項(xiàng)目或股權(quán)融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議

項(xiàng)目或股權(quán)融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議項(xiàng)目或股權(quán)融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議項(xiàng)目或股權(quán)融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議V:1.0精細(xì)整理，僅供參考項(xiàng)目或股權(quán)融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議日期：20xx年X月深圳XXX有限公司與XXX(深圳)投資管理有限公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同合同書甲方：深圳XXX有限公司乙方：深圳XXX投資管理有限公司鑒于甲方出于企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展存在引進(jìn)投資者及融資上市的需要，乙方擁有相關(guān)資源及豐富的融資上市經(jīng)驗(yàn)，就XXX項(xiàng)目（包括其子公司、關(guān)聯(lián)公司、項(xiàng)目公司），經(jīng)雙方協(xié)商就甲方委托乙方作為甲方引進(jìn)投資者顧問(wèn)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條聲明與保證（一）甲方的聲明與保證1、甲方聲明，甲方具有完全的權(quán)利及能力訂立本合同；2、甲方保證，甲方根據(jù)本合同提供的任何資料、文件均是全面、真實(shí)與有效的，且不會(huì)構(gòu)成誤導(dǎo)；（二）乙方的聲明與保證1、乙方聲明，乙方具有完全的權(quán)利及能力訂立本合同；2、乙方聲明，乙方有足夠的能力履行本合同；3、乙方保證，乙方根據(jù)本合同提供的資料、文件均是全面、真實(shí)與有效的，且不會(huì)構(gòu)成誤導(dǎo)；第二條雙方的責(zé)任、義務(wù)（一）甲方的責(zé)任、義務(wù)在許可的范圍向乙方授權(quán)，為甲方引薦投資方；向乙方提供必要的融資所需資料，包括自行完成中英文版的商業(yè)計(jì)劃書，為乙方開(kāi)展與本合同有關(guān)的工作提供便利條件。按本合同約定向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)；及時(shí)向乙方通告與投資方及相關(guān)方融資工作進(jìn)展的情況，并提供有關(guān)文件的復(fù)印件。甲方在每次與乙方引薦的不同的投資者洽談之前，必須與乙方就不同的投資者分別簽訂《投資方聯(lián)系確認(rèn)函》（見(jiàn)附件一）。（二）乙方的責(zé)任、義務(wù)在許可的范圍接受甲方授權(quán)，為甲方引薦投資方；協(xié)助甲方制作和出具投資方所需資料以及解答投資方的詢問(wèn)；按本合同約定收取甲方支付的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)；聯(lián)絡(luò)甲方與投資方的商務(wù)洽談事宜，協(xié)助甲方與投資方進(jìn)行談判。聯(lián)系并篩選適合的投資者，并在每次引薦不同的投資者與甲方洽談之前，與甲方簽訂《投資方聯(lián)系確認(rèn)函》（見(jiàn)附件一）第三條財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)及其支付方式經(jīng)協(xié)商，一：甲方同意向乙方以現(xiàn)金或轉(zhuǎn)帳方式支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)，按實(shí)際總?cè)谫Y額的百分之三（3%）提取。1、財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)支付期限與方式（1）財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用按由乙方引進(jìn)的投資總?cè)谫Y額（包括但不只限于股權(quán)融資、其他方式融資）的百分之三（3%）提取。此投資總?cè)谫Y額包括：由乙方引進(jìn)的投資方（含與投資方有關(guān)聯(lián)的并參與該項(xiàng)目投資行為的公司或個(gè)人）參與的直接投資或間接投資的融資額以及對(duì)此項(xiàng)目的未來(lái)追加投資的融資額。（投資方為《投資方聯(lián)系確認(rèn)函》中予以確認(rèn)的投資方）。（2）就乙方每個(gè)引進(jìn)的投資者，甲方及其子公司或關(guān)聯(lián)公司在所談及的項(xiàng)目中，若和是乙方引進(jìn)的投資者交易成功，并甲方與投資者簽定的合同以實(shí)際履行的情況下，必須支付乙方不低于在本條款中的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)收費(fèi)比例的費(fèi)用，每次就乙方引進(jìn)的投資者在同意此合同條款基礎(chǔ)上簽署補(bǔ)充合同。（3）財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)支付方式分兩種：第一種：在投資者同意且甲方獲知的情況下，乙方應(yīng)得的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)在境外直接由投資者按實(shí)際支出的投資額及本合同規(guī)定的傭金比例一次性支付給乙方，操作會(huì)在相關(guān)文件體現(xiàn)，特別是在甲方和投資者的投資合同里注明乙方的費(fèi)用直接從投資者匯入乙方指定的銀行帳戶；如果投資者給項(xiàng)目方的資金是通過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（EscrowAgent）的監(jiān)管帳號(hào)(EscrowAccount)支付的，此種乙方顧問(wèn)費(fèi)的支付方式必須體現(xiàn)在付款指令文件中。此種顧問(wèn)費(fèi)支付方式可以為乙方首選方式；第二種：在因投資方的原因暫未采納第一種支付方式時(shí)，在甲方與乙方引進(jìn)的投資者簽署投資合同后三個(gè)工作日內(nèi)，投資融資款到達(dá)之前，甲方把乙方應(yīng)得的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)存入雙方認(rèn)可并指定的香港有公信力的機(jī)構(gòu)（香港的銀行或律師行）的共同帳戶，并委托該機(jī)構(gòu)作資金監(jiān)管，當(dāng)投資融資款到達(dá)甲方指定賬戶后一個(gè)工作日內(nèi)銀行或律師行立即將乙方之傭金匯入乙方指定的帳戶。若投資者的融資款沒(méi)有在投資合同約定的日期到達(dá)甲方賬戶，甲方可在此期間暫不需支付乙方顧問(wèn)費(fèi)。倘若投資者融資款一旦實(shí)施，甲方必須按合同規(guī)定的傭金比例一次性支付給乙方。付款帳號(hào)：戶名：深圳XXX投資管理有限公司帳號(hào)：開(kāi)戶行：二.財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)附加條款甲方同意：若乙方引進(jìn)的是戰(zhàn)略投資者，其資本運(yùn)作超出本項(xiàng)目投資范圍且使之成功上市，甲方將另按投資者投資總額的百分之二（2%）支付給乙方。支付方式為：甲方將此百分之二（2%）按其股票內(nèi)部實(shí)際發(fā)行價(jià)格折算成股票，在上市后三個(gè)工作日內(nèi)一次性辦妥股票轉(zhuǎn)讓手續(xù)給乙方。第四條甲、乙雙方應(yīng)高度保守對(duì)方商業(yè)機(jī)密，任何一方不得向無(wú)關(guān)人員泄露真實(shí)情況，最大限度地減少知情人員，以確保本合同所述工作的順利進(jìn)行。乙方為甲方制作的融資文件僅供甲方與乙方引進(jìn)的投資方使用，甲方不得與非乙方引進(jìn)的投資方使用。若甲方違反此規(guī)定，和非乙方引進(jìn)的投資方合作成功，乙方依然按上述傭金比例收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。第五條在本合同執(zhí)行過(guò)程中，甲、乙任何一方未履行合同約定的義務(wù)，履約方有權(quán)解除合同并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任并賠償履約方相應(yīng)的損失。第六條終止條款合同在下列情況下自動(dòng)終止：1、因不可抗力因素或國(guó)家政策原因，使本合同無(wú)法繼續(xù)執(zhí)行；2、甲方付清顧問(wèn)費(fèi)；3、甲方有違法、違規(guī)或欺詐行為。4、乙方?jīng)]有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)成功引進(jìn)投資者。第七條違約條款1、甲方違約若甲方單方面解除本合同，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，乙方已收取的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)不退還給甲方。若甲方遲延支付應(yīng)向乙方支付的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，除支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)外，每逾期一日，按應(yīng)付款項(xiàng)的百分之一（1%）支付違約金。2、乙方違約若乙方單方面解除本合同，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，則此前所收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)傭金全額退還給甲方；第八條不可跨越條款甲方及其相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員在此項(xiàng)目和未來(lái)的項(xiàng)目中，都不能跨過(guò)乙方直接與乙方引薦的投資者（包括該投資者的分支或關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)）洽談交易而不付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)給乙方，并應(yīng)及時(shí)告知乙方項(xiàng)目進(jìn)度,如甲方違約，甲方要以乙方應(yīng)得之顧問(wèn)費(fèi)的雙倍賠償給乙方。第九條爭(zhēng)議的解決甲、乙雙方若遇無(wú)法協(xié)商解決的分歧，應(yīng)當(dāng)提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，雙方選擇仲裁機(jī)構(gòu)為：中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)。仲裁不成則可向法院提起訴訟。本合同應(yīng)受中國(guó)大陸法律及香港法律的約束和解釋，依據(jù)本合同的任何訴訟或索賠雙方都同意并接受中國(guó)大陸及香港有司法管轄權(quán)限的法庭的最終裁決。第十條通知或通訊本合同任何一方向另一方發(fā)出本合同規(guī)定的任何通知或通訊，根據(jù)具體情況可用中文或英文書寫，以郵寄或傳真、電子郵件形式發(fā)送；按本合同發(fā)出的通知或通訊，信件遞交郵局后五日視為收件日期；如以傳真或電子郵件發(fā)送，發(fā)出后一個(gè)工作日應(yīng)視為收件日期。第十一條本合同有效期暫定為三年（自簽字之日算起）。若融資成功，考慮到甲方上市需要延長(zhǎng)合作時(shí)間，雙方屆時(shí)則無(wú)條件簽署延長(zhǎng)合作協(xié)議并將它作為本合同不可分割部分。未盡事宜，由甲、乙雙方協(xié)商解決。第十二條本合同一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)兩份，自雙方及其法人（授權(quán)）代表簽字蓋章后正式生效。 甲方：深圳XXX有限公司法人（授權(quán)）代表：乙方：深圳XXX投資管理有限公司法人（授權(quán)）代表：

附件一：投資方聯(lián)系確認(rèn)函甲方：深圳XXX有限公司乙方：深圳XXX投資管理有限公司現(xiàn)甲方和乙方介紹的公司就甲方私募融資事宜具有實(shí)質(zhì)性接觸的意向，特確認(rèn)該公司為乙方推薦的投資方（含與投資方有關(guān)聯(lián)的并參與該項(xiàng)目投資行為的公司或個(gè)人）。甲方及其相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員在此項(xiàng)目和未來(lái)的項(xiàng)目中，都不能跨過(guò)乙方直接與乙方引薦的投資者洽談交易而不