金融統(tǒng)計自查報告

1、第 金融統(tǒng)計自查報告金融統(tǒng)計自查報告1 根據關于開展年金融統(tǒng)計專項檢查的通知（甬銀發(fā)69號），分行資產監(jiān)控部積極響應通知要求開展年金融統(tǒng)計專項檢查的自查工作，我部根據工作分配對相關的金融統(tǒng)計數據報表進行了自查，自查工作主要從金融統(tǒng)計數據質量和統(tǒng)計數據采集管理方式方面進行，現將相關自查工作匯報如下： 一、統(tǒng)計質量自查情況涉及我部的對外報表主要包括房地產貸款統(tǒng)計類、涉農統(tǒng)計類、貸款行業(yè)分類統(tǒng)計報表、大中小型企業(yè)貸款統(tǒng)計報表和銀行承兌匯票統(tǒng)計報表，為了核查數據質量，我部對上述報表重新進行核實計算。因為涉及報表較多，自查采用抽查方式進行檢查?，F在進行自查工作因為取數時點和原來不同，導致在去年上報行業(yè)分

2、類中數據和目前數據倉庫導出的年的數據資料行業(yè)分類余額有所不同。4.大中小型企業(yè)貸款統(tǒng)計報表和銀行承兌匯票統(tǒng)計報表在該報表中，大中小企業(yè)規(guī)模和限額方面按照國標大中小企業(yè)進行分類篩選，由數據倉庫導出的企業(yè)類型大小進行區(qū)分。大中小企業(yè)貸款行業(yè)分類情況嚴格按照國家標準(gb/t 4754-20_)進行分類篩選，數據來源于總行數據倉庫表內業(yè)務明細。在自查工作中，抽查了4月份的1902、1908機構和6月份的1907、1909機構，發(fā)現填報數據正確。但是在表外業(yè)務“單戶授信小于500萬的境內小型企業(yè)貸款合計”一欄中，由于數據倉庫中導出的原始數據缺少企業(yè)的授信額度欄目，先前是按照企業(yè)貸款余額進行統(tǒng)計，由于今

3、年下半年總行會?3予以導出客戶風險信息的數據資料，其中包含授信額度一欄，因此統(tǒng)計授信額度小于500萬元的企業(yè)數量及其貸款數量的統(tǒng)計口徑會進一步明確。二、統(tǒng)計自查發(fā)現的問題在統(tǒng)計自查過程中，我部統(tǒng)計人員也發(fā)現了在統(tǒng)計數據報送中存在的一些問題：1.科技支持力度尚顯薄弱由于統(tǒng)計工作量大，僅僅依靠手工數據篩選匯總，數據質量的準確性難以保證。另外因為科技支持力度尚顯薄弱，統(tǒng)計復核工作無法利用系統(tǒng)進行表內和表間的數據校驗，缺乏對報表質量進行快速有效的整體評估和復核的操作依據。2.數據來源和數據處理流程尚待完善因為統(tǒng)計報表由填報部門根據具體業(yè)務情況及對報表的理解自行填報，文字性的填報流程或說明尚待更新完善，

4、不同填報人員選用的統(tǒng)計方法有差異，因此，準確的取數來源和數據處理流程有待進一步完善。例如在涉農貸款統(tǒng)計中，“農村區(qū)域”與“城市區(qū)域”的準確界定問題。三、統(tǒng)計工作改善措施1.加大科技支持力度目前資產監(jiān)控部正在對crm系統(tǒng)進行優(yōu)化升級，在不久的將來，對人民銀行、銀監(jiān)局等監(jiān)管部門的報表能夠統(tǒng)一由crm系統(tǒng)自動導出。crm系統(tǒng)的優(yōu)化升級將有效地改變數據處理系統(tǒng)支持功能差，報備安全檢查記錄。表自動化處理程度低的狀況，不僅能夠減輕統(tǒng)計人員通過手工填報工作量較大的弊端，同時也能進一步增強各監(jiān)管報表的時效性和準確性。金融統(tǒng)計自查報告2 根據總行農發(fā)銀計【_】22號關于開展中國農業(yè)發(fā)展銀行_年統(tǒng)計檢查的通知中國

5、人民銀行關于開展_年金融統(tǒng)計檢查的通知（銀發(fā)【87】號）的要求，為嚴格執(zhí)行金融統(tǒng)計制度，提升金融統(tǒng)計水平，我行立即成立統(tǒng)計工作檢查領導小組對照統(tǒng)計檢查內容進行了自查，現將自查情況報告如下： 一、加強組織領導，統(tǒng)一思想認識，周密安排部署為認真開展好此項自查工作,我行高度重視,加強組織領導,成立了自查工作領導小組，召開專題會議,組織全行員工認真學習了中國人民銀行關于開展全國金融統(tǒng)計執(zhí)法檢查的通知、中國農業(yè)發(fā)展銀行統(tǒng)計工作管理制度、中國農業(yè)發(fā)展銀行非現場監(jiān)管報表管理暫行辦法等文件辦法內容，金融統(tǒng)計自查報告。通過學習,統(tǒng)一了員工的思想認識,提高了對開展統(tǒng)計檢查和加強統(tǒng)計管理工作重要性的認識，明確了檢查

6、的目的、內容、重點,確定了檢查人員,落實檢查人員責任,提出了具體要求,從而保證了自查效果。二、統(tǒng)計工作檢查情況（一）落實整改_年金融執(zhí)法檢查中發(fā)現問題的情況我行對照去年人民銀行、銀監(jiān)會、總行統(tǒng)計執(zhí)法檢查中發(fā)現的問題進行了有針對性的復查。圍繞整改中發(fā)現的問題進行了逐一檢查，未發(fā)現重復問題，杜絕一切統(tǒng)計工作中的違規(guī)、違法行為，更好地保障了金融統(tǒng)計工作的質量。（二）落實人民銀行統(tǒng)計制度的情況1、認真貫徹中華人民共和國統(tǒng)計法金融統(tǒng)計管理規(guī)、定現金收支統(tǒng)計操作規(guī)程等法律、法規(guī)，以及相關的法律、法規(guī)。2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。3、我行依法執(zhí)行涉農

7、貸款統(tǒng)計和銀行承兌匯票及其他統(tǒng)計制度，所報境內大中小企業(yè)貸款、銀行承兌匯票情況統(tǒng)計表等各類報表均能及時、保質、保量地報送。4、各類統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數據能做到及時整理并歸檔保存，不存在虛報、瞞報、偽造、拒報、屢次遲報統(tǒng)計數據的現象。5、按時、按質、按量完成人民銀行布置的各項統(tǒng)計調查工作。（三）落實銀監(jiān)會非現場監(jiān)管報表制度的情況1.認真貫徹執(zhí)行中國農業(yè)發(fā)展銀行非現場監(jiān)管報表管理暫行辦法，依法向上級行及轄區(qū)人民銀行報送非現場監(jiān)管報表。2.認真開展非現場監(jiān)管統(tǒng)計工作，設置統(tǒng)計管理員和操作員，互相監(jiān)督、檢查，確保非現場監(jiān)管統(tǒng)計工作保質保量，及時完成數據統(tǒng)計、上報工作。3.通過對歷年非現場統(tǒng)計數據的自我檢查

8、，認為上報數據真實完整，未利用常規(guī)的業(yè)務操作虛增、虛減原始統(tǒng)計記錄，未虛報、瞞報、偽造、篡改非現場監(jiān)管報表數據，能夠做到報送報表數據的及時性、準確性、完整性。（四）統(tǒng)計工作管理情況我行統(tǒng)計集中管理系統(tǒng)配有省分行下發(fā)的專用計算機，專機專用，內外網隔離，使用合理，系統(tǒng)運行正常，做到專人負責使用。統(tǒng)計人員業(yè)務規(guī)范，操作熟練，各司其職，能按時、準確上報各類統(tǒng)計報表、撰寫統(tǒng)計分析。統(tǒng)計崗位責任制度健全并嚴格遵照執(zhí)行。通過檢查,我行加強了對統(tǒng)計工作的領導,統(tǒng)計報表質量和統(tǒng)計人員執(zhí)行統(tǒng)計法規(guī)的自覺性有了一定提高。三、存在的問題和改進措施檢查發(fā)現，統(tǒng)計資料整理歸檔工作不夠規(guī)范；統(tǒng)計分析水平尚需提高，目前只做一

9、些簡單的分析,不能對全行業(yè)務的全面發(fā)展提出合理的建議,沒有較好的發(fā)揮統(tǒng)計分析的實效性。根據存在的問題，我行提出了整改措施。一是進一步提高統(tǒng)計人員素質,加強對統(tǒng)計制度、規(guī)定的學習，特別是對統(tǒng)計業(yè)務的學習,努力提高統(tǒng)計水平和統(tǒng)計質量。二是嚴格按照人民銀行和上級行的要求,對統(tǒng)計數據進行雙備份,做到異地存放,保證備份數據完好無損。三是加強統(tǒng)計資料的整理歸檔，確保統(tǒng)計資料的完整。四是努力提高統(tǒng)計分析水平,充分發(fā)揮統(tǒng)計分析的作用,為行領導決策提供有力依據。金融統(tǒng)計自查報告3 根據人行白銀市中心支行下發(fā)的關于印發(fā)20_年全市金融統(tǒng)計檢查方案的通知要求，我行組織相關部門和人員進行了認真細致的學習，并遵照通知要

10、求對我行統(tǒng)計工作進行了全面的自查，現將相關情況匯報如下： 一、強化依法統(tǒng)計意識，提高統(tǒng)計質量在收悉人行的通知后，我行及時組織人員認真學習了中華人民共和國統(tǒng)計法、金融統(tǒng)計管理規(guī)定和金融統(tǒng)計事項報備制度等相關的金融統(tǒng)計法規(guī)，通過學習，進一步提升了我行統(tǒng)計工作人員的依法統(tǒng)計的意識。同時，我行還對統(tǒng)計工作的所有口徑進行了統(tǒng)一，如在業(yè)務部對涉農貸款的統(tǒng)計口徑按照人行的統(tǒng)計要求進行了統(tǒng)一，還組織所有從事統(tǒng)計工作的人員學習了金融統(tǒng)計指標釋義，確保了我行統(tǒng)計工作的標準化和規(guī)范化，提高了我行金融統(tǒng)計數據的采集、處理及報表編制水平，提高了金融統(tǒng)計數據質量。二、成立自查小組，制定自查方案為認真開展好此項自查工作，我

11、行高度重視，加強組織領導，成立了自查工作領導小組，召開專題會議，制定了我行統(tǒng)計工作自查方案，對業(yè)務部和營業(yè)部的統(tǒng)計工作制定了詳盡的自查方案，重點對日報、月報、季報數據的準確性，存、貸款統(tǒng)計歸屬與統(tǒng)計數據的準確性，同時對房地產貸款、小微企業(yè)貸款、涉農貸款等專項統(tǒng)計的數據真實性和準確性進行自查。三、自查情況對照人民銀行下發(fā)的自查要求，對涉及我行的統(tǒng)計業(yè)務進行了有針對性的自查，對營業(yè)部存款的統(tǒng)計方法和統(tǒng)計時效進行了檢查，對營業(yè)部上報人民銀行的主要經營指標數據的計算方式是否符合人民銀行要求進行了重點檢查，發(fā)現營業(yè)部在各類報表工作中均能按照相關要求落實，并能嚴格按照人行規(guī)定的公式計算經營指標，在上報過程

12、中不存在遲報、漏報、誤報等情況。在對業(yè)務部，重點檢查了各類貸款統(tǒng)計的口徑是否與人民銀行要求的一致，對涉農貸款、農村貸款、農戶貸款、小微企業(yè)貸款的統(tǒng)計口徑進行了檢查，業(yè)務部能夠嚴格按貸款通則、金融統(tǒng)計管理規(guī)定等國家有關部門及監(jiān)管單位先行規(guī)定執(zhí)行，各項貸款的統(tǒng)計數據準確有效。綜合部作為我行對外報送報表的窗口，在檢查中重點從上報時限，重大事項的報備等方面進行了檢查，經檢查顯示，綜合部在報送各類報表過程中，嚴格按照人行要求的上報時限進行落實，并能對各部門的統(tǒng)計數據進行復核，確保了各類上報數據的統(tǒng)一和有效，同時能夠按照人民銀行要求，對全行發(fā)生的各類重大事項在5個工作日內進行報備，各項統(tǒng)計報備工作符合人民

13、銀行的要求。四、存在的問題統(tǒng)計資料整理歸檔工作不夠規(guī)范。統(tǒng)計分析水平尚需提高。目前只做一些簡單的分析，不能對全行業(yè)務的全面發(fā)展提出合理的建議，沒有較好的發(fā)揮統(tǒng)計分析的實效性。五、需要完善的工作1、加強對統(tǒng)計人員的培訓。通過組織專門的統(tǒng)計技能培訓和學習中華人民共和國統(tǒng)計法、金融統(tǒng)計管理規(guī)定和金融統(tǒng)計事項報備制度等，并組織統(tǒng)計崗位人員參加統(tǒng)計從業(yè)資格證，以提高統(tǒng)計人員的業(yè)務素質。2、加強統(tǒng)計制度和流程建設。遵照人民人行的金融統(tǒng)計工作要求，建設我行統(tǒng)一的內部填報制度或實施細則，特別是要強化建立數據來源和報表項目之間的關系規(guī)則，進一步明確內部報表、科目與各項監(jiān)管統(tǒng)計報表項目的對應關系。對各項數據的統(tǒng)計

14、做進一步的明確規(guī)定，加強統(tǒng)計人員的培養(yǎng)，建立操作性強的數據統(tǒng)計流程，特別是臺賬建立和操作流程。3、加強統(tǒng)計資料的整理歸檔。確保統(tǒng)計資料的完整。努力提高統(tǒng)計分析水平，充分發(fā)揮統(tǒng)計分析的作用，為行領導決策提供有力依據。金融統(tǒng)計自查報告4 根據衡水市商業(yè)銀行統(tǒng)計工作考核評比辦法制度要求，為嚴格執(zhí)行金融統(tǒng)計制度，提升金融統(tǒng)計水平，我行立即成立統(tǒng)計工作檢查領導小組對20_年1-6月份金融統(tǒng)計數據質量的自查工作照金融統(tǒng)計檢查內容進行了自查，本次自查中我支行堅持實事求是的原則，現將自查的工作情況報告如下： 一、加強組織領導，統(tǒng)一思想認識為認真開展好此項自查工作,我行高度重視,加強組織領導,成立了自查工作領導

15、小組，召開專題會議,統(tǒng)一員工的思想認識,提高對開展統(tǒng)計檢查和加強統(tǒng)計管理工作重要性的認識，明確了檢查的目的、內容、重點,確定了檢查人員,落實檢查人員責任,提出了具體要求,從而保證了自查效果。二、金融統(tǒng)計自查情況（一）、確定檢查時間及范圍本次自查工作的起止時間：20_年9月3日至9月6日，自查范圍為我支行20_年1-6月份數據源、非現場監(jiān)管統(tǒng)計報表、大額風險預警系統(tǒng)所涉及的所有報表以及數據源準確性。（二）、自查結果我支行在本次對20_年上半年金融統(tǒng)計自查工作中，未發(fā)現有錯報、漏報、虛報、偽造及篡改統(tǒng)計資料的情況，并且根據銀行法、金融統(tǒng)計管理規(guī)定等有關法律、法規(guī)和規(guī)章制度，未發(fā)現有統(tǒng)計違法行為發(fā)生

16、。統(tǒng)計數據與綜合業(yè)務系統(tǒng)統(tǒng)計記錄，統(tǒng)計臺帳、以及與統(tǒng)計有關的其他資料核對基本一致。（三）、20_年金融統(tǒng)計工作中存在的問題（一）統(tǒng)計資料整理歸檔工作不夠規(guī)范。（二）、統(tǒng)計人員業(yè)務水平有待進一步提高。目前統(tǒng)計人員對統(tǒng)計業(yè)務、統(tǒng)計法律知識掌握不夠全面，造成對統(tǒng)計指標理解不深，報表填寫不規(guī)范。（三）、統(tǒng)計報表編制工作流程未嚴格按照制表、復核、負責人審核的復核審批制度執(zhí)行，因此有時造成報表統(tǒng)計有所偏差，給總部統(tǒng)計工作制造了不必要的麻煩。三、整改措施（一）加強統(tǒng)計資料的整理歸檔，確保統(tǒng)計資料的完整。（二）、組織相關人員認真學習有關金融統(tǒng)計規(guī)定和制度，加深對金融統(tǒng)計制度的理解，提高認識，明確職責，并嚴格按

17、照人民銀行和總行的金融統(tǒng)計要求報送數據，依法統(tǒng)計，確保金融統(tǒng)計數據真實、準確。（三）、部門的統(tǒng)計工作實行崗位責任制和AB崗制度，每個報表需配備2名及以上的統(tǒng)計人員，以便做好復核工作，同時防止出現特殊情況時，影響報表的統(tǒng)計報送工作。（四）、對各種統(tǒng)計報表實行復核審批制度，做好各種數據的審核把關工作。每張報表必須先經復核崗核查，再由負責人審核后，方可報送統(tǒng)計報表。（五）、在統(tǒng)計數據時，加強與相關業(yè)務部門的協(xié)調、溝通工作。做好業(yè)務部門間的統(tǒng)計數據管理和審核工作，統(tǒng)一數據口徑和報送標準，保證數據的及時和準確性。（六）、定期對部門統(tǒng)計基礎工作和統(tǒng)計制度執(zhí)行情況進行自查，及時發(fā)現統(tǒng)計工作存在的問題，落實整

18、改。金融統(tǒng)計自查報告5 縣聯社稽核監(jiān)察科： 根據轉發(fā)中國人民銀行關于開展金融統(tǒng)計大檢查的通知南銀發(fā)20_127號要求，在_聯社的統(tǒng)一領導部署下，我社迅速成立了金融統(tǒng)計自查工作領導小組，由主任_擔任組長，副主任_、委派會計_為副組長，轄內各成員積極參與配合，針對我社20_年以來的金融統(tǒng)計數據的情況、統(tǒng)計法規(guī)和統(tǒng)計制度的貫徹情況以及統(tǒng)計工作的管理情況進行了系統(tǒng)而全面的自查和分析。現將自查情況報告如下：一、金融統(tǒng)計數據的真實性情況通過對20_年以來科目統(tǒng)計數據（包括財務會計報表、信貸臺賬、貸款明細賬等）的自我檢查，認為上報數據真實完整。沒有發(fā)現下列統(tǒng)計違法行為。1、未虛報、瞞報、偽造、篡改金融統(tǒng)計資

19、料，更沒有違反統(tǒng)計法規(guī)和工作程序編造統(tǒng)計數據的行為。2、統(tǒng)計數據與原始統(tǒng)計記錄，統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計有關的其他資料核對基本一至，數據差異不大。3、未利用常規(guī)的業(yè)務操作虛增，虛減原始統(tǒng)計記錄或與統(tǒng)計有關的其他原始資料行為。4、未強迫或授意統(tǒng)計人員在統(tǒng)計數據上弄虛作假。二、統(tǒng)計法規(guī)和統(tǒng)計制度的貫徹情況。1、認真貫徹中華人民共和國統(tǒng)計法、金融統(tǒng)計管理規(guī)定等法律、法規(guī)。2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。3、及時收集、匯總、編制、管理本社金融統(tǒng)計數據和報表。三、統(tǒng)計工作管理情況1、統(tǒng)計崗位設置及人員配備情況。我社金融統(tǒng)計工作主要由聯社委派會計熊

20、民敏負責，轄內各成員積極配合提供統(tǒng)計數據和上報金融工作動態(tài)。2、日常報表操作情況。經查，所報營業(yè)報表、資產負債表、業(yè)務狀況表、不良貸款統(tǒng)計表等各類統(tǒng)計報表均能及時、保質、保量地報送至聯社相關科室，各類統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數據能做到及時整理并歸檔保存，不存在虛報、瞞報、偽造、拒報、遲報統(tǒng)計數據的現象。四、存在的問題及整改措施（一）存在的問題：1、未建立相應的統(tǒng)計操作規(guī)程。2、但由于人員缺乏，一直以來統(tǒng)計崗均由委派會計兼任，沒能設置獨立的統(tǒng)計崗，配備專職統(tǒng)計人員。3、我社對統(tǒng)計人員的業(yè)務培訓還不到位，對金融統(tǒng)計知識的更新較慢，加之員工由于忙于各自日常工作中的事情，對統(tǒng)計工作的認識不能真正地重視起來。（二

21、）針對以上統(tǒng)計工作中存在的問題提出如下整改措施。1、盡快建立相應的統(tǒng)計操作規(guī)程。建議縣聯社制定符合農村信用社的統(tǒng)計操作方法，確保統(tǒng)計工作的標準化、規(guī)范化。2、加快隊伍建設。建議由縣聯社統(tǒng)一指派和領導，給每個基層信用社配備一名專職的統(tǒng)計人員，定期組織統(tǒng)計人員學習金融統(tǒng)計知識，加強崗位培訓和崗位練兵，提高統(tǒng)計人員素質，保證基層信用社統(tǒng)計數據的準備性、真實性。3、提高認識，明確職責，依法統(tǒng)計，確保各項統(tǒng)計數據的真實、準確和完整。對轉發(fā)的人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度切實的貫徹執(zhí)行，確保人人懂統(tǒng)計，實事求數據。_信用社二一年七月二十三日金融統(tǒng)計自查報告6 根據總行下發(fā)的關于展開20_年度市金融統(tǒng)計工作檢查

22、的通知要求，我支行按照通知精神實行了精心的準備并認真展開自查，現將自查情況回報如下： 一、金融統(tǒng)計法律法規(guī)執(zhí)行情況：1、我支行能認真貫徹統(tǒng)計法、金融統(tǒng)計管理規(guī)定法律、法規(guī)。2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及相關管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。二、金融統(tǒng)計統(tǒng)計制度的情況：我支行能即時收集、匯總、編制、管理本支行金融統(tǒng)計數據和報表。三、統(tǒng)計工作管理情況1、統(tǒng)計崗位設置及人員配備情況。我支行有專人負責，轄內各成員積極配合提供統(tǒng)計數據和上報金融工作動態(tài)。2、日常報表操作情況。經查，所報的貸款月報、季報、年報、不良貸款統(tǒng)計表等各類統(tǒng)計報表均能即時、保質、保量地報送至上級支行，各類統(tǒng)計報表

23、、統(tǒng)計數據能做到即時整理并歸檔保存，不存有虛報、瞞報、偽造、拒報、遲報統(tǒng)計數據的現象。四、存有問題1、統(tǒng)計力量、科技支持力度尚顯薄弱我支行因為人員缺乏，沒能設置獨立的統(tǒng)計崗，配備專職統(tǒng)計人員而是由其它崗位人員兼任。另外，因為統(tǒng)計工作量大，僅僅依靠手工數據篩選匯總，數據質量的準確性難以保證，故需要科技的進一步支持，加之員工因為忙于各自日常工作中的事情，對統(tǒng)計工作的理解不能真正地重視起來。五、采取措施：1、切實增強統(tǒng)計隊伍建設，保證統(tǒng)計員隊伍的穩(wěn)定，增強崗位培訓和崗位練兵，努力提升統(tǒng)計人員素質。2、逐步改進和完善金融統(tǒng)計報表制度，以適合經濟體制改革和金融體制改革對金融統(tǒng)計工作要求，持續(xù)提升金融統(tǒng)計

24、工作水平。3、強化科技對統(tǒng)計工作的支撐作用，盡快健全和完善覆蓋面廣、效率高、共享性強、規(guī)范的數據信息管理體系，保證金融統(tǒng)計工作快捷、高效地實行。金融統(tǒng)計自查報告7 根據中國人民銀行_分行轉發(fā)總行關于開展20_年金融統(tǒng)計檢查的通知（_【20_】40號）、關于開展20_年金融統(tǒng)計檢查的通知（_發(fā)【20_】22號）的要求，為嚴格執(zhí)行金融統(tǒng)計制度，提升金融統(tǒng)計水平，我行立即成立金融統(tǒng)計工作自查領導小組對照統(tǒng)計檢查內容進行了自查，現將自查情況報告如下： 一、成立自查專班，認真組織實施為認真開展好此項自查工作，我行高度重視，加強組織領導，成立了自查工作領導小組，農商行副行長_為組長，財務、信貸、資金運營部

25、門負責人為成員的工作小組，并召開專題會議，組織認真學習了中國人民銀行關于開展20_年金融統(tǒng)計檢查的通知文件內容。通過學習提高了對開展統(tǒng)計檢查和加強統(tǒng)計管理工作重要性的認識，明確了自查的重點內容，提出了具體要求，從而保證了自查效果。二、金融統(tǒng)計工作自查情況（一）檢查整改情況20_年金融執(zhí)法檢查中發(fā)現問題的情況我行對照去年人民銀行_市支行檢查中發(fā)現的問題進行了有針對性的復查。20_年金融統(tǒng)計檢查中存在問題：20_年7月，我行按照貴行_銀檢意字（20_）第02-6號，關于20_年至20_年3月末金融統(tǒng)計檢查情況的意見書，我行對照意見書提出的問題，逐項予以整改落實。針對行業(yè)分類、企業(yè)規(guī)模分類不準的問題

26、，我行首先組織信貸員學習大中小企業(yè)最新版分類標準、行業(yè)分類標準，其次根據貴行要求對信貸風險系統(tǒng)進行數據清理。經貴行檢查和驗收，整改后的數據符合貴行的要求，圍繞整改中發(fā)現的問題進行了逐一檢查，未發(fā)現重復問題，杜絕一切統(tǒng)計工作中的違規(guī)、違法行為，更好地保障了金融統(tǒng)計工作的質量。（二）落實人民銀行統(tǒng)計制度的情況1、認真貫徹中華人民共和國統(tǒng)計法、金融統(tǒng)計管理規(guī)定等法律、法規(guī)，以及相關管理規(guī)定，2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。3、我行依法執(zhí)行房地產、保障性安居工程、大中小企業(yè)、地方融資平臺、中長期、涉農貸款統(tǒng)計和其他統(tǒng)計制度，所報境內大中小企業(yè)貸款情

27、況統(tǒng)計表等各類報表均能及時、保質、保量地報送。4、統(tǒng)計工作管理情況。我行統(tǒng)計集中管理系統(tǒng)配有專用計算機，專機專用，內外網隔離，使用合理，系統(tǒng)運行正常，做到專人負責使用。統(tǒng)計人員業(yè)務規(guī)范，操作熟練，各司其職，能按時、準確上報各類統(tǒng)計報表、撰寫統(tǒng)計分析，統(tǒng)計人員具備良好的職業(yè)道德，具有必要的統(tǒng)計專業(yè)基礎知識和一定的計算機操作技能，統(tǒng)計人員實行崗位培訓，未經崗前培訓或培訓不合格者不得上崗。統(tǒng)計崗位責任制度健全并嚴格遵照執(zhí)行，通過檢查，我行加強了對統(tǒng)計工作的領導，統(tǒng)計報表質量和統(tǒng)計人員執(zhí)行統(tǒng)計法規(guī)的自覺性有了一定提高。5、各類統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數據能做到及時整理并歸檔保存，認真開展統(tǒng)計工作，設置統(tǒng)計管理員

28、和操作員，互相監(jiān)督、檢查，確保統(tǒng)計工作保質保量，及時完成數據統(tǒng)計、上報工作。.通過對歷年來現場檢查統(tǒng)計數據的情況，上報數據真實完整，未利用常規(guī)的業(yè)務操作虛增、虛減原始統(tǒng)計記錄，未虛報、瞞報、偽造、篡改報表數據，能夠做到報送報表數據的及時性、準確性、完整性。6、按時、按質、按量完成人民銀行仙桃支行布置的各項統(tǒng)計調查工作。三、主要業(yè)務自查情況（一）存、貸款統(tǒng)計歸屬與統(tǒng)計數據的準確性。 截止20_年3月31日，我行各項存款余額為907364 萬元，存款總額中，單位存款214925萬元，個人存款678989 萬元，應解匯款及保證金13450萬元，各項貸款余額為448264萬元，其中正常類貸款為4385

29、02萬元，關注類貸款為1144萬元，次級類貸款為1746萬元，可疑類貸款為6835萬元，損失類貸款為37萬元。我行各項金融統(tǒng)計數據主要來源于綜合業(yè)務系統(tǒng)，分別通過信貸臺賬系統(tǒng)和業(yè)務報表系統(tǒng)等自動取數，保障了金融統(tǒng)計數據的真實性和準確性。我行在自查期間通過對20_年和20_年一至三月上報市人民銀行各類報表中存貸款統(tǒng)計數據進行了認真核對，認為上報數據及時、真實、完整，提交接收程序合規(guī)，未發(fā)現重要錯報和遺漏情況，也沒有發(fā)現統(tǒng)計違法行為。具體如下：1、月報主報中存貸款統(tǒng)計數據的準確性.我行均按照人民銀行金融統(tǒng)計制度設立的相應統(tǒng)計科目，將統(tǒng)計數據正確歸屬，沒有將數據混入其他統(tǒng)計科目填報。2、未利用常規(guī)的

30、業(yè)務操作虛增，虛減原始統(tǒng)計記錄或與統(tǒng)計有關的其他原始資料行為。無虛增存款規(guī)模、虛降貸款規(guī)模的現象。3、統(tǒng)計數據與原始統(tǒng)計記錄，統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計有關的其他資料核對基本一致。一些四舍五入的數據差異在允許范圍之類。（二）與信托、證券、保險等金融機構往來情況。我行只涉及保險代理業(yè)務。其中：人保、中華聯合、中國平安、太平洋保險_分公司代理財產保險業(yè)務，20_年度代理財險發(fā)生額64.9萬元；與新華、人壽、泰康太平洋人壽代理意外保險業(yè)務，20_年度代理意外險發(fā)生額167.8萬元，我行與上述保險機構無其他資金往來。（三）回購、投資業(yè)務統(tǒng)計情況。一是持有至到期投資（債券組合）。20_年1月持有至到期

31、投資余額262792萬元，其中國債5000萬元；央行票據余額為20000萬元，政策性銀行債券余額為122084萬元，企業(yè)債券余額為115708萬元；20_年2月持有至到期投資余額254765萬元，其中央行票據余額為20000萬元，政策性銀行債券余額為119083萬元，企業(yè)債券余額為115682萬元；20_年3月持有至到期投資余額254734萬元，其中央行票據余額為20000萬元，政策性銀行債券余額為119080萬元，企業(yè)債券余額為115654萬元。自查核對無誤。二是存放同業(yè)款項 。存放興業(yè)銀行應急賬戶2萬元（除3月份季度結息外無其他發(fā)生額）。三是回購業(yè)務。質押式逆回購業(yè)務，交易對手方均為境內銀

32、行業(yè)存款類金融機構，在買入返售資產科目反映，1至3月余額分別為20000萬元，40000萬元，69220萬元。自查核對無誤。質押式正回購業(yè)務，2月份有余額15200萬元，在賣出回購金融資產款科目反映，對手方為境內銀行業(yè)存款類金融機構，自查核對無誤。（四）房地產、保障性安居工程、大中小企業(yè)、地方融資平臺、中長期、涉農貸款情況。截止20_年3月末，我行房地產貸款余額65404萬元，無保障性安居工程貸款，大中小微企業(yè)貸款余額分別為9000萬元、110493萬元、142257萬元、2950萬元，地方政府融資平臺貸款9660萬元，涉農貸款354575萬元。目前，我行信貸風險管理中統(tǒng)計模塊在原有基礎上，針

33、對人民銀行和銀監(jiān)部門等要求的報送口徑，經過改進和完善，基本能系統(tǒng)生成監(jiān)管部門要求的數據。另一方面，出于保證專項統(tǒng)計數據質量，在我行多次信貸培訓會議上，信貸系統(tǒng)培訓負責人專門針對系統(tǒng)基礎數據輸入進行了培訓和強調，并下發(fā)了相關通知。因此，通過自查，上述報送的數據符合實際情況。（五）20_我行新增存款用于當地貸款情況。20_年，我行年度新增存款122846萬元，年度新增可貸額度79449萬元，年度新增貸款94008萬元，剔除社團貸款21628萬元，投放本地新增貸款為72380萬元，由此可以測算我行20_年度新增存款用于當地貸款的比例為91.1%，達到了考核標準。（六）理財與資金信托業(yè)務我行未開展。

34、四、存在的問題和改進措施自查發(fā)現，統(tǒng)計資料整理歸檔工作不夠規(guī)范;統(tǒng)計分析水平尚需提高，目前只做一些簡單的分析，不能對全行業(yè)務的全面發(fā)展提出合理的建議，沒有較好的發(fā)揮統(tǒng)計分析的實效性。根據存在的問題，我行提出了整改措施。一是進一步提高統(tǒng)計人員素質，加強對統(tǒng)計制度、規(guī)定的學習，特別是對統(tǒng)計業(yè)務的學習，努力提高統(tǒng)計水平和統(tǒng)計質量。二是嚴格按照人民銀行和上級行的要求，對統(tǒng)計數據進行雙備份，做到異地存放，保證備份數據完好無損。三是加強統(tǒng)計資料的整理歸檔，確保統(tǒng)計資料的完整。四是努力提高統(tǒng)計分析水平，充分發(fā)揮統(tǒng)計分析的作用，為各級領導決策提供有力依據。金融統(tǒng)計自查報告8人民銀行_縣支行：根據岳銀發(fā)（20_

35、）25號關于轉發(fā)的通知要求，縣聯社立即組織相關人員認真學習，深刻領會文件精神，并對照統(tǒng)計檢查內容進行了自查，現將自查情況報告如下：一、金融統(tǒng)計數據的真實性情況通過對20_年年末和20_年一、二季度末上報縣人民銀行（及市農金體改辦）科目統(tǒng)計數據的自我檢查，認為上報數據真實完整。沒有發(fā)現下列統(tǒng)計違法行為。1、未虛報、瞞報、偽造、篡改金融統(tǒng)計資料，更沒有違反統(tǒng)計法規(guī)和工作程序編造統(tǒng)計數據的行為。2、統(tǒng)計數據與原始統(tǒng)計記錄，統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計有關的其他資料核對基本一至，數據差異不大。3、未利用常規(guī)的業(yè)務操作虛增，虛減原始統(tǒng)計記錄或與統(tǒng)計有關的其他原始資料行為。4、未強迫或授意基層信用社和基層

36、社統(tǒng)計人員在統(tǒng)計數據上弄虛作假。二、統(tǒng)計法規(guī)和統(tǒng)計制度的貫徹情況。1、認真貫徹統(tǒng)計法、金融規(guī)定等法律、法規(guī)。2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。3、及時收集、匯總、編制、管理本系統(tǒng)金融統(tǒng)計數據和報表。4、依法向人民銀行報送統(tǒng)計數據、報表、統(tǒng)計資料。5、按時、按質、按量完成人民銀行布置的各項統(tǒng)計調查工作。三、統(tǒng)計工作管理情況1、統(tǒng)計崗位設置及人員配備情況。聯社金融統(tǒng)計工作主要由計劃信貸股負責，計劃信貸股配備專職統(tǒng)計員一名，各基層信用社的統(tǒng)計工作基本上是由信用社主辦會計、內勤主任或信貸會計兼任，未配專職統(tǒng)計人員。2、統(tǒng)計人員的業(yè)務培訓狀況。聯社對統(tǒng)計人員的業(yè)務培訓一般是利用舉辦會計，信貸培訓班時，對統(tǒng)計人員進行業(yè)務知識培訓，今年統(tǒng)計局要求統(tǒng)計人員必須持證上崗，聯社以縣統(tǒng)計局關于開展統(tǒng)計普法、統(tǒng)計執(zhí)法培訓工作為契機，組織全縣基層信用社統(tǒng)計人員學習了統(tǒng)計法、統(tǒng)計法實施細則、安徽省統(tǒng)計管理監(jiān)督條例及相關法律、法規(guī)，并進行了統(tǒng)一考試，使他們進一步增強了統(tǒng)計意識，提高了統(tǒng)計人員素質，對統(tǒng)計工作的開展起到了積極作用。3、日常報表操作情況聯社向縣人民銀行報送的報表主要有：現金統(tǒng)計項目月報表（表號905）、各項貸款累放、累放統(tǒng)計月報表