監(jiān)理人員需要承擔的法律責任

1、監(jiān)理工程師的法律責任，不外乎以下三類：即民事責任、行政責任和刑事責任。 一、民事責任 1、涉及監(jiān)理民事責任的法律規(guī)定 建筑法第三十五條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務，對應當監(jiān)督檢查的項目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設單位造成損失的，應當與承包單位承擔連帶賠償責任”。 合同法第二十一章“委托合同”第四百零六條規(guī)定：“有償?shù)奈泻贤?，因受托人造成損失的，委托人可以要求賠償損失。受托人超越權限給委托人造成損失的，應當賠償損失”。 工程建設監(jiān)理規(guī)定第二十一條“監(jiān)理單位在監(jiān)理過程中因過錯造成重大經濟損失的，應承擔一定的經濟責任和法律責任”。 這些法律、規(guī)章都對監(jiān)理的違約責任作

2、了原則規(guī)定。具體分析監(jiān)理行為的過錯可能有哪些？為這些過錯要承擔什么樣的責任呢？ 作為非建設工程合同的主體，監(jiān)理單位不為建設工程的項目法人和承建單位的任何違約承擔任何責任。 1）“監(jiān)理單位是建筑市場的主體之一”。但監(jiān)理單位并不對建設工程的質量、投資和工期的合同目標承擔任何實施義務。建設工程的質量、工期和投資實施責任應該體現(xiàn)在建設工程施工合同（示范文本）和合同法之中。 合同法第二百六十九明確規(guī)定：“建設工程合同是承包人進行工程建設，發(fā)包人支付價款的合同”。合同的主體，即發(fā)包人和承包人，沒有第三方監(jiān)理人。 很明顯，合同法中規(guī)定的發(fā)包人和承包人之間關系，確立和包含了工程建設實施責任的全部關系。 合同法

3、第二百八十一、二條明確規(guī)定了承包人對合同工期的責任和對工程質量的全部終身責任；第二百八十三、四、五、六條則明確了發(fā)包人對工期、費用的分擔責任，但沒有任何發(fā)包人對工程質量的分擔責任。 概括地講，“建設工程合同”明確了承包人對工程質量的全部和終身的責任，劃分出了發(fā)包人與承包人對合同期和費用責任的分擔辦法，也就是明確了合同主體雙方（而不是三方）對“建設工程合同”三大目標（質量、工期、投資）的實現(xiàn)責任。這是第一點要說明的。 那么，是不是說監(jiān)理就一點責任也不負了呢！不是的。監(jiān)理對三大目標不負直接實施責任，但不等于監(jiān)理不負其它責任，監(jiān)理對三大目標的實施究竟負什么責任呢？ 2）監(jiān)理單位（監(jiān)理人）只對建設工程

4、的質量、投資和工期三大目標的實施承擔監(jiān)督、檢查和驗收的義務，在目前應該說承擔部分監(jiān)督、檢查和驗收的義務。 監(jiān)理人對工程三大目標應負的責任，應體現(xiàn)在發(fā)包人和監(jiān)理人簽訂的監(jiān)理合同中。正如大家所知：合同法第二百七十六條規(guī)定，建設工程中發(fā)包人與監(jiān)理人的關系屬于“委托合同”關系。那么，委托合同又是什么呢？ 合同法第三百九十六條開宗明義，“委托合同是委托和受托人約定，由受委托人處理委托人事務的合同”。那么發(fā)包人委托給監(jiān)理人關于“工程建設合同”中的“事務”又能是什么呢？其一，不可能是“建設工程合同”中規(guī)定的應該由合同主體之一的承包人應該承擔的“事務”。簡單地講，就是監(jiān)督、檢查和驗收。因此，就“建設工程合同”

5、而言，監(jiān)理人不是合同責任的獨立一方；就實施而言，監(jiān)理行為僅僅是發(fā)包人行使其合同權力的一種表現(xiàn)形式（而不是履行合同義務）。而現(xiàn)階段在監(jiān)理委托合同中，委托人往往都保留了對“監(jiān)督、檢查和驗收”的最后行使權。因此，監(jiān)理人在建設工程合同中承擔的也僅僅是“監(jiān)督、檢查和驗收”義務的一部分。 那么，哪些方面能夠體現(xiàn)出監(jiān)理人作為“建筑市場的主體之一”的身份和地位呢？“監(jiān)理的建筑市場主體”的身份和地位，并不是體現(xiàn)在“建設工程合同”的主體中，而是體現(xiàn)在“委托合同”的主體之中，體現(xiàn)在“公正、獨立、知主、的社會性行為原則中。 綜上所述：因為監(jiān)理人不是”建設工程合同“的主體，因此監(jiān)理人就不存在因為承包人的違約而對承包人承

6、擔責任的問題，建設部、國家工商行政管理局制訂的建設工程監(jiān)理合同標準條件等27條約定，監(jiān)理人對承包人違反合同規(guī)定的質量要求和完工（交圖、交貨）時限，不承擔責任。因不可抗力導致委托監(jiān)理合同不能全部或部分履行，監(jiān)理人不承擔責任。但對違反第五條規(guī)定（應認真、勤奮地工作，為委托人提供與其水平相適應的咨詢意見，公正維護各方面的合法權益）。引起與之有關的事宜，向委托人承擔賠償責任。在FIDIC合同條件中，這樣的闡述多處出現(xiàn)。這些都強調了監(jiān)理人在”工程建設合同”中的特殊地 位和法律關系。 2、監(jiān)理人需要對自己的違約而對委托承擔責任。 作為委托合同的主體，監(jiān)理單位必須對其在委托合同履行中的違約承擔民事責任。 1

7、）監(jiān)理單位受委托從事的主要工作內容。 工程建設監(jiān)理規(guī)定第九條明確，“工程監(jiān)理的主要內容是控制工程建設的投資、建設工期和工程質量；進行工程建設合同管理，協(xié)調有關單位間的工作關系”。具體的工作要求主要通過監(jiān)理合同來體現(xiàn)。 2）監(jiān)理單位的違約沒有給委托單位造成損失時，可以承擔支付違約金的責任。 監(jiān)理單位在委托監(jiān)理合同責任期內的合同義務，無論如何細分和描述，都可以歸結為合同法中闡述的監(jiān)督、檢查、驗收加上咨詢服務。在履約過程中，就工程的質量方面，凡是對承包人的工作該檢查的沒有檢查、該核驗的沒有核驗、該該通知的沒有通知、該不同意的批準了、該返工的驗收了，這些不論是否造成不良后果，就是沒有履行合同義務，就是

8、失職；就工程的進度方面，如果承包人沒有按照合同的要求來組織項目的實施，以至于有可能影響合同工期目標的實現(xiàn)，而監(jiān)理單位對此又沒有提出預控意見，那么，不論是否良后果，監(jiān)理單位就是沒有發(fā)揮作用，就是失職；如果業(yè)主按合同規(guī)定應該提供的條件沒有提供好，有可能影響工期而導致業(yè)主承擔違約責任，這時監(jiān)理單位也沒有提出預控意見，那么，不論是否造成不良后果，監(jiān)理也就失去了服務的作用，也就是失職。但是，上述所述的監(jiān)理單位沒有履行合同義務的失職和違約，其實施責任都是在承包方和發(fā)包方，對于監(jiān)理而言只是沒有發(fā)揮作用。沒發(fā)揮作用最多等于沒有參加。所以按照“監(jiān)理單位不對建設工程合同主體的發(fā)包人、承包人的任何違約行為承擔任何責

9、任”的論點，監(jiān)理人的失職與建設工程合同履行并沒有必然的因果關系，自然也構不成委托人的損失。那么，委托人委托監(jiān)理的意義又在哪呢？項目法人委托監(jiān)理，與其說是發(fā)包人處于對其投資的社會效益的責任感，不如說是處于其投資的自身效益的利益感。委托人委托監(jiān)理的意義，首先是為了保護發(fā)包人的合法利益，其次才是維護合同雙方的合法利益。當然，監(jiān)理參與不僅要維護發(fā)包人的利益，而且還要維護承包人的合法權益。但是，在“建設工程施工合同”雙方當中，社會公認的弱者（是指在工程專業(yè)方面）是發(fā)包人，而不是承包人；對發(fā)包人利益的潛在侵害者是承包人，也不是監(jiān)理人。監(jiān)理人的失職行為可能誘發(fā)潛在侵害者成為事實侵害者，但決不存在著因果必然。

10、侵害者應該對其侵害行為全部負責；監(jiān)理作用的本質就是預防。 對于這樣的違約，如果委托合同有約定時，監(jiān)理單位應該根據(jù)約定承擔支付違約金的責任。 3）監(jiān)理單位的違約給委托單位造成損失的，應該承擔賠償?shù)呢熑巍?監(jiān)理單位應該對因其過錯而給委托人造成的損失承擔賠償責任。這里包含三個要素，其一，監(jiān)理單位存在過錯；其二，委托單位造成了經濟損失；其三，監(jiān)理單位的過錯與委托單位的經濟損失存在著因果關系。 監(jiān)理單位的過錯能夠導致委托單位經濟損失主要有以下幾個方面：監(jiān)理單位超越委托權限，指令承包人如何如何施工而導致工程質量達不到合同要求，由此引起發(fā)包人（委托人）違約而造成經濟損失；監(jiān)理單位超越委托權限，指令承包人如何

11、如何施工而導致工期延誤、費用增加，由此引起發(fā)包人（委托人）的違約而造成經濟損失；監(jiān)理單位對工程進行的檢查、驗收超過了合同規(guī)定的時限，影響了承包人的正常施工而引起發(fā)包人（委托人）的違約造成經濟損失；監(jiān)理人對承包人提出的進度款支付申請、合同外簽證、合同價格調整等要求定奪不準、審查不嚴，直接造成發(fā)包人（委托）的損失。這時，監(jiān)理單位就需要承擔賠償責任。 建設部、國家工商行政管理制訂的建設工程委托監(jiān)理合同標準條件二十六條約定，監(jiān)理單位對委托人的“累計賠償不應超過監(jiān)理報酬的總額（除出稅金）”。 二、行政責任 執(zhí)行建設監(jiān)理制是國家實行基本建設體制改革的主要內容之一。監(jiān)理單位作為企業(yè)法人，建筑市場的主體之一，

12、其行為不僅受委托合同的約束，一旦違約要承擔民事責任；同時還直接受到國家法律和行政規(guī)章的約束，一旦違法還要承擔相應的行政責任，受到行政處罰。 建筑法第六十九條規(guī)定，“工程監(jiān)理單位與建設單位或者建筑企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質量的，責令改正，處以罰款，降低資質等級或者吊銷質證書。工程監(jiān)理單位轉讓監(jiān)理業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，可以責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書”。工程建設監(jiān)理規(guī)定、建設工程質量管理條例等行政規(guī)章也都有類似的行政處罰規(guī)定。 從以上可以看出，監(jiān)理單位承擔行政責任的構成要件，在主觀方面，行為是故意的，如果沒有故意就不會受到行政處罰；在客觀方面，必須有“與建設單

13、位或建筑企業(yè)串通、弄虛作假、降低工程質量或轉讓監(jiān)理業(yè)務”的行為，但不是必須導致后果。 三、刑事責任 1、法律規(guī)定 建筑法第六十九條規(guī)定，工程監(jiān)理單位與建設單位或者建筑企業(yè)串通，弄作假、降低工程質量；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 刑法第一百三十七條規(guī)定，建設單位、設計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質量標準，造成重大安全事故，對直接責任人員，處五年以上十年以下有期徒型，并處罰金。這就是所謂的犯了“工程得大安全事故罪”。 國務院辦公廳國辦發(fā)199916號文規(guī)定“因參建單位工作失誤導致重大工程質量事故的，除追究參建單位法定代表人的領導責任”。 2、監(jiān)理單位承擔刑事責任的構成要件

14、監(jiān)理單位犯“工程重大安全事故罪”的構成要件，首先，在主觀方面，監(jiān)理單位對重大安全事故的發(fā)生并不存在主觀上的故意，而是過失，也就是說，監(jiān)理單位在主觀上并不希望產生重大安全事故。但是，監(jiān)理單位指令施工單位“違反國家規(guī)定，降低工程質量標準”或“與建設單位或建筑單位企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質量”的故意，即使發(fā)生了重大安全事故，也不構成本罪。其次，在客觀方面，監(jiān)理單位必須實施了指令施工單位“違反國家規(guī)定，降低工程質量標準”或“與建設單位或建筑企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質量”的行為，并且產生了重大安全事故的后果。如果沒有后果，即使故意實施了這些行為也不構成本罪。 由此可見，有些人認為“工程監(jiān)理單位嚴重不負責任，對建筑工程質量不認真進行檢查，或發(fā)現(xiàn)問題不向建設單位、設計單位、施工單位提出糾正意見”從而導致工程的重大安全事故，就是犯有“工程重大安全事故罪”（見刑法新罪名通論，中國法制出版社，1997年12月出版）的觀點顯然不對。我們認為，只有當監(jiān)理單位故意串通或指令施工單位（或設計單位）違反國家規(guī)定，降低工程質量標準施工（設計）時，造成重大安全事故，才構成“工程重大安全事故罪”，才會被追究刑事責任。 綜上所述，建設監(jiān)理的責任包括民事、行政、刑事三類。監(jiān)理單位要為其在監(jiān)理委托合同中的違約行為承擔民事責任；要為其在監(jiān)理活動中的違約行為和違法行為承擔行