3、危害辨識、風(fēng)險評價和控制措施

工程建設(shè)企業(yè)HSE體系量化審核檢查表要素5.3-策劃（危害辨識與風(fēng)險評價）受審核單位： 受審核部門： 審核時間:審核要素審核項目審核內(nèi)容檢查表代碼評分說明板塊審核審核發(fā)現(xiàn)檢查數(shù)量存在問題數(shù)量3、危害辨識、風(fēng)險評價和控制措施（800分）危害辨識與風(fēng)險評價（440分）1.建立危害因素辨識、風(fēng)險管控管理制度和程序文件。（10分）whbs-1審核企業(yè)、二級單位（一般不少于2個），查閱資料。分級建立了危害因素辨識和風(fēng)險管控管理辦法或明確了相關(guān)管理要求。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-4分。審核企業(yè)和二級單位、基層單位/項目部的生產(chǎn)、安全環(huán)保、技術(shù)、科研等部門，查閱資料，各管理層級、業(yè)務(wù)部門、管理環(huán)節(jié)對分管范圍內(nèi)的危害辨識、風(fēng)險防控工作明確了管理范圍、工作程序和監(jiān)督、指導(dǎo)直線下級等責(zé)任，責(zé)任清晰，管理流程和要求明確。全部滿足的，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-4分。2.根據(jù)實(shí)際，明確了適用的危害辨識方法，并對相關(guān)人員進(jìn)行了培訓(xùn)，相關(guān)人員有能力正確掌握要求。（60分）whbs-2審核企業(yè)、二級單位（一般不少于2個）和基層單位/項目部（一般不少于2個），查閱資料和訪談生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)、安全環(huán)保等部門負(fù)責(zé)人、項目經(jīng)理及相關(guān)業(yè)務(wù)管理人員、關(guān)鍵崗位員工，清楚相關(guān)職責(zé)，了解掌握不同業(yè)務(wù)應(yīng)采取的危害辨識方法和工作流程。全部做到的，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-8分。查閱資料、訪談人員，企業(yè)、二級單位和基層單位/項目部（包括承包商），分別結(jié)合實(shí)際組織對與危害辨識相關(guān)人員進(jìn)行了培訓(xùn)，培訓(xùn)面達(dá)到了100%。全部做到，得30分；其他情況，由審核員判斷得0-40分。訪談相關(guān)人員，經(jīng)培訓(xùn)的人員能夠理解和正確使用危害辨識方法。全部滿足，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-16分。3.成立危害因素辨識和風(fēng)險評價小組（30分）whbs-31.審核企業(yè)、二級單位、基層單位/項目部，查閱資料。分別成立了由第一責(zé)任人（或授權(quán)其他負(fù)責(zé)人）任組長的危害因素辨識和風(fēng)險評價小組；全部滿足，得10分；

其他情況，由審核員判斷得0-8分。2.危害因素辨識和風(fēng)險評價小組成員應(yīng)涵蓋設(shè)計、施工、技術(shù)、設(shè)備、采購、安全環(huán)保、質(zhì)量、項目管理等相關(guān)專業(yè)，人員應(yīng)具有相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。項目部評價小組應(yīng)包括承包商相關(guān)人員。全部滿足，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-16分。4.按規(guī)定開展危害因素辨識與風(fēng)險評價活動（180分）whbs-4查閱資料或訪談。企業(yè)每年至少組織一次危害因素辨識和風(fēng)險評價活動（20分）：（1） 企業(yè)總部機(jī)關(guān)各部門/直屬單位的負(fù)責(zé)人應(yīng)組織本部門、本單位人員對業(yè)務(wù)管理范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)活動、工作環(huán)境、人員出行等危害因素進(jìn)行辨識，建立危害因素清單，評價確定重大危害因素。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-8分。（2） 企業(yè)總部機(jī)關(guān)各業(yè)務(wù)部門應(yīng)對業(yè)務(wù)分管范圍內(nèi)的下級對口專業(yè)部門上報的重大危害因素進(jìn)行評價，確定本專業(yè)重大危害因素。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-8分。（3） 企業(yè)風(fēng)險評價小組應(yīng)組織對總部機(jī)關(guān)各部門、所屬單位（公司管理的項目部）評價確定后上報的重大危害因素進(jìn)行評審，建立企業(yè)級重大危害因素清單。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-8分。二級單位根據(jù)企業(yè)規(guī)定頻次，定期開展危害因素辨識和風(fēng)險評價活動（20分）：（1） 二級單位各部門/直屬單位應(yīng)組織對業(yè)務(wù)活動、工作環(huán)境、人員出行等危害因素進(jìn)行辨識，建立危害因素清單，并按業(yè)務(wù)管理范圍對基層單位/項目部評價確定后上報的重大危害因素進(jìn)行專業(yè)評價，評價后確定本部門、本專業(yè)重大危害因素。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得分。（2） 二級單位風(fēng)險評價小組組織對機(jī)關(guān)各部門/直屬單位和基層單位/項目部上報的重大危害因素進(jìn)行評審，建立二級單位重大危害因素清單，并上報企業(yè)主管部門。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得分?；鶎庸潭▓鏊鶓?yīng)按規(guī)定頻次組織開展危害因素辨識和風(fēng)險評價活動，評價后確定重大危害因素清單，并報上級主管部門。全部滿足，得20分；其他情況，由審核員判斷得分。

4.各項目部應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要開展危害因素辨識和風(fēng)險評價活動（80分）：（1） 項目開工前，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)組織對項目建設(shè)過程危害因素進(jìn)行辨識，建立危害因素清單，評價后確定重大危害因素并上報二級單位主管部門，編制項目“兩書一表”并由項目負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得分。（2） 項目開工后，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)工程實(shí)際，組織危害辨識小組相關(guān)人員對危害因素進(jìn)行重新辨識和評價，修訂后建立新的危害因素清單和重大危害因素清單并及時報主管部門更新，結(jié)合評價情況修訂“兩書一表”。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得分。（3） 跨年度項目在每年底/初或復(fù)工時，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)重新組織危害因素辨識和風(fēng)險評價，建立（）年度或復(fù)工后危害因素清單和重大危害因素清單，并及時上報主管部門。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得分。（4） 在危險性較大的分部分項工程和采用新材料、新技術(shù)、新工藝、新結(jié)構(gòu)、新設(shè)備進(jìn)行施工作業(yè)前，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)組織對危害因素進(jìn)行辨識和風(fēng)險評價，建立危害因素清單和重大危害因素清單。全部滿足，得30分；發(fā)現(xiàn)有1項不滿足要求，不得分。⑸各承包商應(yīng)對全部作業(yè)范圍和分包工程進(jìn)行危害因素辨識和風(fēng)險評價，建立危害因素清單和重大危害因素清單報總承包項目部。全部滿足，得20分；其他情況，由審核員判斷得分。5.基層員工參與危害辨識活動，熟悉崗位風(fēng)險和防控措施。（40分）whbs-5審核基層單位、項目部，危害因素辨識、風(fēng)險評價活動應(yīng)由各機(jī)組（班組）負(fù)責(zé)人、各施工主要工種、接害員工、機(jī)械操作人員等崗位人員（包括承包商人員）參與，全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-16分。訪談二級單位和基層單位、項目部崗位員工（一般不少于3人），清楚本崗位主要風(fēng)險和防控措施，全部做到【1，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-16分。6.變更后的危害辨識與風(fēng)險評價（30分）whbs-61.當(dāng)作業(yè)環(huán)境、作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)人員、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施發(fā)生改變后，或施工方案發(fā)生重大變更時，應(yīng)重新進(jìn)行危害因素辨識。全部滿足，得30分：發(fā)現(xiàn)有1個不

滿足要求的情況，不得分。7.作業(yè)前開展工作安全分析，全面、準(zhǔn)確辨識動態(tài)的作業(yè)風(fēng)險（60分）whbs-7審核基層單位/項目部（一般不少于2個；有危險作業(yè)、非常規(guī)作業(yè)和臨時檢維修作業(yè)時不少于3個），查閱資料和訪談人員，每次生產(chǎn)作業(yè)前開展工作安全分析，現(xiàn)場安全教育及班前安全活動內(nèi)容全面。全部做到的，得40分；其他情況，由審核員判斷得分。查閱資料，每次作業(yè)前風(fēng)險識別無遺漏，防控措施全面且有針對性。全部滿足要求，得20分；其他情況，由審核員判斷得分。8.風(fēng)險評估結(jié)果及時告知相關(guān)部門和人員（30分）whbs-81.審核企業(yè)、二級單位、基層單位/項目部（一般不少于2個），查閱資料和訪談人員，從事作業(yè)前進(jìn)行了安全交底，相關(guān)人員清楚涉及的風(fēng)險及措施要求。生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場存在的風(fēng)險進(jìn)行提示和告知，并設(shè)置安全警示標(biāo)志。全部符合要求，得30分；低于50%不得分。其他情況，由審核員判斷得分。風(fēng)險防控措施與分級防控（260分）1.建立了風(fēng)險防控工作制度或明確了風(fēng)險分級防控管理要求（10分）whbs-9審核企業(yè)和二級單位（一般不少于2個），查閱資料和訪談人員。分級建立了風(fēng)險防控工作制度或明確了分級防控要求。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得分。在制度或要求中，明確并落實(shí)了生產(chǎn)技術(shù)、人力資源、財務(wù)、設(shè)備設(shè)施、工程管理、安全環(huán)保等業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險防控職責(zé)，得5分；其他情況，有審核員判斷得0-4分。2.根據(jù)危害因素辨識和風(fēng)險評價結(jié)果，制定落實(shí)風(fēng)險防控措施（140分）whbs-101.審核企業(yè)和二級單位，查閱資料和訪談人員。（1） 企業(yè)各業(yè)務(wù)主管部門（每層級不少于2個）針對危害因素辨識和風(fēng)險評價結(jié)果，制定了重大危害因素風(fēng)險控制措施，控制措施有針對性和可操作性。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得分。（2） 二級單位業(yè)務(wù)主管部門（每層級不少于2個）針對危害因素辨識和風(fēng)險評價結(jié)果，制定了重大危害因素風(fēng)險控制措施，控制措施有針對性和可操作性。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得分。（3） 各級主管部門針對業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的重大危害因素，確定了風(fēng)險防控責(zé)任和責(zé)任人，并明確了相關(guān)HSE投入的項目或要求。部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對重大危害因素防控責(zé)任人制定的風(fēng)險控制措施進(jìn)行審核，并對措施落實(shí)情況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。全部滿足，得20分；其他情況，由審核員

判斷得分。（4）生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、工程等業(yè)務(wù)部門制定的防控措施，納入各級管理工作流程和崗位職責(zé)中。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。2.審核基層單位/項目部（一般不少于2個），查閱資料和訪談人員。（1） 基層單位/項目部負(fù)責(zé)人針對危害因素辨識和風(fēng)險評價結(jié)果，明確重大危害因素防控責(zé)任和責(zé)任人，分級制定控制措施，控制措施有針對性、有效性、可操作性。全部滿足，得20分；其他情況，由審核員判斷得分。（2） 對于確定為重大危害因素的安全環(huán)境風(fēng)險，應(yīng)確定防控責(zé)任部門，責(zé)任部門的直線上級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對業(yè)務(wù)范圍內(nèi)風(fēng)險防控措施落實(shí)效果進(jìn)行動態(tài)監(jiān)督。全部滿足，得30分；其他情況，由審核員判斷得分。（3） 現(xiàn)場各類風(fēng)險控制措施得到了落實(shí)。全部滿足，得30分：其他情況，由審核員判斷得分。3.根據(jù)風(fēng)險識別評估結(jié)果和風(fēng)險分級防控的要求，明確了各層級單位的重點(diǎn)防控風(fēng)險。（60分）whbs-11審核企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)部門，查閱資料和訪談人員，確定了重點(diǎn)防控的風(fēng)險。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。審核二級單位（一般不少于2個）相關(guān)業(yè)務(wù)部門，查閱資料和訪談人員，確定了重點(diǎn)防控的風(fēng)險。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。審核基層單位/項目部（一般不少于3個），查閱資料和訪談人員，確定了重點(diǎn)防控的風(fēng)險。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。審核資料，各層級重點(diǎn)防控的風(fēng)險無遺漏，由審核員判斷得0-10分。審核企業(yè)、二級單位和基層單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)（一般不少于5人），訪談人員，清楚各層級或崗位重點(diǎn)防控風(fēng)險。全部做到，得20分；80%及以上做到，得12分；50%-80%做到，得8分：低于50%做到，不得分。4.重點(diǎn)風(fēng)險控制措施實(shí)施了動態(tài)監(jiān)控。（40分）whbs-121.審核企業(yè)、二級單位安全環(huán)保等職能部門和基層單位，查閱資料和訪談人員。各級責(zé)任部門、責(zé)任人對重點(diǎn)防控的風(fēng)險實(shí)施了動態(tài)監(jiān)控，并按規(guī)定職責(zé)對風(fēng)險防控措施落實(shí)情況進(jìn)行了監(jiān)督檢查，確保風(fēng)險受控。全部做到，得40分；80%及以上做到，得12分；50%-80%做到，得8分：低于50%做到，不得分。

5.重點(diǎn)防控的風(fēng)險制定并實(shí)施了管理方案,落實(shí)了資源保障。（10分）whbs-131.審核企業(yè)、二級單位和基層單位/項目部，查閱資料和訪談人員。針對集團(tuán)公司規(guī)定的重大風(fēng)險制定了相關(guān)管理方案，各層級按管理實(shí)際制定必要的實(shí)施方案，方案做到了“五落實(shí)”。全部滿足要求，得10分；其他情況，中審核員判斷得0-6分。隱患排查治理（100分）1.企業(yè)建立了安全環(huán)保事故隱患管理制度，制度職責(zé)明確、流程清晰、內(nèi)容完善。（10分）whbs-14適用范圍：凡需要投資治理的涉及安全、環(huán)境事故隱患的執(zhí)行本“審核項”。審核企業(yè)和二級單位（一般不少于2個），查閱資料，建立安全環(huán)保事故隱患管理制度或明確了相關(guān)管理要求。全部做到的，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個未做到的，不得分。審核上述單位，查閱安全環(huán)保事故隱患管理制度，職責(zé)明確、流程清晰、內(nèi)容完善，并明確了隱患評估分級標(biāo)準(zhǔn)。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.逐級建立了隱患臺賬，并實(shí)行動態(tài)管理。（10分）whbs-151.審核企業(yè)、二級單位（一般不少于2個）安全環(huán)保、設(shè)備等職能部門以及基層單位（一般不少于3個），查閱隱患臺帳，全部建立了臺帳，及時將排查出的隱患納入隱患臺帳。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-8分。3.制定并實(shí)施隱患治理計劃和方案，落實(shí)治理資金并專款專用。（30分）whbs-16審核企業(yè)和二級單位（一般不少于2個）安全環(huán)保、規(guī)劃計劃、設(shè)備等職能部門，查閱隱患治理計劃，重大隱患編制了專項治理方案。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-8分。審核企業(yè)和二級單位（一般不少于2個）安全環(huán)保、財務(wù)、規(guī)劃計劃等職能部門，安全環(huán)保事故隱患治理資金專款專用。全部做到的，得10分；發(fā)現(xiàn)有1次未做到的，不得分。查閱3-5個隱患治理資料，按計劃組織實(shí)施