權(quán)范圍內(nèi)內(nèi)，制訂訂階段投投資策略略及年度度/半年年投資計(jì)計(jì)劃方

26、案案，并組組織實(shí)施施；負(fù)責(zé)新股申申購及機(jī)機(jī)構(gòu)配售售證券的的買賣業(yè)業(yè)務(wù)；負(fù)責(zé)與創(chuàng)新新相關(guān)部部門進(jìn)行行業(yè)務(wù)協(xié)協(xié)調(diào)；負(fù)責(zé)證券市市場趨勢勢研究、政政策效應(yīng)應(yīng)分析及及其預(yù)測測，對深深滬兩地地二級市市場運(yùn)行行機(jī)理進(jìn)進(jìn)行分析析；完成公司交交辦的其其他任務(wù)務(wù)。工作報(bào)告制制度建立工作報(bào)報(bào)告制度度，目的的是使公公司管理理層及時時了解員員工工作作動態(tài)及及業(yè)務(wù)人人員項(xiàng)目目進(jìn)程，為為加強(qiáng)管管理、加加強(qiáng)業(yè)務(wù)務(wù)指導(dǎo)及及風(fēng)險防防范、正正確決策策提供信信息依據(jù)據(jù)。本制度適用用于公司司所有業(yè)業(yè)務(wù)及行行政人員員。項(xiàng)目階段性性工作報(bào)報(bào)告項(xiàng)目階段性性工作報(bào)報(bào)告為業(yè)業(yè)務(wù)人員員在進(jìn)行行項(xiàng)目審審查過程程中的不不定期報(bào)報(bào)告，即即每次出出差后的

27、的工作小小結(jié)。此此報(bào)告向向直接上上級主管管保送。項(xiàng)目階段性性工作報(bào)報(bào)告包括括項(xiàng)目的的進(jìn)展情情況、出出差前項(xiàng)項(xiàng)目存在在的問題題、出差差后該問問題的回回饋情況況，其他他尚存在在的問題題及其擬擬解決措措施，項(xiàng)項(xiàng)目調(diào)查查過程中中的其他他心得（收收獲）。如單次出差差調(diào)研了了多個項(xiàng)項(xiàng)目，則則階段性性工作報(bào)報(bào)告按項(xiàng)項(xiàng)目填寫寫。第四條、 月度工工作計(jì)劃劃與總結(jié)結(jié) 月度工作報(bào)報(bào)告。必必須于每每月5日日前提交交月度工工作報(bào)告告。向部部門經(jīng)理理及 公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)保送送。 二、 月月度工作作報(bào)告包包括月度度小結(jié)及及下月工工作計(jì)劃劃。第五條、 年度工工作報(bào)告告 一一、 年年度工作作報(bào)告于于次年元元月155日前提提交，包包括

28、年度度總結(jié)和和計(jì)劃。年度工作報(bào)報(bào)告內(nèi)容容包括年年度計(jì)劃劃的實(shí)施施和完成成情況，存存在問題題及原因因，解決決措施、改改善及協(xié)協(xié)調(diào)管理理的建議議，下年年度工作作的計(jì)劃劃。第六條、員員工工作作報(bào)告執(zhí)執(zhí)行情況況由部門門經(jīng)理負(fù)負(fù)責(zé)監(jiān)督督、并作作為員工工考核的的重要 依據(jù)。附件：一、項(xiàng)目階段性工作報(bào)告 二、工作月報(bào)（樣本）項(xiàng)目階段性性工作報(bào)報(bào)告 項(xiàng)目人人員 出差時間： 出差地點(diǎn)： 調(diào)研項(xiàng)目： 項(xiàng)目所處階階段： 調(diào)研情況本次調(diào)研目目的：項(xiàng)目欲解決決的問題題等。本次調(diào)研收收獲：針對上述問問題的回回饋、調(diào)調(diào)研過程程中出現(xiàn)現(xiàn)的新問問題及相相應(yīng)措施施、獲得得的其他他項(xiàng)目信信息等結(jié)論：如需進(jìn)一步步跟蹤項(xiàng)目目存在的的問

29、題、擬擬解決方方案。如考慮放棄棄放棄棄的原因因工作月報(bào)姓名 日日期 一、項(xiàng)目工工作小結(jié)結(jié)：已有項(xiàng)目項(xiàng)目名稱：進(jìn)展階段：本月所進(jìn)行行的工作作：該項(xiàng)目的下下一階段段工作安安排：新接項(xiàng)目項(xiàng)目名稱：進(jìn)展階段：本月所進(jìn)行行的工作作：該項(xiàng)目的下下一階段段工作安安排：二、其他工工作小結(jié)結(jié)三、相關(guān)建建議業(yè)務(wù)檔案管管理辦法法總則本辦法所稱稱業(yè)務(wù)檔檔案是指指公司在在日常經(jīng)經(jīng)營活動動中形成成的、作作為歷史史紀(jì) 錄保保存起來來以備考考察的文文字及以以其他方方式和載載體紀(jì)錄錄的材料料。業(yè)務(wù)檔案的的范圍本辦法所稱稱業(yè)務(wù)檔檔案包括括項(xiàng)目投投資考查查及決策策階段檔檔案、項(xiàng)項(xiàng)目跟蹤蹤管理階階段檔案案、項(xiàng)目目投資退退出階段段檔案

30、三三部分。項(xiàng)目投資決決策階段段檔案包包括商業(yè)業(yè)計(jì)劃書書、項(xiàng)目目概況表表、盡職職調(diào)查提提綱、盡盡職調(diào)查查報(bào)告、階階段性工工作報(bào)告告、立項(xiàng)項(xiàng)審批表表、投資資建議書書、投資資決策委委員會決決策意見見表、投投資協(xié)議議以及企企業(yè)所提提供的相相關(guān)資料料。項(xiàng)目跟蹤管管理階段段檔案包包括企業(yè)業(yè)月度、年年度財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)表、季季度訪談?wù)?項(xiàng)目目進(jìn)展報(bào)報(bào)告、重重要會議議紀(jì)錄。項(xiàng)目投資退退出階段段檔案包包括投資資退出方方案書、項(xiàng)項(xiàng)目總結(jié)結(jié)報(bào)告。業(yè)務(wù)檔案的的歸檔業(yè)務(wù)檔案按按項(xiàng)目立立卷，文文件之間間建立相相應(yīng)索引引。項(xiàng)目概況表表除按項(xiàng)項(xiàng)目立卷卷外，還還應(yīng)作為為獨(dú)立資資料統(tǒng)一一立卷。業(yè)務(wù)部門應(yīng)應(yīng)做好業(yè)業(yè)務(wù)檔案案的日常常整理工工

31、作，于于不同業(yè)業(yè)務(wù)階段段結(jié)束后后的五日日內(nèi)按公公司行政政管理部部的要求求填寫檔檔案移交交清單，并并將業(yè)務(wù)務(wù)檔案移移交歸檔檔。業(yè)務(wù)檔案一一式兩份份，一份份交行政政管理部部，一分分留部門門保存。附：文檔檔移交清清單文檔移交清清單文件移交內(nèi)內(nèi)容序號文件名稱數(shù)量用途一壹式 份份二壹式 份份三壹式 份份四壹式 份份五壹式 份份六壹式 份份七壹式 份份八壹式 份份九壹式 份份十壹式 份份文件移交日日期文件移交人人 單單位/部部門名稱稱 簽簽名文件簽收人人 單單位/部部門名稱稱 簽簽名備注創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投投資有限限責(zé)任公公司員工考評辦辦法考評原則基本原則：客觀、公公正、公公開績效為主，綜綜合考評評。工作作績效是是

32、考評員員工的最最主要內(nèi)內(nèi)容，同同時對員員工的工工作能力力、工作作態(tài)度及及個人品品質(zhì)等方方面進(jìn)行行綜合評評價?？荚u結(jié)果與與員工切切身利益益緊密掛掛鉤?？荚u對象考評對象為為全公司司所有正正式員工工?？荚u分工 各各級員工工原則上上按以下下序列考考評：部門員工由由部門經(jīng)經(jīng)理進(jìn)行行一級考考評，總總經(jīng)理進(jìn)進(jìn)行二級級考評；副總經(jīng)理、財(cái)財(cái)務(wù)總監(jiān)監(jiān)、部門門經(jīng)理（部部門負(fù)責(zé)責(zé)人）由由總經(jīng)理理考評；總經(jīng)理由董董事會考考評?？荚u方式月度考評 為為了保證證考評的的時效性性和準(zhǔn)確確性，部部門經(jīng)理理以下員員工（不不含部門門經(jīng)理）由由部門經(jīng)經(jīng)理進(jìn)行行考評打打分，財(cái)財(cái)務(wù)總監(jiān)監(jiān)、部門門經(jīng)理、副副總經(jīng)理理由總經(jīng)經(jīng)理提出出考評意意見

33、并進(jìn)進(jìn)行考評評打分；半年度考評評 總總經(jīng)理以以下員工工必須每每半年度度撰寫工工作總結(jié)結(jié)報(bào)告，由由總經(jīng)理理提出考考評意見見并進(jìn)行行考評打打分；年度考評 員員工年度度考評分分為122個月的的平均分分；出現(xiàn)以下情情況的，員員工年度度考評成成績定位位最低檔檔：因?yàn)^職給公公司造成成重大損損失的；無故曠工55個工作作日以上上的；不服從公司司工作安安排的；存在其他嚴(yán)嚴(yán)重違反反公司紀(jì)紀(jì)律或損損害公司司利益的的行為。考評內(nèi)容及及指標(biāo)詳詳見員員工考評評細(xì)則考評時間 員員工月度度考評在在每個月月的166日進(jìn)行行，半年年度考評評在一月月及七月月的前十十五日內(nèi)內(nèi)進(jìn)行，員員工須在在前十日日內(nèi)提交交半年工工作總結(jié)結(jié)報(bào)告，考

34、考評人在在其后五五日內(nèi)完完成對其其考評。考評結(jié)果及及其運(yùn)用用1、月度考考評作為為確定員員工月度度浮動工工資的依依據(jù)；2、年度考考評結(jié)束束后，由由終極考考評人根根據(jù)分?jǐn)?shù)數(shù)給員工工確定考考評等級級，考評評等級安安如下標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)確定定：85分以上上84755分74600分59分以下下優(yōu)秀良好稱職不稱職3、根據(jù)半半年度/年度考考評結(jié)果果決定員員工獎金金分配；4、考評結(jié)結(jié)果為干干部任免免和員工工職級確確定提供供重要依依據(jù)；5、根據(jù)考考評結(jié)果果確定需需要淘汰汰的員工工；6、通過考考評，發(fā)發(fā)現(xiàn)員工工的不足足和發(fā)展展?jié)摿?，制制定改進(jìn)進(jìn)計(jì)劃和和培訓(xùn)計(jì)計(jì)劃。附：員工工考評細(xì)細(xì)則表管理部門負(fù)負(fù)責(zé)人考考評細(xì)則則表考評項(xiàng)目

35、考評指標(biāo)考評等級組織紀(jì)律10%遵守公司規(guī)規(guī)章制度度有全局觀念念、維護(hù)護(hù)公司利利益 積極貫徹公公司經(jīng)營營方針和和各項(xiàng)管管理制度度優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔不稱職工作態(tài)度20%敬業(yè)精神進(jìn)取心、責(zé)責(zé)任心、事事業(yè)心業(yè)務(wù)開拓、業(yè)業(yè)務(wù)配合合的主動動性優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔不稱職工作能力20%管理水平、業(yè)業(yè)務(wù)能力力 組織、協(xié)調(diào)調(diào)、決策策能力開拓創(chuàng)新能能力優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔不稱職工作業(yè)績50%管理目標(biāo)完完成情況況工作質(zhì)量、工工作效率率其他交辦工工作優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二

36、檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔不稱職管理部門員員工考評評細(xì)則表表考評項(xiàng)目考評指標(biāo)考評等級組織紀(jì)律10%遵守公司規(guī)規(guī)章制度度，維護(hù)護(hù)公司利利益團(tuán)隊(duì)合作精精神嚴(yán)于律己服從工作安安排優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔不稱職工作態(tài)度20%敬業(yè)精神進(jìn)取心、責(zé)責(zé)任心服務(wù)意識、服服務(wù)水平平優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔不稱職工作能力20%專業(yè)水平、業(yè)業(yè)務(wù)能力力組織、協(xié)調(diào)調(diào)能力開拓創(chuàng)新能能力理解、表述述能力優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔不稱職工作業(yè)績50%管理目

37、標(biāo)完完成情況況工作質(zhì)量、工工作效率率領(lǐng)導(dǎo)交辦任任務(wù)優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔不稱職業(yè)務(wù)部門負(fù)負(fù)責(zé)人考考評細(xì)則則表考評項(xiàng)目考評指標(biāo)考評等級組織紀(jì)律10%遵守公司規(guī)規(guī)章制度度有全局觀念念、維護(hù)護(hù)公司利利益 積極貫徹公公司經(jīng)營營方針和和各項(xiàng)管管理制度度優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔不稱職工作態(tài)度10%敬業(yè)精神進(jìn)取心、責(zé)責(zé)任心、事事業(yè)心業(yè)務(wù)開拓、業(yè)業(yè)務(wù)配合合的主動動性優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔不稱職工作能力10%管理水平、業(yè)業(yè)務(wù)能力力 組織、協(xié)調(diào)調(diào)、決策策能力開拓創(chuàng)新能

38、能力優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔不稱職工作業(yè)績70%經(jīng)營目標(biāo)完完成情況況工作質(zhì)量、工工作效率率其他交辦工工作優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔不稱職業(yè)務(wù)部門員員工考評評細(xì)則表表考評項(xiàng)目考評指標(biāo)考評等級組織紀(jì)律10%遵守公司規(guī)規(guī)章制度度，維護(hù)護(hù)公司利利益團(tuán)隊(duì)合作精精神嚴(yán)于律己服從工作安安排優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔不稱職工作態(tài)度10%敬業(yè)精神進(jìn)取心、責(zé)責(zé)任心服務(wù)意識、服服務(wù)水平平優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔不稱職工作能力10%

39、專業(yè)水平、業(yè)業(yè)務(wù)能力力組織、協(xié)調(diào)調(diào)能力開拓創(chuàng)新能能力理解、表述述能力優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔不稱職工作業(yè)績70%經(jīng)營目標(biāo)完完成情況況工作質(zhì)量、工工作效率率領(lǐng)導(dǎo)交辦任任務(wù)優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔不稱職創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投投資有限限責(zé)任公公司工資實(shí)施細(xì)細(xì)則(草案)為進(jìn)一步強(qiáng)強(qiáng)化工資資分配激激勵的時時效性，充充分調(diào)動動員工積積極性、主主動性、創(chuàng)創(chuàng)造性。根根據(jù)公司司實(shí)際情情況，特特制定本本細(xì)則。第二條 本細(xì)則則所稱工工資，即即指每月月固定工工資、浮浮動工資資。第三條 工資分分配原則則以業(yè)績考評評為基礎(chǔ)礎(chǔ)，堅(jiān)持持工效掛

40、掛鉤、獎獎優(yōu)罰劣劣、獎勤勤罰懶、向向骨干傾傾斜、 拉開開差距。2、民主與與集中相相結(jié)合、物物質(zhì)激勵勵與精神神鼓勵相相合的原原則。第四條 工工資結(jié)構(gòu)構(gòu)1、工資分分固定工工資、浮浮動工資資兩部分分，比例例為4：6。2、固定工工資，實(shí)實(shí)行職級級工資制制，相對對穩(wěn)定，是是崗位的的靜態(tài)考考核。3、浮動工工資，結(jié)結(jié)合部門門員工考考評成績績每月變變動，是是動態(tài)考考評。第五條 工工資核定定依據(jù)固定工資與與職級掛掛鉤，按按照總經(jīng)經(jīng)理助理理、部門門經(jīng)理、部部門副經(jīng)經(jīng)理（高高級投資資經(jīng)理）、投投資經(jīng)理理、助理理投資經(jīng)經(jīng)理、項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)理理、業(yè)務(wù)務(wù)員的職職級序列列（見附附表）確確定。浮動工資按按每季考考評成績績，分優(yōu)優(yōu)、

41、良、稱稱職、不不稱職四四個等級級，根據(jù)據(jù)每一職職級考評評成績確確定浮動動工資。3、連續(xù)兩兩次考評評成績?yōu)闉閮?yōu)秀者者，固定定工資職職級上浮浮一級。4、連續(xù)三三次考評評成績?yōu)闉榉Q職（休休假期除除外）或或一次考考評成績績不稱職職者，固固 定工工資職級級下浮一一級。5、連續(xù)三三次考評評成績不不稱職者者，予以以辭退。6、固定工工資與浮浮動工資資所對應(yīng)應(yīng)的職級級相同，檔檔次可以以不同。第六條 工工資核定定程序固定工資，根根據(jù)崗位位所需技技能、所所承擔(dān)職職任、工工作強(qiáng)度度、工作作環(huán)境等等確 定職職級及職職級檔次次。浮動工資按按兩級排排名確定定考評等等級，由由考評等等級確定定浮動工工資，不不稱職 員工工，只發(fā)

42、發(fā)放固定定工資。第七條 本本細(xì)則經(jīng)經(jīng)總經(jīng)理理辦公會會議討論論通過后后實(shí)施。附表：公司職級序序列表職級行政職級技術(shù)職級備注一公司總經(jīng)理理二公司副總經(jīng)經(jīng)理三公司總經(jīng)理理助理四部門經(jīng)理五部門副經(jīng)理理高級投資經(jīng)經(jīng)理三檔八主管投資經(jīng)理三檔十一主辦助理投資經(jīng)經(jīng)理十二業(yè)務(wù)員項(xiàng)目經(jīng)理十三業(yè)務(wù)助理費(fèi)用管理辦辦法 總 則則 第第一條 為了了規(guī)范公公司費(fèi)用用開支行行為，加加強(qiáng)成本本控制，減減少不必必要的日日常費(fèi)用用開支，提提高經(jīng)濟(jì)濟(jì)效益，特特制定本本辦法。 本辦法法適用于于公司各各部門。 第第三條 本辦辦法所稱稱費(fèi)用是是指日常常費(fèi)用開開支。 日日常費(fèi)用用開支是是指公司司因日常常經(jīng)營管管理需要要而發(fā)生生的工資資及附加

43、加費(fèi)、差差旅費(fèi)、業(yè)業(yè)務(wù)招待待費(fèi)、行行政雜項(xiàng)項(xiàng)費(fèi)用、會會議費(fèi)、郵郵電費(fèi)、培培訓(xùn)費(fèi)、車車輛使用用費(fèi)、廣廣告費(fèi)、裝裝修費(fèi)、投投資決策策委員會會會費(fèi)、董董事會費(fèi)費(fèi)、監(jiān)事事會費(fèi)等等。 日日常費(fèi)用用開支以以外的其其它費(fèi)用用，公司司另有明明確規(guī)定定的，從從其規(guī)定定；公司司未作明明確規(guī)定定的，按按國家有有關(guān)法律律、法規(guī)規(guī)的規(guī)定定執(zhí)行。第四條 公司費(fèi)費(fèi)用管理理的基本本原則是是： 11、量入入為出。公公司根據(jù)據(jù)收益水水平和盈盈利能力力控制和和安排各各項(xiàng)費(fèi)用用開支。 22、厲行行節(jié)約。公公司堅(jiān)持持勤儉辦辦一切事事業(yè)，嚴(yán)嚴(yán)格控制制各項(xiàng)費(fèi)費(fèi)用開支支。 第第五條 公司司費(fèi)用管管理的基基本方法法是預(yù)算算控制。通通過預(yù)算算，

44、使公公司費(fèi)用用開支服服從和服服務(wù)于公公司經(jīng)營營目標(biāo)。 日常費(fèi)用開開支規(guī)定定 第第六條 工資資費(fèi)用 11、工資資費(fèi)用指指發(fā)給員員工的基基本工資資、工齡齡工資、各各種補(bǔ)貼貼、獎金金及按國國家規(guī)定定依據(jù)工工資總額額的一定定比例提提取的各各種工資資附加費(fèi)費(fèi)。 22、工資資費(fèi)用的的支出按按公司的的有關(guān)規(guī)規(guī)定執(zhí)行行。 差旅費(fèi)費(fèi) （一一）差旅旅費(fèi)是指指公司員員工因公公出差所所支出的的交通費(fèi)費(fèi)、住宿宿費(fèi)及各各種補(bǔ)貼貼等費(fèi)用用。（二）境內(nèi)內(nèi)出差 11、公司司副總經(jīng)經(jīng)理及以以下人員員的差旅旅費(fèi)依據(jù)據(jù)日均限限額開支支、超支支不補(bǔ)、節(jié)節(jié)約獎勵勵的原則則予以報(bào)報(bào)銷。2、以下三三種情況況采用實(shí)實(shí)報(bào)實(shí)銷銷制： 22-1、公

45、公司總經(jīng)經(jīng)理境內(nèi)內(nèi)出差費(fèi)費(fèi)用實(shí)報(bào)報(bào)實(shí)銷。 2-2、會會議主辦辦單位統(tǒng)統(tǒng)一安排排食宿并并收取相相關(guān)費(fèi)用用的會議議； 2-3、經(jīng)經(jīng)公司總總經(jīng)理批批準(zhǔn)的專專項(xiàng)費(fèi)用用。 3、公公司員工工因公出出差，乘乘坐交通通工具不不得超過過下列標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)： 項(xiàng)目目職務(wù)飛機(jī)火車輪船公司副總經(jīng)經(jīng)理普通艙位軟臥二等艙位一般工作人人員普通艙位硬臥三等艙位 44、出差差住宿費(fèi)費(fèi)日均最最高限額額及補(bǔ)貼貼標(biāo)準(zhǔn)如如下，日日均住宿宿費(fèi)用開開支超出出限額部部分，一一律自負(fù)負(fù)。 單位：人民幣幣元 項(xiàng)項(xiàng)目職務(wù)伙 食補(bǔ) 助 住住 宿宿北京、上海海省會城市一般地區(qū)公司副總經(jīng)經(jīng)理50500400300一般工作人人員50400300250 55、在北

46、北京、上上海出差差每人每每日市內(nèi)內(nèi)交通補(bǔ)補(bǔ)助為660元；省會城城市為550元；其他地地區(qū)為440元。深深圳本市市出差交交通補(bǔ)助助為600元，伙伙食補(bǔ)助助為300元，有有車接送送的，不不予交通通補(bǔ)助，出出差半天天不予伙伙食補(bǔ)助助。6、業(yè)務(wù)人人員確因因工作需需要，在在外地開開支的市市內(nèi)交通通費(fèi)超過過補(bǔ)助標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，寫寫明超過過原因并并經(jīng)總經(jīng)經(jīng)理特批批，可以以據(jù)實(shí)報(bào)報(bào)銷，但但不再享享受市內(nèi)內(nèi)交通補(bǔ)補(bǔ)助。 77、往、返返機(jī)場的的交通費(fèi)費(fèi)用按實(shí)實(shí)報(bào)銷。8、出差員員工應(yīng)制制定周密密計(jì)劃，盡盡量壓縮縮出差時時間。住住宿費(fèi)節(jié)節(jié)約部分分的200%獎勵勵個人；兩人或兩人人以上同同行，住住宿費(fèi)根根據(jù)單人人日均住住宿費(fèi)限

47、限額標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)和出差差人數(shù)計(jì)計(jì)算限額額費(fèi)用，并并計(jì)算與與發(fā)票住住宿費(fèi)的的差額和和獎勵。 99、出差差員工報(bào)報(bào)銷住宿宿費(fèi)無發(fā)發(fā)票者（發(fā)發(fā)票丟失失及發(fā)票票上未同同時注明明姓名、住住宿起止止日期的的，視同同無發(fā)票票）按每每人每天天1000元標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)計(jì)發(fā)住住宿補(bǔ)貼貼。10、因交交通條件件限制而而在火車車、輪船船上過夜夜的，按按每人一一次1550元計(jì)計(jì)發(fā)補(bǔ)貼貼。本款所稱過過夜是指指在222：000點(diǎn)至凌凌晨5：00點(diǎn)點(diǎn)間上下下火車或或輪船。 111、員員工趁出出差之便便，事先先經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)請事假假就近回回家辦事事的，其其繞道的的差旅費(fèi)費(fèi)多開支支部分一一律由個個人自理理。 112、出出差期間間的業(yè)務(wù)務(wù)招待費(fèi)費(fèi)應(yīng)遵循

48、循“第八條條 業(yè)業(yè)務(wù)招待待費(fèi)”的有關(guān)關(guān)規(guī)定，經(jīng)經(jīng)本部門門負(fù)責(zé)人人同意后后，方可可報(bào)銷，并并對應(yīng)每每次業(yè)務(wù)務(wù)招待費(fèi)費(fèi)相應(yīng)扣扣減當(dāng)日日伙食補(bǔ)補(bǔ)貼200元。13、出差差期間市市內(nèi)電話話費(fèi)實(shí)報(bào)報(bào)實(shí)銷，長長途電話話費(fèi)按每每日200元限額額據(jù)實(shí)報(bào)報(bào)銷。發(fā)票上未同同時列明明市內(nèi)與與長途電電話費(fèi)的的，按每每日300元限額額報(bào)銷。對對于按規(guī)規(guī)定可以以報(bào)銷手手機(jī)話費(fèi)費(fèi)的員工工，出差差期間所所報(bào)銷的的市內(nèi)與與長途電電話費(fèi)不不從其手手機(jī)話費(fèi)費(fèi)限額中中扣除。（四）境外外出差 11、境外外出差是是指公司司員工因因工作需需要，受受公司派派遣到中中國大陸陸以外的的國家或或地區(qū)；2、境外出出差實(shí)行行經(jīng)費(fèi)包包干：公公雜費(fèi)每每人每

49、天天人民幣幣2500元，住住宿費(fèi)每每人每天天人民幣幣8500元。3、公司總總經(jīng)理的的境外出出差費(fèi)用用，在符符合國家家有關(guān)規(guī)規(guī)定的情情況下實(shí)實(shí)報(bào)實(shí)銷銷。 （五五）員工工休假交交通費(fèi) 11、往返返交通費(fèi)費(fèi)按以下下標(biāo)準(zhǔn)報(bào)報(bào)銷： 員員工經(jīng)批批準(zhǔn)休假假，乘火火車按硬硬臥、乘乘輪船按按三等艙艙標(biāo)準(zhǔn)報(bào)報(bào)銷交通通費(fèi)。員員工乘飛飛機(jī)往返返的，可可用機(jī)票票作為報(bào)報(bào)銷憑證證，但交交通費(fèi)仍仍按硬臥臥、乘輪輪船按三三等艙標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算算。 員員工休假假，往返返機(jī)場、車車站、碼碼頭的交交通費(fèi)用用，在休休假地的的市內(nèi)交交通費(fèi)用用不予報(bào)報(bào)銷。 22、員工工休假，如如有分次次使用假假期的，只只報(bào)銷一一次往返返交通費(fèi)費(fèi)。 業(yè)務(wù)招招待

50、費(fèi) （一一）業(yè)務(wù)務(wù)招待費(fèi)費(fèi)指因業(yè)業(yè)務(wù)需要要而發(fā)生生的餐費(fèi)費(fèi)、禮品品費(fèi)等。 （二二）業(yè)務(wù)務(wù)招待費(fèi)費(fèi)應(yīng)本著著必要、合合理、節(jié)節(jié)約的原原則從嚴(yán)嚴(yán)掌握。確確因業(yè)務(wù)務(wù)需要發(fā)發(fā)生業(yè)務(wù)務(wù)招待費(fèi)費(fèi)的，應(yīng)應(yīng)堅(jiān)持先先申請后后開支的的原則，并并按公司司費(fèi)用審審批程序序進(jìn)行開開支。（三）公司司根據(jù)業(yè)業(yè)務(wù)需要要可統(tǒng)一一定制、采采購禮品品。禮品品的種類類、品牌牌、數(shù)量量、單價價等要求求由綜合合部提出出并編制制預(yù)算，經(jīng)經(jīng)總經(jīng)理理批準(zhǔn)后后交綜合合部委外外制作或或采購。庫庫存禮品品由綜合合部負(fù)責(zé)責(zé)保管，領(lǐng)領(lǐng)用時由由所在部部門提出出申請，經(jīng)經(jīng)部門經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)準(zhǔn)后，由由綜合部部核發(fā)。（四）部門門自行購購買禮品品的，購購買和贈贈送過程

51、程須有兩兩個以上上經(jīng)辦人人簽字證證明，方方可到資資金財(cái)務(wù)務(wù)部辦理理報(bào)帳手手續(xù)。在在外地出出差時需需贈送禮禮品的，須須事先請請示部門門經(jīng)理同同意后才才能開支支。 自自行購買買的單項(xiàng)項(xiàng)禮品的的價格超超過20000元元的，公公司不予予報(bào)銷。 行政雜雜項(xiàng)費(fèi)用用 （一一）行政政雜項(xiàng)費(fèi)費(fèi)用包括括辦公費(fèi)費(fèi)、水電電費(fèi)、租租賃費(fèi)、報(bào)報(bào)刊費(fèi)、印印刷費(fèi)、修修理費(fèi)等等各項(xiàng)費(fèi)費(fèi)用。 （二二）公司司各項(xiàng)行行政雜費(fèi)費(fèi)經(jīng)綜合合部審批批、購買買。辦公費(fèi)用 11、辦公公費(fèi)是日日常工作作消耗的的文具用用品、紙紙張、色色帶、墨墨盒等費(fèi)費(fèi)用； 22、辦公公用品由由綜合部部統(tǒng)一購購置。凡凡綜合部部統(tǒng)一采采購并為為各部門門備用的的辦公用用

52、品等，由由綜合部部根據(jù)年年度預(yù)算算按月編編制采購購計(jì)劃。綜綜合部應(yīng)應(yīng)控制辦辦公用品品的實(shí)物物庫存量量。 33、綜合合部要建建立健全全辦公用用品收發(fā)發(fā)、領(lǐng)用用、清查查制度。 （四四）報(bào)刊刊費(fèi) 11、報(bào)刊刊費(fèi)由綜綜合部統(tǒng)統(tǒng)一編制制報(bào)刊訂訂購預(yù)算算，經(jīng)總總經(jīng)理批批準(zhǔn)后開開支； 22、員工工因工作作需要訂訂購報(bào)刊刊、書籍籍的，應(yīng)應(yīng)事先經(jīng)經(jīng)總經(jīng)理理批準(zhǔn)后后方可開開支。書書籍用完完后，要要交綜合合部統(tǒng)一一保管。 （五五）印刷刷費(fèi) 11、印刷刷費(fèi)是公公司印制制各種交交易單據(jù)據(jù)、會計(jì)計(jì)憑證、宣宣傳用品品、期刊刊、文件件等的費(fèi)費(fèi)用； 22、公司司對外的的印刷簽簽約和印印刷工作作由綜合合部統(tǒng)一一管理，綜綜合部經(jīng)經(jīng)

53、理代表表公司簽簽訂印刷刷合同；修理費(fèi) 11、修理理費(fèi)是公公司對房房屋、車車輛等進(jìn)進(jìn)行日常常維護(hù)所所發(fā)生的的各項(xiàng)費(fèi)費(fèi)用； 22、綜合合部統(tǒng)一一管理各各項(xiàng)修繕繕工作； 33、修理理工程結(jié)結(jié)束后，綜綜合部應(yīng)應(yīng)編制決決算報(bào)告告，并經(jīng)經(jīng)使用部部門確認(rèn)認(rèn)，經(jīng)總總經(jīng)理簽簽字后交交資金財(cái)財(cái)務(wù)部審審核報(bào)銷銷。 會議費(fèi) （一一）會議議費(fèi)是指指公司因因業(yè)務(wù)需需要召開開會議所所發(fā)生的的場地租租用費(fèi)、資資料費(fèi)、與與會人員員的差旅旅費(fèi)、食食宿費(fèi)等等各項(xiàng)費(fèi)費(fèi)用。 （二二）會議議主辦單單位為綜綜合部。綜綜合部應(yīng)應(yīng)事先編編制會議議預(yù)算，經(jīng)經(jīng)總經(jīng)理理簽署意意見后，報(bào)報(bào)資金財(cái)財(cái)務(wù)部核核準(zhǔn)。預(yù)預(yù)算經(jīng)批批準(zhǔn)后，綜綜合部在在預(yù)算內(nèi)內(nèi)借款

54、、控控制使用用。 會會議費(fèi)用用預(yù)算內(nèi)內(nèi)容包括括：會場場租借費(fèi)費(fèi)、交通通費(fèi)、車車輛租借借費(fèi)、住住宿費(fèi)、餐餐費(fèi)、公公雜費(fèi)及及其他費(fèi)費(fèi)用。 第第十一條條 郵電電費(fèi) （一一）郵電電費(fèi)是指指因工作作需要而而發(fā)生的的電話費(fèi)費(fèi)、電話話初裝費(fèi)費(fèi)、傳真真費(fèi)、傳傳呼臺費(fèi)費(fèi)、線路路租用費(fèi)費(fèi)等費(fèi)用用。 （二二）公司司各部門門電話機(jī)機(jī)、傳真真機(jī)的安安裝由綜綜合部部部統(tǒng)一辦辦理。 （三三）費(fèi)用用標(biāo)準(zhǔn)：手提電話話話費(fèi)開支支標(biāo)準(zhǔn)如如下： 標(biāo)準(zhǔn) 職職務(wù)實(shí)報(bào)實(shí)銷（元元/月）總經(jīng)理實(shí)報(bào)實(shí)銷副總經(jīng)理700總經(jīng)理助理理500部門經(jīng)理400一般員工200 11-1、業(yè)業(yè)務(wù)部門門確因工工作需要要，全年年超過限限額的，經(jīng)經(jīng)公司總總經(jīng)理特特批

55、，可可以據(jù)實(shí)實(shí)報(bào)銷。1-2、本本月未用用完的單單月話費(fèi)費(fèi)限額可可以連續(xù)續(xù)結(jié)轉(zhuǎn)到到以后月月份使用用直到年年末為止止。全年年超額部部分自理理。由公公司托付付話費(fèi)員員工手機(jī)機(jī)話費(fèi)全全年超出出限額的的部分，在在工資中中扣除；其他每每月憑票票報(bào)銷手手機(jī)話費(fèi)費(fèi)的員工工，一旦旦其本年年度已報(bào)報(bào)銷的話話費(fèi)總額額達(dá)到其其全年話話費(fèi)總限限額，停停止報(bào)銷銷其本年年度以后后月份的的話費(fèi)。 （四四）各部部門帶長長途功能能的電話話、傳真真設(shè)備應(yīng)應(yīng)指定專專人負(fù)責(zé)責(zé)，嚴(yán)格格控制使使用。如如發(fā)現(xiàn)異異常應(yīng)立立即與綜綜合部取取得聯(lián)系系，必要要時可請請綜合部部協(xié)助到到郵電部部門打單單查對。 （五五）不得得使用辦辦公電話話接聽聲聲訊臺

56、。一一經(jīng)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，按接接聽聲訊訊臺費(fèi)用用的3倍倍在工資資中扣除除。 第第十二條條 培培訓(xùn)費(fèi) （一一）培訓(xùn)訓(xùn)費(fèi)是指指公司為為提高員員工素質(zhì)質(zhì)或開展展業(yè)務(wù)等等需要支支出的與與培訓(xùn)有有關(guān)的費(fèi)費(fèi)用。 （二二）培訓(xùn)訓(xùn)部門應(yīng)應(yīng)預(yù)先編編制詳細(xì)細(xì)的培訓(xùn)訓(xùn)計(jì)劃及及預(yù)算，經(jīng)經(jīng)綜合部部、資金金財(cái)務(wù)部部批準(zhǔn)，報(bào)報(bào)總經(jīng)理理審批后后，方可可舉辦或或參加。培培訓(xùn)主辦辦部門應(yīng)應(yīng)將支出出控制在在預(yù)算內(nèi)內(nèi)。 （三三）員工工經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)參加外外單位舉舉辦的培培訓(xùn)活動動發(fā)生的的培訓(xùn)費(fèi)費(fèi)據(jù)實(shí)報(bào)報(bào)銷，其其中，住住宿費(fèi)按按照培訓(xùn)訓(xùn)通知執(zhí)執(zhí)行，交交通費(fèi)依依照出差差標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)執(zhí)行，但但不享受受有關(guān)補(bǔ)補(bǔ)助。第十三條 車船使使用費(fèi)車船使用費(fèi)費(fèi)是指車車輛使用

57、用過程中中的汽油油費(fèi)、過過路過橋橋費(fèi)及停停車費(fèi)等等有關(guān)費(fèi)費(fèi)用。車車船使用用費(fèi)實(shí)報(bào)報(bào)實(shí)銷。 第第十四條條 裝修修費(fèi) （一一）公司司的裝修修工作由由綜合部部負(fù)責(zé)，綜綜合部根根據(jù)公司司需要提提出申請請，由綜綜合部編編制預(yù)算算，報(bào)分分管總經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)準(zhǔn)。（二）裝修修工作完完成后，由由綜合部部驗(yàn)收。預(yù)預(yù)算金額額在300萬元（含含30萬萬元）以以上的，必必須聘請請有關(guān)部部門（單單位）出出具工程程決算書書；裝修修如超出出預(yù)算，綜綜合部需需書面說說明原因因，報(bào)總總經(jīng)理批批準(zhǔn)。 第第十五條條 董事事會費(fèi) （一一）董事事會費(fèi)是是指董事事、董事事會成員員履行其其職能而而發(fā)生的的費(fèi)用。董董事為聯(lián)聯(lián)系股東東或?yàn)楣纠?/p>

58、益對外調(diào)調(diào)研發(fā)生生的差旅旅費(fèi)、住住宿費(fèi)、招招待費(fèi)等等應(yīng)列入入董事會會費(fèi)。 （二二）董事事會費(fèi)須須經(jīng)董事事長審批批后方可可報(bào)銷。 第第十六條條 監(jiān)事事會費(fèi) （一一）監(jiān)事事會費(fèi)是是指監(jiān)事事、監(jiān)事事會成員員履行其其職能而而發(fā)生的的費(fèi)用。監(jiān)監(jiān)事在為為公司利利益對外外調(diào)研發(fā)發(fā)生的差差旅費(fèi)、住住宿費(fèi)、招招待費(fèi)等等應(yīng)列入入監(jiān)事會會費(fèi)。 （二二）監(jiān)事事會費(fèi)須須經(jīng)監(jiān)事事會主席席審批后后方可報(bào)報(bào)銷。 第第十七條條 備用用金 （一一）備用用金是員員工因工工作需要要向公司司資金財(cái)財(cái)務(wù)部的的借款，資資金財(cái)務(wù)務(wù)部按照照“計(jì)劃審審批、預(yù)預(yù)算控制制”的原則則進(jìn)行管管理。 （二二）員工工因公出出差、接接待客戶戶、購買買物品等等

59、可借支支備用金金。業(yè)務(wù)務(wù)完成后后或出差差回來后后必須在在一周內(nèi)內(nèi)報(bào)銷并并清還備備用金。（三）資金金財(cái)務(wù)部部將每季季通報(bào)備備用金拖拖欠情況況，并送送達(dá)本人人。 第三章章 審審批原則則及程序序 第第十八條條 原則則規(guī)定 （一一）借款款原則：預(yù)借現(xiàn)現(xiàn)金或支支票時，遵遵循“前帳不不清，后后帳不借借”的原則則。 領(lǐng)領(lǐng)用支票票：費(fèi)用用（除差差旅費(fèi)外外）超過過10000元的的，原則則使用支支票。業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)辦辦人員一一次最多多只能預(yù)預(yù)借兩張張，且預(yù)預(yù)借支票票不得隨隨意轉(zhuǎn)讓讓他人，超超期作廢廢或其他他使用不不當(dāng)作廢廢的支票票必須及及時退還還資金財(cái)財(cái)務(wù)部，支支票丟失失所造成成的一切切損失，由由當(dāng)事人人負(fù)責(zé)賠賠償。 業(yè)業(yè)務(wù)完成成后三日日內(nèi)憑發(fā)發(fā)票按照照相應(yīng)的的費(fèi)用報(bào)報(bào)銷程序序到資金金財(cái)務(wù)部部核銷支支出。特特殊情況況不得超超過一周周，未按按規(guī)定期期限核銷銷的，由由資金財(cái)財(cái)務(wù)部向向公司總總經(jīng)理報(bào)報(bào)告。超超過一個個月并在在年底還還未核銷銷的，在在當(dāng)事人人工資中中扣除。員工借支差差旅費(fèi)，按按住宿標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)加市市內(nèi)規(guī)定定交通費(fèi)費(fèi)、電話話費(fèi)乘以以出差天天數(shù)再乘乘以1.3的系系數(shù)加往往返機(jī)票票費(fèi)（含含機(jī)場建建設(shè)費(fèi)和和保險費(fèi)