質(zhì)量環(huán)境內(nèi)審員培訓(xùn)教材課件

1、ISO 9001/14001內(nèi)部審核培訓(xùn)課程ISO 9001/14001主要內(nèi)容Section I：質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核概論Section II：內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核步驟Section III：質(zhì)量/環(huán)境管理體系的內(nèi)部審核員主要內(nèi)容Section I：質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核概論SECTION I質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核概論質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核術(shù)語質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核分類質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核作用質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核范圍SECTION I質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核概論質(zhì)量/環(huán)境管理質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核術(shù)語審核：為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、

2、獨(dú)立的并形成文件的過程。審核的任務(wù)：要獲得審核證據(jù)并對證據(jù)進(jìn)行客觀評價(jià)；審核的目的：確定審核準(zhǔn)則得到滿足的程度；審核的特點(diǎn)：系統(tǒng)的、獨(dú)立的、文件化。質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核術(shù)語審核：為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核術(shù)語審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。通常又稱為審核依據(jù)。審核準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)Q/EMS文件法律法規(guī)質(zhì)量環(huán)境方針質(zhì)量環(huán)境手冊程序文件作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)銷售合同質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核術(shù)語審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針、程序質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核術(shù)語審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。審核證據(jù)查閱文件、記錄現(xiàn)場審核觀察到的

3、現(xiàn)象審核員或他人測量的結(jié)果受審核者的談話質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核術(shù)語審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核術(shù)語質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核：依據(jù)質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則對組織的質(zhì)量/環(huán)境管理體系的符合性、有效性進(jìn)行客觀評價(jià)的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。審核員：有能力實(shí)施審核的人員。質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核術(shù)語質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核：依據(jù)質(zhì)量/質(zhì)量/環(huán)境體系審核的分類供方顧客組織認(rèn)證機(jī)構(gòu) 第一方審核第三方審核 第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核質(zhì)量/環(huán)境體系審核的分類供顧組認(rèn)證機(jī)構(gòu) 第一方審核第 第第一方審核作用第一方審核為順利通過第二、三方審核做好準(zhǔn)備保持、持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量/環(huán)

4、境管理體系第一方審核作用第一方審核為順利通過第二、三方審核做好準(zhǔn)備保持第二方審核作用第二方審核選擇、評價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)質(zhì)量/環(huán)境管理體系第二方審核作用第二方審核選擇、評價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)第三方審核減少重復(fù)審核和不必要的開支識別改進(jìn)機(jī)會(huì)，促進(jìn)質(zhì)量/環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)得到符合ISO9001/14001標(biāo)準(zhǔn)的注冊第三方審核作用第三方審核減少重復(fù)審核和不必要的開支識別改進(jìn)機(jī)會(huì)，促進(jìn)質(zhì)量/質(zhì)量/環(huán)境體系審核范圍審核范圍：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對哪些質(zhì)量/環(huán)境體系要求、場所和產(chǎn)品進(jìn)行審核。要求：應(yīng)包含ISO9001/14001標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，剪裁應(yīng)予以說明。場所：凡與被審核的質(zhì)量/環(huán)境管

5、理體系所覆蓋的部門和地區(qū)均應(yīng)列入審核范圍。產(chǎn)品：在認(rèn)證范圍內(nèi)的產(chǎn)品所涉及的質(zhì)量/環(huán)境活動(dòng)，均應(yīng)列入審核范圍。質(zhì)量/環(huán)境體系審核范圍審核范圍：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對哪些質(zhì)量/環(huán)SECTIONII內(nèi)部審核策劃審核準(zhǔn)備現(xiàn)場審核審核報(bào)告糾正措施的跟蹤內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核步驟SECTIONII內(nèi)部審核策劃審核準(zhǔn)備現(xiàn)場審核審核報(bào)告糾正措內(nèi)部審核策劃擬審核過程和區(qū)域的狀況擬審核過程和區(qū)域的重要性以往的審核結(jié)果內(nèi)審策劃年度審核計(jì)劃追加審核計(jì)劃現(xiàn)場審核計(jì)劃內(nèi)部審核策劃擬審核過程和區(qū)域的狀況擬審核過程和區(qū)域的重要性以年度審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃集中式審核計(jì)劃滾動(dòng)式審核計(jì)劃一次審核針對全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部門適用于中小企

6、業(yè)、無專職審核員的情況當(dāng)新建質(zhì)量/環(huán)境管理體系、質(zhì)量/環(huán)境管理體系重大變化等情況時(shí)采用一次審核幾個(gè)要求或部門，但一個(gè)審核周期內(nèi)所有要求及相關(guān)部門均應(yīng)得到審核重要的部門和要求可安排多次審核適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門內(nèi)審機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況年度審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃集中式審核計(jì)劃滾動(dòng)式審核計(jì)劃一次審核年度審核計(jì)劃范例（集中式） 月份部門4月5月10月11月品管部A15 B15 C16 D30E2A15 B15 C16 D30E2采購部A15 B15 C16 D20 E22 A15 B15 C16 D20 E22 營銷部A15 B15 C17 D3 E5A15 B15 C17 D3 E5技術(shù)部A16

7、B16 C17 D30E2A16 B16 C17 D30E2生產(chǎn)部A16 B16 C17 D5 E7A16 B16 C17 D5 E7資料室A16 B16 C17 D30E2A16 B16 C17 D30E2人事部A15 B15 C16 D30E2A15 B15 C16 D30E2注1：A-計(jì)劃審核日期；B-不合格報(bào)告發(fā)出日期； c-制定糾正措施日期；D-糾正措施完成日期； E-糾正措施驗(yàn)證日期。注2：該計(jì)劃表示一年安排兩次例行內(nèi)審，追加審核由管理者代表依據(jù)審核的活動(dòng)和區(qū)域狀況臨時(shí)決定。年度審核計(jì)劃范例（集中式） 月份4月5月10月11月品年度審核計(jì)劃范例（滾動(dòng)式）月份123456789101

8、112銷售部技術(shù)部計(jì)劃部采購部品管部工程部制造部人事部審核糾正措施跟蹤與監(jiān)督17年度審核計(jì)劃范例（滾動(dòng)式）月份12345678910111 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃表（滾動(dòng)式） 審核內(nèi)容1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月審核員環(huán)境管理體系文件法律及其他要求記錄監(jiān)測和測量大氣水質(zhì)噪音振動(dòng)土壤地基下沉廢棄物能源節(jié)約再利用再循環(huán)自然保護(hù)糾正措施 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃表（滾動(dòng)式）審核內(nèi)容1月2月安排審核計(jì)劃的注意事項(xiàng)應(yīng)覆蓋所有要素。應(yīng)覆蓋所有班次。應(yīng)覆蓋認(rèn)證范圍（場所和活動(dòng)）?？紤]審核活動(dòng)和區(qū)域狀況及重要程度。以往審核結(jié)果。審核員的獨(dú)立性。19安排審核計(jì)劃的注意事項(xiàng)應(yīng)覆

9、蓋所有要素。19內(nèi)部審核準(zhǔn)備內(nèi)部審核準(zhǔn)備成立審核組體系文件審核（針對體系文件的符合性、充分性）確定現(xiàn)場審核計(jì)劃準(zhǔn)備工作文件（檢查表、不合格報(bào)告）內(nèi)部審核準(zhǔn)備內(nèi)部審核準(zhǔn)備成立審核組體系文件審核確定現(xiàn)場審核計(jì)成立審核組在進(jìn)行內(nèi)審前，管理者代表應(yīng)任命審核組長及審核員組成審核組。審核組審核組長審核員成立審核組在進(jìn)行內(nèi)審前，管理者代表應(yīng)任命審核組長及審核員組成安排審核員考慮因素資格：經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的質(zhì)量/環(huán)境體系內(nèi)審員。業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，但對被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。團(tuán)隊(duì)合作：應(yīng)考慮審核員在工作中能否協(xié)調(diào)配合，團(tuán)結(jié)合作。獲得被審核部門認(rèn)可：當(dāng)安排的審核員被審核部門不能接受時(shí)，

10、應(yīng)考慮另選審核員。安排審核員考慮因素資格：經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的質(zhì)量/環(huán)境體系內(nèi)確定審核組長考慮因素資格：必須經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境體系審核員；業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，但對被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。工作經(jīng)驗(yàn)：比起審核員來要有較多的審核經(jīng)驗(yàn)；組織能力：應(yīng)有組織管理整個(gè)審核工作的能力。確定審核組長考慮因素資格：必須經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的內(nèi)部質(zhì)量/現(xiàn)場審核計(jì)劃現(xiàn)場審核計(jì)劃審核目的審核范圍審核依據(jù)審核組成員審核時(shí)間審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍審核日程安排現(xiàn)場審核計(jì)劃現(xiàn)場審核計(jì)劃審核目的審核范圍審核依據(jù)審核組成員審現(xiàn)場審核計(jì)劃范例1.審核目的 對本公司現(xiàn)有的質(zhì)量/環(huán)境管理體系作全面審

11、核，通過審核了解本公司的質(zhì)量/環(huán)境管理體系是否有效運(yùn)行，是否具備申請ISO9001/14001認(rèn)證條件。2.審核范圍 ISO9001/14001涉及的全部要求及個(gè)有關(guān)部門。3.審核依據(jù) 3.1 ISO9001/14001 3.2 公司質(zhì)量/環(huán)境手冊 3.3公司程序文件及其他相關(guān)文件4.審核組成員 4.1組長：張山 4.2審核員：組1為 李斯（品管）、王武（營銷）；組2為 趙六(人事)、吳方（生產(chǎn)）。5.審核時(shí)間 2009年4月152009年4月16日6.審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍 審核報(bào)告將于2009年4月20日發(fā)布，分發(fā)范圍為公司總經(jīng)理及各個(gè)部門。7.審核日程安排 （見下頁） 編號：R82210

12、2 序號：20010410現(xiàn)場審核計(jì)劃范例1.審核目的編號：R822102 現(xiàn)場審核計(jì)劃范例7.審核日程安排(按要求)日期時(shí)間 部門 要素總經(jīng)理管理代表品管部技術(shù)部生產(chǎn)部營銷部事務(wù)部文管中心4月15日9:009:30首次會(huì)議9:3012:00 4.1A4.2.1B4.2.2A4.2.3C4.2.4D13:0016:005.1-5.6A6.1A6.2C6.3D6.4D7.1B7.2B7.3C16:0017:00審核組內(nèi)部會(huì)議，開不合格報(bào)告并與部門主管交換意見現(xiàn)場審核計(jì)劃范例日期時(shí)間 部門總經(jīng)理管理代表品現(xiàn)場審核計(jì)劃范例7.審核日程安排（按要求）續(xù)頁）日期時(shí)間 部門 要素總經(jīng)理管理代表品管部技術(shù)部

13、生產(chǎn)部營銷部文管中心事務(wù)部4月16日9:0012:007.4B7.5D7.6A13:0015:008.1B8.2B8.3C8.4C8.5D15:0016:00審核組內(nèi)部會(huì)議，開不合格報(bào)告并與部門主管交換意見16:0017:00末次會(huì)議說明:1)本計(jì)劃依要求所對應(yīng)的負(fù)責(zé)部門制定而成,在對各項(xiàng)要求審核時(shí)不排除對要求相關(guān)部門的審核。 2)審核員分布狀況為:A-品管部、B-技術(shù)部、C-生產(chǎn)部、D-營銷部。擬制/日期：xxx/4月10日批準(zhǔn)/日期：xxx/4月10日現(xiàn)場審核計(jì)劃范例日期時(shí)間 部門總經(jīng)理管理代表品內(nèi)部審核日程表（部門）受審核部門：制造部編制日期：審核實(shí)施日期：編制人：審核標(biāo)準(zhǔn)：ISO140

14、01：2004制造部文件審核組長：張 三 組員：王五、李四、趙六審核時(shí)間A組（張、李）B組（王、趙）第一天9:00首次會(huì)議9:30環(huán)境因素（一）（4.3.1）法律與其他要求（4.3.2）11:00環(huán)境因素（二）（4.3.1）目標(biāo)和指標(biāo)（4.3.3）12:00午飯13:00環(huán)境管理方案（4.3.4）組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)（4.4.1）14:00培訓(xùn)、意識和能力（4.4.2）信息交流（4.4.3）15:00環(huán)境管理體系文件（4.4.4）文件控制（4.4.5）16:00審核組會(huì)議17:00總結(jié)會(huì)議內(nèi)部審核日程表（部門）受審核部門：制造部編制日期：審核實(shí)施日內(nèi)部審核日程表（部門）第二天9:00運(yùn)行控制（4.4

15、.6）運(yùn)行控制（4.4.6）9:30應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（4.4.7）監(jiān)測和測量（4.5.1）11:00監(jiān)測和測量（4.5.1）不符合、糾正與預(yù)防措施（4.5.2）12:00午飯13:00記錄（4.5.3）環(huán)境管理體系審核（4.5.4）14:00總結(jié)總結(jié)15:00審核組會(huì)議16:00總結(jié)會(huì)議17:00末次會(huì)議內(nèi)部審核日程表（部門）第二天9:00運(yùn)行控制（4.4.6）現(xiàn)場審核計(jì)劃Case Study目前有一家公司，其規(guī)模為100人。目前廠內(nèi)的內(nèi)審員有：生產(chǎn)部：張三、質(zhì)保部：李四、管理部:王五、技術(shù)部：趙六。預(yù)計(jì)需使用四個(gè)人天來進(jìn)行審核。請練習(xí)編制現(xiàn)場審核計(jì)劃。部門總經(jīng)理室管理部生產(chǎn)部質(zhì)保部技術(shù)部要求代

16、號54、67（除7.3）87.3現(xiàn)場審核計(jì)劃Case Study目前有一家公司，其規(guī)模為QEMS文件審核收集與受審核部門的質(zhì)量/環(huán)境活動(dòng)有關(guān)的程序文件（包括公用的程序文件）、作業(yè)指導(dǎo)書、法規(guī)，必要時(shí)的合同等；以標(biāo)準(zhǔn)、合同、相關(guān)法規(guī)為依據(jù)對以上所收集的文件進(jìn)行審核；若發(fā)現(xiàn)不符合、不充分，應(yīng)記錄結(jié)果。通過文件審核，審核員了解受審核方的基本情況，為順利審核做好準(zhǔn)備。QEMS文件審核收集與受審核部門的質(zhì)量/環(huán)境活動(dòng)有關(guān)的程序文檢查表的作用保持審核目標(biāo)的清晰和明確。保持審核內(nèi)容的周密和完整。保持審核節(jié)奏和連續(xù)性。減少審核員的偏見和隨意性。檢查表的作用保持審核目標(biāo)的清晰和明確。檢查表編寫要點(diǎn)檢查表編寫要點(diǎn)

17、對照標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序作業(yè)指導(dǎo)書等文件選擇典型的質(zhì)量/環(huán)境問題抽樣應(yīng)有代表性采用過程方法，充分體現(xiàn)P-D-C-A邏輯按要求審核，應(yīng)包含涉及的部門按部門審核，應(yīng)包含涉及的要求檢查表編寫要點(diǎn)檢查表編寫要點(diǎn)對照標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序作業(yè)指導(dǎo)書等檢查表編寫范例被審部門主要過程7.28.2.1審核日期審核員頁次相關(guān)過程4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4 、8.5判定不合格事項(xiàng)說明不合格報(bào)告單編號審核項(xiàng)目及內(nèi)容OKNGl本部門的主要職能和各崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定和溝通？l部門質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)是否明確？如何策劃實(shí)施？l與產(chǎn)品有關(guān)的要求是否已確定清楚？是否包含了a-d的內(nèi)容？

18、l與產(chǎn)品有關(guān)的要求是否在簽約前得到了評審?評審結(jié)果級評審所引起的措施記錄是否得到保持？l 口頭訂單是否在接受前得到確認(rèn)？是否保持確認(rèn)記錄？l 當(dāng)產(chǎn)品要求更改時(shí)，相關(guān)文件是否得到修改？是否傳達(dá)到相關(guān)的人員？l針對顧客的詢問是如何處理的？檢查表編寫范例被審部門主要過程7.2審核日期審核員頁次相檢查表編寫范例被審部門主要過程7.28.2.1審核日期審核員頁次相關(guān)過程4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4 、8.5判定不合格事項(xiàng)說明不合格報(bào)告單編號審核項(xiàng)目及內(nèi)容OKNGl顧客反饋信息是如何處理的？處置結(jié)果如何？l對顧客滿意度的信息是否進(jìn)行調(diào)查和統(tǒng)計(jì)？l現(xiàn)場使用的

19、文件是否為現(xiàn)行有效版本？l質(zhì)量/環(huán)境記錄是否得到有效控制？l部門內(nèi)各項(xiàng)質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)和過程業(yè)績是否得到監(jiān)視？當(dāng)發(fā)現(xiàn)偏離要求時(shí)是否予以糾正和或糾正措施？l部門內(nèi)各項(xiàng)質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)和過程業(yè)績是否進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析？l當(dāng)出現(xiàn)未達(dá)成目標(biāo)或較大的異常情形時(shí)是否有執(zhí)行糾正措施？l當(dāng)出現(xiàn)有不良趨勢時(shí)，是否有執(zhí)行預(yù)防措施？檢查表編寫范例被審部門主要過程7.2審核日期審核員頁次相被審部門主要過程審核日期審核員頁次相關(guān)過程4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.5.3、5.4、8.2.3、8.4 、8.5判定不合格事項(xiàng)說明不合格報(bào)告單編號審核項(xiàng)目及內(nèi)容OKNGl部門的主要職能和崗位職責(zé)是否得到規(guī)定溝通？（5.5.1）l

20、部門質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)是否明確？如何策劃實(shí)施？(5.4)l針對該部門的主要負(fù)責(zé)過程進(jìn)行詳細(xì)提問。(主要負(fù)責(zé)過程)l現(xiàn)場使用的文件是否為現(xiàn)行有效版本？l質(zhì)量/環(huán)境記錄是否得到有效控制？（4.2.4）l在執(zhí)行部門的各項(xiàng)工作時(shí)部門內(nèi)或部門間的信息溝通是否暢通？ （5.5.3）l該部門的質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)或過程業(yè)績是否得到監(jiān)控？是否有統(tǒng)計(jì)分析？（8.2.3、8.4）l當(dāng)出現(xiàn)未達(dá)成目標(biāo)或較大的異常情形時(shí)是否有執(zhí)行糾正措施？ （8.5.2）l當(dāng)出現(xiàn)有不良趨勢時(shí)，是否有執(zhí)行預(yù)防措施？（8.5.3）檢查表編寫模版被審部門主要過程審核日期審核員頁次相關(guān)過程4.2.3、4.2內(nèi)部審核檢查清單依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)：ISO14001：2

21、004 受審部門總經(jīng)理審核地點(diǎn)總經(jīng)理室審核員江峰、童銀審核日期2009-06-30要 素檢查內(nèi)容判 定備 注YesNo41總要求環(huán)境方針4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.3.3目標(biāo)指標(biāo)和方案是否依標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系？以及確定如何實(shí)現(xiàn)這些要求的，并是否形成文件；環(huán)境方針是否形成文件；環(huán)境方針的內(nèi)容是否與組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相適應(yīng)；環(huán)境方針是否提供了建立和計(jì)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；是否由最高管理者制定并批準(zhǔn)環(huán)境方針；環(huán)境方針是否采取各種方式讓公眾獲取環(huán)境方針；環(huán)境方針是否付諸實(shí)施；采取何種方法使全體員工理解環(huán)境方針；環(huán)境管理方案是否依文件要求進(jìn)行審批；最高管理者是否

22、為環(huán)境管理體系配備了必要的資源；是否根據(jù)環(huán)境管理體系提供了相應(yīng)的人力資源、技術(shù)資源、財(cái)力資源，以及組織的基礎(chǔ)建設(shè)；環(huán)境管理體系管理代表任命是否形成文件化；各部門管理層是否清楚本崗位在環(huán)境管理體系中的職責(zé)，及在環(huán)境管理體系中的作用；各相關(guān)層次的職責(zé)是否形成文件，是否已傳達(dá)，以何種方式傳達(dá)，相關(guān)層次是否已明確是否對目標(biāo)指標(biāo)和方案進(jìn)行了審查批準(zhǔn);所制定的目標(biāo)指標(biāo)方案是否滿足環(huán)境實(shí)際運(yùn)行的要求;目標(biāo)指標(biāo)方案是否支持環(huán)境方針及為環(huán)境績效提供可操作的的依據(jù);審核組長: 李彪 2009-06-30 YF-ER-008 A內(nèi)部審核檢查清單總經(jīng)理審核地點(diǎn)總經(jīng)理室審核員江峰、童銀審核日內(nèi)部審核檢查清單依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)：I

23、SO14001：2004 受審部門管理代表審核地點(diǎn)會(huì)議室審核員江峰、童銀審核日期2009-06-30要 素檢查內(nèi)容判 定備 注YesNo433 目標(biāo)和指標(biāo)和方案4.3.1環(huán)境因素4.4.3 信息交流環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)如何體現(xiàn)環(huán)境方針。是否考慮了該組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的重要環(huán)境因素；相關(guān)方的觀點(diǎn)是否得到考慮；制定的目標(biāo)、指標(biāo)是否分解落實(shí)到有關(guān)職能部門和崗位；環(huán)境管理體系目標(biāo)、指標(biāo)是否能量化；環(huán)境目標(biāo)、標(biāo)的是否依文件要求進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；各部門是否對環(huán)境目標(biāo)理解并能為實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)、標(biāo)的作貢獻(xiàn)；環(huán)境管理方案中是否明確規(guī)定了職責(zé)、方法和時(shí)間表；8.有無組織各部門對本部門之產(chǎn)品服務(wù)過程產(chǎn)生的環(huán)境因素進(jìn)行識別,并

24、進(jìn)行評價(jià);9.是否評價(jià)出重大環(huán)境因素;10.環(huán)境因素的識別評價(jià)是否包括過去現(xiàn)在將來三種時(shí)態(tài);11.有無對環(huán)境因素之評價(jià)建立相應(yīng)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn);12.有無針對潛在的環(huán)境因素進(jìn)行識別;13.對于重大的環(huán)境因素有無進(jìn)行制定目標(biāo)/指標(biāo)/方案控制管理;1是否依標(biāo)準(zhǔn)要求建立環(huán)境管理信息交流;2內(nèi)、外部的信息交流的渠道是否通暢；3.有關(guān)重要環(huán)境因素的外部信息的接收、處理和答復(fù)是否完整。4.異常、緊急情況下的信息各部門是如何文流的；6.對于環(huán)境管理體系的各內(nèi)外信息交流是否依文件要求進(jìn)行管理、保存；6.對于客戶相關(guān)方提出的環(huán)境信息交流是否及時(shí)回復(fù);7.是否將客戶相關(guān)方的環(huán)境信息有效地傳達(dá)到相關(guān)部門;審核組長: 李彪

25、 2009-06-30 YF-ER-008 A內(nèi)部審核檢查清單管理代表審核地點(diǎn)會(huì)議室審核員江峰、童銀審核日檢查表的運(yùn)用不能事前通報(bào)受審核方；不可逐條照本宣科；不可完全拋開檢查表；當(dāng)發(fā)現(xiàn)新情況時(shí)，應(yīng)調(diào)整檢查表內(nèi)容。檢查表的運(yùn)用不能事前通報(bào)受審核方；現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核首次會(huì)議現(xiàn)場檢查審核組會(huì)議末次會(huì)議現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核首次會(huì)議現(xiàn)場檢查審核組會(huì)議末次會(huì)議首次會(huì)議目的向受審核方的高層管理者介紹審核組成員；重申審核的范圍和目的；簡要介紹實(shí)施審核所采取的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系；確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)備已齊全；確認(rèn)審核組和受審核方高層管理者之間末次會(huì)議和中間數(shù)次會(huì)議的日期和實(shí)間；澄

26、清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。首次會(huì)議目的向受審核方的高層管理者介紹審核組成員；首次會(huì)議要求準(zhǔn)時(shí)，簡短，明了，不超過半小時(shí)；獲得受審核方的理解與支持；由審核組長主持會(huì)議。首次會(huì)議要求準(zhǔn)時(shí)，簡短，明了，不超過半小時(shí)；首次會(huì)議參加人員審核組全體人員；高層管理者（必要時(shí)）；受審核部門代表及主要工作人員；管理者代表；陪同人員。首次會(huì)議參加人員審核組全體人員；首次會(huì)議內(nèi)容會(huì)議開始：參加人員簽到，審核組長宣布會(huì)議開始，適當(dāng)時(shí)請最高管理者或管理者代表講話；人員介紹：審核組長介紹審核組成員及分工，各受審核部門介紹陪同人員；重申審核目的和范圍；明確審核的目的，審核的依據(jù)，審核將涉及的部門；現(xiàn)場審核計(jì)劃的確認(rèn)：現(xiàn)場審

27、核計(jì)劃不宜做大的改動(dòng)，征得各受審核部門的最后確認(rèn)；強(qiáng)調(diào)審核的原則：強(qiáng)調(diào)審核的客觀、公正性，說明審核是抽樣的過程，說明相互配合的重要性，提出不合格的報(bào)告形式。會(huì)議結(jié)束：確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員，審核組長致謝。首次會(huì)議內(nèi)容會(huì)議開始：參加人員簽到，審核組長宣布會(huì)議開始現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查注意事項(xiàng)審核路線和方法審核過程的控制不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查注意事項(xiàng)審核路線和方法審核過程的控制現(xiàn)場檢查注意事項(xiàng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要追查到必要深度不要完全脫離檢查表要相信樣本要透過問題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù)始終保持客觀、公正和禮貌與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)審核員應(yīng)隨機(jī)抽取樣本現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢

28、查注意事項(xiàng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要追查到必要深度不要完全脫離審核路線和方法順向追蹤逆向追溯按要求審核按部門審核現(xiàn)場檢查審核路線和方法順向追蹤逆向追溯按要求審核按部門審核現(xiàn)場檢查順向?qū)徍藦倪^程的始端查到過程的終端例如：從合同查到產(chǎn)品出廠從文件管理部門查到具體的文件有效性從不合格產(chǎn)生，查到糾正措施順向?qū)徍藦倪^程的始端查到過程的終端逆向?qū)徍藦倪^程的終端查到過程的始端例如：從幾件計(jì)量檢測設(shè)備查到計(jì)量檢測設(shè)備的管理從幾種原材料的標(biāo)識查到進(jìn)貨檢驗(yàn)與試驗(yàn)及采購控制從設(shè)計(jì)輸出查到設(shè)計(jì)輸計(jì)輸入逆向?qū)徍藦倪^程的終端查到過程的始端審核過程控制控制客觀性控制審核進(jìn)度控制審核計(jì)劃控制審核氣氛控制審核結(jié)果控制紀(jì)律組長控制審核全

29、過程現(xiàn)場檢查審核過程控制控制客觀性控制審核進(jìn)度控制審核計(jì)劃控制審核氣氛控現(xiàn)場檢查觀察結(jié)果所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核組應(yīng)評審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不合格項(xiàng)提出報(bào)告。審核組應(yīng)確保這些報(bào)告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文件，并且有證據(jù)支持。應(yīng)按審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或其他有關(guān)文件中相應(yīng)條款的要求指出不合格項(xiàng)?，F(xiàn)場檢查觀察結(jié)果所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告不合格的形成及類型不合格報(bào)告編寫不合格報(bào)告內(nèi)容現(xiàn)場檢查不合格報(bào)告分發(fā)不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告不合格的形成及類型不合格報(bào)告編寫不合格報(bào) 不合格形成不合格的形成文件不符合：質(zhì)量/環(huán)境管理體系文件與

30、 ISO9001/14001標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符文件實(shí)施不符合：未按質(zhì)量/環(huán)境管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行實(shí)效不符合：雖按質(zhì)量/環(huán)境管理體系文件規(guī)定 執(zhí)行，但缺乏有效性 不合格形成不文件不符合：質(zhì)量/環(huán)境管理體系文件與 不合格類型不合格的類型嚴(yán)重不合格一般不合格體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效影響產(chǎn)品或體系運(yùn)行的后果嚴(yán)重的不合格現(xiàn)象對滿足質(zhì)量/環(huán)境管理體系過程或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題對保證所審核區(qū)域的體系有效性而言，是個(gè)次要的問題 不合格類型不嚴(yán)重不合格一般不合格體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。不合格報(bào)告的內(nèi)容受審核部門問題發(fā)生地點(diǎn)審核依據(jù)不合格事實(shí)

31、描述；審核員簽名、責(zé)任部門簽名；不合格性質(zhì)判定；不合格條款編號；原因分析；糾正和糾正措施計(jì)劃；糾正措施驗(yàn)證結(jié)果。不合格報(bào)告的內(nèi)容受審核部門 不符合報(bào)告 編號：注：所有簽名一定要有日期日期：2009年 4月 26日內(nèi)審員簽名：文清糾正與預(yù)防措施的跟蹤與驗(yàn)證：2009年4月20日以重新召開管理評審會(huì)議，其中將目標(biāo)和指標(biāo)調(diào)整為2009年將廢油回收率由2007年的68%提高到85%，并規(guī)定了實(shí)現(xiàn)方法。確認(rèn)人簽名：史陽2009/4/15實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名：王成祥2009/4/15預(yù)防措施：對管理評審議程嚴(yán)格審查，在議程中明確審議對方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。確認(rèn)人簽名：史陽2009/

32、4/15實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名：王成祥2009/4/15糾正措施：一周內(nèi)召開管理評審會(huì)議，審議對方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。受審核部門簽名：史陽2009/4/15內(nèi)審員簽名：文清建議：召開管理評審會(huì)議，審議對方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。文件名稱：EMP-46-01管理評審程序ISO標(biāo)準(zhǔn)條款：ISO14001：2004的4.6不符合的級別：重大（重大或輕微）不符合描述： 公司目標(biāo)和指標(biāo)明確規(guī)定，2008年將廢油回收率由2007年的68%提高到85%，但從記錄可以看到，2008年的廢油回收率為72%，而在2009年3月的管理評審報(bào)告中未對目標(biāo)和指標(biāo)給予任何評

33、審。事實(shí)上，審核時(shí)的廢油回收率也僅為75%。不符合理由： ISO14001：2004的4.6管理評審明確要求。“管理評審應(yīng)指出對方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序EMP-46-1也明確了同樣要求，但沒有得到執(zhí)行。審核員：文清、齊魯日 2009年 4月 15日受審核部門名稱：制造部 不符合報(bào)告日期：2009年 4月 不合格報(bào)告使用流程不合格事實(shí)描述不合格事實(shí)確認(rèn)原因分析制定糾正措施認(rèn)可糾正措施糾正措施執(zhí)行糾正措施驗(yàn)證審核員責(zé)任部門責(zé)任部門責(zé)任部門審核員責(zé)任部門審核員不合格報(bào)告使用流程不合格事實(shí)描述不合格事實(shí)確認(rèn)原因分析制定糾 不合格事實(shí)描述要點(diǎn)不合格事實(shí)描述要點(diǎn)準(zhǔn)確地

34、描述觀察到的事實(shí)，包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物（用職務(wù)或職稱）、何種情況。使其有可重查性和可追溯性力求簡明精煉，抓住核心的不合格加以概括提煉，無關(guān)的、多余的話不要寫對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)要有分析和歸納，不要遺漏任何有益信息觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述中自然流露，不要光寫結(jié)論不寫事實(shí)，并盡可能使用行業(yè)/公司術(shù)語 不合格事實(shí)描述要點(diǎn)不準(zhǔn)確地描述觀察到的事實(shí)，包括時(shí)間不合格事實(shí)描述案例請?jiān)u價(jià)下列不合格事實(shí)描述：生產(chǎn)部門少數(shù)員工有不遵守操作說明書現(xiàn)象生產(chǎn)一車間2009年5月20日的生產(chǎn)日報(bào)上寫有“夏季到青島去旅游”等字樣根據(jù)公司質(zhì)保部統(tǒng)計(jì)6位車間檢驗(yàn)員2009年5月份誤判共78個(gè)。每人平均有從10-23個(gè)不等，人均13個(gè)。其中甲突

35、發(fā)性誤判最高，共23個(gè)，丙系統(tǒng)性無判最多18個(gè)?？偨?jīng)理說，半年來采取了獎(jiǎng)勵(lì)措施，但問題依然如故。不合格事實(shí)描述案例請?jiān)u價(jià)下列不合格事實(shí)描述：末次會(huì)議目的：向受審核部門介紹審核總體情況；提出后續(xù)的工作要求；結(jié)束現(xiàn)場審核。要求：準(zhǔn)時(shí)開始、結(jié)束，以不超過一小時(shí)為宜；由審核組長支持會(huì)議。參加人員：與首次會(huì)議一致。末次會(huì)議目的：末次會(huì)議內(nèi)容會(huì)議開始：與會(huì)者簽到，審核組長致謝受審核部門在審核期間的配合；強(qiáng)調(diào)審核的局限性：審核時(shí)抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險(xiǎn)；宣讀不合格報(bào)告：說明不合格報(bào)告的數(shù)量、分類，并按重要程度依次宣讀不合格報(bào)告；宣布審核結(jié)論：就受審核部門在確保整個(gè)組織的質(zhì)量/環(huán)境體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)總的質(zhì)量

36、/環(huán)境目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)質(zhì)量/環(huán)境工作的優(yōu)缺點(diǎn)。提出糾正措施要求：提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門糾正措施計(jì)劃的答復(fù)時(shí)間，完成糾正措施的時(shí)限，驗(yàn)證糾正措施的方法。會(huì)議結(jié)束：向受審核部門表示感謝，受審核部門主管對改進(jìn)的承諾，必要時(shí)邀請最高管理者或管理者代表講話。末次會(huì)議內(nèi)容會(huì)議開始：與會(huì)者簽到，審核組長致謝受審核部門審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告審核報(bào)告的編制審核報(bào)告的分發(fā)與存檔審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告審核報(bào)告的編制審核報(bào)告的分發(fā)與存檔審核報(bào)告內(nèi)容審核日期；審核的目的和范圍；受審核的部門；實(shí)施審核所依據(jù)的文件、標(biāo)準(zhǔn)；審核組成員姓名；受審核部門的主要參與者姓名與職務(wù)；所有不合格報(bào)告及不合

37、格項(xiàng)分布；質(zhì)量/環(huán)境管理體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見；審核報(bào)告分發(fā)清單。審核報(bào)告內(nèi)容審核日期；審核報(bào)告范例內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境審核報(bào)告 編號： 受控狀態(tài)： 發(fā)放編號：擬制人：xxx 日期：2009年4月20日批準(zhǔn)人：xxx 日期：2009年4月20日XXXX有限公司審核報(bào)告范例內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境審核報(bào)告審核報(bào)告范例審核報(bào)告審核日期：2001年4月15日2001年4月16日受審核部門： 內(nèi)審組成員： 組 長：XXX 日期： 審核員：XXX 日期： 審核員：XXX 日期：頁碼：1/5審核報(bào)告范例審核報(bào)告頁碼：1/5審核報(bào)告范例審核目的： 本公司質(zhì)量/環(huán)境手冊、程序文件已頒布3個(gè)月，為檢驗(yàn)公司的質(zhì)量/環(huán)境管理體

38、系是否運(yùn)行正常，是否已具備申請ISO9001/14001認(rèn)證的條件，特安排本次內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境審核，以期達(dá)到促進(jìn)質(zhì)量/環(huán)境管理體系文件的有效執(zhí)行，改進(jìn)和完善質(zhì)量/環(huán)境管理體系的目的，并決定是否正式申請認(rèn)證。審核范圍： 質(zhì)量/環(huán)境管理體系所涉及的全部要求及所有相關(guān)部門。審核依據(jù)： 1.ISO9001/14001； 2.公司質(zhì)量/環(huán)境手冊、相關(guān)法律法規(guī)； 3.公司程序文件； 4.其他相關(guān)的技術(shù)文件等。內(nèi)部審核主要參加人員： 總經(jīng)理；管理者代表； 各部門主管；各相關(guān)部門陪同人員。 頁碼：2/5審核報(bào)告范例審核目的：審核范圍：審核依據(jù)：內(nèi)部審核主要參審核報(bào)告范例內(nèi)部審核綜述 本次審核是公司按照ISO90

39、00/14001系列標(biāo)準(zhǔn)要求建立質(zhì)量/環(huán)境管理體系后的第一次內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境審核，也是在公司的質(zhì)量/環(huán)境手冊及程序文件頒布三個(gè)月之后的一次全面內(nèi)部審核。審核組由五人組成，對全公司的8個(gè)部門進(jìn)行了為期2天的檢查。 本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門主管的重視和支持，是審核工作進(jìn)展順利，按計(jì)劃完成了全部審核任務(wù)。審核中共發(fā)出不合格報(bào)告33項(xiàng)，其中文件和資料控制（4.2.3）要求中發(fā)現(xiàn)的問題較多（共6項(xiàng)），反映出在文件控制方面是一個(gè)弱點(diǎn)。生產(chǎn)和品管部門發(fā)現(xiàn)的的不合格也較其他部門多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，管理難度較大。品管部由于涉及到質(zhì)量/環(huán)境管理體系要求較多，也造成工作上的困難。下一步應(yīng)

40、加強(qiáng)這兩個(gè)部門的工作力量，減少不合格的產(chǎn)生。另外管理評審工作未做，因此這項(xiàng)內(nèi)容未包括在本次審核中。設(shè)計(jì)要求是本公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系沒選擇的要求，也未列入本次審核中。 綜上所述，本公司的質(zhì)量/環(huán)境管理體系已進(jìn)入正常運(yùn)行狀態(tài)，若本次審核發(fā)出的不合格報(bào)告能按規(guī)定的時(shí)間在20天內(nèi)糾正完畢。；頁碼：3/5審核報(bào)告范例內(nèi)部審核綜述頁碼：3/5糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤糾正措施要求的提出糾正措施的實(shí)施糾正措施的驗(yàn)證糾正措施跟蹤的意義糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤糾正措施要求的提出糾正措施的實(shí)施糾正措施跟蹤驗(yàn)證CASE STUDY 1不合格事實(shí)描述：成品庫五號貨架防止一批3、3.5、4號的鋁材無任何標(biāo)識。糾

41、正措施：標(biāo)識已補(bǔ)，并按公司規(guī)定對責(zé)任者進(jìn)行扣款。跟蹤驗(yàn)證：糾正措施有效。糾正措施跟蹤驗(yàn)證CASE STUDY 1不合格事實(shí)描述：糾正措施跟蹤驗(yàn)證CASE STUDY 3跟蹤驗(yàn)證檢驗(yàn)科已在檢驗(yàn)規(guī)程中增加檢查加工后清潔度的工序，已于9月12日完成。在成品庫抽查20件齒輪箱均未發(fā)現(xiàn)箱體內(nèi)有殘留切屑。設(shè)計(jì)科已全面檢查各產(chǎn)品零件圖紙，如發(fā)現(xiàn)未注明銳邊倒角之處，均增加1X45或1.5X45倒角的字樣，此工作已于9月25日前完成。在設(shè)計(jì)科抽查5份零件圖，發(fā)現(xiàn)銳邊處均已注明倒角要求。工藝科已全面檢查工藝，在機(jī)械加工工藝卡中增加倒角工序，此工作已于9月26日完成。現(xiàn)場抽查10個(gè)工件，原銳邊處均已做成倒角。人事科

42、研究后認(rèn)為工時(shí)定額不算太緊，無調(diào)整的必要。糾正措施跟蹤驗(yàn)證CASE STUDY 3跟蹤驗(yàn)證糾正措施跟蹤驗(yàn)證CASE STUDY 5案例： 現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn),在注塑車間過道處，有一排燈在光線充分的情況下，仍然打開；不符ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)之4.4.6要求;請對此不合格事實(shí)進(jìn)行原因分析、編寫糾正措施計(jì)劃、和糾正措施驗(yàn)證結(jié)果。糾正措施跟蹤驗(yàn)證CASE STUDY 5案例： Section III：質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員內(nèi)部審核員的作用審核員的職責(zé)對審核員的要求審核中的溝通技巧審核員的可信性一些典型情況的應(yīng)對技巧Section III：質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員內(nèi)部審核內(nèi)部審核員的作用管

43、理層與各職能部門的接口實(shí)施審核完成管理層交辦的審核任務(wù)向各職能部門傳達(dá)管理層的要求報(bào)告向管理層報(bào)告審核結(jié)果向管理層報(bào)告糾正、糾正措施的實(shí)施狀況跟蹤和監(jiān)督傳達(dá)管理層的糾正、糾正措施或改進(jìn)要求跟蹤并監(jiān)督糾正、糾正措施或改進(jìn)要求的實(shí)施情況。內(nèi)部審核員的作用管理層與各職能部門的接口內(nèi)部審核員的作用公司與供貨商間的接口參與對供貨商的質(zhì)量/環(huán)境保證能力審查對供貨商質(zhì)量/環(huán)境保證能力審核并將結(jié)果報(bào)告公司代表公司向供應(yīng)提出質(zhì)量/環(huán)境保證要求內(nèi)部審核員的作用公司與供貨商間的接口內(nèi)部審核員的作用公司與顧客間的接口掌握顧客要求了解顧客的質(zhì)量/環(huán)境保證要求把顧客的要求傳達(dá)到公司有關(guān)部門或人員溝通向顧客介紹公司的質(zhì)量/

44、環(huán)境保證情沿陪同顧客審核公司的質(zhì)量/環(huán)境體系內(nèi)部審核員的作用公司與顧客間的接口內(nèi)部審核員的作用公司與認(rèn)證公司的接口申請向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)提出質(zhì)量/環(huán)境體系認(rèn)證申請溝通了解審核機(jī)構(gòu)的審核要求和審核安排，達(dá)傳達(dá)到公司的有關(guān)部門和相關(guān)人員向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)介紹公司情況并提出特別事項(xiàng)配合作為陪同人員陪同審核向?qū)徍私M解釋有關(guān)問題跟蹤和監(jiān)督對審核組提出的不合格采取糾正、糾正措施的實(shí)施進(jìn)行跟蹤與監(jiān)督與審核機(jī)構(gòu)聯(lián)系不合格關(guān)閉及復(fù)審等事宜內(nèi)部審核員的作用公司與認(rèn)證公司的接口內(nèi)審員職責(zé)-1遵守相應(yīng)的審核要求；傳達(dá)和闡明審核要求；有效地策劃和履行被賦予的職責(zé)；將觀察結(jié)果形成文件；報(bào)告審核結(jié)果；驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性；收集和保

45、護(hù)與審核有關(guān)的資料；內(nèi)審員職責(zé)-1遵守相應(yīng)的審核要求；內(nèi)審員的職責(zé)-2按要求提交這些文件；確保這些文件的機(jī)密性；謹(jǐn)慎處理各種特殊的信息；配合并支持審核組長工作。內(nèi)審員的職責(zé)-2按要求提交這些文件；審核組長職責(zé)負(fù)責(zé)所有審核階段的工作，有權(quán)對審核工作的開展和審核結(jié)果做最后決定；協(xié)助選擇審核組的其他成員；制定審核計(jì)劃；代表審核方向受審核部門主管接觸；編制并提交審核報(bào)告。審核組長職責(zé)負(fù)責(zé)所有審核階段的工作，有權(quán)對審核工作的開展和審審核中的溝通技巧人際溝通的實(shí)質(zhì)溝通的三要素信息傳遞者信息接受者信息的內(nèi)容人際溝通是信息交流過程發(fā)出信息接受信息反饋人際溝通特點(diǎn)存在心理障礙人際溝通中包含著情感、態(tài)度、思想和觀

46、點(diǎn)的交流審核中的溝通技巧人際溝通的實(shí)質(zhì)審核中的溝通技巧溝通分類語言溝通與非語言溝通語言溝通：注意，理解，接受，行動(dòng)非語言溝通：人體動(dòng)作，面部表情，目光接觸，輔助語言正式溝通與非正式溝通正式溝通：按組織規(guī)定的渠道和方式進(jìn)行交流非正式溝通：正式溝通之外的溝通單向溝通和雙向溝通單向溝通：一方只發(fā)信息，另一方只接受信息，無需反饋雙向溝通：”對話”式的溝通，有信息反饋審核中的溝通技巧溝通分類審核中的溝通技巧人際溝通障礙人際溝通障礙形式：語言障礙、文化差距障礙、認(rèn)識障礙、情緒障礙、個(gè)性障礙、態(tài)度障礙、地位障礙、組織障礙、物理障礙克服人際溝通障礙的方法：正確運(yùn)用語言文字，學(xué)會(huì)有效聆聽，掌握談話技巧。審核中的

47、溝通技巧人際溝通障礙審核中的溝通技巧審核與溝通審核過程是一個(gè)溝通過程審核受審核方的質(zhì)量/環(huán)境體系：了解情況，收集客觀證據(jù)，提出觀察結(jié)果受審核方的配合與否對審核員了解真實(shí)情況至關(guān)重要審核過程應(yīng)屬于正式的雙向溝通審核員處在主導(dǎo)地位，應(yīng)防止受審核方的抗拒心理應(yīng)注意客觀公正的態(tài)度審核中的溝通技巧審核與溝通審核中的溝通技巧審核中的面談-1恰當(dāng)?shù)?、有技巧的面談是審核成功的關(guān)鍵有助于建立融洽關(guān)系，消除心理障礙有助于爭取受審核方人員的合作有助于查明情況，獲取需要的客觀證據(jù)基本面談技巧得當(dāng)?shù)靥釂栒f得少，聽得多保持融洽的關(guān)系選擇恰當(dāng)?shù)拿嬲剬ο髮徍酥械臏贤记蓪徍酥械拿嬲?1審核中的溝通技巧審核中的面談-2禮貌、友

48、善的面談態(tài)度對面談對象及內(nèi)容表示興趣對誤解要有耐心避免打斷、干擾、反駁對的談話“請”，”謝謝”適時(shí)使用客觀、公正的態(tài)度審核中的溝通技巧審核中的面談-2審核中的溝通技巧提問提問類型開放型提問：以能得到較廣泛的回答為目的的提問方式封閉型提問：可以用”YES”, “NO”或一、二個(gè)字就能回答的提問方式闡明型提問：可圍繞問題展開討論，以便獲得更多信息的提問方式審核中的溝通技巧提問提問類型審核中的溝通技巧提問審核員常用問式怎么樣？什么？何時(shí)？何地？誰？為什么？請告訴我？審核中的溝通技巧提問審核員常用問式審核中的溝通技巧提問提問注意事項(xiàng)明確觀點(diǎn)和目的，準(zhǔn)確表達(dá)發(fā)問一定考慮被問者的背景注意神態(tài)表情適時(shí)表達(dá)好

49、意努力理解回答不能建議或暗示某種答案不說明情緒的話不可連續(xù)發(fā)問審核中的溝通技巧提問提問注意事項(xiàng)審核中的溝通技巧聆聽聆聽重要性審核過程中，審核員聆聽的時(shí)間可能會(huì)達(dá)到總時(shí)間的80%聆聽效率對得出客觀的觀察結(jié)果起到重要作用謙虛和認(rèn)真的聆聽?wèi)B(tài)度有助于形成融洽氣氛和獲取有價(jià)值的信息聆聽注意事項(xiàng)應(yīng)持平等、真誠的態(tài)度應(yīng)專注、認(rèn)真地聽?wèi)?yīng)有耐心應(yīng)及時(shí)反饋盡可能不要做出不成熟的反應(yīng)審核中的溝通技巧聆聽審核中的溝通技巧聆聽審核員聆聽技術(shù)少講多聽不怕沉默排除沉默多問開放型問題多鼓勵(lì)講話者善意的態(tài)度審核中的溝通技巧聆聽審核中的溝通技巧創(chuàng)造一個(gè)良好的氛圍和氣待人；認(rèn)真記好筆記；保持正常的節(jié)奏。審核中的溝通技巧創(chuàng)造一個(gè)良好的氛圍審核員的可信性審核員取得信任的幾個(gè)關(guān)鍵方面知識、經(jīng)驗(yàn)、能力掌握審核所需的知識具有實(shí)施審核工作的經(jīng)驗(yàn)具備開展審核工作的管理能力和工作能力職業(yè)化的工作方式實(shí)施工作的職業(yè)化流程、作