2021年夏季證券交易證券從業(yè)資格考試沖刺階段考試題

2021年夏季證券交易證券從業(yè)資格考試沖刺階段考試題一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買(mǎi)人委托，或者客戶證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A、1倍以上5倍以下B、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D、1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下【參考答案】：B【解析】熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見(jiàn)教材第四章第五節(jié)，P141—142。2、下列關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額B、投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶C、投資者買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶D、投資者申購(gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額【參考答案】：B【解析】按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進(jìn)行上海證券交易所ETF申購(gòu)、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合ETF的申購(gòu)和贖回的有關(guān)規(guī)定。3、證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為（）兩種。A、在崗培訓(xùn)、離職培訓(xùn)B、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)C、職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)D、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)【參考答案】：C4、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（）閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登記日D、配股登記日后一天【參考答案】：C5、新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處是（）。A、認(rèn)購(gòu)方式不同B、發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同C、認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同D、承銷(xiāo)方式不同【參考答案】：B【解析】新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)是發(fā)行前只定價(jià)格區(qū)間，而一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行前價(jià)格就定好了。6、（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。A、法律風(fēng)險(xiǎn)B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C、政治風(fēng)險(xiǎn)D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)主要受市場(chǎng)本身影響。7、交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的（）進(jìn)行證券交易。A、普通席位B、特殊席位C、交易單元D、交易席位【參考答案】：C【解析】交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易。8、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前（）個(gè)交易日發(fā)布公告。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P55。9、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)人民銀行C、國(guó)家外匯管理局D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【參考答案】：D【解析】掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P10。10、在B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所為（）美元。A、0．1B、0．01C、0．05D、0．001【參考答案】：D【解析】在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣，B股交易為0．001美元，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0．005元人民幣。《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣，基金交易為0．001元人民幣，B股交易為0．01港元。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。11、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于（）年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。A、1997B、1998C、1999D、2000【參考答案】：D12、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以債券為（）拆借資金的信用行為。A、標(biāo)的物B、質(zhì)押品C、擔(dān)保品D、衍生品【參考答案】：B13、國(guó)債回購(gòu)有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“GC003”表示（）。A、3天國(guó)債回購(gòu)B、資金年收益率為3%C、3年期國(guó)債D、1天固購(gòu)【參考答案】：A14、一種金融工具約定在3個(gè)月后持有人按105元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)現(xiàn)在面值為100元的5年期政府債券100手，則該金融工具屬于（）。A、債券期貨B、利率期貨C、債券期權(quán)D、利率期權(quán)【參考答案】：B【解析】利率期貨的標(biāo)的主要是指各類(lèi)固定收益的金融工具，題中描述的是關(guān)于政府債券的金融工具屬于利率期貨。15、填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是（）。A、證券賬戶號(hào)碼B、買(mǎi)賣(mài)方向C、買(mǎi)賣(mài)證券的名稱D、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P29。16、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。A、特定性B、證券公司與客戶必須是一對(duì)一的C、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作D、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定【參考答案】：A【解析】為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：①證券公司與客戶必須是一對(duì)一的；②具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定；③必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：綜合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多。特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。17、某證券公司持有國(guó)債余額為A券面值1200萬(wàn)元，B券面值4000萬(wàn)元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1．15和1．25。當(dāng)日該公司上午買(mǎi)入GC007品種①5000萬(wàn)元，成交價(jià)格為3．50元；②下午賣(mài)出B券面值4000萬(wàn)元，成交價(jià)格為126元／百元。則標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)存余額為（）兀。A、-1200B、-3620C、1200D、1380【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P279。18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起（）個(gè)工作日。A、15B、20C、25D、30【參考答案】：D19、上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入（）制度。A、權(quán)限審批B、交易權(quán)限管理C、資格認(rèn)定D、權(quán)限最小化【參考答案】：B20、回購(gòu)期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的（）將用于平倉(cāng)交割。A、債券B、標(biāo)準(zhǔn)券C、股票D、所有有價(jià)證券【參考答案】：B【解析】常考題型，要牢記。21、目前，銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是（）。A、股票B、權(quán)證C、債券D、上市開(kāi)放式基金【參考答案】：C【解析】目前，銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券。22、細(xì)分市場(chǎng)的（）特征是指細(xì)分市場(chǎng)在觀念上要能夠區(qū)別，并且對(duì)不同的營(yíng)銷(xiāo)組合因素和方案應(yīng)有不同的反應(yīng)。A、可度量性B、有價(jià)值C、可接近性D、差異性【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P121。23、上市開(kāi)放式基金的合同生效后即進(jìn)入（）。A、凍結(jié)期B、交易期C、等候期D、封閉期【參考答案】：D【解析】熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P162。24、新中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史上，證券市場(chǎng)建立的最早年份為（）。A、1986B、1990C、1992D、1998【參考答案】：A25、在融資融券業(yè)務(wù)中，融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）。A、最新成交價(jià)B、前一交易日收盤(pán)價(jià)C、前一日平均價(jià)D、當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)【參考答案】：A26、證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向（）提出申請(qǐng)。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)結(jié)算公司D、證券交易所【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P18。27、在我國(guó)深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回結(jié)果的確認(rèn)是通過(guò)（）來(lái)實(shí)行的。A、證監(jiān)會(huì)B、登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、基金管理人D、證券經(jīng)紀(jì)人【參考答案】：C28、證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)所規(guī)定的范圍內(nèi)根據(jù)不同的（）來(lái)自主選擇。A、時(shí)間和條件B、資金和數(shù)量C、品種和數(shù)量D、時(shí)間和資金【參考答案】：A29、我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于（）年。A、1990B、1986C、1992D、1984【參考答案】：B30、股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露（）。A、臨時(shí)報(bào)告B、半年度報(bào)告C、年度報(bào)告D、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)【參考答案】：D【解析】股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)。31、在以證券公司名義開(kāi)立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立（）。A、專用賬戶B、VIP賬戶C、信托賬戶D、信用賬戶【參考答案】：D【解析】掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P233。32、《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（）制度。A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)D、客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類(lèi)型。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P147。33、深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。A、0．01元人民幣B、0．005元人民幣C、0．01港元D、0．001美元【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P33。34、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣。A、3000萬(wàn)元B、5000萬(wàn)元C、1億元D、2億元【參考答案】：B【解析】從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。35、在上海證券交易所，（）是指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。A、虛擬匹配量B、虛擬未匹配量C、匹配量D、未匹配量【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P63。36、上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為（）個(gè)交易日。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：D【解析】掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，Pl48。37、關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓B、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份C、退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的程序作出決定D、在《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行后15個(gè)工作E1內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)【參考答案】：C【解析】退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。故C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件。38、根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一交易日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【參考答案】：D39、目前我國(guó)A股賬戶不可用于買(mǎi)賣(mài)（）。A、期貨合約B、人民幣普通股票C、債券D、證券投資基金【參考答案】：A40、以下尚未公開(kāi)的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有（）。A、上市公司董事長(zhǎng)突然死亡B、上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化C、上市公司1／4以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)D、上市公司發(fā)生重大債務(wù)【參考答案】：C【解析】上市公司1／3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)才構(gòu)成內(nèi)幕信息。41、（）要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足深圳交易所協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。A、意向申報(bào)B、定價(jià)申報(bào)C、成交申報(bào)D、雙邊報(bào)價(jià)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P53。42、投資者申請(qǐng)將開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在（）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。A、T-1B、TC、T+3D、T+5【參考答案】：B【解析】熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P160。43、取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用的交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（）原則。A、時(shí)間優(yōu)先B、價(jià)格優(yōu)先C、會(huì)員優(yōu)先D、客戶優(yōu)先【參考答案】：D44、《中華人民共和國(guó)證券法》正式開(kāi)始實(shí)施的時(shí)間為（）。A、1999年7月1日B、2000年7月1日C、2001年7月1日D、2005年7月1日【參考答案】：A45、上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入（）制度。A、權(quán)限審批B、交易權(quán)限管理C、資格認(rèn)定D、權(quán)限最小化【參考答案】：B【解析】并不是每一個(gè)會(huì)員都能參與國(guó)債買(mǎi)短式回購(gòu)業(yè)務(wù)。46、在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收的方式是（）。A、單日交收B、會(huì)計(jì)日交收C、結(jié)算日交收D、T+1滾動(dòng)交收【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握清算、交收的概念。見(jiàn)教材第十章第二節(jié)，P290。47、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)可以（）。A、內(nèi)幕交易B、專設(shè)自營(yíng)賬戶C、操縱市場(chǎng)D、假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P189～191。48、證券交易所決定接納或開(kāi)除會(huì)員應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A、5B、10C、15D、30【參考答案】：A49、在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式中，新股申購(gòu)資金的驗(yàn)資日為（）日。A、TB、T+lC、T+2D、T+3【參考答案】：C50、上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算上海分公司通過(guò)（）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。A、上市公司B、商業(yè)銀行系統(tǒng)C、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)D、交易清算系統(tǒng)【參考答案】：D【解析】熟悉分紅派息流程。51、對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)，如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷(xiāo)商將于（）組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日【參考答案】：C【解析】搖號(hào)抽簽、中簽處理是T+2日。公布中簽結(jié)果、申購(gòu)資金解凍是T+3日。沐十52、中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司會(huì)在（）將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所。A、當(dāng)日閉市前B、當(dāng)日24：00前C、次日開(kāi)市前D、次日閉市前【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第四節(jié)，P296。53、投資者在原托管證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，營(yíng)業(yè)部報(bào)盤(pán)至證券交易所，證券交易所在當(dāng)天進(jìn)行處理。轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的（）起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部(新的托管證券營(yíng)業(yè)部)。A、當(dāng)日B、下一個(gè)交易日C、第三個(gè)交易日D、第四個(gè)交易日【參考答案】：B【解析】轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后下一個(gè)交易日起相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。54、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是（）。A、時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先B、時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先C、數(shù)量?jī)?yōu)先D、市價(jià)優(yōu)先【參考答案】：B55、某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（）天。A、165B、166C、167D、168【參考答案】：B【解析】計(jì)息天數(shù)的計(jì)算原則是：算頭不算尾。56、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股，即（）。A、A股B、B股C、H股D、L股【參考答案】：B【解析】一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股)；而合格境外機(jī)構(gòu)投資者則可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，投資于下列人民幣金融工具：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。還可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。57、深圳證券交易所競(jìng)價(jià)交易時(shí)債券交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的單筆最大數(shù)量為（）。A、不超過(guò)1萬(wàn)手B、不超過(guò)10萬(wàn)張C、不超過(guò)5萬(wàn)手D、不超過(guò)100萬(wàn)手【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P31。58、自助和電話自動(dòng)委托中的自助方式是（）。A、電話委托B、柜臺(tái)委托C、自助終端委托D、網(wǎng)上委托【參考答案】：C【解析】熟悉證券委托的形式。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P28。59、甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同規(guī)定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前（）個(gè)交易日向乙方提出申請(qǐng)。A、1B、2C、10D、15【參考答案】：B60、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易會(huì)員某一合約單邊持倉(cāng)數(shù)量絕對(duì)數(shù)額限倉(cāng)，每一客戶號(hào)持倉(cāng)限額為（）手。A、100B、300C、400D、600【參考答案】：D二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件有（）。A、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類(lèi)證券公司或比照綜合類(lèi)證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上B、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元，凈資本不低于人民幣5億元C、最近3年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為D、具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理【參考答案】：A,D【解析】證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元；最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。故BC選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。AD選項(xiàng)內(nèi)容均符合《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定。本題正確答案為AD。2、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與證券公司的（）相匹配。A、投資經(jīng)驗(yàn)B、公司規(guī)模C、人員素質(zhì)D、管理能力【參考答案】：A,D【解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力，以及證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平相匹配。3、證券營(yíng)業(yè)部在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的（）。A、合法性B、合理性C、一致性D、及時(shí)性【參考答案】：A,C4、以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（）。A、非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)B、在自己的實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)C、證券營(yíng)業(yè)部把自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合運(yùn)行D、委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券E、經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)，可以暫時(shí)挪用客戶穩(wěn)定的資金【參考答案】：A,B,C,D,E5、在證券交易市場(chǎng)上，有一些以金融衍生工具為對(duì)象的交易，它們主要包括（）。A、金融期貨B、金融期權(quán)C、股票D、債券E、存托憑證【參考答案】：A,B,E6、資金賬戶用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的（）。A、證券收付B、貨幣收付C、結(jié)存數(shù)額D、清算結(jié)余【參考答案】：B,C【解析】BC資金賬戶，用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。7、非上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)可以通過(guò)（）方式實(shí)現(xiàn)。A、證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)B、包銷(xiāo)發(fā)行新股C、銀行間市場(chǎng)D、代銷(xiāo)發(fā)行新股【參考答案】：A,C8、對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（）。A、上市公司股東人數(shù)B、股利分配方案中的送股比例C、股東的持股數(shù)D、股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額【參考答案】：B,C9、證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障的應(yīng)急處理有（）。A、自助委托中斷可啟用柜臺(tái)委托B、遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動(dòng)委托C、電話自動(dòng)委托中斷可改用電話報(bào)單委托D、客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺(tái)單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)E、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說(shuō)服客戶待故障排除后再辦理【參考答案】：A,B,C,D,E10、證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含的要求有（）。A、高效率B、成交速度C、成交價(jià)格D、低成本【參考答案】：B,C【解析】證券市場(chǎng)的流動(dòng)性包括，成交速度和成交價(jià)格證券市場(chǎng)的有效性包括：高效率、低成本。其中高效率包括信息效率、市場(chǎng)運(yùn)行效率低成本包括：直接成本和間接成本。ai波妞11、ETF認(rèn)購(gòu)方式可分為（）。A、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)B、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)C、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)D、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)【參考答案】：A,B,C,D12、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A、專項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C、非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D、特殊目的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃【參考答案】：B,C13、證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括（）。A、人事管理制度B、設(shè)備管理制度C、安全管理制度D、計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度E、稽核管理制度及其他管理制度【參考答案】：A,B,C,D,E14、證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好?？蛻粽餍耪{(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括（）等。A、客戶基本資料B、投資經(jīng)驗(yàn)C、誠(chéng)信記錄D、還款能力【參考答案】：A,B,C,DABCD【解析】客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶基本資料；投資經(jīng)驗(yàn)；誠(chéng)信記錄；還款能力；融資融券需求。本題的最佳答案是ABCD選項(xiàng)。15、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況。A、資產(chǎn)與收入狀況B、消費(fèi)需求C、風(fēng)險(xiǎn)承受能力D、投資偏好【參考答案】：A,C,D【解析】在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、資產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等基本情況。16、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是（）。A、凈額清算B、等額清算C、錢(qián)貨兩清D、等價(jià)交換【參考答案】：A,C17、目前，網(wǎng)上增發(fā)新股價(jià)格的確定方式有（）。A、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行B、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)C、網(wǎng)上和網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)D、網(wǎng)下詢價(jià)，網(wǎng)上定價(jià)E、市場(chǎng)平均價(jià)【參考答案】：C,D18、證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含的要求有（）。A、高效率B、成交價(jià)格C、成交速度D、低成本【參考答案】：B,C19、根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的關(guān)系來(lái)劃分，客戶可分為（）。A、親屬關(guān)系型B、直接關(guān)系型C、陌生關(guān)系型D、間接關(guān)系型【參考答案】：B,C,D【解析】BCD根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的關(guān)系來(lái)劃分，客戶可分為3種主要類(lèi)型：直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。20、掛牌公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。A、進(jìn)入破產(chǎn)清算程序B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)C、北京市政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)其申請(qǐng)終止股份掛牌報(bào)價(jià)D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形【參考答案】：A,B,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、境內(nèi)居民個(gè)人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買(mǎi)賣(mài)B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑（）到該證券公司開(kāi)立B股資金賬戶。A、本人有效身份證明B、證券公司B股保證金賬戶戶名C、本人進(jìn)賬憑證D、原外匯存款銀行證明【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P82。2、目前證券交易通道包括（）。A、證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)服務(wù)B、網(wǎng)上交易通道C、電話委托自助式交易通道服務(wù)D、自助終端交易通道【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P126。3、下列屬于交易所會(huì)員義務(wù)的是（）。A、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議B、派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)C、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展D、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)【參考答案】：A,B,C,D【解析】以上都是會(huì)員的義務(wù)，不過(guò)考生要注意B項(xiàng)義務(wù)深交所沒(méi)有，因?yàn)樯罱凰请娮哟楹辖灰住?、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。A、證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度B、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見(jiàn)教材第八章第四節(jié)，P257。5、投資者委托證券交易時(shí)需支付的傭金包括（）。A、變更股權(quán)登記費(fèi)B、證券公司經(jīng)紀(jì)傭金C、證券交易所手續(xù)費(fèi)D、證券交易監(jiān)管費(fèi)【參考答案】：B,C,D【解析】掌握各類(lèi)交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P43。6、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)有（）。A、控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)B、確定運(yùn)作原則C、建立運(yùn)作流程D、專人負(fù)責(zé)清算【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P185。7、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守（）。A、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣(mài)出和贖回B、當(dāng)日買(mǎi)人的基金份額，同日可以贖回和賣(mài)出C、當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額D、當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額【參考答案】：C,D【解析】熟悉交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P166。8、股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列（）情形之一的，屬于異常波動(dòng)。A、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的B、上海證券交易所ST股票和木ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的C、深圳證券交易所sT股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±12%的D、連續(xù)3個(gè)交易E1內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到10%的【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P64。9、以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A、集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C、客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管D、通過(guò)專門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作【參考答案】：A,C,D【解析】ACD。B選項(xiàng)屬于為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。10、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有（）。A、應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)B、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案C、證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理D、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)。見(jiàn)、教材第四章第四節(jié)，P134～135。11、法人結(jié)算是指由證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立（），其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過(guò)此賬戶辦理。A、證券結(jié)算賬戶B、資金結(jié)算賬戶C、證券交收賬戶D、資金交收賬戶【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見(jiàn)教材第二章第五節(jié)，P46。12、證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（）。A、具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司B、具有不低于人民幣2億元的凈資本C、經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近半年沒(méi)有受到行政處罰D、具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度【參考答案】：B,D【解析】BD。A選項(xiàng)應(yīng)為“經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍”；C選項(xiàng)應(yīng)為“最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰”。13、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守（）。A、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣(mài)出和贖回B、當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回和賣(mài)出C、當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額D、當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P166。14、客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（）情況時(shí)，將面1臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。A、不能按約定期限償還債務(wù)B、信用資源狀況降低C、維持擔(dān)保比例過(guò)低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物D、證券公司提高融資融券利率【參考答案】：A,C【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的基本內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P238。15、《客戶交易結(jié)算資金存管合同》的簽署人包括（）。A、客戶B、指定商業(yè)銀行C、證券公司D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P75。16、引發(fā)交易異常情況的技術(shù)故障問(wèn)題包括（）。A、證券交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無(wú)法正常運(yùn)行B、證券交易所交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級(jí)、上線時(shí)出現(xiàn)意外C、證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞D、10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P60。17、客戶開(kāi)立資金賬戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置（）。A、交易權(quán)限B、交易密碼C、資金密碼D、資金上限【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P75。18、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列（）折算率進(jìn)行折算。A、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%B、ETF折算率最高不超過(guò)90%C、國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%D、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P244。19、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有（）。A、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類(lèi)證券公司或比照綜合類(lèi)證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上B、同時(shí)具備承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P172。20、關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說(shuō)法正確的有（）。A、投資者只能指定一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行B、客戶交易結(jié)算資金第三方存管從制度上保證了客戶資金安全C、實(shí)行該制度后，客戶只需在銀行開(kāi)設(shè)資金賬戶、輸資金存取業(yè)務(wù)D、客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過(guò)指定的存管銀行辦理【參考答案】：A,B,D【解析】ABD。C項(xiàng)實(shí)行該制度后，客戶除了在銀行開(kāi)設(shè)資金賬戶、辦理資金存取業(yè)務(wù)外，還需到證券公司辦理證券賬戶。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、補(bǔ)辦原號(hào)碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。（）【參考答案】：錯(cuò)誤2、無(wú)論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷(xiāo)商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】掌握配股繳款的操作流程。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P154。3、A股普通席位包括一般普通席位、投資基金專用席位和網(wǎng)上委托專用席位。（）【參考答案】：正確4、開(kāi)放式基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】開(kāi)放式基金的買(mǎi)價(jià)是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)；賣(mài)價(jià)是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上減一定的手續(xù)費(fèi)。5、在委托單上填寫(xiě)具體委托時(shí)點(diǎn)，是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)。（）【參考答案】：正確6、買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，逆回購(gòu)方只要保證在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券買(mǎi)回給正回購(gòu)方，就可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購(gòu)或買(mǎi)賣(mài)等操作。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，逆回購(gòu)方只要保證在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券賣(mài)回給正回購(gòu)方，就可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購(gòu)或買(mǎi)賣(mài)等操作。7、由于證券發(fā)行人提供的申請(qǐng)材料有誤，導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，證券登記結(jié)算公司承擔(dān)連帶責(zé)任。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】由于證券發(fā)行人提供的申請(qǐng)材料有誤，導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，證券登記結(jié)算公司不承擔(dān)任何責(zé)任。8、內(nèi)幕交易在操作程序上與正常操作程序不同。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。內(nèi)幕交易在操作程序上往往與正常操作程序相同，也是在市場(chǎng)上公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)證券。9、在理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)中，證券公司只提供投資建議，最終決策權(quán)在客戶。如果客戶接受建議并實(shí)施，由此產(chǎn)生的所有證券投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益由客戶和公司共同承擔(dān)。（）【參考答案】：B【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P127。10、債券回購(gòu)交易就是指?jìng)I(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)，約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。（）【參考答案】：正確11、網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在材料齊備的前提下一個(gè)交易日內(nèi)完成登記。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】證券登記結(jié)算公司在材料齊備的前提下二個(gè)交易日內(nèi)完成登記。12、集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托，當(dāng)日不再進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤13、股票交易特別處理分為警示存在中止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉股票交易特別處理規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P55。14、印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法的規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】已經(jīng)不再雙邊征收了，只是對(duì)買(mǎi)入方征收。15、證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。（）【參考答案】：正確【解析】證券投資基金的定義。16、深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競(jìng)價(jià)范圍：股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的800%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下l0%。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競(jìng)價(jià)范圍：股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%。17、證券公司或證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)所有客戶投訴負(fù)責(zé)，承擔(dān)責(zé)任。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。證券公司或證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員必須對(duì)有效投訴負(fù)責(zé)，并按照相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。對(duì)于無(wú)效投訴，證券公司和證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員也必須對(duì)客戶解釋，加強(qiáng)對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)教育。18、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺(jué)抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)。（）【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P105。19、銀行間債券市場(chǎng)是場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】銀行間債券市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。