2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：金融市場基礎(chǔ)知識

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：金融市場基礎(chǔ)知識（3）1股票本身沒有任何價值，但股票是一種代表()的有價證券A.資金權(quán)B.債權(quán)C.財產(chǎn)權(quán)D.轉(zhuǎn)讓權(quán)正確答案：C2貨幣期貨又稱()A.股票期貨B.外匯期貨C.債券期貨D.利率期貨正確答案：B3債券回購交易更多的是有()的屬性A.長期融資B.信用交易C.短期融資D.期貨交易正確答案：C4中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，()A.投資者可以向發(fā)行人逆向詢價B.投資者可以向主承銷商逆向詢價C.主承銷商可以向投資者逆向詢價D.發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價正確答案：B5在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是()A.首日上市的證券B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股正確答案：A6一般來說，下列基金中，管理費率最低的是()A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.認股權(quán)證基金正確答案：C7從托管體系看，四大國有商業(yè)銀行是中國債券市場的()A.二級托管人B.監(jiān)管人C.分托管人D.總托管人正確答案：A8下列關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當符合的條件，說法錯誤的是()A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年D.具有持續(xù)經(jīng)營能力正確答案：B9下列關(guān)于證券公司和客戶之間清算交收的說法，錯誤的是()A.證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理B.目前，我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式C.在資金存取和結(jié)算流程中，指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易D.證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與資金存管銀行配合完成正確答案：A10下列有關(guān)憑證式國債的說法，錯誤的是()A.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券B.采取“隨買隨賣”的方式進行交易C.承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售D.利率按實際持有天數(shù)分檔計付正確答案：A11證券市場行情會受經(jīng)濟周期波動影響產(chǎn)生周期性變動，這種行情變動被稱之為()A.證券看跌行市B.證券價格日常波動C.證券長期趨勢改變D.證券中級波動正確答案：C12中央?yún)R金投資有限責任公司于2010年在全國銀行間債券市場成功發(fā)行兩支人民幣債券屬于()A.政府支持機構(gòu)債券B.金融債券C.中央銀行票據(jù)D.國債正確答案：A13以下關(guān)于公司型基金的說法，正確的是()A.基金是獨立的法人機構(gòu)B.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些C.主要依據(jù)基金合同運營基金D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利正確答案：A14央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()A.公司債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.次級債券正確答案：B15企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在()備案的金融機構(gòu)承銷。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國家發(fā)改委正確答案：C16銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為()A.三等九級B.三等六級C.四等九級D.四等六級正確答案：A17關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的程序，下列說法中錯誤的是()A.債券回購到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購交易B.債券回購交易的融資方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應(yīng)標準券足額C.回購到期交易的融資方，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄D.債券回購到期日，融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶正確答案：A18根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對公司債券實施風險警示相關(guān)事項的通知》，下列說法錯誤的是()A.公司債券被上交所實施風險警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個人投資不得買入風險警示債券B.上交所在實施風險警示的公司債券簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券C.符合開通風險警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者需要簽署風險警示債券風險揭示書D.符合開通風險警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價值合計不低于300萬元人民幣正確答案：D19關(guān)于交易制度的說法，正確的是()A.在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由做市商報出B.在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由投資者報出C.在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由投資者報出D.在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由做市商報出正確答案：D20保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于()的前提下，募集人才能償付本息A.100%B.50%C.75%D.90%正確答案：A21在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是()A.資金賬號B.銀行賬號C.證券賬號D.身份證號正確答案：B22通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金A.期權(quán)出售者B.期權(quán)買賣雙方均C.期權(quán)買賣雙方均不D.期權(quán)購入者正確答案：A23證券公司應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告。A.3B.2C.4D.1正確答案：C24VaR就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計理論，()進行全面的度量。A.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風險B.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風險C.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風險D.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風險正確答案：B