2023年新疆期貨從業(yè)資格：基本面分析考試試題

年新疆期貨從業(yè)資格：根本面分析考試試題一、單項選擇題〔共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意〕1、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有假設(shè)干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據(jù)上述資料，請答復(fù)以下問題。]

有權(quán)對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。

A．期貨公司會員

B．期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D．證監(jiān)會2、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額到達(dá)1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，答復(fù)以下問題：甲期貨公司的凈資本是〔〕。

A．4100萬元

B．5000萬元

C．3900萬元

D．4000萬元3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向〔〕報送財務(wù)會計報告。

A．期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會員4、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是〔〕。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生5、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對期貨公〔〕負(fù)責(zé)。

A．董事會

B．股東大會

C．監(jiān)事會

D．風(fēng)險管理部門6、?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?自〔〕施行。

A．2003年7月1日

B．2003年7月10日

C．2003年6月30日

D．2003年7月31日7、以下關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是〔〕。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其進(jìn)行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員8、某投資者共擁有20萬元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時，每一合約需要初始保證金2500元，當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。

A．4

B．8

C．10

D．209、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會〔〕

A．暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D．公開通報批評10、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場穩(wěn)健運行。

A．期貨交易各方

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會

D．所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

11、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的〔〕原那么，維護(hù)期貨交易各方面的合法權(quán)益。

A．公開、公平、公信

B．公平、公正、公信

C．公正、公開、公信

D．公開、公平、公正12、客戶交易保證金缺乏，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保存持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司〔〕。

A．不承擔(dān)責(zé)任

B．承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%

D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任13、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在〔〕內(nèi)向期貨公司提出書面異議。

A．交易完成15日

B．交易完成30日

C．收到結(jié)算報告的當(dāng)天

D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間14、申請設(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例〔〕。

A．不得低于85%

B．不得高于85%

C．不得低于15%

D．不得高于15%15、提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括〔〕。

A．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系16、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計算公式應(yīng)為__。

A．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)

B．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)

C．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)

D．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)17、分立的說法，不正確的是〔〕。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼18、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。

A．倫敦證券交易所

B．芝加哥商品交易所

C．阿姆斯特丹證券交易所

D．法蘭西證券交易所19、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間最多為〔〕個交易日。

A．5

B．10

C．20

D．3020、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時，可以獲得最大贏利。

A．14800點

B．14900點

C．15000點

D．15250點21、大豆提高套利的做法是__。

A．購置大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約

B．購置大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約

D．賣出大豆期貨合約22、以下可以從事期貨交易的是〔〕。

A．國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B．某集團(tuán)下屬公司

C．期貨交易所的工作人員

D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員23、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__。

A．19480元

B．19490元

C．19500元

D．19510元24、某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，那么該看漲期權(quán)的時間價值為__。

A．6.375美分/蒲式耳

B．20美分/蒲式耳

C．0美分/蒲式耳

D．6.875美分/蒲式耳25、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級參謀，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理〔〕。

A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職

B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職二、多項選擇題〔共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意〕1、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

B．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)2、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將〔〕書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

A．免職理由

B．首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況

C．替代人選名單

D．發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況3、期貨交易所不得從事〔〕。

A．信托投資

B．股票投資

C．非自用不動產(chǎn)投資

D．間接參與期貨交易4、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的〔〕等制度。

A．風(fēng)險隔離

B．合規(guī)檢查

C．內(nèi)部控制

D．業(yè)務(wù)規(guī)那么5、以下策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。

A．買進(jìn)看漲期權(quán)

B．買進(jìn)看跌期權(quán)

C．賣出看漲期權(quán)

D．賣出看跌期權(quán)6、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備〔〕。

A．投資經(jīng)驗

B．專業(yè)知識

C．職業(yè)道德

D．專業(yè)技能7、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括〔〕。

A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營業(yè)場所

C．注冊資本及其構(gòu)成

D．對會員的紀(jì)律處分8、一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__

A．開戶與下單

B．競價

C．結(jié)算

D．交割9、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得〔〕。

A．代理客戶從事期貨交易

B．收取客戶手續(xù)費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益10、關(guān)于預(yù)計負(fù)債說法正確的〔〕

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)那么的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債

B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

C．有證據(jù)說明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額

D．有證據(jù)說明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

11、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有〔〕。

A．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施

B．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示

C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用12、以下關(guān)于成交量的說法，正確的是__。

A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)

C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算

D．成交量水平可以反映市場價格運動的強(qiáng)烈程度。成交量越大，那么反映出市場的強(qiáng)烈程度越高13、〔〕依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A．財政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D．中國證監(jiān)會14、以下關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有〔〕。

A．依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B．無權(quán)對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理15、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，到達(dá)1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，答復(fù)以下問題：如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)開展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，以下幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是〔〕。

A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試

C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格16、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括〔〕。

A．申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)方案

C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金平安存管監(jiān)控的規(guī)定17、在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨〔〕資料的完整和平安。

A．交易

B．結(jié)算

C．交割

D．價格18、在以下國家中，__有玉米期貨交易。

A．日本

B．阿根廷

C．法國

D．南非19、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A．期貨合同糾紛

B．期貨侵權(quán)糾紛

C．期貨違約糾紛

D．無效的期貨交易合同糾紛20、以下哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__

A．本國順差擴(kuò)大

B．降低本幣利率

C．本國逆差擴(kuò)大

D．提高本幣利率21、期貨交易所會員管理方法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括〔〕。

A．會員資格的取得條件

B．會員資格的終止條件

C．對會員的監(jiān)督管理

D．會員資格的取得程序22、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了開展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，答復(fù)以下問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(dāng)〔〕。

A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫

B．要求其