最新實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定內(nèi)審檢查表

內(nèi)審員: 內(nèi)審員: *** 內(nèi)審檢查表 審核日期：2015.12.01/16條款號(hào)檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)論5.2.3查：1.是否制定了包含安全作業(yè)管理的是。符合程序文件；2.對(duì)有安全隱患的因素（化學(xué)危險(xiǎn)有控制措施。符合品、毒品、機(jī)械安全、帶電操作等）是否按要求米取有效的控制措施。3.對(duì)于發(fā)生有人身安全事故時(shí)是否有。符合有相應(yīng)的應(yīng)急措施。5.2.4查：1.是否制定了環(huán)境保護(hù)管理程序；是。符合2.對(duì)環(huán)境有污染的三廢排放是否沒有三廢排放。符合進(jìn)行了有效的識(shí)別，并有規(guī)定的排放措施。3.對(duì)于發(fā)生超規(guī)定排放時(shí)，是否有相應(yīng)的應(yīng)急措施。抽查相關(guān)的三廢處理記錄。5.2.5查：1.是否識(shí)別了檢測(cè)活動(dòng)有相互干擾是。符合的項(xiàng)目？2.對(duì)于有相互干擾的項(xiàng)目是否米取是。符合了有效的隔離措施。通過實(shí)驗(yàn)室的環(huán)境布局進(jìn)行檢查。通過。符合5.2.6查：1.對(duì)檢測(cè)質(zhì)量有影響或涉及人身安是。符合全的工作區(qū)域是否設(shè)置了有效的警示標(biāo)志；2.觀察現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)人員的操作，是否是。符合按規(guī)定執(zhí)行。5.3檢測(cè)方法5.3.1查：1.是否優(yōu)先選用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、 行業(yè)標(biāo)是。符合準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)：2.抽查3~5份在用標(biāo)準(zhǔn)，查方法的選用方法正確。符合選用是否止確；3如果缺少指導(dǎo)書可能影響檢測(cè)，已經(jīng)編制了細(xì)化的指導(dǎo)書。符合是否對(duì)相關(guān)設(shè)備的使用和操作說明、檢測(cè)樣品的準(zhǔn)備（或者一者兼有）編制了細(xì)化的指導(dǎo)書？5.3.2查：1.對(duì)方法是否能正確使用作過評(píng)是。符合價(jià)，如環(huán)境要求、設(shè)備的配置、操作人員的能力等；

條款號(hào)檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)論5.3.2.方法若有變更，是否進(jìn)行了重新評(píng)價(jià)確認(rèn)；.在用的方法是否是最新有效的版本。抽查5~10在用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。無變更。符合5.3.3查：1.要求檢測(cè)人員提供與其檢測(cè)活動(dòng)相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書，檢查：1）是否能方便地獲得；2）是否被受控，如列入受控清單，有受控識(shí)別等；3）是否經(jīng)過批準(zhǔn)；4）否取新版本。是。是。是。是。符合符合符合符合符合5.3.4查：如果有使用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，是否僅用于特定的委托檢測(cè)。無國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。符合5.3.5查：1.如果有使用自行編制的非標(biāo)檢測(cè)方法作為資質(zhì)認(rèn)定依據(jù)的，是否規(guī)定僅限于特定的委托檢測(cè)；2.對(duì)自行編制的非標(biāo)檢測(cè)方法是否按規(guī)定的程序批準(zhǔn)后實(shí)施。抽查3~5份自行編制的非標(biāo)檢測(cè)方法進(jìn)行檢查。無自行編制的非標(biāo)檢測(cè)方法。符合5.3.6查：1.偏離檢測(cè)方法時(shí)，對(duì)偏離的合理性是否有評(píng)價(jià)；.偏離是否經(jīng)相關(guān)委托方的同意；.這種偏離是否以文件的形式予以規(guī)定。抽查3~5份偏離的記錄進(jìn)行檢查。無偏離檢測(cè)方法。符合5.3.7查：1.是否制定了數(shù)據(jù)處理與保護(hù)的程序；2.對(duì)利用計(jì)算機(jī)或自動(dòng)化設(shè)備進(jìn)行數(shù)據(jù)采集、處理、報(bào)告、儲(chǔ)存時(shí)，是否有確保數(shù)據(jù)完整性、安全性、保密性的措施，實(shí)際工作中是否嚴(yán)格執(zhí)行。抽查這樣的設(shè)備進(jìn)行確認(rèn)。是。是。符合符合

條款號(hào)檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)論5.4設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)查：1.抽查3~5個(gè)檢測(cè)項(xiàng)目的設(shè)備配置清單，與檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)的配置要求核對(duì)是否符合配置要求；符合配置要求。符合5.4.12.是否制訂了儀器設(shè)備的維護(hù)計(jì)劃；是。符合3.設(shè)備的維護(hù)是否按計(jì)劃的安排執(zhí)行，是否保存了維護(hù)記錄。保存了維護(hù)記錄。符合5.4.2查：1.通過現(xiàn)場(chǎng)觀察和儀器設(shè)備檢查，查對(duì)不合格設(shè)備是否進(jìn)行了識(shí)別？.對(duì)已發(fā)現(xiàn)的不合格儀器設(shè)備是否加以明顯的標(biāo)識(shí)，并采取必要的隔離措施；.不合格儀器設(shè)備經(jīng)修復(fù)后是否經(jīng)過檢定/校準(zhǔn)并證明符合要求后才投入使用；.不合格儀器設(shè)備發(fā)現(xiàn)后，是否對(duì)發(fā)現(xiàn)之前所進(jìn)行的檢測(cè)結(jié)果有影響進(jìn)行檢查，對(duì)有影響的檢測(cè)結(jié)果是否進(jìn)行追溯。沒有發(fā)現(xiàn)不合格設(shè)備。符合5.4.3:查：1.是否有使用租借用設(shè)備；.所租借用的儀器設(shè)備是否是使用頻次低、價(jià)格昂貴；.所租借用的儀器設(shè)備是否按本組織對(duì)儀器設(shè)備的管理要求進(jìn)行管理（主要要索取后效的溯源證書并能證明滿足要求、相應(yīng)的使用說明書或操作規(guī)程）。無租借用設(shè)備。符合5.4.4查：1.對(duì)操作復(fù)查的儀器設(shè)備，是否授權(quán)了專門的人員；2.相關(guān)的使用說明和維護(hù)要求等技術(shù)資料是否使操作人員能方便獲得。抽查3~5臺(tái)儀器設(shè)備的授權(quán)情況。無操作復(fù)查的儀器設(shè)備。符合5.4.5查：1.是否對(duì)每臺(tái)儀器設(shè)備建立了各自的檔案；是。符合2.檔案的內(nèi)容是否完整。完整。符合對(duì)每個(gè)部門抽查3~5臺(tái)儀器設(shè)備的檔案。經(jīng)過抽查全部符合。符合

條款號(hào)檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)論5.4設(shè)備查：1.儀器設(shè)備是否都有狀態(tài)標(biāo)識(shí)；有狀態(tài)標(biāo)識(shí)。符合和標(biāo)準(zhǔn)2.儀器設(shè)備的狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否正確、經(jīng)查非計(jì)量實(shí)驗(yàn)設(shè)備沒有用彩色樗不符合物質(zhì)完整，表明其是否處于完好狀態(tài)。5.4.63.狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否便于操作人員觀是。符合察得到。5.4.7查：對(duì)于借用給人家的本組織儀器設(shè)符合備，取回后是否對(duì)其功能和測(cè)量特性的功效性進(jìn)行檢查。5.4.8查：1.是否識(shí)別了需要做期間核查的儀是。符合器設(shè)備；2.對(duì)需要做期間核查的儀器設(shè)備是已經(jīng)制訂核查計(jì)劃和核查方法，并符合否制訂核查計(jì)劃和核查方法，并按計(jì)按計(jì)劃和核查方法執(zhí)行。劃和核查方法執(zhí)行；3.期間核查的記錄是否予以保存，已經(jīng)保存、利用。符合核查結(jié)果是否被利用；抽查每個(gè)部門的期間核查記錄抽查了2份核查記錄，結(jié)果符合。符合1~3份。5.4.9查：1.對(duì)自檢和夕卜部溯源獲得的檢定/是。符合校準(zhǔn)證書是否進(jìn)行分析確認(rèn)，其結(jié)果是否被有效利用。抽查3~5份校準(zhǔn)證書的結(jié)果應(yīng)用抽查了5份校準(zhǔn)證書，結(jié)果符合。符合情況。5.4.10查：1.是否有使用未經(jīng)定型的檢測(cè)儀器否。符合設(shè)備；2.對(duì)于使用未經(jīng)定型的檢測(cè)儀器設(shè)備是否進(jìn)行了技術(shù)上的驗(yàn)證確認(rèn)。無未經(jīng)定型的檢測(cè)儀器。符合5.5量值溯源5.5.1查：1.是否制定了《量值溯源程序》；制定了《量值溯源程序》。符合2.程序?qū)y(cè)量?jī)x器設(shè)備的檢定 /校確認(rèn)了總體原則要求。符合準(zhǔn)是否作出了確認(rèn)的總體原則要求；3.對(duì)于自行校準(zhǔn)的，是否繪制了量繪制了量值溯源圖。符合值溯源圖。

條款號(hào)檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)論5.5量值溯源5.5.2查：1是否存在無法溯源的測(cè)量設(shè)備，對(duì)于這樣的測(cè)量設(shè)備是否有識(shí)別；.對(duì)無法溯源的測(cè)量設(shè)備是否制訂了其他驗(yàn)證的計(jì)劃和措施；.是否按驗(yàn)證措施實(shí)施了驗(yàn)證計(jì)戈IJ,并保留了相應(yīng)的記錄。抽查3~5份驗(yàn)證活動(dòng)記錄。沒有無法溯源的測(cè)量設(shè)備。符合5.5.3查：1.對(duì)于需要進(jìn)行量值溯源的設(shè)備是否編制了溯源計(jì)劃（查測(cè)量設(shè)備與周檢計(jì)劃表核對(duì)）；編制了溯源計(jì)劃。符合2.列入溯源計(jì)劃表的設(shè)備是否按計(jì)劃進(jìn)行溯源。是。符合每個(gè)部門抽查3~5臺(tái)測(cè)量?jī)x器設(shè)備進(jìn)行核對(duì)。抽查了5臺(tái)測(cè)量?jī)x器設(shè)備，全部合格。符合5.5.4查：1.是否有自行檢定/校準(zhǔn)的項(xiàng)目；2.若有自行檢定/校準(zhǔn)的項(xiàng)目是否對(duì)參考標(biāo)準(zhǔn)編制了溯源計(jì)劃；有自行檢定/校準(zhǔn)的項(xiàng)目。編制了溯源計(jì)劃。符合3.抽查參考標(biāo)準(zhǔn)是否按計(jì)劃實(shí)施有效溯源，并保存了溯源的證據(jù)；按計(jì)劃實(shí)施有效溯源，并保存了溯源的證據(jù)。符合4.是否保證參考標(biāo)準(zhǔn)僅用于檢定/校準(zhǔn)？如果挪作他用是否對(duì)其計(jì)量特性的完好性進(jìn)行驗(yàn)證，并保留驗(yàn)證記錄。是。符合5.5.5查：1.檢測(cè)活動(dòng)是否有使用標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)），若有是否使用了有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)；2.如果采用了無證參考物質(zhì)，是否對(duì)其進(jìn)行了驗(yàn)證，并保留驗(yàn)證的記錄。抽查3~5種標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）檢查上述要求是否滿足。符合5.5.6查：1.對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）是否制訂了核查計(jì)劃；是。符合2.需要核查的是否編制了核查方法，并按核查方法進(jìn)行核查；編制了核查方法。符合3.是否保存J核查記錄。是。符合從核查計(jì)劃中抽查3~5種標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考標(biāo)準(zhǔn)）進(jìn)行檢查。經(jīng)過抽查全部曰格。符合

條款號(hào)檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)論5.55.5.7量值溯源查：1.是否制定了《標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理程序》？程序內(nèi)容是否對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的使用、儲(chǔ)存、安全處置等作出管理規(guī)定；2.對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的管理是否按程序的要求執(zhí)行。抽查3~5種標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)檢查使用管理情況。是。抽查了5種標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，全部合格。符合符合5.6抽樣和樣品處置5.6.1查：1.檢測(cè)工作中是否有抽樣活動(dòng)；2.若有抽樣活動(dòng)是否制定了《抽樣和樣品管理程序》；沒有抽樣活動(dòng)。符合5.6.2查：1.涉及抽樣活動(dòng)的，是否制訂了相應(yīng)的抽樣方案（如果已有相關(guān)的抽樣規(guī)范，PJ直接使用用不需要冉制訂。）；2.抽樣方案在使用前是否經(jīng)審批確認(rèn)，并按文件控制要求進(jìn)行管理。對(duì)有抽樣活動(dòng)的檢測(cè)工作抽取1~3份記錄進(jìn)行檢查。沒有抽樣活動(dòng)。符合5.6.3查：1.抽查1~3份抽樣記錄，檢查抽樣信息記錄的完整性，包括抽樣位置日勺說明、其他異常情況的說明等信息；2.抽樣人員是否兩名以上，抽樣人員在抽樣記錄上是否有簽名，被抽樣單位是否有確認(rèn)人簽名。沒有抽樣活動(dòng)。符合5.6.4查：1.在抽樣時(shí)客戶對(duì)抽樣方案是否有偏離的要求；.若有這種偏離的要求在抽樣記錄中是否對(duì)偏離的信息予以詳細(xì)記錄；.這種偏離如果影響到其他方，是否將偏離的信息通知了相關(guān)方。沒有抽樣活動(dòng)。符合5.6.5查：1.樣品在接受過程中是否填寫了受理單；.樣品受理單中對(duì)樣品特性是否有描述，信息是否充分；.如果接受的樣品與任務(wù)書或委托的要求有偏離，是否予以詳細(xì)的說明。沒有抽樣活動(dòng)。符合5.6.6查：1.是否建立了規(guī)定的樣品標(biāo)識(shí)系統(tǒng)；2.樣品接受中是否按規(guī)定對(duì)樣品予以標(biāo)識(shí)。沒有抽樣活動(dòng)。符合

條款號(hào)檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)論5.6抽樣和樣品處置沒有抽樣活動(dòng)。符合5.6.7查：1.對(duì)樣品有特殊保存要求的，是否有必要的設(shè)施或設(shè)備；2.對(duì)環(huán)境有特殊要求的，是否米取了相應(yīng)措施確保環(huán)境條件滿足要求；3.對(duì)接受的樣品是否建立了臺(tái)帳，樣品在流轉(zhuǎn)過程中是否有記錄。從樣品臺(tái)帳中抽取3~5個(gè)樣品，對(duì)上述要求進(jìn)行檢查。5.7結(jié)果質(zhì)量控制5.7.1查：1.是否制定了檢測(cè)質(zhì)量控制程序；制定了檢測(cè)質(zhì)量控制程序。符合［2.是否編制年度的質(zhì)量控制計(jì)劃；是。5.7.2查：1.是否按質(zhì)量控制計(jì)劃實(shí)施了質(zhì)量是。符合控制活動(dòng)；2.對(duì)每項(xiàng)質(zhì)量控制活動(dòng)的實(shí)施是否是。符合制訂了實(shí)施方案；3.每項(xiàng)質(zhì)量控制活動(dòng)的實(shí)施是否是。符合按實(shí)施方案的要求執(zhí)行；4.對(duì)質(zhì)量控制的數(shù)據(jù)是否有分析利是。符合用；5.當(dāng)質(zhì)量控制數(shù)據(jù)有超出預(yù)期的要采取了糾正措施。符合求時(shí)，是否采取糾正措施。6.當(dāng)質(zhì)量控制數(shù)據(jù)的趨勢(shì)有朝著有預(yù)防措施。符合不利的方向時(shí)，是否采取了預(yù)防措施。5.8結(jié)果報(bào)告5.8.1查：1.是否制定了結(jié)果報(bào)告控制程序；制定了結(jié)果報(bào)告控制程序。符合2.結(jié)果報(bào)告控制程序是否對(duì)采用是。法定計(jì)量單位作出了規(guī)定。5.8.2查：1.每個(gè)部門抽查3~5份檢測(cè)報(bào)告，抽查了5份檢測(cè)報(bào)告，檢查報(bào)告的符合檢查報(bào)告的信息是否完整、充分（具信息完整、充分。體見準(zhǔn)則5.8.2條要求）；5.8.3查：1.如果檢測(cè)活動(dòng)有偏離常規(guī)的情無偏離。符合況，是否對(duì)這種情況在報(bào)告中有說明；結(jié)合5.8.2條一并檢查。5.8.4查：1.對(duì)于涉及到抽樣工作的檢測(cè)活無抽樣工作檢測(cè)活動(dòng)。符合動(dòng)，是否在報(bào)告中對(duì)抽樣的信息予以描述（具體需描述的信息見準(zhǔn)則 5.8.4條）。

條款號(hào)檢查