項目管理 第二版 張卓 第八章課件

1、本章重點1.項目風險管理的定義、作用及過程。項目風險管理過程分為分險規(guī)劃、風險識別、風險估計、風險評價、風險應對、風險監(jiān)控六個階段和環(huán)節(jié)。2.項目分險應對措施：減輕風險、預防風險（無形手段和有形手段）、回避風險、轉移風險（財務性風險轉移和非財務性風險）、風險接受、儲蓄風險。3.如何進行項目風險分析，項目風險分配的原則有哪些？風險分析的步驟有：（1）風險識別：識別風險來自何方，風險事項可歸于哪一類，（2）風險估計：估計風險事項后果有多大，項目的哪一部分會遭受風險，風險發(fā)生的可能性有多大，（3）風險評價：評價哪些是可接受的風險，哪些做法會使項目遭受風險，這樣的做法是否能接受，有何方法可避免該風險等

2、；風險分配的原則有：（1）誰能有效的防止和控制風險或風險移給其他方面，誰來承擔相應的風險責任（2）公平合理，責權利分配平衡（3）承擔的可能性和合理性（4）符合工程項目的慣例。第八章 項目風險管理項目風險管理一、項目風險管理概述二、項目風險識別三、項目風險評估四、項目風險應對五、項目風險控制學習目標 了解項目風險的相關定義和特點；了解項目風險識別、風險評估、風險應對和風險控制這四個項目風險管理階段的依據和結果；掌握項目風險識別、風險評估、風險應對和風險控制的方法；理解項目風險控制的流程。 2.項目風險的定義及特點項目風險是指由于項目所處環(huán)境和條件的不確定性，項目的最終結果與項目干系人的期望產生背

3、離，并給項目干系人帶來損失的可能性。項目風險產生的原因主要是項目的不確定性造成的。 項目干系人又稱為項目相關利益者，是指積極參與項目、或其利益會受到項目執(zhí)行或完成情況影響的個人或組織。項目干系人對項目的目的和結果施加影響。項目管理團隊必須識別項目干系人，確定他們的需求和期望，盡最大可能地管理與需求相關的影響，以獲得項目的成功。 某日，老師在課堂上想看看一學生智商有沒有問題，問他： 樹上有十只鳥，開槍打死一只，還剩幾只？ 他反問： 是無聲手槍或別的無聲的槍嗎？ 不是。 槍聲有多大？ 80100分貝。 那就是說會震的耳朵疼？ 是。 在這個城市里打鳥犯不犯法？ 不犯。 （1）您確定那只鳥真的被打死啦

4、？ 確定。老師已經不耐煩了拜托，你告訴我還剩幾只就行了，OK OK，樹上的鳥里有沒有聾子？ 沒有。 有沒有關在籠子里的？ 沒有。 邊上還有沒有其他的樹，樹上還有沒有其他鳥？ 沒有。 有沒有殘疾的或餓的飛不動的鳥？ 沒有。 （2）算不算懷孕肚子里的小鳥？ 不算。 打鳥的人眼有沒有花？保證是十只？ 沒有花，就十只。 老師已經滿腦門是汗，且下課鈴響，但他繼續(xù)問有沒有傻的不怕死的？ 都怕死。 （3） 項目風險主要有如下特點：項目風險的客觀性項目風險的不確定性項目風險的相對性項目風險的可變性項目風險的階段性項目風險同收益具有對稱性 項目風險管理主要過程有項目風險識別、項目風險評估、項目風險應對、項目風險

5、控制四個階段組成。如右圖所示。項目風險管理項目風險識別項目風險評估項目風險應對項目風險控制案例：繞城高速公里工程項目管理 項目概況 1.項目背景 國道主干線北京至廣州高速公路設計時經過河南省駐馬店市市區(qū)，為不影響市內交通以及市區(qū)與郊縣交通，并給當地交通帶來便利，工程總指揮部決定臨時修改設計方案，使高速公路繞城而行，并將此段工程列為國家重點工程。該工程合同段全長4.15km,工程位于河南省駐馬店市郊區(qū)。合同工期為24個月，總投資4500萬元，2003年1月開工，工程主要工程量為：借土填方64萬立方米，中橋5座、164延米，國道涵洞9座，路面111000平方米，防護、排水工程60000立方米。本項

6、目借土填方土源需在本項目范圍外6.7km的地方遠距離運輸，因此還需修14.5km便道。 2.項目特點 本項目工程量巨大，施工難度也很高，4.15km高速公路實現全線6車道，全封閉、全立交。工作范圍包括借土填方、中橋、國道涵洞、路面及防護、排水等分項工程。該工程項目具有技術性較強、涉及專業(yè)較多、規(guī)模大、不穩(wěn)定因素較多等特點。由于施工現場位于市郊，可能會給當地人民群眾的生活帶來不便，所以在項目施工時，還要注意處理好這方面的關系，爭取沿線群眾的理解和配合。 3、項目承包方 本工程項目由捷通高速公路建設公司承接。捷通公司主要從事高速公路的新建、改建工程，瀝青混凝土、水泥混凝土路面工程，大中型橋梁工程和

7、其他交通設施建設工程等。捷通公司是國家重點企業(yè)，于1990年3月正式組建，全面負責全省高速公路的建設、經營和管理，并協助省交通廳實施省高速公路發(fā)展規(guī)劃。截止2000年底，公司負責建設和參與建設的高等級公路、橋梁共長1500km，公司累計完成工程投資額價值人民幣300多億元，有4個項目榮獲省級優(yōu)良樣板工程稱號，一個項目獲國家級榮譽稱號。 本項目的交付物為繞城高速公路，全長4.15km，規(guī)模中等，利益相關者不多，復雜程度中等，所需資源較多，施工期內工程外部環(huán)境相對穩(wěn)定，項目約束條件中等。公司經常進行高速公路建設，具有豐富的風險管理經驗和實踐經驗。本項目利益相關者對風險的敏感程度低，承受能力較好。公

8、司內部決策者、責任方及授權情況明確，項目經理部具有充分的權利并與責任相匹配?？色@取足夠的高速公路建設施工項目的風險管理經驗和數據。但為了處理預料外的偶發(fā)事件，項目部本著有備無患的原則預留了131萬元的風險防范資金和一定的風險緩沖時間。 根據項目管理的方法，項目經理部經過調查研究需要做好風險識別、風險評估、風險應對和風險監(jiān)控等各項工作。 （1）風險識別。項目部首先進行資料信息的收集。主要工作有：詳細的設計圖樣文件；審查本項目成本目標、進度目標、工作分解結構、人力資源安排計劃、采購與合同管理計劃；收集與本項目相似工程的總結資料；通過各種途徑盡可能收集有關的一切資料。 在此基礎上，項目經理召開由各子

9、項目的主管經理參加的風險識別專題會議，大家根據各自多年積累的施工經驗，對收集的資料成果進行歸納總結，對本項目的風險采用頭腦風暴法進行識別，從而確定本項目存在的風險。主要有工期風險、技術質量風險、進度風險、環(huán)保風險、安全風險和費用風險。 （2）風險度量。在風險識別的基礎上，項目部各位成員在項目經理的主持下，采用系統(tǒng)分析法、頭腦風暴法對項目的風險危害程度的大小，進行分級排序，依次為：工期風險、費用風險、安全風險、技術質量風險和環(huán)保風險。風險種類風險內容影響結果風險概率風險程度應對措施工期風險環(huán)境：氣候、水文條件、設計變更資金不到位拆遷用地不到位工程延期高低中中高高高高 路基雨季施工縮短工作段，保證

10、當天完工，做好排水措施 橋梁構筑物冬季施工要做好防凍措施， 實施里程碑資金投入監(jiān)控， 催促業(yè)主做好前期工作并及時向業(yè)主提出工期及費用索賠。費用風險市場價格變動設計變更成本控制環(huán)境影響工期延期，費用增加高低中高中高中低預防、自留、后備、減輕（計劃中考慮，采取措施減少損失）安全風險人身和機械設備安全費用增加中中投保，轉移風險技術質量風險材料質量施工質量嚴重返工，費用增加，工期可能延長中高中高按規(guī)范要求批次進行及時檢查，不合格的不予驗收，與供貨方商定日進料數量加強構筑物鄰近處的夯實，配備足夠的小型機具，超密度壓實并減薄壓實層厚環(huán)保風險噪音、排污等工期延遲，費用增加低中預防、減輕（在計劃中考慮，發(fā)生時

11、采取措施） 下表為繞城高速公路項目簡要的風險識別、風險評估和風險應對分析計劃。風險監(jiān)控將以此計劃為依據，貫穿于項目全過程進行有效的、適時的控制和調整。二、項目風險識別定義 項目風險識別是指識別項目可能存在的風險及其產生的原因，描述這些風險的特征并對這些風險進行歸類的過程。項目風險識別不是一次能夠完成的，它應該在整個項目運作過程中定期而有計劃地進行。 1.項目風險識別的依據1）成果說明2）歷史資料3）項目計劃的信息4）項目風險的種類5）制約因素和假設條件知識領域可能出現的風險范圍管理目標不明確；范圍不清；工作不全面；范圍控制不恰當進度管理錯誤估算時間；浮動時間的管理失誤；進度安排不合理成本管理成

12、本估算錯誤；資源短缺；成本預算不合理質量管理設計、材料和工藝不符合標準；質量控制不當采購管理沒有實施的條件或合同條款；物料的單價變高風險管理忽略了風險；奉獻評估錯誤；奉獻管理不完善溝通和沖突管理溝通計劃編制不合理；缺乏與重要干系人協商；沖突管理不善人力資源管理項目組織責任不明確；沒有高層管理者支持整體管理整體計劃不合理；進度、成本、質量協調不當項目風險的來源分布返回2.項目風險識別的工具和方法（1）頭腦風暴法 （2）德爾菲法（3）風險檢查表（4）流程圖（5）系統(tǒng)分解法（6）情景分析法3.項目風險識別的結果已識別的項目風險潛在的項目風險對項目管理其他方面的改進三、項目風險評估 定義 項目風險評估

13、是在風險識別的基礎上，運用概率和數量統(tǒng)計的方法對項目風險發(fā)生的概率、項目風險的影響范圍、項目風險后果的嚴重程度和項目風險的發(fā)生時間進行估計和評價。 項目風險評估的主要工作依據工具和方法結果已識別的風險統(tǒng)計法量化的項目風險清單項目的進展情況風險值法項目的性質決策樹方法數據的準確性和可靠性模擬法風險的重要性水平專家判斷1.項目風險評估的依據已識別的風險項目的進展情況項目的性質數據的準確性和可靠性風險的重要性水平2.風險評估的工具和技術 統(tǒng)計法 統(tǒng)計法應用大數法則和類推原理，主要指標有分布頻率、平均數、眾數、方差、正態(tài)分布、概率等。風險值法。風險法首先估算出風險發(fā)生的概率和項目風險可能造成的后果，相

14、乘得出風險值，以此來度量項目的風險。即 風險值=項目風險發(fā)生的概率項目風險可能造成的后果決策樹法模擬法專家判斷例：某項目準備投產生產兩種產品甲和乙，分別需要投資55萬元和60萬元，兩種產品的生產年限是一樣的。經過市場調研，預測新產品上市后，暢銷的概率為60%，滯銷的概率為40%。甲、乙兩種產品在不同情況下的收益如下表所示： 甲、乙產品的收益情況表 情況暢銷（60%）滯銷（40%）產品甲產品180萬元-100萬元乙產品200萬元-140萬元 根據以上信息，可以運用決策樹法進行分析。首先，畫出該項目的決策樹。如下圖所示：1180萬元-100萬元暢銷60%滯銷40%甲產品-55萬2200萬元-140

15、萬元暢銷60%滯銷40%乙產品-60萬0 然后計算各狀態(tài)節(jié)點處的風險后果。結果如下： 狀態(tài)節(jié)點1=180萬元60（100）萬元4068萬元 狀態(tài)節(jié)點2=200萬元60（140）萬元4064萬元 決策節(jié)點0=max68-55，64-60=13萬元 所以，應選擇投產甲產品。返回3.項目風險評估的結果 項目風險評估最重要的結果就是量化的項目風險清單。內容如下：（1）項目風險發(fā)生的概率大小（2）項目風險可能影響的范圍（3）對項目風險預期發(fā)生時間的估算（4）項目風險可能產生的后果（5）項目風險等級的確定 災難級；嚴重級；輕微級；忽略級四、項目風險應對 經過風險評估后，項目風險一般會有兩種情況：一是項目的

16、風險超過了項目干系人能夠接受的水平；二是項目的風險在項目干系人能夠接受的范圍。 應對：一是應該停止項目甚至取消項目或采取措施避免或減弱風險帶來的損失。二是把項目風險造成的損失控制在最小的范圍內。項目風險應對的主要工作依據工具和方法結果量化的項目風險清單回避風險項目風險管理計劃項目團隊抗風險的能力轉移風險應急計劃可供選擇的風險應對措施減輕風險應急儲備接受風險1.項目風險應對的依據 量化的項目風險清單項目團隊抗風險的能力可供選擇的風險應對措施2.項目風險應對的工具和方法 項目風險超過了可接受水平停止項目取消項目拯救項目項目風險在接受水平內項目風險應對的方法回避風險轉移風險回避風險接受風險風險評估（

17、1）回避風險 回避風險是一種最徹底的風險應對技術。（2）轉移風險 轉移風險也稱為分擔風險。轉移風險的主要方式有：保險（國際勞務輸出公司給中國員工買人參保險）、擔保、出售、發(fā)包、開脫責任合同等。 （3）減輕風險（損失控制） 在減輕風險的過程中，可以根據不同的風險采取不同的策略：減輕風險（損失控制）分類1）損失預防。（事前）2）損失抑制。（事后）對于已知風險，項目團隊可以在很大程度上加以控制，使風險減小。對于可預測風險，可以采取迂回策略，將每個風險都減少到項目干系人可以接受的水平上。對于不可預測風險，要盡量使之轉化為可預測風險或已知風險，然后加以控制和處理。技術風險成本風險進度風險強調團隊支持經常

18、進行項目監(jiān)督經常進行項目監(jiān)督改善問題處理和溝通使用WBS、PERT或CPM使用WBS、PERT或CPM經常進行項目監(jiān)督理解項目目標選擇最具經驗的項目經理咨詢項目管理專家團隊支持減輕項目風險的策略(4)接受風險（自留風險）。 接受風險是指項目團隊自己承擔風險所導致的所有后果。接受有主動和被動之分。主動接受是指當風險實際發(fā)生時，啟動相應的風險應急計劃；被動接受是指風險實際發(fā)生時，不采取任何措施，只是接受一個風險損失最少的方案。 自留風險的資金籌措建立內部意外損失基金從外部取得應急貸款或特別貸款3.項目風險應對的結果項目風險管理計劃應急計劃。應急儲備 應急儲備是指在項目計劃中為了應付項目進度風險、項

19、目成本風險和項目質量風險而持有的準備補給物（資金或物料），它可以用來轉移項目的風險。五、項目風險控制 項目風險控制是指根據項目的風險管理計劃，對整個項目進程中的風險事件實施的項目風險控制活動。1.項目風險控制的主要工作依據工具和方法結果項目風險管理計劃附加的風險應對計劃新的項目風險應對措施項目風險應急計劃核對表變更申請項目溝通偏差分析技術控制風險活動其他的風險識別和分析定期的項目風險評估 2.項目風險控制的依據項目風險風險管理計劃項目風險應急計劃項目溝通其他的風險識別和分析3.項目風險控制的工具和方法 附加的風險應對計劃核對表偏差分析技術定期的項目分析評估 4.項目風險控制的結果新的項目風險應

20、對措施變更申請控制風險活動招投標有形市場計算機管理軟件開發(fā)項目管理案例 1.項目簡介 隨著社會經濟技術的迅速發(fā)展，招投標有形市場正成為企業(yè)進行行業(yè)競爭的重要內容。在我國，隨著改革開放的深入發(fā)展，招投標有形時常也進入繁榮階段，但是也因此出現了招投標有形市場的不規(guī)范。為建立和完善業(yè)主依法招標、市場公平競爭、政府程序監(jiān)督的招投標管理模式，規(guī)范和完善招投標程序管理。微龍公司決定開發(fā)一套招投標有形市場計算機管理軟件以滿足對招投標有形市場的管理。為了有效地幫助企業(yè)對招投標執(zhí)行過程進行監(jiān)督，通過分析，本招投標有形市場計算機管理軟件開發(fā)應包括完成融機電設備、土木建筑和政府采購三種招標相關的計劃、發(fā)標、開標、評

21、標、定標及各級文檔的管理等重要工作。公司準備投入160萬元，組建專門的項目組進行該系統(tǒng)的開發(fā)。時間要求是一年。該軟件項目計劃的開始時間為2002年2月2日。公司要求軟件正式驗收前需要運行20天以上的時間，并根據運行情況進行適當修改。 2.項目特點 根據市場信息與開發(fā)任務，本軟件項目的開發(fā)是一個系統(tǒng)的綜合工程，包括用戶需要調研、開發(fā)環(huán)境準備、系統(tǒng)設計、系統(tǒng)開發(fā)、系統(tǒng)測試和系統(tǒng)試運行六方面的內容，其主要工作如下：（1）對某省招投標有形市場的用戶進行分析，確定管理軟件開發(fā)的內容。（2）軟件開發(fā)項目包括開發(fā)環(huán)境準備、系統(tǒng)設計、系統(tǒng)開發(fā)、系統(tǒng)測試和系統(tǒng)試運行等過程，以保證軟件開發(fā)的質量和順利完成。（3）

22、包括完成融機電設備、土木建筑和政府采購三種招標相關的計劃、發(fā)標、開標、評標、定標及各級文檔的管理等工作。 項 目 風 險 計 劃 任何項目實施的過程中總會遇到意想不到的事情，再好的計劃也難以保證考慮到各種可能發(fā)生的意外事件，項目在實施過程中會存在各種各樣的風險。要避免和減少損失，將威脅化為機會，項目執(zhí)行者們就必須了解和掌握項目風險的來源、性質和發(fā)生規(guī)律，進而實行有效的管理。 為了避免風險，降低對產品的影響，項目組采取了以下措施： （1）在人力資源小組中設置了風險管理專責，使風險管理在組織上得到了保證 （2）用頭腦風暴法，SWOT技術以及核對表法參考類似項目信息，找出風險，并制定風險應對措施。 （3）考慮到在項目實施過程中，還可能出現新的風險，對原有風險的管理也可能出現措施不當，或后果估計不足，因此，留有后備措施： 1）費用方面留有5萬元的不可預見費。 2）計劃工期與要求工期相比，留有一定的余地。 3）為了合理利用資源，采用強矩陣組織形式。職能部門可以為項目組提供技術保障和人力資源保障。明確目標風險識別風險評價設計、評價、抉擇風險應對方案實施方案評估與審核項目風險管理的步驟1.項目風險 根據經驗和咨詢專家意見，項目組隊項目可能的風險進行了預測，并根據風險對項目影響的大小進行了排序，制定了應對措施，以利于項目管理人員分輕重