約瑟夫奈《硬實力與軟實力》讀書報告

《硬權(quán)力與軟權(quán)力》讀書報告作者與年代背景《硬權(quán)力與軟權(quán)力》是著名的國際關(guān)系學(xué)者約瑟夫-奈教授集結(jié)過去近二十年撰寫的主要論文，專門為中國讀者編輯的一本著作。這些論文共13篇，時間縱貫1986到2004年，它們以權(quán)力的變遷和美國國家利益為核心，以硬權(quán)力與軟權(quán)力的關(guān)系為重點，圍繞現(xiàn)實主義與自由主義、權(quán)力與相互依賴、全球化與全球治理等問題展開，構(gòu)成了理解美國國際戰(zhàn)略的一條主線。書的最后附錄部分，譯者門洪華博士撰寫了一篇《國際機制與美國霸權(quán)》，作為中國學(xué)者對約瑟夫?奈教授的學(xué)術(shù)回應(yīng)。目錄章節(jié)（第一編超越現(xiàn)實主義）第一章新現(xiàn)實主義與新自由主義第二章昔日戰(zhàn)爭與未來戰(zhàn)爭：關(guān)于戰(zhàn)爭根源及其預(yù)防的探索第三章倫理與外交政策第四章冷戰(zhàn)后的沖突（第二編美國的硬權(quán)力與軟權(quán)力）第五章軟權(quán)力第六章世界權(quán)利性質(zhì)的變遷第七章凝視未來第八章信息革命與美國的軟權(quán)力（第三編相互依賴、全球化與治理）第九章中國的復(fù)興與亞太的未來第十章當(dāng)新羅馬帝國遇到新野蠻人第十一章美國國家利益與全球公共物品第十二章全球化的民主赤字：如何使得國際制度更加負(fù)責(zé)任第十三章伊拉克戰(zhàn)爭之后的美國實力與戰(zhàn)略（附錄國際機制與美國霸權(quán)）主要內(nèi)容第一章新現(xiàn)實主義與自由主義作者通過對兩位自由主義學(xué)者的著作進行分析，指出新現(xiàn)實主義與新自由主義各自的優(yōu)缺點，并給出自己的意見，即“每一種理論都對研究議程有所貢獻，20世紀(jì)90年代的著作也許將達致兩種理論傳統(tǒng)的融合”。在這一章中，作者首先概述了20世紀(jì)70、80年代國際形勢的變化以及現(xiàn)實主義與自由主義分歧的尖銳。他指出，現(xiàn)實主義長于解釋互動短于解釋利益，對于現(xiàn)實主義來說，“僅僅用權(quán)力來界定利益是不夠的”，“在這點上自由主義的更為復(fù)雜的自由主義理論模式使人們關(guān)注國內(nèi)因素和國際因素互動如何改變國家對利益的界定，從而為現(xiàn)實主義提供有益的補充”。作者樂于看到新現(xiàn)實主義與新自由主義的融合而非一方完全擊倒另一方。在本章的“未來研究的方向”一節(jié)中，作者認(rèn)為在未來我們應(yīng)該更加關(guān)注自由主義與現(xiàn)實主義相關(guān)聯(lián)的途徑。他將體系劃分出兩個維度一一“結(jié)構(gòu)”（單元之間的能力分配）與“進程”（各單元相互聯(lián)系的方式）。因為新現(xiàn)實主義是結(jié)構(gòu)層次上所適宜的體系理論，新自由主義則在進程層次開花結(jié)果，所以在新時代里，兩種理論走向相互結(jié)合而不是分離才是積極的方向。第二章昔日戰(zhàn)爭與未來戰(zhàn)爭：關(guān)于戰(zhàn)爭根源及其預(yù)防的探索本章作者通過對政治學(xué)和歷史學(xué)視角的比較，對幾篇關(guān)于戰(zhàn)爭根源及其預(yù)防的文章進行評述。作者認(rèn)為，與研究每一次單一事件的歷史學(xué)相比，政治學(xué)則是研究對這些事件規(guī)律的概括。在比較了肯尼斯?華爾茲、布諾?德?麥斯奎塔、吉爾平、列維、杰維斯、奎斯特六位學(xué)者的文章后，作者指出，在剖析戰(zhàn)爭根源的根源問題上，“政治理論的解釋力都不夠，但對于歷史學(xué)家而言，要探尋重大戰(zhàn)爭的復(fù)雜根源，要構(gòu)建選擇范圍和政治家所面對局限的反事實性理論框架，以上每一個理論都提出了值得思考的、有意義的問題，，。另外作者還認(rèn)為，鑒于核時代的大戰(zhàn)極其危險、重要，不能完全交給政治學(xué)家和歷史學(xué)家去處理，但是二者的優(yōu)缺點可以互補，雙方的合作將更有益于進行成功的預(yù)測。第三章倫理與外交政策美國政治文化的性質(zhì)決定了其外交政策往往有著道德表達的要求。然而外交政策道德推理存在著過于簡單化或者說一維的普遍問題，因此探討倫理與外交的關(guān)系非常重要。作者認(rèn)為，“道德推理在秩序和均勢優(yōu)于公正的領(lǐng)域中進行有著特定困難”，對于美國人而言，倫理與外交政策復(fù)雜地交織在一起，在討論外交中的倫理道德時，要結(jié)合現(xiàn)實主義與自由主義，進行多維度的道德判斷。與國內(nèi)政治相比，國際政治中的倫理考慮更為復(fù)雜，雖然道德倫理在外交中的作用不大，但卻是不可或缺的，所以我們?nèi)耘f需要進一步改進在外交范疇進行道德推理的方法。第四章冷戰(zhàn)后的沖突冷戰(zhàn)后，世界處在一個權(quán)力迅速轉(zhuǎn)移的時期，美國依舊是唯一的真正的超級大國，但多種力量正在上升，世界格局面領(lǐng)著重新分配組合。雖然迅速的權(quán)力轉(zhuǎn)移是導(dǎo)致大國沖突的一個主要原因，但作者認(rèn)為與大國沖突相比，近期更為可能的威脅是“新興地區(qū)大國試圖獲得大規(guī)模殺傷性武器并建立地區(qū)霸權(quán)”，這樣的戰(zhàn)爭即使不發(fā)生在大國之間，但仍有可能將大國卷入其中。大國必須遏制野心勃勃的地區(qū)霸權(quán)，保持充足的前沿軍事部隊，以阻遏地區(qū)強國的“侵略行徑”。另外，他對亨廷頓的文明沖突論提出了反駁的意見，并且指出對于現(xiàn)在最為頻繁的種族沖突，美國應(yīng)該盡力去遏止，不只是作為一個“全球警察”，而更要起到“軍團長官”的領(lǐng)導(dǎo)作用，依靠共同的聯(lián)盟和框架來解決沖突。第五章軟權(quán)力這一章的文章是作者于2004年專門為本書撰寫的，內(nèi)容就是令作者在學(xué)界名聲大噪的“軟權(quán)（實）力”（SoftPower）理論。他首先介紹了現(xiàn)代背景下權(quán)力內(nèi)涵的變化：“權(quán)力的定義不再強調(diào)昔日極其突出的軍事力量和征服，技術(shù)、教育和經(jīng)濟增長因素在國際權(quán)力中的作用越來越重要，而地理、人口和原材料則愈發(fā)變得不重要了”；“無形的權(quán)力變得更加重要，國家凝聚力、普世文化、國際制度正在被賦予新的意義，軟性的同化力量與硬性的指揮力量同等重要”。如果一個國家可以使其權(quán)力被他國看作合法，則他將遭受更少對其所期望的目標(biāo)的抵制。對權(quán)力的考量不僅限于資源，還在于改變國家行為的能力。如果其文化與意識形態(tài)有吸引力，其它國家會自愿更隨其后。與硬權(quán)力相比，軟權(quán)力常常呈現(xiàn)出更少轉(zhuǎn)化性、更少強制性、更趨無形化的特點。接著他指出，軟權(quán)力往往來自于文化和意識形態(tài)吸引力、國際機制的規(guī)則和制度等資源。國家凝聚力、普世文化、國際制度都被納入軟權(quán)力的范疇。此外一國有效交流的能力、發(fā)展和運用國際制度的能力、對新信息及時作出反應(yīng)的能力等也是非常重要的方面。在權(quán)力意義轉(zhuǎn)變的過程中，國家對于安全的考慮從軍事層面擴展、傾斜到經(jīng)濟和生態(tài)層面，在全球化推動下，經(jīng)濟、交流和人類理想等方面，世界已經(jīng)變得愈發(fā)互相依賴，這樣除了傳統(tǒng)的國家以外，其他行為體也變得越來越重要。很多的國際問題只有通過合作才能實現(xiàn)各方利益最大化的解決方式。最后關(guān)于未來的美國作者總結(jié)道，“與其說冷戰(zhàn)后的美國權(quán)力面臨的問題是新的霸權(quán)挑戰(zhàn)者，不如說是跨國相互依賴的新挑戰(zhàn)”。第六章世界權(quán)利性質(zhì)的變遷緊承上一章內(nèi)容，這一章中作者進一步深入的論述了“世界權(quán)利性質(zhì)的變遷，，：在21世紀(jì)，信息權(quán)利和制度權(quán)力必然發(fā)揮更大的作用，不過雖然信息、組織能力、政治凝聚力以及普世性大眾文化地位上升，但武力、市場和自然資源的經(jīng)濟規(guī)模仍舊是極其重要的因素。由此，作者批評了一些“根據(jù)自己理論往往特別關(guān)注某些資源而忽視其它資源”的霸權(quán)轉(zhuǎn)移的理論家，指出美國的霸權(quán)衰落不應(yīng)以宿命論或簡單的歷史類比來概括。第七章凝視未來這一章里作者主要探討了如何盡可能準(zhǔn)確的預(yù)測未來的問題。首先概述了國家情報委員會及其國家情報預(yù)測報告的歷史，指出預(yù)測工作“成敗兼有”“不確定性無處不在”。接著，他結(jié)合冷戰(zhàn)后的國際背景對預(yù)測提出自己的看法，他認(rèn)為預(yù)測應(yīng)該不僅僅關(guān)注于未來可能出現(xiàn)的路徑的性質(zhì)是什么，有多大可能，還要探究這些路徑的偏離如何發(fā)生、確定我們進入這一領(lǐng)地的路標(biāo)。第八章信息革命與美國的軟權(quán)力本章依據(jù)軟權(quán)力理論，著重分析了信息與美國軟權(quán)力的關(guān)系。軟權(quán)力理論認(rèn)為信息也是一種重要的國家權(quán)力，在全球化進程下，信息變得更加擴散意味著權(quán)力也更加擴散，掌握更多的信息無疑可以增強一國軟權(quán)力，但隨著“充足的悖論”產(chǎn)生一一即豐富的信息可能降低關(guān)注度從而使注意力取代信息成為稀缺資源一一對信息篩選的能力、分析決斷能力、國家的信譽度都成為重要的方面。美國雖然在這一過程中占有優(yōu)勢，但其傲慢與單邊主義也許會成為潛在的危險，所以作者在總結(jié)中提議道：“政府的行為非常重要，美國政府不僅要推行固有的交流計劃，更關(guān)鍵的是，應(yīng)避免傲慢，要體現(xiàn)令人景仰的價值觀念?！钡诰耪轮袊膹?fù)興與亞太的未來作者認(rèn)為，中國的崛起是21世紀(jì)初美國在亞太地區(qū)所要面對的核心問題，而與一個大國崛起相伴而生的往往是不確定性、焦慮以及沖突。所以中國如何運用其實力將會成為各國關(guān)注的焦點。作者顯然將中國作為了一個潛在的可能會對美國霸權(quán)提出挑戰(zhàn)的力量進行分析，他首先指出中國對外政策的導(dǎo)向很大程度上取決于中國國內(nèi)的政治發(fā)展一一包括政治制度的演變以及界定國家利益的方式，同時從外部看又取決于美國等國家對其實行的政策。他甚至列出了中國可能走上的六種道路，并一一預(yù)測出各自的可能性與結(jié)果。通過分析，作者認(rèn)為中國在發(fā)展的過程中不會帶有擴張性采取強硬的態(tài)度，因為那樣將是不利于其自身的發(fā)展的。隨后，他又為美國政府提出四種可能的應(yīng)對戰(zhàn)略，指出美國在亞太避免與中國沖突的可能性還是很大的。最后，對于未來中國是否會取代美國的霸主地位，作者總結(jié)道：“華盛頓在東亞的存在可以提供穩(wěn)定，只要美國合理地使用其權(quán)力，使其他國家繼續(xù)受益于美國有利于穩(wěn)定的影響力，并明智的投入以確保其實力資源，那么就沒有任何國家或聯(lián)盟可能對他提出挑戰(zhàn)。”第十章當(dāng)新羅馬帝國遇到新野蠻人這一章的題目很有意思，實際是作者對美國未來的外交政策提出的建議。作者認(rèn)為當(dāng)今權(quán)力分配與權(quán)力本質(zhì)發(fā)生重大變化。國際格局在軍事層面上，仍是美國的單極主宰；在經(jīng)濟層面，歐、日以及中國都正在形成強大獨立的力量；而在最下層的各種跨國領(lǐng)域，實力是分散的。美國的挑戰(zhàn)將在于如何協(xié)調(diào)單邊主義與多邊主義，如何學(xué)會與其它國家合作，在掌握前兩個層次的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)時，如何把握第三層次的棋盤，使自身的硬權(quán)力與軟權(quán)力相得益彰。作者建議，美國應(yīng)走向多邊主義，放下傲慢，多與其他國家合作，以確保在全球各層面的領(lǐng)導(dǎo)地位。第十一章美國國家利益與全球公共物品在這一章，作者結(jié)合國際形勢的發(fā)展，對美國如何界定自身國家利益做出了建議。他所給出的大戰(zhàn)略是“首先必須確保美國的生存，其次是必須集中于提供全球公共物品”，美國將從這種戰(zhàn)略中獲得兩種雙重收益，一是從全球公共物品本身獲益，二是可以使美國的實力被其他國家視為是合法的。而后面的一點對于軟權(quán)力來說則是重要的組成部分。美國可以提供的公共物品有維持地區(qū)均勢、挫敗武力改變國界的動機、推進開放的國際經(jīng)濟體系、保持公共領(lǐng)域的開放、發(fā)展維持國際機制與制度、組織國際行動以及充當(dāng)調(diào)解人等。美國在未來所要尋求的，是如何將實力轉(zhuǎn)化為全球共識、如何將本國原則轉(zhuǎn)化為廣泛接受的國際規(guī)范，“在全球信息化的今天加強軟權(quán)力的作用”。第十二章全球化的民主赤字：如何使國際制度更加負(fù)責(zé)任這一章比較短小，作者主要通過對全球治理的分析，提出了自己關(guān)于調(diào)節(jié)全球制度與民主責(zé)任的想法。他認(rèn)為，增強國際治理的合法性至關(guān)重要，這需要更為清晰的民主、對責(zé)任感更為充分的理解以及付諸實踐的意愿。第十三章伊拉克戰(zhàn)爭之后的美國實力與戰(zhàn)略本章依舊是作者對美國未來政策戰(zhàn)略的展望，他看到現(xiàn)代國際各領(lǐng)域不同的發(fā)展趨勢，對美國“單極世界”“美帝國”的定位提出異議。21世紀(jì)美國面臨的問題是，越來越多的事務(wù)脫離國家的控制，即使最強大的國家也不例外。要想穩(wěn)固自己解決國際沖突、監(jiān)管控制威脅美國國民勢力的能力，美國就必須動員各國聯(lián)合起來，共同解決這些威脅與挑戰(zhàn)。附錄國際機制與美國霸權(quán)二戰(zhàn)后，美國建立霸權(quán)的方式就是在各個領(lǐng)域建立國際機制，填補英國霸權(quán)崩潰造成的真空，從而確立自己的霸權(quán)體系與地位。對美國而言，這些國際機制體現(xiàn)出來的是美國的政治一文化觀念，它們與美國霸權(quán)相輔相成，為美國霸權(quán)提供了便利的權(quán)力資源，其本身也成為了美國霸權(quán)的重要組成部分。在美國重建單極霸權(quán)的規(guī)劃中，通過建立起新的國際機制來使自己的理念成為全球的共同規(guī)則，確立其機制霸權(quán)，無疑占據(jù)著重要的位置。本書風(fēng)格約瑟夫?奈教授的這本著作更準(zhǔn)確的應(yīng)該說是一本文集，一本集其主要研究成果匯編而成的個人思想概述。這一方面給了我們一個快速全面了解作者思想的途徑，但另一方面也會給讀者帶來過于繁雜，同時一定程度上又流于泛泛而談的感受。不過綜觀這十三章節(jié)，其主線比較清晰，之間的關(guān)聯(lián)也比較緊密，再加之作者將章節(jié)劃分為了三個編目，這樣也就大大減少了內(nèi)容的繁復(fù)感。在這本書中，約瑟夫?奈成文的風(fēng)格給我留下了比較鮮明的印象，其中有兩點特別突出。第一是他并不偏執(zhí)于某一種理論流派，相反，他總是強調(diào)分析各流派的優(yōu)缺點，并提倡理論的融合、互補。這使得他的文章中肯而給人以信服感。本書第一章作者就首先介紹了新現(xiàn)實主義與新自由主義，提出了兩種理論在新世紀(jì)走向相互借鑒融合的前瞻，給本書的理論視角奠定了基調(diào)。而這一前瞻在現(xiàn)今看來也被證明是正確的。第二就是他的“分層”思想。為文中所論述的概念進行層次、維度的劃分似乎已經(jīng)成為作者一種固定的分析方式，這種例子在本書中隨處可見。我認(rèn)為作者的這種分層思想對于幫助讀者清晰、準(zhǔn)確的理解是有很好作用的。例如他將“信息”劃分為三個維度：新聞、統(tǒng)計等數(shù)據(jù)的流動；競爭性信息優(yōu)勢的獲取；競爭對手戰(zhàn)略信息的獲取。這樣把層次由淺及深的區(qū)分開來，使得論述明確、有側(cè)重，便于讀者清晰的理解。理論貢獻這本書的理論貢獻大致有兩點比較突出的地方：軟權(quán)力理論的提出，以及在很多問題上準(zhǔn)確的預(yù)見性。關(guān)于軟權(quán)力理論內(nèi)容這里就不多贅述了。作為約瑟夫?奈教授最引人矚目的研究成果，軟權(quán)力的橫空出世深刻影響了國際政治的研究方向，更是為各國對外政策的制定引入了新的考量因素。另一點，準(zhǔn)確的預(yù)測。約瑟夫?奈教授在本書中所做出的預(yù)測（或者常常以建議或期望的形式出現(xiàn)）大都具有很好的準(zhǔn)確性。例如對現(xiàn)實主義與自由主義走向相互融合趨勢的預(yù)言、對未來美國要適度調(diào)整單邊主義并且更好的參與到國際合作的預(yù)測、未來中國將會復(fù)興（這里作者特別強調(diào)是“復(fù)興”而非“崛起”）但并不具有擴張性的預(yù)測、全球化時代掌握信息以及分析信息能力的國家將占據(jù)很大的優(yōu)勢這一預(yù)言、乃至于美國需要收斂自己的高傲這一點，都成功的預(yù)測準(zhǔn)確了。相信這一點除了與作者明銳捕捉國際局勢變化的洞察力、多年的學(xué)術(shù)素養(yǎng)有關(guān)系以外，也與他不偏不倚比較中庸的立場、全面細(xì)致的分析風(fēng)格有很大的關(guān)系。我的思考一收獲與反思本書所涉及的方面比較多，但相信對于約瑟夫?奈教授的著作，讀者們首先都會把注意力放在他的“軟權(quán)力理論”上。而且雖然從章節(jié)上看，本書只是在第二編的幾章內(nèi)容中敘述了軟權(quán)力，但回頭想想，第一編對于新現(xiàn)實主義、倫理與外交關(guān)系、國際沖突的介紹，都或多或少為軟權(quán)力理論的提出做了鋪墊；而第三編對現(xiàn)今國際關(guān)系互相依賴及全球治理的論述，則可以算是軟權(quán)力理論在未來美國對外戰(zhàn)略中的指導(dǎo)與應(yīng)用。首先要理解軟權(quán)力，就要求我們不能走完全的現(xiàn)實主義的老路子。新自由主義在考慮國家利益與國際關(guān)系時，引入更加全面、復(fù)雜的模型，與現(xiàn)實主義相比它更加關(guān)注世界經(jīng)濟活動的變革、技術(shù)創(chuàng)新、跨國交往模式、國際規(guī)范與制度等方面，強調(diào)國家關(guān)系中的交流與合作。另外，全球化的發(fā)展、國際格局的變化以及沖突的發(fā)展趨勢都使得我們把目光越來越多得投到信息、文化、國際制度等軟權(quán)力范疇的概念中來，就如作者所說：“自由主義集中關(guān)注的因素一一國家的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、價值觀、認(rèn)同、文化及解決沖突的國際制度等應(yīng)是關(guān)注之源?！避洐?quán)力，或者說稱之為“軟性的同化權(quán)力”是與“硬性的指揮權(quán)力”相對的一個概念。全球化使得人類在交流上達到了前所未有的高度，隨之，經(jīng)濟、文化、思想等方面信息的流動變得規(guī)模巨大而迅速，同時國際社會出現(xiàn)了國家以外的新的行為體。雖然軍事力量仍是一國最為基礎(chǔ)的實力，但“無形的權(quán)力”變得越來與重要。具體的軟權(quán)力包括國家凝聚力、普世性的文化與意識形態(tài)、國際機制與規(guī)則、獲取信息的能力、快速應(yīng)變能力以及組織能力等等。恰當(dāng)?shù)氖褂密洐?quán)力常?？梢允箛也槐鼗ㄙM更大的資源使用硬權(quán)力手段，并且軟權(quán)力的影響在于軟性的滲透與同化，所以也不會像硬權(quán)力手段一樣招致激烈的沖突。所以在新世紀(jì)，國家追逐的權(quán)力有了新的內(nèi)涵，這也引發(fā)了國家間在新領(lǐng)域上的競爭。不論是各國國內(nèi)的民族國學(xué)受到重視、文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速、國家價值觀的提出，還是國際上對信息資源的爭奪、文化輸出、共同參與國際制度規(guī)則的制定等新表現(xiàn)，都在說明軟權(quán)力的理論已經(jīng)在發(fā)揮著它的影響。雖然本書給我的總體印象是嚴(yán)謹(jǐn)而中肯的，其中絕大部分的內(nèi)容我也非常贊同，但這里我想指出有幾處我并不十分同意的觀點。第一就是作者在第四章中提到的“大國（美國）必須遏制地區(qū)霸權(quán)，保持前沿軍隊，以阻遏地區(qū)的侵略行為”。對于這種表述，我覺得有些太過于絕對。首先，美國的單極霸主地位已經(jīng)呈現(xiàn)下滑的趨勢，在這種情況下美國很可能無法再保持這么有影響力的地區(qū)