江西省安全風(fēng)險(xiǎn)分組管控體系建設(shè)通用指南

1、江西省安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)通用指南江西省安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室二一六年十二月二十六日目錄適用范圍 .編制依據(jù) .總體要求、目標(biāo)與原則 .職責(zé)分工 .術(shù)語和定義 .危險(xiǎn)有害因素辨識(shí) .6.1辨識(shí)范圍 .6.2辨識(shí)內(nèi)容 .6.3辨識(shí)方法 .6.4辨識(shí)結(jié)果 .7風(fēng)險(xiǎn)度分析及評(píng)估方法 .7.1風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性） . .7.2風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定準(zhǔn)則 .7.2.1 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（ LEC） .7.2.2 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（ LS） .8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求 .8.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)： .8.2風(fēng)險(xiǎn)管控原則 .8.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定 . .8.3.1風(fēng)險(xiǎn)控制的主要措施 . .8.3.2選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考

2、慮的因素 .8.3.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的評(píng)審 . .8.4企業(yè)常見高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施和作業(yè) .9 風(fēng)險(xiǎn)管控工作程序 .9.1成立風(fēng)險(xiǎn)管控組織 . .9.2制定風(fēng)險(xiǎn)管控工作計(jì)劃 . .9.3風(fēng)險(xiǎn)管控的工作步驟 . .9.4做好風(fēng)險(xiǎn)管控過程的相關(guān)記錄 .9.5建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 . .風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn) .風(fēng)險(xiǎn)信息更新 .風(fēng)險(xiǎn)管控考核辦法 .附件 A 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序 .附件 B 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（ LEC） .附件 C 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）.附件 D 安全檢查表分析法（ SCL） .附件 E 作業(yè)危害分析法（ JHA ） .附件 F風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)范例.附件 G 幾種常用評(píng)價(jià)方法及適用范圍. .適

3、用范圍本通用指南適用于江西省各行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控。編制依據(jù)編制依據(jù)主要包括安全生產(chǎn)法等法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策及企業(yè)內(nèi)部制定的相關(guān)制度等要求。2.1 國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知（安委辦 2016 3 號(hào)）2.2 企業(yè)職工傷亡事故分類（GB 6441-1986）2.3 職業(yè)健康安全管理體系要求 （GB/T 28001-2011）2.4 危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí) （GB 18218-2009）2.5 生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼 （GB/T 13861-2009）2.6 風(fēng)險(xiǎn)管理原則和實(shí)施指南（GB/T 24353-2009）2.7 風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)

4、險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)（GB/T 27921-2011）總體要求、目標(biāo)與原則明確開展該項(xiàng)工作的嚴(yán)肅性和總體要求， 以及開展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)和應(yīng)堅(jiān)持的原則，確保該項(xiàng)工作開展的長期性、有效性。職責(zé)分工明確該項(xiàng)工作的開展主責(zé)部門（牽頭、督導(dǎo)及考核） 、責(zé)任部門及相關(guān)參與部門應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)，并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。術(shù)語和定義5.1 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或危險(xiǎn)有害暴露的可能性， 與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。風(fēng)險(xiǎn) (R) 可能性 (L)后果 (C) 。5.2 危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷害和

5、（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險(xiǎn)源的構(gòu)成：根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、 管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。5.3 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)參見 GB 6441-1986企業(yè)職工傷亡事故分類 。企業(yè)在安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)不局限于標(biāo)準(zhǔn)分類，可結(jié)合企業(yè)自身情況充分識(shí)別 。5.4 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過程。危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。5.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 / 評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致

6、的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、 對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。5.6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)或低風(fēng)險(xiǎn)： 稍有危險(xiǎn)或輕度危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）或可以接受（或可容許的）。黃色風(fēng)險(xiǎn)或一般風(fēng)險(xiǎn)：中度（或顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。橙色風(fēng)險(xiǎn)或較大風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)，必須制定措施進(jìn)行控制管理。紅色風(fēng)險(xiǎn)或重大風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.7 風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等， 確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)， 制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；經(jīng)濟(jì)合理性，并依次按工程技術(shù)措施；管

7、理措施；個(gè)體防護(hù)措施；應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5.8風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.9 重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果， 或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。5.10 危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源是指長期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、 搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品， 且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)6.1 辨識(shí)范圍覆蓋企業(yè)所有的生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作

8、業(yè)步驟等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括：（1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；（2）常規(guī)和異常活動(dòng)；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；（6）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。6.2 辨識(shí)內(nèi)容在進(jìn)行危險(xiǎn)有害識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB/T 13861-2009）的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危險(xiǎn)有害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成

9、沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危險(xiǎn)有害因素和物理性危險(xiǎn)有害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。6.3 辨識(shí)方法企業(yè)可結(jié)合實(shí)際， 選擇有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。本指南建議以安全檢查表法（ SCL）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別（詳見附件 D）；以作業(yè)危害分析法（ JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別（詳見附件 E）。有條件的企業(yè)可以選用危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）進(jìn)行工藝危險(xiǎn)有害風(fēng)

10、險(xiǎn)分析。6.4 辨識(shí)結(jié)果危險(xiǎn)有害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、 機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等 20 類。危險(xiǎn)有害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響聲譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。風(fēng)險(xiǎn)度分析及評(píng)估方法7.1 風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)出后需要將危險(xiǎn)程度量化， 即需要計(jì)算每項(xiàng)危險(xiǎn)有害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。7.2 風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定準(zhǔn)則企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈ｋU(xiǎn)有害因素辨識(shí)方法完成后

11、，應(yīng)制定適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)從考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則。有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。各行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)度分析應(yīng)根據(jù)本行業(yè)的特點(diǎn)選擇合適的定性定量評(píng)價(jià)方法 （詳見本指南附件 G），本指南推薦使用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法 （LEC）和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（ LS）作為判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的的分析評(píng)價(jià)方法。作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（ LEC）本方法的風(fēng)險(xiǎn)度由事故事件發(fā)生的可能性、 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度及事故事件后果嚴(yán)重性大小決定的。其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（值

12、）采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（ LEC）進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)（判斷準(zhǔn)則見附件 A）。該方法是對(duì)具有潛在危險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行半定量的安全評(píng)價(jià)方法，用于評(píng)價(jià)操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)的危險(xiǎn)性、有害性。用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評(píng)價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素分別是 :L(likelihood ，事故發(fā)生的可能性 ) 、E(exposure ，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度 ) 和 C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果 ) 。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積 D(danger，危險(xiǎn)性 ) 來評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即 :

13、D=LECL事故事件發(fā)生的可能性；E暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；C事故事件產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性。D風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）；本方法把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為 5 級(jí)，分別是：A（較低）、B（低）、C（中）、D（高）、E（很高）。風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（ LS）本方法的風(fēng)險(xiǎn)度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合（判斷準(zhǔn)則見附件 B）。即：R=LS其中： R代表風(fēng)險(xiǎn)值；代表發(fā)生傷害的可能性；代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。本方法采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為 5 級(jí)，分別是： I 級(jí)（很高）、II 級(jí)（高）、III 級(jí)（中）、IV 級(jí)（低）、V 級(jí)（較低）。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求8.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采用科學(xué)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)

14、， 對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)暫定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)，企業(yè)原 5 級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)可參照進(jìn)行調(diào)整。）表 1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與 LEC法、 LS法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系LEC法LS法風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)級(jí)稍有危險(xiǎn)，需要注意AV（或可忽略的）藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)（或低風(fēng)險(xiǎn)）輕度危險(xiǎn)，可以接受BIV（或可容許的）黃色風(fēng)險(xiǎn)（或一般風(fēng)中度危險(xiǎn)，需要控制并CIII險(xiǎn)）整改橙色風(fēng)險(xiǎn)（或較大風(fēng)高度危險(xiǎn)（較大風(fēng)險(xiǎn)），應(yīng)制定措施進(jìn)行控制DII險(xiǎn)）管理不可容許的（重大風(fēng)紅色風(fēng)險(xiǎn)（或重大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須EI險(xiǎn)）立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。8.2 風(fēng)險(xiǎn)管控原則藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) A 級(jí)V 級(jí)：?jiǎn)T工應(yīng)引起注意，各工段、班組負(fù)責(zé)該級(jí)

15、別危險(xiǎn)有害因素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄；需要控制措施的納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) B 級(jí)IV 級(jí)：車間、科室（車間級(jí)）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)該級(jí)別危險(xiǎn)有害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。黃色風(fēng)險(xiǎn) C 級(jí)III 級(jí)：企業(yè)、科室（車間級(jí)）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)該級(jí)危險(xiǎn)有害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)

16、合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。橙色風(fēng)險(xiǎn) D 級(jí)II 級(jí)：企業(yè)對(duì)較大及以上風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)有害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。紅色風(fēng)險(xiǎn) E 級(jí)I 級(jí)：立即停工整改。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。8.3 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別后企業(yè)應(yīng)采取多種控制措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)控制的主要措施（1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)

17、本質(zhì)安全；（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等；（3）教育培訓(xùn)和個(gè)體防護(hù)措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)，減少職業(yè)傷害；（4）事故應(yīng)急措施，減少事故發(fā)生，降低事故造成的損失。選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮的因素（1）可行性和可靠性；（2）先進(jìn)性和安全性；（3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施的評(píng)審控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)有害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際

18、工作中。8.4 企業(yè)常見高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施和作業(yè)以下情形應(yīng)直接確定為橙色風(fēng)險(xiǎn)（D級(jí)2 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)）：（1）化工企業(yè)開停車作業(yè)、非正常工況的操作。（2）同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)， 10 人以上的現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)。（3）化工企業(yè) 10 人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。（4）涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置。（5）構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的場(chǎng)所和設(shè)施。（6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道。風(fēng)險(xiǎn)管控工作程序9.1 成立風(fēng)險(xiǎn)管控組織企業(yè)應(yīng)確定風(fēng)險(xiǎn)管控工作的主管部門，指定具有理論知識(shí)和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的安全管理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控的評(píng)估工作，每年應(yīng)定期制定“危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。各級(jí)組織（企業(yè)、科室、

19、車間、工段 /班組）均應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，并對(duì)“危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開展危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的依據(jù)。9.2 制定風(fēng)險(xiǎn)管控工作計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管控組織每年應(yīng)制定工作計(jì)劃，以保證危險(xiǎn)有害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制滿足實(shí)際工作需要。（1）征詢相關(guān)人員的意見，討論應(yīng)計(jì)劃做什么并得到其建議和承諾。（2）確定危險(xiǎn)有害因素識(shí)別的方法。（3）鼓勵(lì)員工參與危險(xiǎn)有害因素的辨識(shí)。（4）選擇評(píng)價(jià)方法，確定風(fēng)險(xiǎn)可容許的標(biāo)準(zhǔn)。（5）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)包括活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的影響以及安全技術(shù)措施。（6）評(píng)估人員應(yīng)接受風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)培訓(xùn)。（7）制定控制措施將風(fēng)險(xiǎn)降到可容許程度。（8）將風(fēng)險(xiǎn)管理活

20、動(dòng)的過程形成文件。9.3 風(fēng)險(xiǎn)管控的工作步驟劃分作業(yè)活動(dòng)（或稱單元，下同） ：編制作業(yè)活動(dòng)表，內(nèi)容包括廠址、總圖運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理，并收集有關(guān)信息。辨識(shí)危險(xiǎn)有害因素：辨識(shí)與作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的所有危險(xiǎn)有害因素。評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)與各項(xiàng)危險(xiǎn)有害因素有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)價(jià)。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可容許標(biāo)準(zhǔn)，確定出不可容許的風(fēng)險(xiǎn)。制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃：針對(duì)不可容許的風(fēng)險(xiǎn)，制定控制措施計(jì)劃。評(píng)審措施計(jì)劃：評(píng)審措施計(jì)劃的合理性、充分性、適宜性，確認(rèn)是否足以把危險(xiǎn)有害控制在可容許范圍。確定采取的控制措施是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)有害因素。9.4 做好風(fēng)險(xiǎn)管控過程的相關(guān)記錄風(fēng)險(xiǎn)管控組織應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及

21、運(yùn)行過程中可能涉及的記錄表格， 并明確提出每個(gè)記錄表格的填寫要求及保存期限。記錄內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾方面：作業(yè)活動(dòng)。危險(xiǎn)有害因素。潛在的事故類別及后果。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?，F(xiàn)有控制措施。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果所采取的措施。評(píng)價(jià)人員、審核人員、日期等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組應(yīng)按照計(jì)劃，依據(jù)適用的辨識(shí)評(píng)價(jià)方法對(duì)本單位危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動(dòng)清單” 、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析（ JHA）評(píng)價(jià)表”、“安全檢查分析（ SCL）評(píng)價(jià)表”，經(jīng)本級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組進(jìn)行匯總、評(píng)審后，逐級(jí)上報(bào)。9.5 建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單風(fēng)險(xiǎn)管控部門組織審核、修訂后，將審核、修訂的意見反饋各風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，橙色風(fēng)險(xiǎn)（ D級(jí)2 級(jí)

22、）及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)企業(yè)批準(zhǔn)。各級(jí)單位要根據(jù)最終分析評(píng)價(jià)記錄結(jié)果，建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 （參照表 2），由本級(jí)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。表 2 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（受控記錄號(hào)）：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活風(fēng)險(xiǎn)管控層責(zé)任序號(hào)等級(jí)責(zé)任單位分析來源動(dòng)或設(shè)備設(shè)施）級(jí)人填表人：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)各級(jí)單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、評(píng)估過程及評(píng)估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。風(fēng)險(xiǎn)信息更新各級(jí)單位要依據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果，建立本單位的風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)賬 （參照表 3），臺(tái)賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新（每年至少一次） 。表 3風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)帳（受控記錄號(hào)）填表單位：識(shí)審數(shù) 目序別單位備定A（5B（4C（3D

23、（2E（1號(hào)時(shí)或活合計(jì)時(shí)級(jí)）級(jí)）級(jí)）級(jí)）級(jí)）注間動(dòng)間（注：?jiǎn)挝换蚧顒?dòng)危險(xiǎn)有害因素所存在的單位或暫時(shí)的某項(xiàng)活動(dòng)。 ） 當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；（2）操作工藝發(fā)生變化；（3）新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；（4）事故事件發(fā)生后；（5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。風(fēng)險(xiǎn)管控考核辦法為確保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果， 企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。附件 A 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序圖 A.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖附件 B 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（ LEC）基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)確定的危險(xiǎn)有害及影響程度與危險(xiǎn)有害及影

24、響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法：D=LEC式中： D風(fēng)險(xiǎn)值；發(fā)生事故的可能性大??；暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。?L）時(shí)，絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為 0；而必然發(fā)生的事故概率為 1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的， 所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為 0.1 ，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為 10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表 B.1表 B.1 事故事件發(fā)生的可能性（ L）判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性完全可以預(yù)料。相當(dāng)可能；或危險(xiǎn)有害的

25、發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)） ；或在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差?？赡?，但不經(jīng)常；或危險(xiǎn)有害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），也未3作過任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危險(xiǎn)有害在預(yù)期情況下發(fā)生?？赡苄孕。耆馔?；或危險(xiǎn)有害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。很不可能，可以設(shè)想；危險(xiǎn)有害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)0.5行監(jiān)測(cè)。極不可能；有充分、

26、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工0.2安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實(shí)際不可能。當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（ E）時(shí)，人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為 10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為 0.5 ，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值，如表 B.2。表 B.2 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（ E）判斷準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（ C），由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為

27、 1-100，把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為 1，把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為 100，其他情況的數(shù)值均為 1 與 100 之間，如表 B.3.表 B.3 發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及人員傷亡財(cái)產(chǎn)損失停工企業(yè)形象其他要求（萬元）嚴(yán)重違反法10 人以上死亡，5000 萬以上直企業(yè)重 大 國100律法規(guī)和標(biāo)或 50 人以上重際、國內(nèi)接經(jīng)濟(jì)損失。停產(chǎn)準(zhǔn)。傷。影響。3人以上10人1000 萬以上行業(yè)內(nèi)、違反法律法以下死亡，或 10裝置省 內(nèi) 影40規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。人以上 50 人以5000 萬以下直停工響。下重傷。接經(jīng)濟(jì)損失。潛在違反法3 人

28、以下死亡，100 萬以上部分地 區(qū) 影15或 10 人以下重1000 萬以下直裝置規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。響。傷。接經(jīng)濟(jì)損失。停工不符合上級(jí)喪失勞動(dòng)力、截10 萬以上 100部分或行業(yè)的安企業(yè)及周7肢、骨折、聽力萬以下直接經(jīng)設(shè)備全方針、制邊范圍。喪失、慢性病。濟(jì)損失。停工度、規(guī)定等。引 人 關(guān)不符合企業(yè)輕微受傷、間歇1萬以上 10萬1 套設(shè) 注，不利2的安全操作以下直接經(jīng)濟(jì)備停于基本的不舒服。程序、規(guī)定。損失。工安全衛(wèi)生要求。1完全符合。無傷亡。1 萬以下直接沒有形象沒有經(jīng)濟(jì)損失。停工受損。風(fēng)險(xiǎn)值 D求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，而這個(gè)界限值并不是長期固定不變，在不同時(shí)期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來

29、確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。表 B.4 內(nèi)容可作為確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的參考。表 B.4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施（D）風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限不可允許 在采取措施降低危險(xiǎn)有害的風(fēng)險(xiǎn)，極前,不能繼續(xù)作業(yè),對(duì)改進(jìn)立刻其危險(xiǎn)措施進(jìn)行評(píng)估D 較大的風(fēng)采取緊急措施降低 風(fēng)險(xiǎn)，建立即或近險(xiǎn)，高度危 立運(yùn)行控制程序，定期檢險(xiǎn)期整改查、測(cè)量及評(píng)估。70160C 中度風(fēng)可考慮建立目標(biāo)、建立操作險(xiǎn),一般危險(xiǎn)2 年內(nèi)治理規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通B 低風(fēng)險(xiǎn)，有條件、有2070輕度危險(xiǎn)，可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)經(jīng)費(fèi)時(shí)治可接受指導(dǎo)書，但需定期檢查理A 較低風(fēng)無需采用控制措

30、施 ，但需保50（2 套）或規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)影響設(shè)備4潛在違反法規(guī)喪失 勞252 套裝置停行業(yè)內(nèi)、省工、或設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)能力停工內(nèi)影響不符合上級(jí)企截肢 、骨折 、1 套裝置停業(yè)或行業(yè)的安3聽力喪 10地區(qū)影響全方針、制度、工或設(shè)備失、 慢規(guī)定等性病不符合企業(yè)的輕微 受受影響不傷、 間企業(yè)及周安全操作程大，幾乎不2歇不舒 10邊范圍序、規(guī)定停工服形象沒有1完全符合無傷亡無損失沒有停工受損C.3 風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定了 S 和 L 值后，根據(jù) R=LS計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度 R的值，依據(jù)表 C.3 的風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)。（注：風(fēng)險(xiǎn)度 R 值的界限值，以及 L 和 S 定義不是一成不變的，可依據(jù)具體情況加以修訂， 至少不

31、能低于國家或地方法規(guī)要求。 ）根據(jù) R的值的大小將風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分為以下五級(jí)：R=LS=1725：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)（級(jí)），需要立即停止作業(yè)；R=LS=1316：重要風(fēng)險(xiǎn)（級(jí)），需要消減的風(fēng)險(xiǎn)；R=LS=812：中度風(fēng)險(xiǎn)（級(jí)），需要特別控制的風(fēng)險(xiǎn)；R=LS=47：低度風(fēng)險(xiǎn)（級(jí)），需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)；R=LS=13：輕微風(fēng)險(xiǎn)（級(jí)），可接受或可容許風(fēng)險(xiǎn)。表 C.3 風(fēng)險(xiǎn)矩陣（ R）C.4 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表 C.4 安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施R風(fēng)險(xiǎn)度20-25級(jí)15-16級(jí)9-12級(jí)4-8級(jí)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng) /控制措施實(shí)施期限不可允許的在采取措施降低危險(xiǎn)有風(fēng)險(xiǎn)，極其危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)立刻險(xiǎn)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估較大的風(fēng)險(xiǎn)

32、，采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，立即或近期建立運(yùn)行控制程序， 定期高度危險(xiǎn)整改檢查、測(cè)量及評(píng)估中度風(fēng)險(xiǎn) ,一可考慮建立目標(biāo)、 建立操2 年內(nèi)治理般危險(xiǎn)作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通低風(fēng)險(xiǎn)，輕度可考慮建立操作規(guī)程、 作 有條件、有危險(xiǎn)，可接受業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查經(jīng)費(fèi)時(shí)治理A 較低風(fēng)險(xiǎn)， 4級(jí)輕微或可忽無需采用控制措施需保存記錄略的危險(xiǎn)附件 D 安全檢查表分析法（ SCL）安全檢查表分析法的目的是針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目， 識(shí)別出一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險(xiǎn)、有害因素、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項(xiàng)目；以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評(píng)審。A.1

33、安全檢查表編制的依據(jù)（1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；（2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；（3）系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；（4）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；（5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。A.2 安全檢查表編制分析要求（1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危險(xiǎn)有害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危險(xiǎn)有害。（2）對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)有害識(shí)別時(shí)， 應(yīng)遵循一定的順序。 先識(shí)別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危險(xiǎn)有害，再識(shí)別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危險(xiǎn)有害，再識(shí)別具體的建構(gòu)筑物等。對(duì)于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照

34、系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。（3）分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物，而非活動(dòng)。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作。（4）檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危險(xiǎn)有害。（5）控制措施不僅要列出報(bào)警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目刂拼胧€應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。A.3 安全檢查表分析步驟（1）列出設(shè)備設(shè)施清單（參照表 D.

35、1）。表 D.1設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)） 單位:單元 /裝置：序號(hào)設(shè)備名稱類別 /位號(hào)所在部位：備注（填表說明： 1.設(shè)備十大類別 :爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。 2. 參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）（2）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。（3）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施

36、。（4）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。（5）判別危險(xiǎn)有害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個(gè)分析潛在的危險(xiǎn)因素。（6）列出安全檢查分析評(píng)價(jià)表。針對(duì)危險(xiǎn)因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗(yàn)，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，按 LEC法或 LS 法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分析，并將分析結(jié)果填入安全檢查分析（ SCL）評(píng)價(jià)表LEC法參照表 D.2，風(fēng)險(xiǎn)矩陣法參照表 D.3）。表 D.2 安全檢查分析（ SCL ）評(píng)價(jià)表（記錄受控區(qū)域/工藝過號(hào)）單位：程：裝置 /設(shè)備 /設(shè)施： ：檢不符合偏差 現(xiàn)有安風(fēng)序 查標(biāo)準(zhǔn)的安

37、全建議發(fā)生 全控制險(xiǎn)備注標(biāo)準(zhǔn)LECD改進(jìn)號(hào) 項(xiàng)情況及頻率 措施設(shè)施等目后果措施級(jí)審 核日分析人員：日期： 人：期： 審定人：審定日期：表 D.3 安全檢查分析（ SCL ）評(píng)價(jià)表（記錄受單位：區(qū)域 / 工藝過 裝置/設(shè)備/設(shè)施：控號(hào)）程：檢查項(xiàng)不符合標(biāo)現(xiàn)有安建議標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的情況風(fēng)險(xiǎn)等序號(hào)全控制LSR改進(jìn) 備注目及后果措施級(jí)措施分析人員：日期：審定日期：（填表說明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或車間主任；偏差發(fā)生頻率：從未發(fā)生、曾經(jīng)發(fā)生。 ）附件 E 作業(yè)危害分析法（ JHA ）工作危險(xiǎn)有害分析的主要目的是防止從事某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)的人員、 設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動(dòng)劃分

38、、選定、危險(xiǎn)有害因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定控制措施等內(nèi)容。B.1 作業(yè)活動(dòng)的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：（1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢。（2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽） 、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理。（3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。（4）作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)； 采樣分析、檢尺、測(cè)溫、設(shè)備檢測(cè)（測(cè)厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)

39、泵機(jī)組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場(chǎng)地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。（5）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。B.2 作業(yè)危險(xiǎn)有害分析的主要步驟（1）劃分并確定作業(yè)活動(dòng)，填入作業(yè)活動(dòng)清單 （參照表 E.1 ）。（記錄受控號(hào)）：序號(hào)崗位 /地點(diǎn)表E.1作業(yè)活動(dòng)清單單位:作業(yè)活動(dòng)：活動(dòng)頻率備注12（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）（2）將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟 （注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)時(shí)如何進(jìn)行的，對(duì)操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長、步

40、驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟）。（3）辨識(shí)每一步驟的潛在危險(xiǎn)有害因素， 按 LEC法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分析，并將分析結(jié)果填入工作危害分析（ JHA）評(píng)價(jià)表。表 E.2 工作危害分析（ JHA ）評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)）單位：工作崗位：工作任務(wù)：危險(xiǎn)有害因素或風(fēng)序工作步潛在事件（人、主要控制措險(xiǎn)號(hào)驟物、作業(yè)環(huán)境、后果LE C D施等管理）級(jí)分析人員：分析日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期：（備注：審核人為所在崗位 /工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。 ）可以按下述問題例舉提示清單提問：1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？2）工具、機(jī)器或裝備是否存在危

41、險(xiǎn)有害因素？3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？5）噪聲或震動(dòng)是否過度？6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？7）照明是否存在安全問題？8）物體是否存在墜落的危險(xiǎn)？9）天氣狀況是否對(duì)可能對(duì)安全存在影響？10）現(xiàn)場(chǎng)是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣

42、體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。（4）識(shí)別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個(gè)體防護(hù)各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的控制措施。（5）對(duì)危險(xiǎn)有害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照 4.3 對(duì)危險(xiǎn)有害因素產(chǎn)生的主要后果進(jìn)行分析。（6）根據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，判斷是否為可容許風(fēng)險(xiǎn)。附件 F風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)范例盡管實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率， 但風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是過程安全管理的主要內(nèi)容之一，而過程則是需要通過一系列文件來體現(xiàn)的。F.1 編寫風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南文本指南應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別依據(jù)、識(shí)別方法、識(shí)別結(jié)果統(tǒng)計(jì)方法，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、管控措施、不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分布信息；指南應(yīng)明確工作方案編制、開展步驟