證券從業(yè)資格課時訓練卷（附答案及解析）

1、證券從業(yè)資格課時訓練卷（附答案及解析）一、單項選擇題（共80題，每題2分）。1、憑證式國債和儲蓄國債的不同點有（）。債權(quán)記錄方式不同是否上市流通申請購買手續(xù)不同發(fā)行對象不同A、.B、.C、.D、.【參考答案】：B【解析】憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級別最高的債券，以國家信用作保證，而且免繳利息稅。不同之處在于：申請購買手續(xù)不同；債權(quán)記錄方式不同；付息方式不同；到期兌付方式不同；發(fā)行對象不同；承辦機構(gòu)不同。2、證券金融公司說法不正確的是（）。I.根據(jù)證監(jiān)會的決定設立，國務院履行審批手續(xù)II.證券金融公司可以是有限責任公司或者股份有限公司III.以營

2、利為目的IV.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以客戶名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立賬戶A、I、II、III、IVB、II、IVC、I、III、IVD、II、III【參考答案】：A【解析】根據(jù)國務院的決定設立，由證監(jiān)會履行審批手續(xù)；證券金融公司只能是股份有限公司；不以營利為目的；證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立賬戶。3、決定封閉式基金封閉期限長短的因素有（）。宏觀經(jīng)濟形勢基金規(guī)模基金托管人的信用評級基金本身投資期限的長短A、.B、.C、.D、.【參考答案】：A【解析】決定基金封閉期限長短的因素主要有兩個：一是基金本身投資期限的長短：二是宏觀經(jīng)濟形勢。4、關(guān)

3、于紅籌股的說法正確的是（）。I.紅籌股屬于外資股II.紅籌股不屬于外資股III.紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票IV.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道A、I、II、III、IVB、I、IIIC、II、III、IVD、II、IV【參考答案】：C【解析】紅籌股不屬于外資股。5、依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為（）。A、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B、累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C、參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票D、可贖回優(yōu)先股票和

4、不可贖回優(yōu)先股票【參考答案】：C【解析】依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票。6、發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為（）。A、資本公積B、股本C、盈余公積D、留存收益【參考答案】：A【解析】發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。7、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格證，應當提交（）。I.身份證II.學歷證件III.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成

5、績單IV.所在單位開具的以往行為說明材料A、I、II、III、IVB、III、IVC、I、II、IIID、II、IV【參考答案】：A【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交下列文件：（1）中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表。（2）身份證。（3）學歷證書。（4）參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單。（5）所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料。（6）中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。8、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（）。A、期貨交易所會員B、機構(gòu)投資者C、證券交易所會員D、合格投資者【參考答案】：A【解析】在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所

6、會員。9、（）負責建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。A、證監(jiān)會B、銀監(jiān)會C、中國人民銀行D、財政部【參考答案】：A【解析】根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法第63條的規(guī)定，中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。10、下列選項中，證券公司需承擔除證券法規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷的行為有（）。承銷未經(jīng)核準的證券進行虛假或誤導投資者的廣告未按承諾價格承銷證券在承銷過程中披露的信息有虛假記載A、.B、.C、.D、.【參考答案】：C【解析】證券公司有下列行為之一的，除承擔證券法規(guī)定的法律責任外自

7、中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與承銷證券：承銷未經(jīng)核準的證券；在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動以不正當手段誘使他人申購股票；在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。11、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括（）。I.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物II.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字III.向客戶充分提示證券投資的風險IV.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告A、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、I、II、IV【參考答案】：D【解析】證券經(jīng)紀人應在規(guī)定和所服務證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)

8、業(yè)，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：（1）以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。（2）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。（3）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。（4）向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。（5）違背職業(yè)道德的其他行為。12、詢價對象有下列（）情形時，中國證券業(yè)協(xié)會不可以將其從詢價對象名單中去除。A、未按時提交年度總結(jié)報告B、最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄C、不再符合證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定的條件D、最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上【

9、參考答案】：B【解析】本題考查從詢價對象名單中去除的情形。13、基金銷售人員在從事基金活動時，應以（）利益優(yōu)先。A、個人B、基金銷售公司C、投資者D、基金管理公司【參考答案】：C【解析】證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循：（1）勤勉盡職原則。（2）誠實守信原則。（3）投資者利益優(yōu)先原則。14、債券期限的影響因素包括（）。.資金使用方向.市場利率變化.債券的變現(xiàn)能力.籌資者的資信A、B、C、D、【參考答案】：B【解析】影響債券期限的主要因素包括：（1）資金使用方向。（2）市場利率變化。（3）債券的變現(xiàn)能力。15、按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（

10、）。A、債券基金、股票基金、貨幣市場基金B(yǎng)、封閉式基金與開放式基金C、成長型基金與收入型基金D、契約型基金與公司型基金【參考答案】：A【解析】按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。16、在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評級報告。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：A【解析】公司債券發(fā)行試點辦法規(guī)定，公司與資信評級機構(gòu)應當約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報告。17、證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事長由（）。A、監(jiān)事會在當選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生B、會員單位推薦產(chǎn)生C、會員大會選舉產(chǎn)生D、中國證監(jiān)會指定【參考答案】：A【解析】

11、中國證券業(yè)協(xié)會章程規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事由會員單位推薦，經(jīng)會員大會選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長由監(jiān)事會在當選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生。18、我國證券公司的設立實行（）。A、報備制B、審批制C、注冊制D、備案制【參考答案】：B【解析】我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。19、普通股股東的權(quán)利包括（）。.出席股東大會，參與公司重大決策.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議后者質(zhì)詢.在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司

12、的剩余財產(chǎn).依法轉(zhuǎn)讓其所擁有的公司股份A、B、C、D、【參考答案】：D【解析】普通股股東的權(quán)利包括：（1）公司重大決策參與權(quán)。（2）公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。（3）其他權(quán)利。中華人民共和國公司法規(guī)定股東享有的其他權(quán)利主要有：第一，股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢；第二，股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓；第三，公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認購新股。20、有限責任公司的權(quán)力機構(gòu)是（）。A、監(jiān)事會B、理事會C、董事會D、股東會【參考答案】：D【解析】中華人民共和國公

13、司法第三十六條規(guī)定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。21、下列說法正確的是（）。I.證券發(fā)行后，保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人II.但因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應當更換保薦代表人III.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因IV.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或者終止A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、III、IV【參考答案】：B【解析】上述說法都是正確的。22、關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務范

14、圍，下列說法錯誤的是（）。A、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司財務狀況對其業(yè)務范圍進行調(diào)整B、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務范圍進行調(diào)整C、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務范圍進行調(diào)整D、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務管理能力對其業(yè)務范圍進行調(diào)整【參考答案】：B【解析】國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務范圍進行調(diào)整23、承銷商應當保留（）等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。推介定價配售披露A、.B、.C、.D、.【

15、參考答案】：A【解析】根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法第30條的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。24、證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務混合操作的，可采取的處罰措施有（）。處以30萬元以上60萬元以下的罰款撤銷直接負責的主管人員的任職資格由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照撤銷相關(guān)業(yè)務許可A、.B、.C、.D、.【參考答案】：B【解析】根據(jù)證券法第

16、220條的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。25、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序A

17、、.B、.C、.D、.【參考答案】：B【解析】題中四項都屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。26、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果最近（）年未受過刑事處罰的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A、2B、3C、5D、10【參考答案】：B【解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果最近3年未受過刑事處罰的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。27、非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以（）罰款。A、20萬元以上100萬元以下B、1

18、5萬元以上120萬元以下C、25萬元以上120萬元以下D、20萬元以上120萬元以下【參考答案】：A【解析】期貨交易管理條例第七十五條第二款規(guī)定，非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。28、試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括（）。A、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆誃、無不良誠信記錄C、從事公司保薦相關(guān)業(yè)務3年以上D、具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學歷【

19、參考答案】：D【解析】證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法第十一條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：（1）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷。（2）最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。（3）參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。（4）誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。（5）未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?。?）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。29、下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。A、證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為B、證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)C、證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承

20、銷工作D、保薦機構(gòu)負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務【參考答案】：C【解析】證券發(fā)行人并不是承銷人。C選項說法錯誤。30、證券經(jīng)紀業(yè)務（）是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。A、證券經(jīng)紀商的中介性B、業(yè)務對象的廣泛性C、客戶資料的保密性D、客戶指令的權(quán)威性【參考答案】：B【解析】所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象，因此證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有廣泛性。31、證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）的罰款。A、10萬元以上30萬元以下B、10萬元以上50萬元以下C、30萬元以上100萬元以下D、3萬元以上30萬元以下【參考答案】：

21、A【解析】證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，給予警告；沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。32、下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的有（）。未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券向不特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行向特定對象發(fā)行證券累計超過100人的，為公開發(fā)行公開發(fā)行證券，不得采用廣告的方式A、.B、.C、.D、.【參考答案】：B【解析】根據(jù)證券法第10條的規(guī)定公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門核準；未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不

22、得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：向不特定對象發(fā)行證券的；向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。33、下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，正確的有（）。1機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務取得執(zhí)業(yè)證書的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓證券業(yè)協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記A、.B、.C、.D、.【參考答案】：A【解析】根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理

23、辦法第15條的規(guī)定，機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務，故選項I正確。根據(jù)第17條的規(guī)定，協(xié)會、機構(gòu)應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，故選項錯誤。根據(jù)第19條的規(guī)定，協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理，故選項正確。根據(jù)第14條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，故選項錯誤。34、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司

24、或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。.監(jiān)管談話.出具警示函.責令定期報告.罰款A、.B、.C、.D、.【參考答案】：C【解析】上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法第四十條規(guī)定，上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額80%的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉；利潤實

25、現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期35、專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力。A、初中B、高中C、專科D、本科【參考答案】：B【解析】專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。36、甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會成員為9人，但截止到2015年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列說法正確的是（）。A、該公司應當在2015年6月25日前召開臨時股東大會B、該公司

26、應當在2015年5月25日前召開臨時股東大會C、該公司的公司章程規(guī)定的董事會人數(shù)不符合公司法的規(guī)定D、該公司可以不召開臨時股東大會【參考答案】：A【解析】根據(jù)公司法第108條的規(guī)定，股份有限公司設董事會，其成員為5人至19人。根據(jù)本法第100條的規(guī)定，董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的23時，應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會。甲股份有限公司的公司章程規(guī)定的董事會成員為9人，2015年4月25日董事會成員的實際人數(shù)少于公司章程的規(guī)定人數(shù)的23，應當在該情形發(fā)生之日起2個月內(nèi)召開臨時股東大會，即在2015年6月25日前召開。37、下列選項中，不屬于信息披露的原則的是（）。A、真實性原則B

27、、準確性原則C、準時性原則D、完整性原則【參考答案】：C【解析】信息披露的原則包括：真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則。38、不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可將自有資金投資于（）。.國債.貨幣市場基金.投資級公司債.期貨A、.B、.C、.D、.【參考答案】：B【解析】證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。39、初次進行H股時須進行（）這對于新股認購和H股上市后在二級

28、市場的表現(xiàn)都有積極的意義。A、國內(nèi)路演B、國外路演C、國際路演D、國內(nèi)國外同時路演【參考答案】：C【解析】C40、證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在（）予以公告。A、本交易日閉市后B、次一交易日開市前C、次一交易日開市后D、次一交易日閉市后【參考答案】：B【解析】證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。41、（）負責辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜。A、董事長B、總經(jīng)理C、監(jiān)事D、董事會秘書【參考答案】：D【解析】董事會秘書負責辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜，負責組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務，匯集上市公司應予披露的信息并報告董事會

29、，持續(xù)關(guān)注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。42、貨幣乘數(shù)的大小由以下（）因素決定。I.超額準備金率II.法定準備金率III.現(xiàn)金比率IV.貸款比率A、I、II、IIIB、III、IVC、I、II、III、IVD、II、III、IV【參考答案】：A【解析】貨幣乘數(shù)大小由四個因素決定：法定存款準備金率、超額準備金率、現(xiàn)金比率、定期存款與活期存款的比率。43、非公開發(fā)行是指（）。A、上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為B、上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為C、上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為D、上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為【參考答案】：

30、A【解析】非公開發(fā)行是指上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為，但此處的非公開發(fā)行并非指私募發(fā)行。44、美國資本市場體系規(guī)模最大，體系最復雜也最合理，主要包括（）。I.以紐交所為核心的主板市場II.以納斯達克為核心的二板市場III.遍布各地區(qū)的全國性和區(qū)域性市場IV.場外交易市場A、I、II、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、II、III、IV【參考答案】：C【解析】題干所述均為選項45、投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括（）。A、增值稅B、傭金C、過戶費D、印花稅【參考答案】：A【解析】投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。

31、46、金融市場常被稱為資金的“蓄水池”指出了金融市場的（）。A、財富功能B、調(diào)節(jié)功能C、聚斂功能D、反映功能【參考答案】：C【解析】金融市場經(jīng)常被稱為資金的蓄水池，指的是金融市場的資金聚斂功能。47、我國證券公司的組織形式可以是（）。.有限責任公司.無限責任公司.股份有限公司.合伙A、.B、.C、.D、.【參考答案】：A【解析】中華人民共和國證券法規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。48、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（）。所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求企業(yè)財務會計制度符合國家規(guī)定發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利A、B

32、、C、D、【參考答案】：D【解析】企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列條件：企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求；企業(yè)財務會計制度符合國家規(guī)定；具有償債能力；企業(yè)經(jīng)濟效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利；企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值；所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。49、基金一般反映的是()。A、債權(quán)債務關(guān)系B、信托關(guān)系C、借貸關(guān)系D、所有權(quán)關(guān)系【參考答案】：B【解析】股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務關(guān)系，而基金反映的是信托關(guān)系，但公司型基金除外。50、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（）。A、業(yè)務選擇經(jīng)紀商B、客戶資料的保密性C、客戶指令的隨意性D、證券經(jīng)紀商的中介性【參考答案

33、】：C【解析】經(jīng)紀業(yè)務特點包括：業(yè)務對象廣泛性；經(jīng)紀商的中介性；客戶指令權(quán)威性；客戶資料保密性。51、證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由（）依法承擔相應的法律責任。A、證券公司B、證券經(jīng)紀人C、證券公司法人D、其主管人員【參考答案】：A【解析】根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例第39條的規(guī)定，證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任；超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任。52、證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員，在離開原崗位（）內(nèi)不得從事面

34、向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。A、3個月B、9個月C、6個月D、12個月【參考答案】：C【解析】證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員，在離開原崗位6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。53、關(guān)于限倉制度敘述不正確的是（）。A、為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為B、是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C、限倉制度是金融期貨的主要交易制度之一D、限倉制度是交易所建立大戶報告制度后建立的風險控制制度【參考答案】：D【解析】大戶報告制度是交易所建立限倉制度后建立的。54、（）是指在證券市場上，由具備一定實力和信譽的獨立證券經(jīng)營法人作為特許交易商，

35、不斷向公眾投資者報出某些特定證券的買賣價格（即雙向報價），并在該價位上接受公眾投資者的買賣要求，以其自有資金和證券與投資者進行證券交易。A、經(jīng)紀商B、做市商C、中間商D、交易商【參考答案】：B【解析】做市商是指在證券市場上，由具備一定實力和信譽的獨立證券經(jīng)營法人作為特許交易商，不斷向公眾投資者報出某些特定證券的買賣價格（即雙向報價），并在該價位上接受公眾投資者的買賣要求，以其自有資金和證券與投資者進行證券交易。買賣雙方不需等待交易對手出現(xiàn)，只要有做市商出面承擔交易對手方即可達成交易。55、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以（）的罰款。A、1萬元以上10萬元

36、以下B、3萬元以上10萬元以下C、10萬元以上30萬元以下D、10萬元以上60萬元以下【參考答案】：A【解析】根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例第80條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時。使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的依照證券法第210條的規(guī)定處罰。即責令改正處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的。依法承擔賠償責任。56、證券交易通常都必須遵循（）。A、價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則B、時間優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則C、價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則D、客戶優(yōu)先原則和時問優(yōu)先原則【參考答案】：A【解析】證券交易通常都必須遵循的原則包括：(1)價格優(yōu)先原則，價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申

37、報，價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報；(2)時間優(yōu)先原則，同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的先申報者優(yōu)先于后申報者。57、按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機構(gòu)的是（）。.證券交易所.證券業(yè)協(xié)會.證券服務機構(gòu).證券登記結(jié)算機構(gòu)A、.B、.C、.D、.【參考答案】：D【解析】按照證券法的規(guī)定，我國的證券自律管理機構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)證券登記結(jié)算管理辦法，我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。第項屬于證券市場中介機構(gòu)。58、下列說法錯誤的是（）。A、放松金融管制的實際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界B、放松金融管制對解放金融生產(chǎn)力

38、和促進金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用C、金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機構(gòu)之間的利益關(guān)系，降低了金融機構(gòu)的盈利能力和風險承受能力D、具有較充分獨立性的國際金融監(jiān)管機構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟【參考答案】：D【解析】具有較充分獨立性的國際金融監(jiān)管機構(gòu)的主要職能是監(jiān)督國際協(xié)議的執(zhí)行和促進資本流動，而不是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟。目前，包括“G20協(xié)調(diào)機制”在內(nèi)的多邊協(xié)調(diào)機制正在發(fā)揮著日益重要的作用。59、投資者委托買賣證券時，需支付的費用和稅收的是（）。I.傭金II.過戶費III.印花稅IV.托管費A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、II、III、IVD、I、IV【參考答案】：B【解

39、析】托管是投資者將持有的證券委托給證券公司保管。在投資者委托買賣證券時，不涉及托管。60、根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（）。A、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交B、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交C、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價D、次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交【參考答案】：C【解析】連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：（1）最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。（2）買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。（3）賣出申報價

40、格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。61、證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起（）個月內(nèi)啟動推廣工作，并在（）個工作日內(nèi)完成設立工作并開始投資運作。A、3/15B、3/10C、6/60D、6/30【參考答案】：C【解析】證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)完成設立工作并開始投資運作。集合資產(chǎn)管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構(gòu)，不得動用。62、下列屬于證券法適用范圍的有（）。股票的發(fā)行公司債券的交易政府債

41、券的上市交易證券投資基金份額的上市交易A、.B、.C、.D、.【參考答案】：A【解析】根據(jù)證券法第2條的規(guī)定在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易適用本法；本法未規(guī)定的，適用公司法和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規(guī)定。63、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員對（）負有保密義務。I.客戶的商業(yè)秘密及個人隱私II.國家秘密III.在執(zhí)業(yè)過程中獲得的公開信息IV.所在機構(gòu)的商業(yè)秘密A、I、II、III、IV

42、B、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III【參考答案】：B【解析】證券業(yè)從業(yè)人員對客戶的商業(yè)秘密及個人隱私；國家秘密；所在機構(gòu)的商業(yè)秘密負有保密義務。64、張先生觀察到最近股票價格由于政治事件發(fā)生波動，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因為股票的（）增大。A、流動性B、期限性C、風險性D、收益性【參考答案】：C【解析】股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預期收益之間的偏離。根據(jù)題意，本題選C。65、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括（）。.基礎資產(chǎn)不同.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同.盈虧特點不同.履約保證不同A、.B、.C、.D、.【參考答案】：D【解析】金融期貨與金融期權(quán)

43、的區(qū)別：（1）基礎資產(chǎn)不同。（2）交易者權(quán)利與義務的對稱性不同。（3）履約保證不同。（4）現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。（5）盈虧特點不同。（6）套期保值的作用與效果不同。66、港股通交易以港幣報價，投資者以（）交收。A、港幣B、美元C、歐元D、人民幣【參考答案】：D【解析】滬港通包括滬股通和港股通。內(nèi)地投資者買賣以港幣報價的港股通股票，中國香港投資者買賣以人民幣報價的滬股通股票，均以人民幣交收。67、下列關(guān)于混合資本債券的說法正確的有（）。期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利崖當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列

44、于一般債務和次級債務之肖混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務或支付該擊券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發(fā)行人可以延期支付該債寶的本金和利息A、.B、.C、.D、.【參考答案】：B【解析】當發(fā)行人清算時混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后，先于股權(quán)資本。68、根據(jù)非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務自律指引，下列正確的是（）。.信用評級機構(gòu)從業(yè)人員應遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則.對于1年期內(nèi)的短期債務融資工具，信用評級機構(gòu)應在正式發(fā)行后6個月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評級結(jié)果和報告.交易商協(xié)會應對信用評級

45、機構(gòu)的信用評級業(yè)務開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期的業(yè)務調(diào)查.信用評級機構(gòu)應完整保存評級業(yè)務開展過程中的資料、文檔、記錄和報告等業(yè)務信息。業(yè)務檔案的保存期限應不低于10年,且不低于債務融資工具存續(xù)期滿或受評主體違A、.B、.C、.D、.【參考答案】：A【解析】項應為：交易商協(xié)會可對信用評級機構(gòu)的信用評級業(yè)務開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期或不定期的業(yè)務調(diào)查。信用評級機構(gòu)應積極配合調(diào)查，及時提供真實、準確、完整的材料。69、（）的建立標志著現(xiàn)代金融市場的初步形成。A、英格蘭銀行B、阿姆斯特丹銀行C、英格蘭證券交易所D、阿姆斯特丹證券交易所【參考答案】：D【解析】1609年成立于荷蘭的阿姆斯特丹證券交易所，標志著現(xiàn)代金融市場的初步形成。70、下列不屬于證券法所調(diào)整的有價證券的是（）。A、企業(yè)債券B、政府債券C、股票D、匯票【參考答案】：D【解析】各種入場券、提單、匯票、支票等不受證券法調(diào)整。71、下列屬于基金管理人義務的是（）。I.向持有人支付基金收益II.參與分配基金剩余財產(chǎn)III.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上IV.編制基金財務報告，及時公告，并向證監(jiān)會報告A、I、II、III、IVB、I、III、IVC、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：B【解析】參與分配基金剩余財產(chǎn)是基金持有人的權(quán)利。72、證券公司講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容