2011年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷模擬題

1、2011年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷模擬題單選題 1、目前我國憑證式國債的發(fā)行期限是（ ）。 A.半個月 B.1個月 C.2個月 D.3個月 2、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用（ ），記賬式國債發(fā)行完全采用（ ）。 A.承購包銷方式，公開招標(biāo)方式 B.承購包銷方式，承購包銷方式 C.公開招標(biāo)方式，承購包銷方式 D.公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式 3、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券資本充足率不低于（ ）。 A.4% B.5% C.8% D.10% 4、企業(yè)債券申請上市，其累計發(fā)行在外的債券總面額不得超過發(fā)行人凈資產(chǎn)額的（ ）。 A.20% B.30% C.40% D.50% 5、一個15年期的次級債務(wù)，

2、在其的第13年開始計入附屬資本的比率應(yīng)該是（ ）。 A.100% B.80% C.60% D.40% 6、關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券，錯誤的是（ ）。 A.償還短期融資券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%； B.短期融資券對銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場交易。 C.近3年內(nèi)進(jìn)行過信用評級并有跟蹤評級安排的上市公司可以豁免信用評級。 D.短期融資券不對社會公眾發(fā)行 7、企業(yè)申請債券上市，應(yīng)當(dāng)符合（ ）。 A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于5000萬元 B.累計發(fā)行在外的債券總面額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)額的50% C.債券的期限為2年以上 D.債券

3、的利率不得超過國務(wù)院限定的利率水平 8、合格投資者是指自行判斷具備投資債券的獨立分析能力和風(fēng)險承受能力，且注冊資本在（ ）萬元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在（ ）萬元以上。 A.500，1000 B.1000，1000 C.1000，2000 D.2000，3000 9、信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)（ ）指通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)。 A.發(fā)起機(jī)構(gòu) B.受托機(jī)構(gòu) C.信用增級機(jī)構(gòu) D.資金保管機(jī)構(gòu) 10、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的上市公司最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不得低于（ ）。 A.2% B.4% C.6% D.8% 11、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）萬

4、元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）萬元。 A.3000，5000 B.4000，5000 C.3000，6000 D.4000，6000 12、可轉(zhuǎn)換公司債券獲批上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前（ ）個交易日內(nèi)，在法定媒體上披露公告書。 A.3 B.4 C.5 D.6 13、上市公司在可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換期結(jié)束的（ ）交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的l0個交易日停止交易的事項。 A.12 B.15 C.20 D.25 14、未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換債券的數(shù)量少于（ ）元時，上市公司就要進(jìn)行披露。 A.3000萬元 B.4000萬元 C.5000萬元

5、 D.6000萬元 15、當(dāng)上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于（ ）萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。 A.3000萬元 B.4000萬元 C.5000萬元 D.6000萬元 16、保薦人（主承銷商）對上市公司申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后（ ）個完整會計年度，自上市之日算起。 A.1 B.2 C.3 D.4 17、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)報（ ）核準(zhǔn)。 A.國家發(fā)展計劃委員會 B.國務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門 C.省級人民政府 D.中國證監(jiān)會 18、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司要求最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降（ ）以上的情形。 A.40% B.50% C.60% D.70% 19、可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換期是指（ ）。 A.可轉(zhuǎn)債發(fā)行期間 B.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的結(jié)束日 C.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日 D.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日至結(jié)束日的期間 20、上市公司的股東申請發(fā)行可交換公司債券時，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的（ ）。 A.30% B.40% C.50% D.60% 2011年證券從業(yè)資格考試資料來源: HYPERLINK /ManageCheck.a