內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度

1、 PAGE PAGE 5內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度度。1、公司一般設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)從整體上控制基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)。2、制定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。主要包括：嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基嚴(yán)防重要內(nèi)部信息泄露；前臺(tái)和后臺(tái)部門應(yīng)獨(dú)立運(yùn)作等。分紅及適度的倉(cāng)位控制和指數(shù)對(duì)沖來(lái)防范大盤風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部控制原則(1)有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。(1)獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金、自有以及其他資產(chǎn)的運(yùn)作分離。(3)相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制架內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu)是公司為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)，建立的涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理

2、各個(gè)環(huán)節(jié)，順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)明確、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線。人均要承擔(dān)責(zé)任。第二道監(jiān)控防線：公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)，由公司投資決策委員會(huì)和公各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行全面監(jiān)督并及時(shí)制定相應(yīng)對(duì)策和實(shí)施控制 措施。職權(quán)，可以對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行一定的干預(yù)。內(nèi)部控制規(guī)則內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則是公司為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)，建立的一整套完善的制度體系，主要由兩部分組成，分別是管理制度和內(nèi)控制度。兩部分制度是相互對(duì)應(yīng)、相互鉤稽、相互制約，各自負(fù)責(zé)的關(guān)系。內(nèi)制定，公司總經(jīng)理審閱和批準(zhǔn)修改。內(nèi)部控制制度是各個(gè)部門所要滿足的各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制要求及 事會(huì)。(1)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估a)董事會(huì)下屬的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)公司的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估； b)執(zhí)行委員會(huì)下屬的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理中的實(shí)施；負(fù)責(zé)對(duì)基金投資和運(yùn)作中的重大問(wèn)題和重大事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；c)各級(jí)部門負(fù)責(zé)對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估?？刂苹顒?dòng)控制活動(dòng)包括自我控制、職責(zé)分離、監(jiān)察稽核、實(shí)物控制、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、嚴(yán)格授權(quán)、資產(chǎn)分離等政策、程序或措施。察稽核作用，建立內(nèi)部控制的第三道防線。信息與溝通投資風(fēng)險(xiǎn)控制投資研究風(fēng)險(xiǎn)的控制措施實(shí)資料，并盡量進(jìn)行實(shí)地研究等。投資決策風(fēng)險(xiǎn)的控制措