第六章市場失靈與微觀經(jīng)濟政策課件

1、2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)1 第六章 市場失靈與微觀經(jīng)濟政策2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)1 第六章 市場失2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)2 教學(xué)目的和要求掌握市場失靈的含義及其表現(xiàn)理解壟斷、外部性、公共產(chǎn)品及不完全信息等存在下的低效率及糾正措施2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)2 教學(xué)目的和要求掌握2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)3 主要內(nèi)容和結(jié)構(gòu)一、市場失靈與政府干預(yù)的必要性二、壟斷與反壟斷政策三、外部性及其糾正四、公共產(chǎn)品與公共選擇五、非充分信息與激勵理論2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)3 主要內(nèi)容和結(jié)構(gòu)一、市2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)4一、市場失靈與政府干預(yù)的必要性市場失靈（Market Failu

2、re）：價格機制不能按人們所愿實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。表現(xiàn)為：市場缺陷（Market Defect） 市場無能（Market Incapable） 2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)4一、市場失靈與政府干預(yù)的必要性2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)5市場缺陷（Market Defect）市場存在著壟斷或不完全競爭，使其并不總是產(chǎn)生最有效的結(jié)果；市場行為的外部性可能產(chǎn)生負(fù)面的外溢效果；市場機制不能保證公共物品的供給；市場信息的不完全性或不對稱性所導(dǎo)致的經(jīng)濟中的不確定性。2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)5市場缺陷（Market Def2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)6市場無能（Market Incapable）市場機制不

3、能有效解決收入分配不公問題；市場機制不能有效解決資源代際間合理配置問題；市場機制不能有效解決一國國民經(jīng)濟的周期性波動問題。2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)6市場無能（Market Inc2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)7二、壟斷與反壟斷政策1. 壟斷及其低效率2. 反壟斷政策2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)7二、壟斷與反壟斷政策1. 壟斷2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)8成本與收益收入轉(zhuǎn)移MC=ACQ0無謂損失APmQmBCQcPcD1.壟斷及其低效率靜態(tài)效率損失結(jié)果消費者剩余2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)8成本與收益收入轉(zhuǎn)移MC=ACQ2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)9 一個問題P大于MC說明存在帕雷托改進的余地

4、，那么為什么均衡產(chǎn)量不是發(fā)生在帕雷托最優(yōu)狀態(tài)的Qc上呢？原因在于：壟斷廠商和消費者之間以及消費者本身之間難以達(dá)成相互滿意的一致意見BCD的收益如何在壟斷者和消費者之間進行分配？只要市場是不完全競爭的，這種效率損失總是存在。2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)9 一個問題P2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)10成本與收益Pm尋租MC=MRQQm0QcPcABCD技術(shù)性低效率經(jīng)濟利潤MR動態(tài)效率損失過程 1.壟斷及其低效率2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)10成本與收益Pm尋租MC=MR2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)11凡是超過生產(chǎn)要素競爭性收入的部分便是租，壟斷是產(chǎn)生租金的重要來源。尋租行為：為創(chuàng)造或保持壟斷權(quán)以獲得

5、或保持壟斷利潤（亦即壟斷租金）而采取的行動非生產(chǎn)性的尋利活動(P375) 。就單個尋租者而言，只要尋租的成本小于壟斷利潤，就會產(chǎn)生尋租行為。而對壟斷權(quán)的競爭必將導(dǎo)致尋租的成本等于壟斷利潤。就整個尋租市場來看，整個尋租活動的經(jīng)濟損失可能會超過壟斷利潤。尋租導(dǎo)致資源浪費。尋租行為Rent-seeking Behavior2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)11凡是超過生產(chǎn)要素競爭性收入的2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)12 2.反壟斷政策反托拉斯法取締壟斷行徑、貿(mào)易限制和那些旨在抬高價格或取消競爭的廠商勾結(jié)行為的各種法律。對自然壟斷的管制進入管制和價格管制2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)12 2.反壟斷政策反托拉

6、歐盟裁定英特爾反壟斷罪名成立,罰款14.5億 2009年5月14日消息，據(jù)國外媒體報道，歐盟周三正式裁定英特爾反壟斷罪名成立，對其罰款10.6億歐元(約合14.5億美元)，并要求英特爾立即停止向PC廠商提供非法回扣，以及其他打壓競爭對手AMD的不當(dāng)行為。 歐盟公平競爭委員會反壟斷專員尼莉克羅斯周三在一份聲明中稱：“多年來，英特爾故意通過多種手段打壓競爭對手AMD，損害了數(shù)百萬歐洲消費者的利益?！?克羅斯還稱，英特爾向PC廠商提供回扣，限制或禁止PC廠商使用競爭對手AMD的處理器。英特爾還收買PC零售商只銷售使用英特爾處理器的PC。此外，英特爾還以現(xiàn)金賄賂PC廠商，要求延遲或取消推出使用AMD處

7、理器的PC機。 除了罰款，歐盟還要求英特爾立即停止上述不當(dāng)行為。對此，AMD歐洲總裁朱利亞諾梅羅尼稱：“歐盟的裁決將把全球PC市場的主導(dǎo)權(quán)從某位市場壟斷者手中轉(zhuǎn)交給PC廠商、零售商和所有消費者。” AMD于2000年向歐盟投訴英特爾，稱英特爾利用其在處理器市場的壟斷地位，打壓使用AMD處理器的PC廠商。2019年6月，AMD還向美國特拉華州地區(qū)法院起訴英特爾，稱英特爾為了維持其在x86微處理器市場的壟斷地位，逼迫其在全球多達(dá)38家客戶簽署排它性協(xié)議。 2019年，歐盟委員會指控英特爾向PC廠商非法提供回扣，限制PC廠商使用競爭者對手AMD的芯片。 歐盟裁定英特爾反壟斷罪名成立,罰款14.5億

8、2009年5月微軟再遭歐盟9億歐元重罰 北京時間2019年2月27日，歐盟委員會宣布，由于微軟未能執(zhí)行歐盟2019年3月的反壟斷裁決，再對其處以創(chuàng)紀(jì)錄的8.99億歐元(約合13.5億美元)罰款。到目前為止，歐盟已經(jīng)以違反反壟斷法和未執(zhí)行反壟斷裁決為名對微軟處以總計16.8億歐元的罰款，超過了其它任何一家公司。歐盟表示，除微軟之外，還沒有任何一家公司無視反壟斷裁決。2019年3月，經(jīng)過長達(dá)數(shù)年的調(diào)查之后，歐盟裁定微軟壟斷罪名成立，對微軟處以4.97億歐元(約合6.13億美元)的巨額罰款，同時要求微軟在歐洲推出去除媒體播放器的Windows，并同競爭對手共享通信協(xié)議相關(guān)技術(shù)信息。盡管微軟提起了上訴

9、，但歐洲初審法院最終支持了這一反壟斷裁決。歐盟表示，根據(jù)此前公布的反壟斷裁決，微軟需要向競爭對手提供互用性信息。微軟承諾將滿足這一要求，但卻要求競爭對手支付高額版權(quán)費用，這種做法非常不合理。2019年7月，歐盟已經(jīng)因微軟未執(zhí)行反壟斷裁決而對其處于2.805億歐元的罰款。微軟再遭歐盟9億歐元重罰 北京時間2019年2月27日，歐盟2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)15PQ0SMCSACEd (AR)MRP1Q1 邊際成本定價遞增成本Q2P2A2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)15PQ0SMCSACEd (A2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)16PQ0MCACd (AR)MR 平均成本定價遞減成本P1Q1P3Q3P

10、2Q22022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)16PQ0MCACd (AR)M2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)17 三、外部性及其糾正1. 外部性及其分類2. 外部性導(dǎo)致的低效率3. 外部性的糾正2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)17 三、外部性及其糾正1. 2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)18 1.外部性及其分類外部性指個人或企業(yè)不必完全承擔(dān)其決策成本或不能充分享有其決策成效，即成本或收益不能完全內(nèi)生化的情形?；蛑競€人選擇給他人帶來了有利或不利的影響，而又未就這種影響得到或付出補償?shù)那闆r。外部性存在時，市場價格不能反映一項交易的所有成本和收益。外部性存在時，私人成本和私人收益不等于社會成本和社會收益。2022/9/2

11、4微觀經(jīng)濟學(xué)18 1.外部性及其分類外部性2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)19 1.外部性及其分類外部性按效果分為：正外部性和負(fù)外部性(P379) 外部性按原因分為：生產(chǎn)外部性和消費外部性2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)19 1.外部性及其分類外部性2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)200QQ1MCpE1PD=MRPMCs=MCp+MEQ2E22.外部性導(dǎo)致的低效率負(fù)外部性2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)200QQ1MCpE1PD=MR2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)210QQ2MCs= MCp-MEE2PD=MRPMCpQ1E12.外部性導(dǎo)致的低效率正外部性2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)210QQ2MCs= MCp

12、-M2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)22 一個問題為什么在存在外部影響的條件下，潛在的帕雷托改進機會不能得到實現(xiàn)呢？原因仍然在于：廠商（污染者）和消費者（受害者）之間以及消費者本身之間難以達(dá)成相互滿意的一致意見。2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)22 一個問題為2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)233.外部性的糾正(P382) 政府干預(yù)外部效應(yīng)內(nèi)部化合并企業(yè)明確產(chǎn)權(quán)2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)233.外部性的糾正(P382)2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)24政府解決外部性的傳統(tǒng)方式稅收與外部不經(jīng)濟補貼與外部經(jīng)濟0QQ0S補貼前PD0QQ0S稅前PDS稅后Q1P2P1S補貼后Q1P2P12022/9/24微觀經(jīng)濟

13、學(xué)24政府解決外部性的傳統(tǒng)方式稅收2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)250QQ1MC1E1PD=MRP外部效應(yīng)內(nèi)部化合并企業(yè)MC2Q2E22022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)250QQ1MC1E1PD=MR2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)26 明確產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)交易費用（交易成本）科斯定理：科斯第一定理 科斯第二定理2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)26 明確產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)27產(chǎn)權(quán)Property Rights“產(chǎn)權(quán)是一種通過社會強制而實現(xiàn)的對某種經(jīng)濟物品的多種用途進行選擇的權(quán)利。屬于個人的產(chǎn)權(quán)即為私有產(chǎn)權(quán)，它可以轉(zhuǎn)讓以換取對其他物品同樣的權(quán)利。私有產(chǎn)權(quán)的有效性取決于對其強制實現(xiàn)的可能性及為之付出的代

14、價，這種強制有賴于政府的力量、日常社會行動以及通行的倫理和道德規(guī)范。” “根據(jù)私有產(chǎn)權(quán)，任何雙方同意的契約條款都是允許的，它們并不是都必須得到政府強制力的支持。當(dāng)契約條款是屬法律所禁止的，則私有產(chǎn)權(quán)就要遭到否定。 ” 新帕爾格雷夫經(jīng)濟學(xué)大詞典 2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)27產(chǎn)權(quán)Property Ri2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)28產(chǎn)權(quán)Property Rights產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)形式。它包括財產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)。具體而言，產(chǎn)權(quán)包含三層含義： 原始產(chǎn)權(quán)，是指受法律確認(rèn)和保護的經(jīng)濟利益主體對財產(chǎn)的排他性的歸屬關(guān)系； 法人產(chǎn)權(quán)，包括經(jīng)營權(quán)，是指法人企業(yè)

15、對資產(chǎn)所有者授予其經(jīng)營的資產(chǎn)享有占有、使用、收益與處分的權(quán)利。股權(quán)和債權(quán)，即終極所有權(quán)。2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)28產(chǎn)權(quán)Property Ri2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)29交易成本Transaction Costs “在最廣泛的意義上，交易成本包括所有那些不可能存在于沒有產(chǎn)權(quán)、沒有交易、沒有任何一種經(jīng)濟組織的魯賓遜克魯索(Robinson Grusoe)經(jīng)濟中的成本。交易成本的定義這么寬廣很有必要，因為各種類型的成本經(jīng)常無法區(qū)分。這樣定義，交易成本就可以看作是一系列制度成本，包括信息成本、談判成本、擬定和實施契約的成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督管理的成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本。簡言之，包

16、括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本。” 新帕爾格雷夫經(jīng)濟學(xué)大詞典2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)29交易成本Transacti2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)30科斯定理The Coase Theorem “由于強調(diào)了交易成本論，科斯定理可以被認(rèn)為說的是：法定權(quán)利的最初分配從效率角度看是無關(guān)緊要的，只要交換的交易成本為零。 ” 新帕爾格雷夫經(jīng)濟學(xué)大詞典“科斯定理的中心含義是：如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定，如果協(xié)商或談判等活動發(fā)生的交易成本為零或很小，那么在有外部性效應(yīng)的市場上，無論所涉及資源的產(chǎn)權(quán)屬于哪一方，交易雙方總能夠通過協(xié)商談判達(dá)到資源配置有效率狀態(tài)?！北本┐髮W(xué)中國經(jīng)濟研究中心盧鋒：經(jīng)濟學(xué)原理 20

17、22/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)30科斯定理The Coase2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)31 科斯定理科斯定理1：如果產(chǎn)權(quán)明確界定，在交易費用為零時，價格機制能自發(fā)實現(xiàn)資源最優(yōu)配置(P383) ?？扑苟ɡ?：如果交易成本大于零，則產(chǎn)權(quán)的初始配置具有效率問題。2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)31 科斯定理2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)32 一個問題為什么財產(chǎn)權(quán)的明確和可轉(zhuǎn)讓仍然能夠使“看不見的手”實現(xiàn)帕雷托最優(yōu)狀態(tài)呢？原因在于：明確的財產(chǎn)權(quán)及其轉(zhuǎn)讓可以使得私人成本（收益）與社會成本（收益）趨于一致。例如：排污權(quán)交易制度。產(chǎn)權(quán)界定不明確的弊端公地的悲哀2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)32 一個問題2022/10/

18、2微觀經(jīng)濟學(xué)33 科斯定理的局限資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)是否總是能夠明確地加以規(guī)定？已經(jīng)明確的財產(chǎn)權(quán)是否總是能夠轉(zhuǎn)讓？明確的財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓是否總是能夠?qū)崿F(xiàn)資源的最優(yōu)配置？2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)33 科斯定理的局限資產(chǎn)2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)34四、公共產(chǎn)品與公共選擇1. 公共產(chǎn)品及其特點2. 公共產(chǎn)品領(lǐng)域的低效率3. 公共選擇2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)34四、公共產(chǎn)品與公共選擇1. 2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)35 1.公共產(chǎn)品及其特征私人物品Private Goods可以由市場提供，但只能由付費者個人消費的物品或勞務(wù)。公共物品Public Goods個人消費并不能排除其他任何一個人消費且無法由

19、市場提供的物品或勞務(wù)。2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)35 1.公共產(chǎn)品及其特征私人物2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)36私人產(chǎn)品的特征(P385) 排他性Excludability：指某消費者購買產(chǎn)品后就把其他消費者排斥在獲得該產(chǎn)品的利益之外。或只有對商品支付價格的人才能夠使用該商品。競爭性Rivalry或競用性：指消費者或消費量的增加會引起產(chǎn)品生產(chǎn)成本的增加?；蛉绻橙艘呀?jīng)使用了某個商品，則其他人就不能再同時使用該商品。2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)36私人產(chǎn)品的特征(P385) 2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)37公共產(chǎn)品的特征(P385) 非競爭性Nonrivalry：對于任一給定的公共產(chǎn)品產(chǎn)出水平

20、，增加額外一個人消費該產(chǎn)品不會引起產(chǎn)品成本的任何增加，即消費者人數(shù)的增加所引起的產(chǎn)品成本的增加為零。非排他性Nonexcludability：只要某一社會存在公共產(chǎn)品，就不能排斥該社會任何人消費這種產(chǎn)品。2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)37公共產(chǎn)品的特征(P385) 2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)38 產(chǎn)品分類 排他性是否是漢堡、蘋果、汽車、衣服、雨傘新鮮空氣、公共牧場、公海捕魚否有線電視信號、公園、電影院、高速公路國防、路燈、無線廣播、燈塔、疾病預(yù)防 競爭性2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)38 產(chǎn)品分類 2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)39 公共產(chǎn)品的分類純公共產(chǎn)品與非純公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品與公共

21、資源公共產(chǎn)品與政府提供的物品（養(yǎng)老保險、失業(yè)救濟、郵政服務(wù)等）公共產(chǎn)品最優(yōu)供給量的討論是沒有意義的2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)39 公共產(chǎn)品的分類純公共2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)402.公共產(chǎn)品領(lǐng)域的低效率搭便車Free Rider某人不進行購買而消費某種物品。個人理性導(dǎo)致的集體非理性公共產(chǎn)權(quán)過度使用 2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)402.公共產(chǎn)品領(lǐng)域的低效率搭便2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)41 3.公共選擇由誰來供給公共產(chǎn)品： 政府直接供給，如國防； 政府委托企業(yè)供給，如地鐵、圖書館； 政府與企業(yè)聯(lián)合供給，如社會保障。如何作出公共產(chǎn)品的供給決策？ 2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)41 3.公共選

22、擇由誰來2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)42 公共選擇理論(P393) 集體選擇的規(guī)則：一致同意的規(guī)則；多數(shù)規(guī)則；加權(quán)規(guī)則；否決規(guī)則。最優(yōu)的集體選擇的規(guī)則：成本模型和概率模型。解決政府官員制度的效率的主要途徑是引入競爭機制：使公共部門的權(quán)力分散化；在公共部門和私人部門之間展開競爭。2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)42 公共選擇理論(P393) 2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)43 五、非充分信息1. 信息產(chǎn)品與非充分信息2. 逆向選擇3. 道德風(fēng)險4. 委托人與代理人關(guān)系問題2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)43 五、非充分信息1. 2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)441. 信息產(chǎn)品與非充分信息從質(zhì)上看，信息產(chǎn)品類

23、似于公共產(chǎn)品，不具有競爭性，一定程度上說也不具有排他性。從量上看，信息產(chǎn)品的價值大小很難確定不了解不出價，了解了無需出價。2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)441. 信息產(chǎn)品與非充分信息從2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)451. 信息產(chǎn)品與非充分信息充分信息確定性無風(fēng)險 非充分信息不確定性有風(fēng)險非充分信息：不完全信息和不對稱信息不對稱信息：事前不對稱信息逆向選擇 事后不對稱信息道德風(fēng)險2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)451. 信息產(chǎn)品與非充分信息充2022/10/2微觀經(jīng)濟學(xué)46 2.逆向選擇逆向選擇Adverse Selection：是指由于事前信息不對稱而導(dǎo)致的市場資源配置扭曲的現(xiàn)象“劣幣驅(qū)逐良幣” (P398) 。2022/9/24微觀經(jīng)濟學(xué)46 2.逆向選擇逆向2022/10