交易3章練習(xí)答案

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;notforcommercialuse膅一、單選題（共15題，每題2分，共30分）羂1、協(xié)議平臺(tái)對(duì)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量一致的成交申報(bào)和定價(jià)申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下（）或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。P62芀A、10%B、20%C30%D、50%蚈2、上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易，自（）起開始試行。P72蚅A、2006年7月25日蒀C、2007年7月15肈3、證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（）分鐘以上中斷。P71螈A、5B、6C、10D螂4、權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（）。P62膂A、9:15～11:30B、9:30～11:30C、13:00～15:27D、15:00～螇5、市場所有參與者可以提交成交申報(bào)申請(qǐng)按指定的價(jià)格與（）全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對(duì)成交。P61袈A、意向申報(bào)B、定價(jià)申報(bào)C、成交申報(bào)D、雙邊報(bào)價(jià)膃6、上海證券交易所規(guī)定，（）單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。P58薀A、A股B、B股C、國債及債券回購D、基金大宗交易袀7、每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（）家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。P80羇A、1B、2C、3D薄8、報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為（）手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每（）手逐一進(jìn)行成交。P74莂A、100,100B、500,500蕿C、1000,1000D、5000,5000肇9、一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過（）。P73羅A、10分鐘B、30分鐘C、60分鐘D、1天螀10、10、（）依法對(duì)合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。P80莈A、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)B、國家外匯管理局肇C、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證券交易所莆11、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。P80蒂A、5%B、10%C、15%D、20%莁12、每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。P60膇A、證券名稱B、成交價(jià)C、成交量D、買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部的名稱蒃13、在上海證券交易所，（）是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。P74膄A、虛擬匹配量B、虛擬未匹配量C、匹配量D、未匹配量膀14、對(duì)于（）達(dá)到20%的前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。P76芇A、日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值B、日價(jià)格振幅襖C、日換手率D、日成交金額蟻15、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。P80羈A、5%B、10%C、15%D、20%莇二.不定項(xiàng)選擇題（共10題，每題4分，共40分）芄1、以下屬于限制證券賬戶交易的措施有（）P79莃A、限制賣出指定證券或指定交易品種蚇B、限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）蕆C、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）蚅D、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

2、以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有（）P59袁A、證券代碼B、證券賬號(hào)C、交易價(jià)格D、買賣方向螀3、如果上市證券發(fā)生（）等事項(xiàng)，要進(jìn)行除息與除權(quán)。P70薇A、權(quán)益分派B、公積金轉(zhuǎn)增股本袂C、配股D、公益金轉(zhuǎn)增股本薃4、對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題，我國證券交易所的規(guī)定是（）P69葿A、停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日改證券復(fù)牌后的交易蚆B、停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)芃C、復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)羈D、復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競價(jià)羋5、對(duì)于（），交易所在協(xié)議平臺(tái)交易時(shí)間內(nèi)通過協(xié)議平臺(tái)和交易所網(wǎng)站即時(shí)公布每筆協(xié)議交易的報(bào)價(jià)信息和成交信息。P62蚆A、權(quán)益類證券大宗交易（僅在交易所網(wǎng)站公布）B、公司債券大宗交易蚄C、債券大宗交易（僅在交易所網(wǎng)站公布）D、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易螃6、協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括（）P61（還有：意向申報(bào)、成交申報(bào)、其他申報(bào)）莁A、單邊報(bào)價(jià)B、定價(jià)申報(bào)C、雙邊報(bào)價(jià)D、委托申報(bào)螆7、以下（）指令在協(xié)議平臺(tái)確認(rèn)成交前可以撤銷。P60肅A、意向申報(bào)B、定價(jià)申報(bào)C、成交申報(bào)D、雙邊報(bào)價(jià)膁8、以下實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有（）。P63肀A.B股(次交易日起回轉(zhuǎn)交易)B.權(quán)證C.債券袆D.深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易蒆9、證券交易所交易結(jié)果異常的情形是指（） P72袃A、交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤B、行情發(fā)布出現(xiàn)錯(cuò)誤衿C、證券指數(shù)計(jì)算出現(xiàn)重大偏差羆D、前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)（無法正常開市交易）薃10、交易商采用匿名報(bào)價(jià)的，固定收益平臺(tái)只對(duì)外揭示其（）P74莀A、報(bào)價(jià)價(jià)格B、數(shù)量C、報(bào)價(jià)方名稱D、成交行情蚇三.判斷題（共15題，每題2分，共30分）肆1．2008年5月，深圳證券交易所推出了大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)。（錯(cuò)P60深交所推出）羃2、合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。（對(duì)P80）肂3、特別處理是對(duì)上市公司目前狀況的一種揭示，同時(shí)也是對(duì)上市公司的處罰，提示投資者注意投資的風(fēng)險(xiǎn)。（錯(cuò)P65不是對(duì)上市公司的處罰）蝕4、固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9：30～11：30、13：00～15：30。膆（錯(cuò)P7313：00～14：00）莄5、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出。。（對(duì)P73）薀6、大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后不納入當(dāng)日該證券成交總量。（錯(cuò)P60應(yīng)為：計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量）葿7、深圳證券交易所為提高大宗交易市場效率，自2009年1月12日起，啟用大宗交易系統(tǒng)取代原綜合協(xié)議交易平臺(tái)。（芆8、證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。（對(duì)P69）螅9、我國有關(guān)制度規(guī)定，證券發(fā)行人認(rèn)為有必要調(diào)整除權(quán)（息）價(jià)計(jì)算公式的，可以向證券交易所提出調(diào)整申請(qǐng)并說明理由。（對(duì)P70）節(jié)10、買方和賣方就大宗交易達(dá)成一致后，買賣雙方成交申報(bào)分別通過各自委托會(huì)員的席位進(jìn)行。（對(duì)P59）膈11、詢價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀?bào)價(jià)。（錯(cuò)P73須以實(shí)名方式申報(bào)）芅12、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)15%屬于證券交易異常波動(dòng)。膆（錯(cuò)P77正負(fù)20%才屬于）蝕13、按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最高限額。（錯(cuò)P135最低）芁14、每個(gè)合格投資者可以委托3個(gè)托管人，并可以更換托管人。（錯(cuò)P80只能委托1個(gè)）蒞15、深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。（錯(cuò)P69上海）以下無正文僅供個(gè)人用于學(xué)習(xí)、研究；不得用于商業(yè)用途。

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