××營(yíng)業(yè)部理財(cái)顧問(wèn)職級(jí)草案

1、營(yíng)業(yè)部理財(cái)顧問(wèn)問(wèn)職級(jí)評(píng)定草案一、總則為讓營(yíng)業(yè)部進(jìn)一一步吸引和留留住優(yōu)秀的咨咨詢?nèi)瞬牛崽岣咦稍內(nèi)藛T員的工作積極極性和創(chuàng)造力力，實(shí)現(xiàn)收入入的合理分配配，建立健全科科學(xué)完善的人人才評(píng)價(jià)機(jī)制制，客觀評(píng)價(jià)價(jià)理財(cái)顧問(wèn)人人員在營(yíng)業(yè)部客戶戶服務(wù)和營(yíng)銷銷過(guò)程中發(fā)揮揮的重要作用用，建立合理理有效的人才才開(kāi)發(fā)、培養(yǎng)養(yǎng)和提高機(jī)制制，特制定本本方案。在評(píng)定過(guò)程中，堅(jiān)持德才兼?zhèn)?、注重?shí)績(jī)、競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)的原則；堅(jiān)持公平、公正、公開(kāi)的原則。二、參評(píng)條件按照理財(cái)顧問(wèn)人人員工作成績(jī)績(jī)、工作崗位位和內(nèi)容、業(yè)業(yè)務(wù)水平、工工作態(tài)度等綜綜合評(píng)定，將將其技術(shù)職級(jí)級(jí)劃分為5級(jí)，即首席席分析師、特特級(jí)分析師、高級(jí)分析師、分析師和助理分析師。申請(qǐng)

2、不同職級(jí)須滿足相應(yīng)的參評(píng)條件。具體包括：助理分析師具有證券從業(yè)資資格；在本公司工作半半年以上或同同行業(yè)1年以以上工作經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)；具備證券分析的的基本技能，包包括基本的市市場(chǎng)分析能力力，基本的宏宏觀、行業(yè)和和上市公司基基本面分析能能力；分析師本科以上學(xué)歷，具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；在本公司工作11年以上或同同行業(yè)2年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)；具備證券分析的的基本技能，包包括一定的市市場(chǎng)分析能力力，一定的宏觀、行行業(yè)和上市公公司基本面分分析能力、一一定的圖表分分析能力；積極參與咨詢協(xié)協(xié)作，包括群日均發(fā)發(fā)言不少于55次，咨詢協(xié)作作產(chǎn)品投稿一年不少少于10次。高級(jí)分析師本科以上學(xué)歷，具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；在

3、本公司工作22年以上或同同行業(yè)3年以上相關(guān)關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；具備較強(qiáng)的證券券分析技能，包包括良好的市場(chǎng)分分析能力，良良好的宏觀、行行業(yè)和上市公公司基本面分分析能力，良良好的圖表分分析能力；積極參與咨詢協(xié)協(xié)作，包括群日均發(fā)發(fā)言不少于110次，咨詢協(xié)作作產(chǎn)品投稿一一年不少于220次。一年內(nèi)開(kāi)展非日日常性大型現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)股評(píng)報(bào)告告會(huì)不少于55次。特級(jí)分析師本科以上學(xué)歷，具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；在本公司工作33年以上或同同行業(yè)5年以上相關(guān)關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；具備較佳的證券券分析技能，包包括良好的市場(chǎng)分分析能力，良良好的宏觀、行行業(yè)和上市公公司基本面分分析能力，良良好的圖表分分析能力；積極參與咨詢協(xié)協(xié)作，包括群日均發(fā)發(fā)言

4、不少于110次，咨詢?cè)儏f(xié)作產(chǎn)品投投稿一年不少少于20次。一年內(nèi)開(kāi)展非日日常性大型現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)股評(píng)報(bào)告告會(huì)不少于110次。首席分析師本科以上學(xué)歷，具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；在本公司工作55年以上或同同行業(yè)8年以上相關(guān)關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；具備極佳的證券券分析技能，包包括極佳的市場(chǎng)分分析能力，極極佳的宏觀、行行業(yè)和上市公公司基本面分分析能力，極極佳的圖表分分析能力；具有扎實(shí)的研究究功底、廣闊闊的研究視野野和全局把握握能力；積極參與咨詢協(xié)協(xié)作，包括群日均發(fā)發(fā)言不少于110次，理理財(cái)金周刊投投稿一年不少少于20次。一年內(nèi)開(kāi)展非日日常性大型現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)股評(píng)報(bào)告告會(huì)不少于110次。一年內(nèi)在中國(guó)國(guó)證券報(bào)、上上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)等

5、主流媒體發(fā)表文章不少于6篇。三、考評(píng)內(nèi)容和和標(biāo)準(zhǔn)1、工作成績(jī)：從定位來(lái)看看，理財(cái)顧問(wèn)問(wèn)人員的主要要服務(wù)于營(yíng)業(yè)業(yè)部的客戶，因因此，咨詢?nèi)巳藛T的工作成成績(jī)主要視該該員工對(duì)公司司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)貢貢獻(xiàn)度而定。具具體而言，即即在本職工作作中對(duì)營(yíng)業(yè)部部提高競(jìng)爭(zhēng)力力、提高收入入等方面所做做出的成績(jī)。 2、工作崗位、內(nèi)內(nèi)容：不同的的工作崗位、工工作內(nèi)容對(duì)員員工在業(yè)務(wù)能能力、心里承承載能力、勞勞動(dòng)強(qiáng)度、廣廣義勞動(dòng)時(shí)間間等方面的要要求不同，在在分析人員技技術(shù)職級(jí)評(píng)定定中應(yīng)占有一一定的權(quán)重。3、業(yè)務(wù)能力：指咨詢?nèi)藛T在本本職工作中所所體現(xiàn)出的業(yè)業(yè)務(wù)能力和水水平。4、敬業(yè)精神：作為咨詢服務(wù)人員員，工作狀態(tài)態(tài)、專業(yè)精神神、工作

6、態(tài)度度都影響到公公司、部門和和個(gè)人形象，是是公司、部門門和員工個(gè)人人無(wú)形資產(chǎn)的的一部分。考評(píng)指標(biāo)及相應(yīng)應(yīng)權(quán)重考評(píng)項(xiàng)目?jī)?nèi)容權(quán)重(%)工作成績(jī)（700%）個(gè)股推薦20大勢(shì)研判20總部研究成果轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化15咨詢協(xié)作10媒體合作5工作崗位、內(nèi)容容（10%）工作崗位的要求求、附加值、5工作強(qiáng)度、工作作壓力5業(yè)務(wù)能力（10%）分析判斷能力5與客戶溝通能力力5敬業(yè)精神（10%）工作態(tài)度、工作作狀態(tài)5團(tuán)隊(duì)精神5合計(jì)100說(shuō)明：咨詢協(xié)作：指參參加研發(fā)中心心組織的電話話會(huì)議、論壇壇、QQ群、培培訓(xùn)、模擬炒炒股等各種活活動(dòng)。總部研究成果轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化：指將研發(fā)中中心觀點(diǎn)及時(shí)時(shí)、有效的傳遞到到相關(guān)客戶，并結(jié)合市場(chǎng)場(chǎng)變化和客戶戶情

7、況進(jìn)行分分析和指導(dǎo)。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)與相應(yīng)應(yīng)職級(jí)得分職級(jí)5060助理6170分析師7180高級(jí)分析師8190特級(jí)分析師91100首席分析師四、考評(píng)程序1、技術(shù)職級(jí)評(píng)評(píng)定每年111月進(jìn)行一次次；2、滿足條件的的申請(qǐng)人可在在每年11月月之前，向技技術(shù)職級(jí)評(píng)審審小組聯(lián)系人提出相應(yīng)職級(jí)級(jí)的書(shū)面申請(qǐng)請(qǐng)，內(nèi)容包括括過(guò)往工作成成績(jī)的回顧，自自身符合相應(yīng)應(yīng)職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的的理由和舉證證等；3、評(píng)審小組聯(lián)聯(lián)系人對(duì)申請(qǐng)請(qǐng)人的資格和和申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容容進(jìn)行初審，如如認(rèn)可，則由該聯(lián)系人向評(píng)評(píng)審小組各成成員發(fā)送評(píng)審考核表表；4、評(píng)審小組組組長(zhǎng)匯總組員員的打分情況況，并組出自自己的評(píng)分，按按照組長(zhǎng)和其其它組員打分分平均分按33 :7進(jìn)行行加權(quán)平均，得得到最終得分分；5、評(píng)審小組組組長(zhǎng)參考評(píng)分分標(biāo)準(zhǔn)給出最最終評(píng)審結(jié)果果，并將評(píng)審審小組全體打打分情況及評(píng)評(píng)審結(jié)果對(duì)評(píng)評(píng)審小組成員員和申請(qǐng)人進(jìn)進(jìn)行公示。五、技術(shù)職級(jí)評(píng)評(píng)審小組成員員組長(zhǎng)：研發(fā)中心心負(fù)責(zé)人組員：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)部負(fù)責(zé)人、所在營(yíng)業(yè)部總總經(jīng)理和市場(chǎng)場(chǎng)部負(fù)責(zé)人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對(duì)口管管理人員、研研發(fā)中心客服人