項(xiàng)目計(jì)劃和控制

1、項(xiàng)目計(jì)劃與控制概述 授課內(nèi)容: 重點(diǎn)難點(diǎn):熟悉項(xiàng)目計(jì)劃編制的成果，項(xiàng)目控制的含義、內(nèi)容和方法,掌握項(xiàng)目計(jì)劃的制定和項(xiàng)目計(jì)劃的執(zhí)行。了解項(xiàng)目目標(biāo)概念、特點(diǎn)、確立過(guò)程和項(xiàng)目目標(biāo)的描述,了解項(xiàng)目計(jì)劃的特點(diǎn)、作用和形成。 目的要求: 1.1 項(xiàng)目目標(biāo)項(xiàng)目目標(biāo)，簡(jiǎn)單地說(shuō)就是實(shí)施項(xiàng)目所要達(dá)到的期望結(jié)果。項(xiàng)目的實(shí)施就是一個(gè)追求項(xiàng)目目標(biāo)的過(guò)程。 項(xiàng)目目標(biāo)可能是一種期望的產(chǎn)品，也可能是希望得到的一項(xiàng)服務(wù)。 第1節(jié)項(xiàng)目目標(biāo)項(xiàng)目目標(biāo)定義（1）多目標(biāo)性 它主要表現(xiàn)為：時(shí)間、成本和技術(shù)性能，目標(biāo)需要在三者之間權(quán)衡。 （2）優(yōu)先性 當(dāng)項(xiàng)目目標(biāo)之間發(fā)生沖突時(shí)，優(yōu)先考慮其中某個(gè)或某些目標(biāo)：技術(shù)成本時(shí)間 1.1.1項(xiàng)目目標(biāo)的特

2、點(diǎn) （3）層次性 項(xiàng)目的目標(biāo)具有從抽象到具體的一個(gè)層次結(jié)構(gòu)，可以看做是由從上至下的多個(gè)目標(biāo)層次所構(gòu)成的一個(gè)等級(jí)結(jié)構(gòu)。 第1節(jié)項(xiàng)目目標(biāo)1.1.2 項(xiàng)目目標(biāo)的確立過(guò)程 由于項(xiàng)目的實(shí)施實(shí)際上就是一種追求項(xiàng)目目標(biāo)的過(guò)程，因此項(xiàng)目目標(biāo)應(yīng)該容易被溝通和理解，且必須是明確具體的、可測(cè)量的，是可以最終實(shí)現(xiàn)的。項(xiàng)目目標(biāo)應(yīng)該有屬性、計(jì)算單位和一個(gè)絕對(duì)或相對(duì)的值。 項(xiàng)目目標(biāo)的確立是一個(gè)由模糊、不確定逐步過(guò)渡到清晰、明確的過(guò)程。 項(xiàng)目目標(biāo)一般由項(xiàng)目發(fā)起人或項(xiàng)目提議人確定。第1節(jié)項(xiàng)目目標(biāo) 1.1.3 項(xiàng)目目標(biāo)的描述 項(xiàng)目經(jīng)理是確定項(xiàng)目目標(biāo)的重要主體。從一定程度上來(lái)講，項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的正確理解和準(zhǔn)確定義決定了項(xiàng)目的成

3、敗。 確定項(xiàng)目目標(biāo)，可以明確項(xiàng)目以及項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)共同努力的方向，對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)產(chǎn)生一定的激勵(lì)作用，也為項(xiàng)目計(jì)劃奠定基礎(chǔ)，同時(shí)項(xiàng)目目標(biāo)是評(píng)價(jià)項(xiàng)目是否成功的基礎(chǔ)。第1節(jié)項(xiàng)目目標(biāo)描述項(xiàng)目目標(biāo)的準(zhǔn)則有以下幾條：（1）能定量描述的，不要定性描述。（2）應(yīng)使每個(gè)項(xiàng)目組成員都有明確目標(biāo)。（3）目標(biāo)應(yīng)該是現(xiàn)實(shí)的，不應(yīng)該是理想化的。（4）目標(biāo)的描述應(yīng)盡量簡(jiǎn)化。第1節(jié)項(xiàng)目目標(biāo)第2節(jié)項(xiàng)目計(jì)劃 項(xiàng)目計(jì)劃是項(xiàng)目組織為完成項(xiàng)目目標(biāo)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施工作進(jìn)行的各項(xiàng)活動(dòng)做出周密安排，而進(jìn)行的系統(tǒng)的工作安排。 項(xiàng)目管理的良好開端是制定一個(gè)完善的項(xiàng)目計(jì)劃，確定項(xiàng)目的范圍、進(jìn)度和費(fèi)用。 項(xiàng)目計(jì)劃定義項(xiàng)目計(jì)劃的目的1.2.1 項(xiàng)目計(jì)劃的特點(diǎn)（1）

4、彈性和可調(diào)性。 即能夠根據(jù)預(yù)測(cè)到的變化和實(shí)施過(guò)程中存在的差異，及時(shí)做出調(diào)整。 （2）創(chuàng)造性。 即充分發(fā)揮想象力和抽象思維能力，形成統(tǒng)籌網(wǎng)絡(luò)，滿足項(xiàng)目發(fā)展的需要。一個(gè)完善的項(xiàng)目計(jì)劃應(yīng)具有以下特征：第2節(jié)項(xiàng)目計(jì)劃（3）分析性。 即要探索研究項(xiàng)目中內(nèi)部和外部的各種因素，確定各種不確定因素和分析不確定的原因。 （4）響應(yīng)性。 即能及時(shí)地確定存在的問(wèn)題，提供修正計(jì)劃的多種可操作性方案。第2節(jié)項(xiàng)目計(jì)劃1.2.2 項(xiàng)目計(jì)劃的作用項(xiàng)目計(jì)劃的作用包括：指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施。把項(xiàng)目計(jì)劃編制所用的假定編制成文檔。將有關(guān)已選定方案的項(xiàng)目計(jì)劃編制決策編制成文檔。促進(jìn)項(xiàng)目干系人之間的溝通。對(duì)有關(guān)內(nèi)容、范圍和時(shí)間安排的關(guān)鍵性管理審

5、查做出定義。為進(jìn)度測(cè)量和項(xiàng)目控制提供基準(zhǔn)計(jì)劃。第2節(jié)項(xiàng)目計(jì)劃1.2.3 項(xiàng)目計(jì)劃的形式概念性計(jì)劃。詳細(xì)計(jì)劃。滾動(dòng)計(jì)劃。 第2節(jié)項(xiàng)目計(jì)劃1.2.2 項(xiàng)目計(jì)劃的作用項(xiàng)目計(jì)劃的作用包括：指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施。把項(xiàng)目計(jì)劃編制所用的假定編制成文檔。將有關(guān)已選定方案的項(xiàng)目計(jì)劃編制決策編制成文檔。促進(jìn)項(xiàng)目干系人之間的溝通。對(duì)有關(guān)內(nèi)容、范圍和時(shí)間安排的關(guān)鍵性管理審查做出定義。為進(jìn)度測(cè)量和項(xiàng)目控制提供基準(zhǔn)計(jì)劃。第2節(jié)項(xiàng)目計(jì)劃1.3 項(xiàng)目計(jì)劃的制定第3節(jié)項(xiàng)目計(jì)劃的制定 項(xiàng)目計(jì)劃制定的過(guò)程 輸入1其他計(jì)劃編 制的輸出2歷史信息3組織政策4約束條件5假定工具和技術(shù)1項(xiàng)目計(jì)劃編制的方法2項(xiàng)目干系人的技能和知識(shí)3項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)

6、（PMIS）4掙值管理（EVM）輸出1項(xiàng)目計(jì)劃2詳細(xì)依據(jù)1.3.1 項(xiàng)目計(jì)劃制定的輸入1其他計(jì)劃編制的輸出 所有其他知識(shí)領(lǐng)域計(jì)劃編制過(guò)程的輸出作為項(xiàng)目計(jì)劃制定的輸入。其他計(jì)劃編制過(guò)程的輸出包括基本的文檔（如工作分解結(jié)構(gòu)）及其詳細(xì)依據(jù)等。許多項(xiàng)目還需要針對(duì)本應(yīng)用領(lǐng)域的具體輸入，如很多大項(xiàng)目將要求一個(gè)現(xiàn)金流的預(yù)測(cè)。2歷史信息 可獲得的歷史信息（如估算數(shù)據(jù)庫(kù)、過(guò)去項(xiàng)目績(jī)效的記錄等）應(yīng)當(dāng)可以在其他項(xiàng)目計(jì)劃編制的過(guò)程中用作參考。并且在項(xiàng)目計(jì)劃編制階段，同樣應(yīng)當(dāng)可獲得這些信息，以用來(lái)證實(shí)計(jì)劃假定，并評(píng)估本過(guò)程的各種選擇方案。第3節(jié)項(xiàng)目計(jì)劃的制定3組織政策4. 約束條件 任何與項(xiàng)目有關(guān)的組織都有正式或非正式

7、的政策，這些政策的影響應(yīng)予以考慮。一般必須予以考慮的組織政策包括但不限于以下幾個(gè)方面： 約束條件是指影響項(xiàng)目績(jī)效的那些限制因素。例如，預(yù)先規(guī)定的項(xiàng)目預(yù)算很可能限制項(xiàng)目隊(duì)伍對(duì)范圍、人員和進(jìn)度方案的選擇。當(dāng)一個(gè)項(xiàng)目以合同形式執(zhí)行時(shí)，合同條款便構(gòu)成約束條件。質(zhì)量管理 過(guò)程審計(jì)，不斷改進(jìn)的目標(biāo)。 人事管理 雇用和解雇的指導(dǎo)方針、雇員表現(xiàn)評(píng)審。財(cái)務(wù)控制 報(bào)告時(shí)間、規(guī)定的花費(fèi)和支出審查、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn)合同條款。第3節(jié)項(xiàng)目計(jì)劃的制定 就計(jì)劃編制的目的而言，“假定”被認(rèn)為是真實(shí)、現(xiàn)實(shí)或確定的因素。假定影響項(xiàng)目計(jì)劃的各個(gè)方面，這些假定是漸進(jìn)明細(xì)的一部分。項(xiàng)目隊(duì)伍經(jīng)常確定、歸檔和驗(yàn)證所用的假定，并作為他們計(jì)劃編制

8、的一部分。5假定第3節(jié)項(xiàng)目計(jì)劃的制定1.3.2 項(xiàng)目計(jì)劃制定的工具和技術(shù) 1項(xiàng)目計(jì)劃編制的方法 項(xiàng)目計(jì)劃編制的方法是用來(lái)在項(xiàng)目計(jì)劃制定過(guò)程中，指導(dǎo)項(xiàng)目隊(duì)伍工作的任何結(jié)構(gòu)化方法。它有可能如標(biāo)準(zhǔn)的表格或模板一樣簡(jiǎn)單（不管它們是以紙的形式還是以電子文檔形式，也不管它們是正式的還是非正式的）；也可能如一系列必要的模擬一樣復(fù)雜（如進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)的蒙特卡羅模擬）。大多數(shù)項(xiàng)目計(jì)劃編制方法采用“硬”工具（如項(xiàng)目管理軟件）和“軟”工具（如項(xiàng)目動(dòng)員會(huì)議）相結(jié)合的辦法。第3節(jié)項(xiàng)目計(jì)劃的制定2項(xiàng)目干系人的技能和知識(shí) 每一個(gè)項(xiàng)目干系人都具有可能對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃制定有用的知識(shí)和技能。項(xiàng)目隊(duì)伍應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造一個(gè)有利的環(huán)境，使得項(xiàng)目干系人能恰

9、當(dāng)?shù)刎暙I(xiàn)自己的力量。 3項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)（PMIS） 項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)包括用于收集、綜合和分發(fā)項(xiàng)目管理過(guò)程輸出的工具和技術(shù)。它常用來(lái)支持項(xiàng)目從啟動(dòng)到收尾的各個(gè)方面，并且通常分為人工系統(tǒng)和自動(dòng)系統(tǒng)。4掙值管理（EVM） 掙值管理是這樣的一種技術(shù)，用于綜合管理項(xiàng)目的范圍、進(jìn)度和資源，測(cè)量和報(bào)告項(xiàng)目從啟動(dòng)到收尾的績(jī)效。 第3節(jié)項(xiàng)目計(jì)劃的制定項(xiàng)目計(jì)劃通常包括以下所有內(nèi)容 1.3.3 項(xiàng)目計(jì)劃制定的輸出（1）項(xiàng)目章程。（2）項(xiàng)目管理方法和策略的描述（來(lái)自其他知識(shí)體系的各個(gè)管理計(jì)劃的綜述）。（3）范圍說(shuō)明，包括項(xiàng)目可交付成果和項(xiàng)目目標(biāo)。（4）執(zhí)行控制層面上的工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）圖，作為一個(gè)基準(zhǔn)范圍文件。

10、（5）在執(zhí)行控制層面上的工作分解結(jié)構(gòu)之中，每個(gè)可交付成果的成本估算、 所計(jì)劃的開始和結(jié)束時(shí)間（進(jìn)度）和職責(zé)分配 第3節(jié)項(xiàng)目計(jì)劃的制定（6）技術(shù)范圍、進(jìn)度和成本的績(jī)效測(cè)量基準(zhǔn)計(jì)劃，即進(jìn)度基準(zhǔn)計(jì)劃（項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃）、成本基準(zhǔn)計(jì)劃（隨時(shí)間的項(xiàng)目預(yù)算）。（7）主要的里程碑和每個(gè)主要里程碑的實(shí)現(xiàn)日期。（8）關(guān)鍵的或所需的人員及其預(yù)期的成本或工作量。（9）風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，包括主要風(fēng)險(xiǎn)（含約束條件和假定），以及針對(duì)各個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)所計(jì)劃的應(yīng)對(duì)措施和應(yīng)急費(fèi)用（在適當(dāng)?shù)那闆r下）。（10）輔助管理計(jì)劃，有范圍管理計(jì)劃、進(jìn)度管理計(jì)劃、成本管理計(jì)劃、質(zhì)量管理計(jì)劃、人員管理計(jì)劃、溝通管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃、采購(gòu)管理計(jì)劃。如果有

11、必要，可以包括這些計(jì)劃中的任何一個(gè)，詳細(xì)程度根據(jù)每個(gè)具體項(xiàng)目的要求而定。（11）未解決事宜和未定的決策基于各個(gè)項(xiàng)目的具體要求，在正式的項(xiàng)目計(jì)劃中還包括其他項(xiàng)目計(jì)劃編制的輸出。例如，一個(gè)大型項(xiàng)目的項(xiàng)目計(jì)劃中，通常包括項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)圖。第3節(jié)項(xiàng)目計(jì)劃的制定1.4.1 項(xiàng)目計(jì)劃項(xiàng)目計(jì)劃通常包括以下內(nèi)容 ：第4節(jié) 項(xiàng)目計(jì)劃的編制1項(xiàng)目計(jì)劃書2輔助資料3項(xiàng)目計(jì)劃書的作用1.4.2 項(xiàng)目計(jì)劃編制的依據(jù)用于項(xiàng)目計(jì)劃的詳細(xì)依據(jù)包括：（1）不包含在項(xiàng)目計(jì)劃中的來(lái)自其他計(jì)劃編制過(guò)程的輸出。（2）在項(xiàng)目計(jì)劃制定過(guò)程中產(chǎn)生的輔助信息和文檔（如先前不了解的約束條件和假定）。（3）技術(shù)文檔，如所有要求、規(guī)范和概念設(shè)計(jì)等的

12、歷史記錄。（4）有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。（5）早期的項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃編制中的規(guī)范。第4節(jié) 項(xiàng)目計(jì)劃的編制1.5 項(xiàng)目計(jì)劃的執(zhí)行第5節(jié) 項(xiàng)目計(jì)劃的執(zhí)行輸入1項(xiàng)目計(jì)劃2詳細(xì)依據(jù)3組織政策4預(yù)防措施5糾正措施工具和技術(shù)1一般管理技能2產(chǎn)品所需的技 能和知識(shí)3工作授權(quán)體系4績(jī)效檢查例會(huì)5項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)6組織程序輸出1工作結(jié)果2變更申請(qǐng)項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施的過(guò)程 1.5.1 項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施的輸入1項(xiàng)目計(jì)劃2詳細(xì)依據(jù)3組織政策4預(yù)防措施5糾正措施第5節(jié) 項(xiàng)目計(jì)劃的執(zhí)行1.5.2 項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施的工具和技術(shù)1一般管理技能2產(chǎn)品所需的技能和知識(shí)3工作授權(quán)體系4績(jī)效檢查例會(huì)5項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)6組織程序第5節(jié) 項(xiàng)目計(jì)劃的執(zhí)行1.5.3 項(xiàng)

13、目計(jì)劃實(shí)施的輸出 1工作結(jié)果 工作結(jié)果是為完成項(xiàng)目所執(zhí)行活動(dòng)的各種結(jié)果。關(guān)于工作結(jié)果的信息（例如，哪些可交付成果已經(jīng)完成，哪些還未完成，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)滿足的程度如何，已經(jīng)發(fā)生的或調(diào)撥的成本如何，等等）都將作為項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施的一部分進(jìn)行收集，再輸入到績(jī)效報(bào)告過(guò)程。 2變更申請(qǐng) 隨著項(xiàng)目工作的進(jìn)行，時(shí)常會(huì)提出變更申請(qǐng)，例如，擴(kuò)大或縮小合同的范圍，變更項(xiàng)目成本（如預(yù)算）或進(jìn)度估算（如日期）等。第5節(jié) 項(xiàng)目計(jì)劃的執(zhí)行1.5.4 項(xiàng)目績(jī)效測(cè)量基準(zhǔn)計(jì)劃 項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃是項(xiàng)目在最初啟動(dòng)時(shí)定出的計(jì)劃，也即初始擬訂的計(jì)劃。項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃一經(jīng)確定是不變的。 在項(xiàng)目管理中要明確區(qū)分項(xiàng)目計(jì)劃和項(xiàng)目績(jī)效測(cè)量基準(zhǔn)計(jì)劃。項(xiàng)目計(jì)劃是一個(gè)

14、文件或文件集，具有一定的動(dòng)態(tài)性和靈活性，隨著環(huán)境和項(xiàng)目本身的變化而不斷變化。而項(xiàng)目績(jī)效測(cè)量基準(zhǔn)計(jì)劃通常僅間隔地調(diào)整，并且一般只是對(duì)已批準(zhǔn)的工作范圍變更或可交付成果變更做出響應(yīng)時(shí)才改變。在項(xiàng)目管理的過(guò)程中，項(xiàng)目績(jī)效測(cè)量基準(zhǔn)計(jì)劃可用來(lái)與實(shí)際進(jìn)展計(jì)劃進(jìn)行比較、對(duì)照、參考，便于對(duì)變化進(jìn)行管理與控制，從而監(jiān)督并保障項(xiàng)目計(jì)劃的順利實(shí)施。第5節(jié) 項(xiàng)目計(jì)劃的執(zhí)行1.5.5 項(xiàng)目基線 時(shí)間指標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)； 各項(xiàng)任務(wù)書延期完成； 里程碑未達(dá)到； 有些工作不能按時(shí)開始； 人員不能按計(jì)劃到位； 設(shè)備性能被過(guò)高估計(jì)； 高峰期人員工作效率不高； 預(yù)算過(guò)高或過(guò)低； 工作完成量超過(guò)或未達(dá)到計(jì)劃。 項(xiàng)目基線特指項(xiàng)目的規(guī)范、應(yīng)用標(biāo)

15、準(zhǔn)、進(jìn)度指標(biāo)、成本指標(biāo)，以及人員和其他資源使用指標(biāo)等。項(xiàng)目基線不可能固定不變，它隨著項(xiàng)目進(jìn)展而變化，這是因?yàn)椋?第5節(jié) 項(xiàng)目計(jì)劃的執(zhí)行1.6.1 項(xiàng)目控制的含義 控制是項(xiàng)目管理的重要職能之一?？刂仆ǔＪ侵腹芾砣藛T按照事先制定的計(jì)劃和標(biāo)準(zhǔn)，檢查和衡量被控制對(duì)象在實(shí)施過(guò)程中所取得的成果，并采取有效措施糾正所發(fā)生的偏差，以保證計(jì)劃目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的管理活動(dòng)。它須以獨(dú)立和公正的方式，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施活動(dòng)進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)，圍繞項(xiàng)目目標(biāo)的費(fèi)用和進(jìn)度等進(jìn)行綜合系統(tǒng)規(guī)劃，以使項(xiàng)目的實(shí)施形成一種可靠安全的目標(biāo)控制機(jī)制。第6節(jié) 項(xiàng)目控制1.6.2 項(xiàng)目控制的意義 在項(xiàng)目壽命周期中，最重要的功能之一是項(xiàng)目計(jì)劃。但由于項(xiàng)目所具有的

16、早期不確定性，在初始階段確定了項(xiàng)目的范圍和計(jì)劃之后，在實(shí)施過(guò)程中有效的項(xiàng)目控制就成為項(xiàng)目成功的基本要素。特別是在現(xiàn)代大型復(fù)雜項(xiàng)目中，項(xiàng)目管理要支配多種組織、復(fù)雜的工作和昂貴的資源，要達(dá)到在預(yù)訂期限內(nèi)、用有限的資源完成任務(wù)的目的，這一切都取決于有一個(gè)對(duì)項(xiàng)目信息和活動(dòng)能進(jìn)行有效控制的系統(tǒng)以及方法。第6節(jié) 項(xiàng)目控制 1.7 項(xiàng)目控制的類型 1主動(dòng)控制第7節(jié) 項(xiàng)目控制的類型 由于控制方式和方法的不同，控制可分為多種類型。歸納起來(lái)，控制可分為兩大類，即主動(dòng)控制和被動(dòng)控制。 主動(dòng)控制就是預(yù)先分析目標(biāo)偏離的可能性，并擬訂和采取各項(xiàng)預(yù)防性措施，以使計(jì)劃目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。主動(dòng)控制是一種面對(duì)未來(lái)的控制，它可以解決傳統(tǒng)控制過(guò)程中存在的時(shí)滯影響，盡最大可能改變偏差已經(jīng)成為事實(shí)的被動(dòng)局面，從而使控制更為有效。2被動(dòng)控制 被動(dòng)控制是指當(dāng)系統(tǒng)按計(jì)劃運(yùn)行時(shí)，管理人員對(duì)計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行跟蹤，將系統(tǒng)輸出的信息進(jìn)行加工、整理，再傳遞給控制部門，使控制人員從中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，找出偏差，尋求并確定解決問(wèn)題和糾正偏差的方案，然后再回送給計(jì)劃實(shí)施系統(tǒng)付諸實(shí)施，