采購管理控制程序含表格

..>采購管理控制程序1、范圍 本程序規(guī)定了本公司采購物資的控制要求，以確保所采購的物資滿足規(guī)定要求，適用于本公司采購物資的控制。2、引用文件以下標(biāo)準(zhǔn)所包含的條文，通過在本標(biāo)準(zhǔn)中引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條文。本標(biāo)準(zhǔn)出版時，所示版本均為有效。所有的標(biāo)準(zhǔn)都會被修訂，使用本標(biāo)準(zhǔn)的各方應(yīng)探討使用以下標(biāo)準(zhǔn)最新版本的可能性。"不合格品控制程序""檢驗和試驗控制程序""文件控制程序"3、術(shù)語—直接用于本公司產(chǎn)品的原材料、外購件、外協(xié)件4、職責(zé)4.2質(zhì)保部負(fù)責(zé)采購物資的驗證，并負(fù)責(zé)對供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)量保證能力的評定4.3采購部根據(jù)生產(chǎn)部方案科制訂的物料實施采購，負(fù)責(zé)組織對供應(yīng)商的開發(fā)、調(diào)查及評定，并負(fù)責(zé)評價供應(yīng)商供貨期、供貨能力、價格5、培訓(xùn)和資格5.2采購合同簽訂人員必須具有法人資格或委托法人資格，并承受"中華人民共和國經(jīng)濟(jì)合同法"知識的培訓(xùn)6、工作程序采購部根據(jù)有關(guān)信息初步確定2～3個生產(chǎn)管理好、質(zhì)量穩(wěn)定可靠、信譽(yù)好的廠家作為預(yù)選的供應(yīng)商，且考慮到質(zhì)優(yōu)價廉，地域就近原則，根據(jù)開發(fā)部提供外購件和采購物資的質(zhì)量特性，技術(shù)工藝要求，對能夠滿足要求的單位進(jìn)展摸底調(diào)查，按"供應(yīng)商調(diào)查表"要求會同開發(fā)部、質(zhì)保部實地了解、考察。供應(yīng)商必須通過ISO9001:2015認(rèn)證。供應(yīng)商提交IATF16949認(rèn)證方案a〕對于新的原材料，供應(yīng)商必須提交樣品、材質(zhì)證明書等；b〕對于外購件，供應(yīng)商必須提交樣品、材質(zhì)證明書、檢測報告；c〕對于外協(xié)件，供應(yīng)商必須提交樣件、檢測報告、控制方案、PPK、工藝流程圖；d〕對于設(shè)計外包供應(yīng)商必須提供設(shè)計輸出文件。樣品進(jìn)公司后置于質(zhì)保部，采購部填寫"外購物料送檢單"交質(zhì)保部進(jìn)展檢驗。采購部應(yīng)在送檢單上注明"樣品〞字樣。質(zhì)保部收到送檢單后按Q/0807進(jìn)展檢驗和試驗，將結(jié)果填寫在送檢單上，反響給采購部。采購部根據(jù)檢驗后的結(jié)果，對不符合要求的供應(yīng)商要求重新送樣，如果連續(xù)三次提供樣品不合格則應(yīng)取消其預(yù)選供應(yīng)商資格，對符合要求的供應(yīng)商由采購部向其訂購小批量試用產(chǎn)品。a〕采購部適當(dāng)?shù)臅r候向供應(yīng)商采購小批量認(rèn)定試用的產(chǎn)品；b〕送檢小批量產(chǎn)品進(jìn)公司后，采購部填寫"外購物料送檢單"送質(zhì)保部，并在檢驗單上注明"試用〞字樣，質(zhì)保部收到送檢單后對產(chǎn)品進(jìn)展檢驗，并將結(jié)果填在送檢單上，反響給采購部；c〕小批量產(chǎn)品經(jīng)檢驗合格后由質(zhì)保部入庫，由開發(fā)部與生產(chǎn)部組織試用，對試用合格的供應(yīng)商由采購部組織考察〔或調(diào)查〕、評價；對試用不合格的供應(yīng)商采購部SQE以"質(zhì)量問題反響單"〔記錄和表格〕的形式將信息反響給供應(yīng)商，質(zhì)量改進(jìn)后重新按6.1.4開場，如連續(xù)3次試用不合格則取消其預(yù)選供應(yīng)商資格。6.1.5采購部組織對供應(yīng)商考察〔或調(diào)查〕、評價。a〕采購部應(yīng)組織開發(fā)部、質(zhì)保部對其進(jìn)展實地考察，或通過供應(yīng)商自查方式進(jìn)展考察，并將考察結(jié)果寫入"供應(yīng)商考察評分表"〔見記錄和表格〕；b〕審核由采購部組織開發(fā)部、質(zhì)保部、采購部SQE科進(jìn)展，主要評價供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力、技術(shù)水平、工藝流程、檢驗和試驗設(shè)備及供貨能力等，各評價人員根據(jù)所負(fù)責(zé)的評價內(nèi)容提出評價意見，經(jīng)綜合分析、評價后，提出"供應(yīng)商評價報告"〔見記錄和表格〕報總經(jīng)理批準(zhǔn)，如到達(dá)規(guī)定要求時列入潛在合格供應(yīng)商。采購部要求供方提交樣品后，由采購部將樣品移交開發(fā)部和質(zhì)量部〔二供方的樣品〕，開發(fā)部匯同質(zhì)保部檢測，并出具檢測報告，檢測部門各自留存樣品檢測報告，同時出具的檢測報告反響給生產(chǎn)部，質(zhì)量部、采購部各自存檔。采購部根據(jù)檢測合格的樣件報告進(jìn)展樣品OTS〔首件〕認(rèn)可和生產(chǎn)件批準(zhǔn)／批量認(rèn)可，樣品試制完成后，提供5套OTS樣品及全尺寸／材質(zhì)／功能自檢報告，對涉及到特殊特性工程則還需提供該產(chǎn)品特性的能力報告，由質(zhì)保部認(rèn)可。OTS認(rèn)可后由開發(fā)部出具"首件樣品檢驗報告"通知生產(chǎn)部、質(zhì)保部、采購部，檢驗報告須包括對OTS樣品的全尺寸／材質(zhì)／功能檢測報告。6.1.6對供應(yīng)商進(jìn)展根本生產(chǎn)條件審核，必要時開展現(xiàn)場過程審核。6.1.7供方體系要求。以ISO9001：2015為根底，并以符合IATF16949為最終開發(fā)目標(biāo)，制定"供方體系開發(fā)方案"。6.1.8經(jīng)評價合格的供應(yīng)商由采購部納入"合格供應(yīng)商一覽表"〔見記錄和表格〕，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)至相關(guān)部門。6.1.9外協(xié)加工產(chǎn)品供應(yīng)商的評價。對外協(xié)加工產(chǎn)品的供應(yīng)商由采購部負(fù)責(zé)對其進(jìn)展調(diào)查，將調(diào)查結(jié)果寫入"供應(yīng)商調(diào)查表"，以開發(fā)部、生產(chǎn)部、質(zhì)保部在調(diào)查表上提出評價意見后，選取生產(chǎn)能力強(qiáng)，能滿足工序要求的供應(yīng)商，將其納入"合格供應(yīng)商一覽表"報總經(jīng)理批準(zhǔn)。6.2.1質(zhì)保部根據(jù)檢驗文件或質(zhì)量要求對采購物資進(jìn)展檢驗和試驗，對不合格品按Q/0808-2005執(zhí)行。質(zhì)量部將不合格問題反響給采購部SQE。6.2.2對供貨質(zhì)量下降的供應(yīng)商，采購部SQE應(yīng)將產(chǎn)品不合格狀況及糾正要求以"質(zhì)量問題反響單"的形式反響給供應(yīng)商，供應(yīng)商在收到反響信息后應(yīng)及時提出糾正措施和改正日期。采購部SQE對其改進(jìn)后的產(chǎn)品實施跟蹤，以驗證其效果并記錄。對不重視質(zhì)量，到期無明顯改正的供應(yīng)商由采購部SQE組織有關(guān)部門進(jìn)展評價，并填寫"供應(yīng)商評價報告"呈請總經(jīng)理批準(zhǔn)，以此作為取消供應(yīng)商的依據(jù)。6.2.3采購部應(yīng)建立供應(yīng)商檔案，對供應(yīng)商的質(zhì)量進(jìn)展跟蹤，每批供貨應(yīng)保存供貨的質(zhì)量記錄，定期審核記錄，質(zhì)量問題處理記錄。6.2.4采購部每年會同開發(fā)部、生產(chǎn)部、質(zhì)保部對合格供應(yīng)商進(jìn)展復(fù)評，對其產(chǎn)品質(zhì)量狀況、供貨期等進(jìn)展評價，評價合格的供應(yīng)商可繼續(xù)作為合格供應(yīng)商，評價不合格的供應(yīng)商應(yīng)限期整改，到期仍不合要求則取消其合格供應(yīng)商資格。評價記錄納入供應(yīng)商檔案。6.3.1開發(fā)部編制"材料標(biāo)準(zhǔn)"、"外購?fù)鈪f(xié)件明細(xì)表"等采購相關(guān)文件。6.3.2采購文件應(yīng)清楚、完整地說明采購產(chǎn)品的資料，主要包括采購產(chǎn)品規(guī)格、型號、類別和圖號、版本號、驗收條件和特殊質(zhì)量要求或有質(zhì)保要求時的質(zhì)保模式及版本號。采購文件須明確，能被供應(yīng)商理解為有效文件。采購文件應(yīng)包含顧客的要求，必要時可超出顧客要求。6.3.2.1如果顧客提供經(jīng)批準(zhǔn)的供應(yīng)商名單，則必須按供應(yīng)商評價〔6.1〕進(jìn)展，如合格方可列入合格供應(yīng)商名單中，采購時須從顧客提供名單中的合格供應(yīng)商采購，采用顧客選定的供應(yīng)商不能免除本公司確保供應(yīng)商質(zhì)量責(zé)任。6.3.2.2采購部在采購材料時須注意所采購材料必須滿足我國政府和銷售地區(qū)政府發(fā)布的關(guān)于限制有毒、危險物品的各項平安法令法規(guī)。6.3.2.3在采購方案中采購部應(yīng)明確注明要求供應(yīng)商必須100%準(zhǔn)時按時交付，不得延期，采購部應(yīng)采用"采購供應(yīng)方案／進(jìn)度控制表"〔見記錄和表格〕對供應(yīng)商交付進(jìn)度進(jìn)展監(jiān)控，如供應(yīng)商未按期交貨，采購部須要求該供應(yīng)商立即制訂糾正措施并作記錄，如長期未改善，則取消配套資格。為保證供應(yīng)商能按期交貨，各相關(guān)部門須及時提供采購資料，并由采購部監(jiān)視供應(yīng)商生產(chǎn)進(jìn)度。由于供應(yīng)商生產(chǎn)進(jìn)度延期，為趕交貨期，供應(yīng)商或公司交付的附加運(yùn)費(fèi)和超額運(yùn)費(fèi)應(yīng)記錄在"供應(yīng)商年度評價"中。6.3.3采購部負(fù)責(zé)對采購文件按Q/0401進(jìn)展管理。采購部每月根據(jù)生產(chǎn)部提供的"月度生產(chǎn)方案"、"原材料采購方案"、"外購件采購方案"制訂"采購供應(yīng)方案／進(jìn)度控制表"報審批，并以此作為采購依據(jù)。采購部按"采購供應(yīng)方案／進(jìn)度控制表"簽發(fā)"采購合同"〔見記錄和表格〕經(jīng)采購批準(zhǔn)并加蓋合同章后發(fā)出。采購部根據(jù)采購供應(yīng)方案和有關(guān)采購資料與經(jīng)評定的合格供應(yīng)商簽訂采購合同。6.5.1本公司在供應(yīng)商貨源處的驗證。采購部提出在供應(yīng)商貨源處對采購物資進(jìn)展驗證，但必須在采購文件中明確規(guī)定驗證方式、方法以及驗證結(jié)果在到達(dá)何種程度時方可對物資放行。在驗證前，采購部應(yīng)書面通知供應(yīng)商以確定驗證的安排和內(nèi)容。6.5.2顧客對供應(yīng)商產(chǎn)品的驗證，當(dāng)顧客提出要在供應(yīng)商處或本公司對供應(yīng)商的物資是否符合規(guī)定要求進(jìn)展驗證時，必須事先在合同中明確規(guī)定驗證的方式、方法。在顧客到供應(yīng)商驗證前，采購部應(yīng)以書面形式通知供應(yīng)商。顧