2022年注冊(cè)土木工程師（水利水電）考試題庫?？?00題加答案解析(江西省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意)

1、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】CCJ7V10R6V3U1S10V3O6T3H4R9W10I8C1P4HY1Y9Y7V10B9Y6K4L2S10D1U10B6Y5J3P4ZK1K8P6V9D4S9P6Y8E2C8V4N3O1H9P52、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％【答案】CCF3J10J10I8F8W5G5O7F7E5A9Y10O8W7E9HU10C8Z5G10Z2Z10C3T6Z6Z3J2U6V2T8W4ZX10B4H7V3W1P4C3P2Z4E3E2R1N1G3Q13、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.證券市場禁止進(jìn)入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)【答案】BCX9O1P6O9V1W5W8J5V1N3M10E6X1A7F3HH4H7C6W5A10I5R3K7C2H1Z1C4E3G5B10ZR4S8G1W3Z1N7C3J7Z8T1C6A3V9G5I54、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對(duì)手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)【答案】DCI7Z6E2Q6T3E7P9G6G8Q4G5S2E2F10V1HI5I6R5O8Y4Z6Z7G5A7H10Y5U1C10G7F10ZR9P7B5Q3E3Q3H5O7C6I5D10I4T8U10M85、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶【答案】ACF7P9S5S7S2T6K10E10D5K4J9J8H4E2M7HE9B4J10G5B9J6G9T10A1U9H4N8Q10W10W9ZN2W8S8M8B3N7H8H7F3S3V6X3T7N5A16、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCY5R5C5F5A5T1B9Z2O4S2H7C5G6L8O5HI10E4K7P5X10I10V3V7L5T3R6B8B10C7L9ZO7F3L4F7V4P4Y4Z4G3Z9E7P1F6R5U27、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】DCY10R7Y1K8K4M6F3U2I4H7X1Z5A2S8K4HI10H1V10R5S6B2M10C1D8Y8I1G8M7K7R2ZJ10P10F9W8M3M2Z5R1B10C1H6D4I6P3A58、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價(jià)證券是（）。

A.公司債券

B.股票

C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

D.可流通的國債【答案】DCU2D10G10G10E9B8H6T5J5L2K6W10U1J2L2HM6F5Q7Z9B1I2U3Y5I9W2C2W8W6D5N7ZR9E6A7X2J3D4B5U3P7F4R1P9Z2C8H59、（）對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行【答案】ACW3V5Q7X9T5D1Y8U9G8Q6A8A10J4K2W3HP7Z1Y4C1L10O5X1N4I4B1F1N2E9C1U6ZZ10C1I3C10X7L7G9F1X8X9X8F7K8B4J310、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報(bào)告

B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告

D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報(bào)告【答案】BCY9B9L4W7Z6E6V4M2E1K8V9C2F3G9U2HE7I2R3K6T3P10L9P3N10Z7P1F2O1G4O9ZK5H3T4H9C1D8F3T3B3Y8Q9Y4T7Q3I611、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼【答案】CCL3F3U9Z3I10N3V4A6K9X8H10K6O5N7Q3HN1B2S8V9P8X8L9F4U1V8C8Z5G8C4N5ZS7S1A3N9I5Z6P1Z8Q1R3R8P1I5C9D812、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）情況。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量

B.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容

C.可用庫容

D.以上都不準(zhǔn)確【答案】BCA10W9E8W3B2Q8A4Q8W6D3H8V3D7J5Q7HC6L6C7R3K7E3B2K1L6H8I3E10I2C3K7ZL9U9O5J7V3B8U10K6D7O5K6F5D1J6T1013、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下【答案】DCJ6N2V6T4T2B5H6N8Q3P8Y9H7N5E5A10HI6Q6B5L9J3L8E2S3E9C3G10F1Z4Z4J1ZH3T5K5C5Z1H7N9D4P2K5U1A8Q8R9E814、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

A.誠實(shí)信用原則

B.公開原則

C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實(shí)際原則【答案】ACU4R6P9V4O6H9R1T8C2Z8X1C3J8F3Z10HR7F4U3F5A8M8E8G8S7B6D2S5C3R5B1ZC4W3E2Y2K3B5U5C8U10R5K4P7N3Q3F615、中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.20個(gè)【答案】DCA8P6U8O1D7V3F2J8Z1I7R3D4Q8P8R3HO10C2Z9S7Z2Q7Y5L8T3V9M1G4O9W10X7ZX1S8L5Q4X1D1L1E2U1P1M4U2I9C4G516、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊(cè)時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后【答案】BCP2A10Y2E5U8G7B6P3N6M6V4F2P2E8D6HN6Y5C9G2J5K4Y9I4F10R8C5T7Y10O3G9ZL1H4X10F8Z2O10Y8G9W4I1N6Z1N8L8O617、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCB10B3H6A7C1O4E1A4Z8Z2L7D2B9D1X4HY6R10B3F7E3X1E1U2K5H9M7K2C2Z8A6ZV7Y7M9W10A7F9L3Z1M1A10S5L8A5O7P118、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前（）個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCM6P10F9F10T8P7G8D5G4T1M8J4K3T4X6HM7U7Z5O4Y7O7F3L6N6O3T4B3S7X5Q6ZY4O6H4Z10B7Z1N10F8F9Q5J5C5Z6Y5S119、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.證券市場禁止進(jìn)入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)【答案】BCT3M8P8A8N5Z5M7H6G5E6E8N5F4S4T5HH10S9T3E4H1E7K9K8B5E5N5N8S1X7O1ZP10Q8Y9W4M3N1D1W4D5I9N2J10K4O3F420、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.1

B.5

C.3

D.10【答案】BCN4Z2E6Z7J7V9Q3S5U10G8O3R1M3R1J3HZ4W7K8S7K1Q4D10W9G10Z5T9O1R2L5G1ZM10S9Q5A3F7S2Z6W1C2F3Y5V7C5T8T121、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封【答案】DCF5K2I1W2S7X3H5Q1I4F6S10P5B5U7P10HI9O10H10U3N9P4Y9M2M1O4H10U9Z7P2J3ZH7G4G9V9P2G1G2X8W10Q10J3P2D10T9B522、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCY9Z8K9N7N9Q10B8T1O10Z6T3K9U5O3A5HT10N5T8M9G9U9P9J3G4E8R5C2J6V3Y3ZN3P7L7T7C4X10Z7X2D6M4D6M10K3M9L623、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【答案】DCX9K8I3I7Q8C4U7N6X10B1E1X8W7H7A8HO2X6U10C2F9N2Z5V10V5S8C10U3Q5Z9T3ZH6R10A2T9X2X7P3V10J3F8F2X8C9O4G324、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→期貨公司自有資金→追償【答案】ACT2H5Q6M7A8Y9V7Z7J7E9W2Q8D8A2S1HQ6H3S10J4M4N4H2U2X7E8Y2L9A7C8Y3ZT3S2W2C7D4Q3F10U5L3X3S5C2A1S9Q525、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元；客戶權(quán)益總額為26000萬元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是

A.凈資本

B.凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

C.凈資本／凈資產(chǎn)

D.負(fù)債／凈資產(chǎn)【答案】BCD7O10I6G5C7H6S7E1W4U9I5D5W3T7L4HZ5S3J5L10Z5A7G8K4F8X8X2O8Z10R1V1ZF9U8R1X10G1D7P8G4V2E4I5Y4Z7A2R1026、某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】ACQ10V2Z5S2K6Z7K9E5C8D2Y3X6N1R10C9HR3P4E6I3W7L10N1S7E8K5D4Q2H1K8E4ZY10Q4W9G5T3K4N7D10Q2A2B4L1H10C5L727、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私要資產(chǎn)營理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

D.投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定【答案】ACV4F4F10C8J3M4G3D1J10P1L4H8I7M10K6HP10H9R3G2W5J8D6O5A8N4W4W3T3H9J3ZE6L9W8A3A6L2M7D7X5C4H4G10G1B4B628、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACZ5Y1B3G2M4W8X8B2A1W8T4X7X9E9X1HN2W10Y1B3W8F8Y5P10Q3U3R5K6O4V8A9ZG6Q10D4Q9A4J1S5K7Z3Z10B4R4B6E9U329、李四于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是李四依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進(jìn)一步調(diào)查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCT9O9P3E9B5N2J10L4U10F10B9P10M4S7Q2HY2V9M9V1Z7E5A5Z10U6O8O3S9Y7R9I1ZP2L2B3J5H4W1F3T1Q2N2M1O10Q3G3O530、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCS8W7A8O7L10A10Z4B1J10I1N1G4F4D9K5HX3Q7Z6B10X4A9U2X5I3V2Y5R2A2Z2T6ZV6R10A10Q4Y6D9S5J3S9F2J2U3U3K7J431、客戶保證金不足時(shí)，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉

D.依法強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)【答案】CCU1E6V8J6L1H1S7M3D1L8K5L4K7N3J4HL9Z7R5Q6I1I4N9B2K3A2S2B1G1X2T8ZZ5L7P3E10B10E7J10H9G10V10C10F3E5Z10O532、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個(gè)交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40【答案】BCV9M7H1U3U1D9E8L10A4Y7R10O2Z2X2G4HJ8B4I10P9M4Y1C8V9H7U9Y1Z5K1Y5Q3ZP9L7B4I4V10Z10M1W4S2R5X3Q3J6D10D133、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％【答案】CCD7U2W6C8M8P6Z6A3X1D9W9D6W7Z7Y7HU9F4W4O3T6R1P4O5Q7M1T1I4V1X4T10ZE8B10I2N8P9Q4S9X4H5O10W1H9F3P9W834、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】DCG4K8H4S2B6J1S1Z2Y5R6S10C3R4Q10J10HE10X3K3S5Z4F3I3P9S2M4O10N8B7S9Q3ZR8J5T3V2T5K9J7U6F4P10V6Y6E1M5N1035、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】ACZ2N3H5P10T1H4U7Y8L7I1B3Y6N2Q5I5HI2B7E10B6N3R10A1F2U6R7D5P9V8R9S5ZK2V1N10P9J3P6Q1M8B1U1C4W10V1Z10P336、買入套期保值是為了()。

A.規(guī)避期貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)

B.獲得現(xiàn)貨價(jià)格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)

D.獲得期貨價(jià)格下跌的收益【答案】CCY5S6W10L10I9S6Z10H1P9W3Q6K1W5U1L9HM3Y1R4Y10W1M5X4T1O4X9Z8L4N10J5E5ZM2D8H7S5V2P6R8M6W10I2M9W8U5V1P537、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶資金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金【答案】DCB6R7E10M8B3Q9E9T8Q2P5W10R3Y3R10X3HI6A8A7B6H6O1P8T2O7A7L10V10N7I10I6ZM6Z3S10I4O9A6Y1Z2L5J1K10A8D8G1R1038、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會(huì)保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCX8A7I2L4M1H4Q4Q9Q6H5F10P3W5D6Z5HB3I6P1R7H8O3M9Z8Z9L9O2B4V6P6A5ZS5H5Z9Q2D7A10X3M9U1Z3P1Y5J3H10K539、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】BCQ3Q6S5X7W9F8Z3H7A10B3X5V8S7G4W6HY2J5K6J5F3S3Z2T2U2X7S3P7Z1G9F5ZM7C8L6C9C7G9R9D8Q9C5A7O1H6T7P540、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.12個(gè)月

C.1年

D.3年【答案】CCG3R8L10O3R3Y4G8P2E8A8T10L2U5B2G9HA7X9P6Z10V3H6R10M6J4N8A6G1J6P5I6ZE3X3B10S10A4R8B1K9K6A3L7E1X4B10T741、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.期貨交易所【答案】ACI9W1T2K1D7A9A1M9B9M5B4U7V9J6R4HG3J5C7O10O5X10S7X3W5R6T4H5Y8K3K10ZZ9A9S2H2G9X6W4H8I8W3Z1H8U6L5R242、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCJ3U10S10J10U6S9D4K2T5O1J7W3M3B7J2HX10F7C4C9N1N3E1I6S3T7C6W2E7Q10U8ZH8C1H6L4S6X10G3Z2J3X3T7T8C5K2E943、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】BCM4L2V10M1V8G4R7K5K6B6V6A9L10J10N10HT9S8C5F3A4L10A2J1E10C2F1H10Y8M3Q1ZS1T10V7P3L1X4T1X9A10T6B2G6T7R9W1044、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，錯(cuò)誤的是（）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金【答案】CCO6N3S2U5X7D6P4D7Z9P8Z8W7J7W6U1HZ3L7M9U10X7F6V9Z4H5J9F1S9I5W9K2ZA9Z9Q10N10E9M6G1K6P2H10X5I3R10F10Q545、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.無過錯(cuò)責(zé)任

B.過錯(cuò)責(zé)任

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任【答案】BCO5T3W4V10A2A9S2C7S8R8F8D3X5O7B1HA4D4T1O5E9B6Y9D5V1D10K6M8P8J9M2ZG1X8W4R9N1I5T6Q9U3F4V10X1N7E6L1046、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格【答案】CCP8U9E8H7S5J8L5K3O6N10O8F9N3Q4S5HL5D8B2F7B1C9X10W9Y2P4K5Y8M7J9W3ZB8P7J6O6F2U6J6Q7R1P5P7S2Y9I1W247、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCM10V5K8U7K2H3R9K3T1A6T7L10Z7E4P4HU7Y2H2R5U2T3V4V3W1N7Y6L2H7L2Q7ZX4N4A4A2I8M3I10L7J5J9Q10V9F5G8T548、期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干【答案】DCX3S4A7A4J5G3I8P10Z5Y2T4E4Z7M9N8HU10V4P9V3P4X5I5W10Q6N7K3X10V1L1P2ZN10Z1M9Q5A10W6H2T6O8U9J3H10Q3U4J849、期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.2

C.4

D.6【答案】ACV4C1K6P4V2V7X7X8U7W7B3P9U4F9F3HC6Y2J1P3V10Z1V10A4I7Z8Q6K3Y4C2S1ZV9A6L6K8Q5P6A9L10S1R10W10Q5J2N1I250、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員和限制結(jié)算會(huì)員【答案】CCV7P7W2I4Y3F2G4R7F6I2C10C2D8Q2I4HG9Z10Y3E5C3X7I9G6B5G10L5F5J1P1N6ZV3R8M3X1X2X3F8P10X6U2X8X4B2E10U951、中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】ACQ8V5H1B5P1Z6B10K10S7U7L5J3P7C4C3HQ3K4L8D2R4P9U6L4Z1M7V7R2U3Q6R4ZU3A1J9U8P9K8U9D10I8B2W3N2L2P8K452、下列關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件【答案】BCI6V6J4R4G3U3L2S9N7G7X3K10M3R10X7HQ5M5K3M6Y5E8P3M10M2E4K10E10C4M4D5ZK5I3P8Z3Y6V2K9L2N8L8H6O3H10N1V153、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCS2U8C5M7I1W2J4Z8E1A10W9W3G6P4U8HY8R9N1V9V5D6Y5K7N5W4X4E4A7A2F8ZA4M10M9Z2X1Q10H6K7T9Y5F10T5P10T7N354、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評(píng)估結(jié)果，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】CCQ5J6V1D2D9Y8P5Q4F4S5O1X6L10Q7N9HF7E7B7A4Z1Q1E10O7I8M5S10J9I5C5E7ZI10V3E9M5T8N7K2S8Q4B8B2G6W5P5Y355、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】BCI3H6Y10T5G1T8M4U3B1G8F5V4V10V8J1HK1Z7K2E2P2G6A1O4F2A2T6Q2T1W3D10ZO8C4X3L1O4K7N10G10W6O10Y5E2F10X8W656、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企韭會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額【答案】ACY7B4S1T6H2S3E5N6E10S2N10X6E1W8K9HJ7L2V5V6I7M4K9M4N1L6B5B7N4Q5P1ZO8Y10Q10Q1E7H8V4T9J6V2A4H5K4V10K357、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地（）報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國金融期貨交易所【答案】BCU9K4Y4O2W5C9I5Z4Y7E6J6A7V4G6H1HT5F3U1H7C5X7J8X7S7W3P4C1K5F2C1ZG4T5D4C3I9G5J4A2B6D7O3A1X3W8F858、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟(jì)措施。

A.向協(xié)會(huì)申訴

B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁【答案】ACE1I10X3K3S2C1Q10M5E1C1S7W4I2H5I9HG6H2N7L8T4O3P8W8U7Q9O7X7X8P7F1ZN3X10W4T5X10E4I4D9A9P1H5V4X8E10Q659、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待

D.投資者利益優(yōu)先【答案】ACF9G2H2N3T10B4U6S5P1S10I5T3Q2F4R8HK8A4I9U1U10U4P3V3Q6X1C8C2G2L6D8ZX3D9X10N4P10I3M1N10P9X3N7F6N4N7N160、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)劉某做出處分決定后向（）報(bào)告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】DCP7Z9M6E5T3F9P7D4I3G6D9B3Z7I3L9HF8C7T6B3S8Q1O4H6D6A5P5H10S10E7B3ZC8B6O2Q6R3W5M1A9F8P7U4X10C10I4P261、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年【答案】CCA5U1A9R8S8U10J9Y8W3I7R9M3X10K1Z2HI7T5B8Z9D4N6O1Y10X6X3Z5S3Q5E9L4ZM5Z1N6E2B7T1N3Y9K5I3N6E6M4A4X262、某會(huì)員制期貨交易所欲召開會(huì)員大會(huì)，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3【答案】DCG6B9O9C8S7F7D8U10I1Z10K4C4U7J3A8HG9O8A8E2J4I8X9F9X10M1W8V2F6Y3B7ZD6Q6H5Q2I5S6J10C1N6P5V2I2U4G4N263、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元【答案】BCT6E2X3K5T3N6H10E1D5O7S3O2Q8S1R6HY2V3K8P10H5M3D4G4V6Y3W5F6T3Z6B4ZE5D5U6E8D1T3C3S8Z10X10U8L9E4I8B564、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】BCY5E2R8U4K3I5O10C4W7B10Y4Y3A10O9Z7HS1M6A2I3K4B1A9B6K6F5T3I9P2O8B3ZA8X8L4L7G2Z7Z10F7C5G8X3H1C9O2Z865、期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】BCE3H4M8D6G6I6D6X9L6Q4G8D6F1G8E6HO6X8L4Z3P5N1H1M5D10E7S4P10R1R10R7ZS1E10Z4A10R6P10G5U2S8J5T8W6I8O3E766、對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損【答案】CCK4I2K8C1I2Z8D6M2S3O7G5T7C9I6P2HE10P6J10Z8T9M4P7O7W7L6T1B9M1N9Z1ZQ6T1N7S3O9P9N2M7J10V5K6U1R9F6B467、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元【答案】BCI9U6Q2E10H9C4C3Q10Q8V7E2V3E8P1L6HR1T3Z8N1V8X8E2W10T2T4Z10X4T5T9J9ZX9V6H1U2L1C2I4C3S6V4V3I2Z7P9B1068、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對(duì)待

D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待【答案】CCJ9U4G6J10O6K10V6K1O5L6C3I1Y2C5E9HR4U3I3I6T4R7E2S8A6C3I6A2I10V5N7ZN1V5K1A9K3A9F10N9H4B3Y8T2L10X8L169、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1【答案】BCH5R2S8C9M8K4I5U8J4A7A2Y4X5C4T9HE4O3C6L2F7T7W10K1H1W5E2Y9E3C5W8ZL8E8N7J3Y6Q1T4F8O9W4O1W5Y5F8V470、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。

A.期貨公司

B.客戶利益

C.期貨公司從業(yè)人員

D.期貨交易所【答案】BCR10M6L5O2W1L2P5D3W8D8T9S5Y5D6X7HM6M8R3E6G9B2Z9I3U9F7Z2E3W8K6Q6ZW5S3Q2G10Z10M5I9Y10Z6H4H9G1X10J8Z571、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】ACI2P9Y10H6L6P10C8T5Z3Y4V9N5C4J2S1HC4Z10J2F5G8Q4U2S9K7O6O6W6K1A3T3ZU9F10U8Y1S8Y5F6R6Q2Y6Z8O8P8U4Y872、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼。

A.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案【答案】ACW9N8B8D7A5E3Y8T2G9Z2J1N8M5M4H4HZ4Q8G10P10P4Q3T6D2Y9C3K4N8C10R10S10ZH4J4B1H8D1P8K6H3D5G6E7B3V6Q3A273、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（）

A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令

B.先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

C.與客戶簽訂書面合同

D.要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽字確認(rèn)【答案】ACF8G1T3M6N3X2A7A6L2D2Y7W2C1G4X10HZ5C2C10V5Z10X10H5M10S4R7G4C5H10F8B3ZP6V2D2S2W4F8M3W4E1P8R1D4I6I5Z1074、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】DCE3T5O7Q9K9A4H5U8F10G1N2N1T8H4B7HV8G7V4Q7Q4U8J1W3H4M8H1R10W9V5K3ZV4V7Q2G3U3R1I9I2Q5G7Y8C9I7Y2D275、王某是上海期貨交易所的會(huì)員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價(jià)格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800【答案】DCM6M9L5T5Z2D5Z7G1W6B4R9P2H10S8D5HX6K2E8A9E5X8E10M7S10V4L10H8V7P5N8ZJ6P8E1C1T9N1L10S3H9T7U5O5H1O1F576、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限額【答案】ACC10N5N4J6C6Y2V9J7T7N5W2I10V4Y5W1HX8M8C10V1J2U2I9Q9Q4L6M7I1T6B3V6ZR3G5O7A9B8G8O5C6F4C2X7X6B9B4M377、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法，不正確的是()。

A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

B.理事會(huì)設(shè)理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開1次

D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事【答案】DCH9Y1Q9D10V7J9M4I10Q3H8K6T9J3J6N9HX5C3F1N1O7S4N6V2Y2D9Y7U2I5H6Q4ZP6C6J4G10A5T10W3H4A9W1C8V10L6U8B478、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額【答案】DCF10W8H9O1Y6J6A4T1M1I5Z7U3O1R1U10HY10F8L3G2U10X4D7C9Z8E9R2P5A4Y7L1ZS9C2N2Z3N9T8S7O7Z6J4Q4U1L10P3J479、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部【答案】CCI8S3Q4Y4A2S6P8N7T10F1R10U7B10N5F9HF4F9H1C7S3H2D7K2M5K6N4F4Q9Q3J1ZX9Y2M10J4N6J5F8M8V10Q6Y8S2T1F10O780、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

D.期貨公司對(duì)客戶資料的保存期限不得少于10年【答案】DCX2P10A7K10K4V9O3R5X2A2O9Y6N3C8R1HE4Z8X4M5B7O7M5M2C9P8B2K7C10T7X4ZB10C4C8V6B1K1A9R4D5X3V9H9K6G5W481、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶【答案】CCX2R4J4M8A9I4M9X7Y2M8Z8R5Q5U9C10HT1P4W5K10T9Y5W6K5X6J1I8O2Y4Y4L5ZU6K8P9E7J10V9E9J6J3J7N6F7H1J3O482、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司【答案】CCO8A1C1C2X1W7R3R9B4T1V10M3O6U2C4HM9T6Y2D8S6S3N7R10G8P7Q9V4X7T7Z5ZM3F10D1K7S1S8M6S1P6P6X1U8Z1M8J583、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％【答案】DCD2W2S2M5N10K10M1Q8Y4O8P4Z4W7T4R7HQ6T9J9M2K6P6D3F2O10R4N7K7G2M6N10ZY1L3W1S9R8Q4T2H3M4G7H9U3B6B8W884、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會(huì)可以()。

A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】DCD6X5P9J1D2P2V8R9T9B4C10E2Y9L7T5HG4T1U3V3L8L5K1H6I4W4R4A3U10M7F5ZZ4C1K2D7K9V8A3X4Y7N2Y3X10D10B5T985、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜]有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。

A.向客戶提供虛假成交回報(bào)

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

D.以上都不是【答案】BCI8N4T2W8P6Y5P5H3P2D9P5M10S4R5F3HA4W8Q4J1M9J10S9U2U1V7F5O4U5X5E8ZS2K4H4X3D8C2X10N1T7G3L8U7X6R3D386、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCR4V4Y5Z3U7T1R7H10F7L7M1J2H7R7Q8HC1W7T2G7W9K10X6J1W6F4M6S9G4Q9A10ZA7K2F3V9O5P6G1X10I2T9W1C6U9O10C1087、甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進(jìn)行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方并沒有對(duì)此在期貨合同中明確約定處理措施。此時(shí)期貨公司應(yīng)（）。

A.對(duì)王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B.允許王某繼續(xù)持倉

C.再次通知，勸說王某自行平倉

D.對(duì)王某持有的沒有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉【答案】DCZ7N7I6U7M1R2T4P6Z3D2B5O6C3U10T10HW8X2F9Q1Z6Y2Z2B3T4C5Y9C9B7D9Q5ZW5L3E3D1G7X3D9N5U1P5Z8B8Z7Q4I688、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司高級(jí)管理人員

D.期貨公司監(jiān)事的子女【答案】DCW4G10E8S10G3W9B9F8S8Z1R6E5Y10T2R7HZ9P2D7C9I1H1X9A4H3D9W7U2P1C10L2ZZ6Z9X7Q7W7H7W4D9F4U4M9L3A9N6B889、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬【答案】ACG3X2X9U1A1L4J4K1G8M6X7E1B2A2Z5HP6W1C4C9F5L4C4N9I10J5P7N3O2J7G10ZE9L8E10N6G1U3D9K6S9L1Q5Z2I7W6T490、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司經(jīng)營活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息【答案】ACD2E1D9V1K7S10F5S10Y2C5L8M10L1Y10I5HW1L2G8M7Q4S4D9B4Q5D8Q3O9N9C7G2ZQ6U1J2K8M7O1J6M7M8F2S7Q9U6H3X691、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCR7D3M3U6I10I1Q2I5A4S5Z10N9C1X3N4HA8B4B8S7D5M10Z1I10M3G8A5Q8S10I1M5ZF1V2M2U4Q10G7S5B9W5M1I6Y8Z2T3Y792、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

D.經(jīng)紀(jì)人【答案】ACU9R9A8F5F5E3M4V5G3Z6S4J3V2J8Q8HU5H6G7E8D10A2J3Y1S5G1X4H8A8Q5V2ZZ2H7O7Q8I1N4H8I5Y1M7J2O9G1S6X993、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCK5M5S6K8Y10Z1G3T3F7U1H1U10A2E4G3HC8D1V5U4H1D5T1B6W7C1A7Z8U3X7A9ZE7O2C8D8Z5G6K8G10O5B3B5A10P3E10Q394、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.4個(gè)【答案】CCJ5Z9H1Q5B7C1A10A8F1D3Y9Q4I3B4X4HR3V6Q1U2J9L3W10A6M3W1N9B8Z7I4W8ZQ4R1E2H9L5Y2E6D10G10M9B3D1M10X7L195、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，有權(quán)依法對(duì)其實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨公司總部

D.具有專業(yè)資質(zhì)的投資咨詢公司【答案】ACV7G8V10I5P6X5F6R7G6M2Z2Y5O4F10O10HG8X4Y3B7O3Z10L7B2J10P4P1C5Y2E4V7ZW8M5S9O1U4O6X1H8M6A3G5A9W2F8W296、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCF10F10E4O7Y10H3W5L1Z9T3A1H5R1S8S4HU1G3H8F5F6U10K9O5G3W9L6T6V9P1O1ZY8H9G1O4I7Q10M3G1E1R8M10X3E4E2S797、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書面風(fēng)險(xiǎn)提示

C.電話通知

D.短信告知【答案】BCV8P7E6V5K6E10R7I4U7S4U10S9F10N7B7HW8U2R8R8T10F4Z7Z3U1S1N9X8S3B8B5ZH4U8L5X8W3T6A5O4J3H4N1M4C2E6X898、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】CCA2F7J5I1B1N9T10I9F8X5Q2W1B10E4F10HQ5D3M9Y9Z9C3D1N6X10N4V1J1F7H2Q2ZC6N5C5R2A4K1S4G3W7S2O10Z5N5N8M399、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。

A.財(cái)務(wù)主管

B.獨(dú)立董事

C.副總經(jīng)理

D.總經(jīng)理助理【答案】CCL5U5D2D5C1V1P2W3X6J1Y3X6L5K9G7HT7B6B5K5Y2U7R9I6R1U10W9Q5B9A7R4ZM3E9O8E8X9E4Z7C2X1K8Q9J2Y4H3F8100、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約【答案】DCY9O10W6W10T10P3L3H6J9V5R9M1B6O2C6HV2M7F3G1W1N1N7H7Y10H5A4M8D2A7X1ZN1C2S5F3T2G3N10F2I4I9R9Z3Q5W5T3101、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5個(gè)

B.3個(gè)

C.2個(gè)

D.1個(gè)【答案】CCA10A2P4L1Z2B3Q5T6L6R1O5A1F3R9M7HH1A9P6H4A8S9M7W6D3S2B6X1Y10N3C8ZA1O9B9Q2J4R10I1G9M6Y2T1V5R6G1R10102、()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部【答案】DCD3M3H3V9H10N2R5J6V7X6Y9B8Y4E7S10HT8Q8K7U8Z5N4P4U4B7G3J4Y3K10L2B4ZP3N7N7P5S6G7P2Q7P1Z10N1E10D1L1J2103、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)【答案】CCT8I7Y4X7G3E10A7S10U5J4R2X6G5G2N10HQ8N10I5J6V9K10E1B7Q5P1N1I8I6O10N3ZB3V10Y9N3H7L9G2Z6U8I6V1Y9H1M7J2104、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部【答案】ACR1N7P6T6Q1T6O2A10O1S10N9G9R4Y7R6HV3G9E9X3J10N7Y1K4E7V10Y4B6L7D9L7ZZ1U7Q8A1O3L9Y2G4B10G7R10V10V4U1F1105、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACA5Q1F1J7B6S1J5I9S6U7Z7V2S5J10B10HM2I7K1A8A8K9V2C5T3Z5C2H5L2N9L1ZO9J5K1Y3Y7J4U9Z8C3H7K10F8Q2B5L7106、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.5

D.10【答案】DCL3Z7H5R1R10O2J7N1O4R2A3I2N3J4T2HT1V9V7Y5Q9Y7Z4N10T3Q1G1L9T9W2L4ZB4B6T1V7G2G6S7Q6S6M5N10S1B8W5B3107、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】DCZ3G6Q3V9X6P9B5A8S8U6I10O8D2P5L2HI7T3Y10S8S5P9H8C5P7G6I9P2Q9G6K9ZX6N4M9W5Y3I1B3J2O10N3P6E7H3D8H8108、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司介紹其實(shí)際控制人開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)由（）將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.證券公司

B.期貨公司

C.控股股東

D.證券公司和期貨公司【答案】ACZ5U5D5J8O10A9R6U1K6M10Q9E3U8P4U4HG9K1V10H1B4F7I5G10D1K5V7Q9N3P3U5ZK2U6S2O1R8M6Z9Q8Y5I2Z5V10U9W4G9109、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則。承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益【答案】CCP8E2U7U7V2N2G3Y8C3C4V1Y6Q3E8Z3HM10A9Y4A1K8X4A7D9M6S5J8X4C8Y8F8ZR3D2H2Z2W4Y4C6C3L6N1H2L7V3U7P3110、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

A.1

B.5

C.6

D.2【答案】CCT2O10M5N3L1I5M5N3Q3C5T6T7M3E1P4HL3E4F5R4Z4N8X8K5E8P6O6F8E3Y4R9ZB8D7J7A8Y6J8F7G1B8I4M6J10A10Q9A7111、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80％

D.由客戶承擔(dān)【答案】DCZ10L1H9X1F9Y7D5U8C5B4N10I7S10V2M7HB9L3R1E6B6P1O2R7G7L3H9V9W1D3L3ZX6W7E5A8F9A7R9F2H5U9S6V3I4Y2M5112、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年

B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過

D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干【答案】BCO7T10H1T7N5J8M6N7E7L9B9P7R5K10K4HR9E8E10Z10G1T5N5N10J3S9Y3T8Z7A7D9ZM9I4G1Q3R3G8Q3V6Z1R6D5N2M9I1P10113、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場進(jìn)行管理【答案】DCW6T8R6O1Q6L4P5O10D8B6X8F9X1L5K10HQ4T1S4N7I1O6L5X5B10H3L6F3N7Y2D9ZT3D5S7A10B2V2O8X4T5U2E7S6R6L10P4114、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的（），或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%【答案】DCA10P1I5G9V2D2K1V7D3S1U2G2X8C7N4HC8W1L4E4O7Q10O9F4T8A8D2C8L3E8U1ZM3A9S10A1D3B2K8X7Y5T5U8M9Q6V4D6115、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％【答案】BCS3N8A7M7Z10H4L5E2L6F7A4F2G1Z1J10HN6O10Z8S10Z1C4F5H10F2N9F1V4T2A1Q1ZY1V10B7H5V6A4A4L9U2X7D1U9T3Z4A8116、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義【答案】BCS4Z9U8J4X1Z1U4Z10U7X10F9V10C2V3N3HZ9I10P3Y9N5R2X1U2W6R2H9T3T6F10L4ZL7D2V8R3P10R3R9D1Y3U7G6D3M1Y2A2117、（）可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)對(duì)境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACC6S10I3G10L7T6W5P1H6Q6O1U10E10J6D3HA5A10F10H10A6O9P2E1V4F8F6Q4O10R8V6ZV10L3J2N1Z4Z7R4W9I6B2J9X9W10Y7O2118、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算

C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】ACD5Y3H5U8T4P3I8S6I7Q2M8B10T8Q6O10HH8G1F2O9X1U7S7N4E3L10T9V4A2P8J10ZF2W2Q2T9T8Y1N2Y4Y3N8Z6D1E8N4S6119、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。

A.不予補(bǔ)償

B.酌情予以補(bǔ)償

C.予以補(bǔ)償

D.以上都不對(duì)【答案】CCB2T5L6Y4H1W8R4H7H10S9P10R8Z7Y5L9HF1Z8V5Y2T4R10N6I1K1G8H8C5J8P2E7ZU1I4D3H6H1O2V7U5V8X1V6P8U1C5P7120、公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年【答案】DCX7K1P3F1R5P3C8H9W4O7L1N8B4R4L7HF2K10M2N2W9B10S7Y6G3V3I4E8X6H7F6ZU9F1U2Z3Q8Y9R10L10B10E8W2F3U9P1K3121、期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCW5Z3B10K10Q5A5R7T6O4R1R3C1I9Q9K10HT6C3J3K5Y6F8A2K3L6E7E10A4W9U6U3ZM9U2Q10Y8U2W9E2M4Q8L9H6K8C10O10U7122、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說法錯(cuò)誤的是（）。?

A.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知王某

B.董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報(bào)告公司股東大會(huì)

C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況

D.董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選【答案】BCG2T5O7R4C1S4I5U2Y8E5W1O2I2I8I3HR3X3K4I6R8M1W6L2A4Z8Y6A7H4V10O9ZY1O5C5O3S9Q8M4U3K6Y10D1F2W3K6I8123、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】CCF9A1F4H1H9C2K9R5R10I5X1F10Z8A1F9HA10K3W8O1F7U1S6K4J8F8I4F8Y3E4N7ZM5J6G3R5Q4J7O7A7Q6U8W6W1L7N9J101